公司尽调清单法务 - 360文档中心

投融资法务尽职调查清单

投融资法务尽职调查清单1. 请介绍您何时加入公司？担任现职有多长时间？在此之前是否有担任公司其它的职务？如有，是什么职务，有多长时间？请介绍您在加入公司之前的学历和工作经验。

2. 请介绍公司所在行业的主要对口监管机构、现行监管政策以及未来对宏观监管环境的粗略判断（收紧、维持不变、放松）。

3. 请讨论公司的未来业务计划和进行该业务所需许可证申请情况（如有）。

4. 公司是否认为目前存在对业务存在重大影响的任何监管规定？可见的未来范围内是否可能有任何对业务存在重大影响的监管规定出台？如何看待监管当局的潜在政策风险？5. 请说明公司是否有受到主管机关和行政部门处罚的情况，如果有请介绍这些处罚的结果以及预期发展，具体包括业务主管部门、税务部门、工商部门等。

6. 请介绍对于对公司运营有重大影响的知识产权，公司是否拥有、与第三方共有或自第三方授权获得。

7. 公司是否从第三方获取知识产权授权或向第三方进行知识产权授权？如有，请简要介绍相关安排。

8. 请介绍公司在获取专利、商标或其他知识产权覆盖方面是否遇到过任何阻碍？例如，公司申请自有专利或获取第三方专利授权过程中是否遭到过拒绝、驳回或申请复审的情况？9. 请介绍公司每家子公司经营范围，经营业务所持的资质牌照，是否存在外资限制的情形？10. 请介绍公司是否存在未决的诉讼和纠纷，如有，请简要介绍相关情况及潜在影响。

11. 请介绍公司是否存在被监管机构行政处罚，或被主管部门或监管部门批评、调查或在检查报告或自查报告中发现重大违规的情况？如有，请详细说明违法行为的性质（民事、行政、刑事）、日期、处理机关以及处罚结果。

12. 公司是否发生过重大违约或不履行债务，如有，请简述并提供相关资料。

（以下无内容）。

法务尽调清单

尽职调查清单法律部分：一、企业设立及演变情况1、请简述企业目前的股权结构及股东的基本情况；2、请简述企业历次股权、注册资本变更过程及变更原因；4、请说明历次股东及注册资本变化中，股东投资入股的方式（增资还是转让）；5、请说明历次股东及注册资本变化中，股东的出资形式（货币、实物、知识产权、土地使用权等无形资产、债权、股权）；6、请说明历次股东及注册资本变化中，投资价格及出资到位情况；7、请简述主营业务的变更情况；8、请说明个人大股东或实际控制人大额出资的资金来源及其缴纳个人所得税情况；9、成立的批准证书、项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及与成立、组建及改组有关的任何其他政府批文等涉及公司历史沿革的文件和资料，包括任何对该等文件进行修改的文件；10、会计师事务所的对公司成立以及历次增资时投入资本的验资报告；11、资产评估机构对股东以货币以外的资产投资入股的评估报告、国有资产管理部门对资产评估报告的确认书；12、发起人协议、历次增资入股合同、公司股权转让合同、公司章程及其历次修订，涉及公司股权变更或注册资本变更的股东会或董事会决议；13、出资入股高新技术成果认定书；14、成立及历次股权变更、注册资本变更的工商登记资料；15、涉及企业改制、重组、合并的相关资料，如重组方案、政府批文、股东会或董事会决议、相关改制重组、合并协议等。

若属于国企改制后的公司，则还必须要求提供改制决议、清产核资报告、职工大会决议、主管单位批复文件等；16、公司工商登记信息查询单（含设立以及历次变更情况，到注册所在地工商行政管理局打印）17、公司所投资的下属企业成立及演变的组织性文件。

如项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及为设立下属企业向政府审批部门提交的任何其他文件及其批复、营业执照、下属企业的验资报告及出资证明、资产评估报告及审计报告。

二、营业资格和营业范围1．公司的营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地）、外汇登记证或现汇帐户使用证、代款卡或代款证及贷款卡信息查询单、质量管理体系认证证书。

法务尽职调查清单.doc

XXXX律师事务所关于XXXX股份有限公司投资XXXX药业有限公司项目的尽职调查清单一XXXX药业有限公司：鉴于XXXX股份有限公司（以下简称“XXXX”）拟对XXXX药业有限公司（以下简称“XX药业”或“贵司”）进行投资（以下简称“合同项目”），XXXX律师事务所（以下简称“本所”）受XXXX的委托，拟担任合同项目的专项法律顾问，本所现提交尽职调查清单，对贵司进行尽职调查。

请贵司严格按照本文件清单的要求，尽量提供原始文件（包括但不限于经贵司所在地工商管理机关加盖专用章的工商档案）和加盖贵司公章的、撰写人署名的书面说明、证明或承诺。

确实无法提供原件的，贵司可提供复印件（但须加盖贵司公章）。

贵司有义务保证该等文件、资料（包括原件和复印件）的真实性、准确性和完整性。

贵司如对本文件清单有任何疑问、意见和建议，请及时与本所律师联系，以保证尽职调查工作的顺利进行。

需要说明的是，本文件清单中各部分文件/问题之间可能存在重复和交叉，请贵司本着诚实信用、充分披露的原则提供相关文件。

此外，对贵司提供的所有文件和资料，本所和本所律师承担保密义务。

如果涉及重大保密事项，请贵司予以特别说明。

此外，请贵司请注意：(1) 本清单所有资料请提供书面版本，如有电子版本并请将电子文件发给本所律师邮箱。

(2) 如果没有清单中所列文件，请答复“无”；如某项问题不适用于公司，则请答复“不适用”；如果所列文件已经提供，请答复“已提供”。

(3) 除非特别指出，以下“公司”均包括XXXX药业有限公司。

各子（分）公司、关联方（如有）需按本尽职调查要求提供尽职调查资料。

(4)请各公司分别回复清单各项内容，如果有该公司不适用的情况，请在“答复”格内填写不适用的具体情况，各公司回复的清单本身将作为本所尽职调查的一部分，并请加盖公章后提供给本所。

为保证本次专项法律顾问工作的顺利完成，随着尽职调查工作的进一步开展，本所可能发出补充尽职调查文件清单，要求贵司进一步提供相关文件、资料，请贵司协助。

法务尽职调查文件清单

57.
商标
公司拥有和使用的商标清单
58.
商标注册证书或商标受理通知书
59.
商标使用许可/转让合同
60.
商标使用许可备案文件
61.
商标受让证明文件（如有）
62.
专利
公司拥有和使用的专利清单
63.专利证书64. Nhomakorabea专利使用许可/转让合同
65.
专利使用许可备案文件
66.
专利受让证明文件(如有）
67.
专有技术
公司拥有和使用的专有技术清单
46.
房屋
请就公司所有的房屋所有权证开列一份清单，内容包括：房屋所有权证证号，房屋座落，面积，用途，所有权人，幢数
47.
已建设完成并取得产权证的物业:房产证
48.
自建但未建设完成的物业(“在建工程”）：国有土地使用证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证
49.
从第三方受让的物业:房产证.如还未取得房产证的，请提供第三方房产证、购买合同、房价支付证明，未办理产权证原因说明
A.产品的生产许可文件；
B.产品的销售许可文件;
C.消防安全许可;
D.安全生产许可证书；
E.环保许可证书（如：排污许可证）
18.
公司章程及其修订
公司及其前身设立时的章程
19.
公司及其前身历次章程的修订
20.
工商登记打印清单
公司及其前身设立时工商登记打印清单
21.
公司及其前身历次变更工商登记打印清单
22.
50.
从第三方租赁的房产：第三方的房产证，租赁合同,房屋租赁登记证，租赁许可证（如有）；所有有关续租或扩租的选择权或优先权的条件；是否存在欠付任何租金情形?若有,请提供出租方的欠付通知；任何有关转租或分租的限制、情况及有关文件

法律和公司尽职调查清单

法律和公司尽职调查清单随着经济全球化的加剧和市场竞争的激烈，公司的尽职调查成为了投资、并购、合作等商务合作中至关重要的环节。

不论是企业本身或是投资方，都希望在决策前对所要涉及的公司、行业、市场、政策等信息有全面了解，以保障自身的利益及未来的发展。

法律尽职调查清单在尽职调查中，法律尽职调查是其中非常重要的一部分，它可以帮助投资人、企业、法律顾问等人员了解被调查对象的法律风险，从而对决策做出更为客观、合理的评估和决策。

接下来，我们就来了解一下法律尽职调查清单的具体内容：1. 公司管理架构和法律文档：对公司的企业文化、治理结构、股权结构、公司章程、合作协议、备忘录等进行审核，以获取更全面的公司治理信息和重要的法律文件。

2. 重大诉讼：分析公司是否存在可能影响其财务状况的未决诉讼或移送司法机关的诉讼，包括重大税务、知识产权、劳动法、合同等方面。

3. 合同审核：分析与公司有特殊关系的重要合同，例如分包协议、供应商协议、客户合同等。

4. 基础设施、土地与环境：分析公司的基础设施建设是否合法，目前有无违章建筑、环保问题及土地使用等。

5. 知识产权：分析公司是否拥有知识产权，有关合同及许可协议是否合法，其他相关民事、行政和刑事案件是否存在。

6. 劳动法及人事管理：分析公司的用工情况、员工待遇以及事业发展规划等细节。

7. 财政、税务、法定申报和审计：对公司账目清晰度、财政与税务记录是否正确、是否进行过审计等方面进行审核。

尽职调查清单的作用尽职调查清单在寻求商务伙伴或是企业并购过程中具有以下几点作用：1. 发现风险，降低投资风险：对公司经营、治理风险进行全面排查和预警，及时发现和避免重大法律、经济和经营风险。

2. 提高自身核心能力：对市场、产品、技术、人才等方面进行细致地分析，帮助企业发现自身优势和短板，有助于企业提高自身核心能力，推动企业快速、健康发展。

3. 去除不干扰条款，减少后续经营成本：传统的商务合作中，合作双方通常会在合同中添加一些不必要的条款。

法律尽职调查清单[1]

法律尽职调查清单[1]一、公司基本信息1. 公司名称和注册地址2. 公司注册资本及实收资本3. 公司成立时间4. 公司股权结构5. 公司经营范围6. 公司主要业务、客户、竞争对手情况7. 公司财务状况，包括财务报表、资产负债表、现金流量表等二、公司组织结构和管理1. 公司组织机构及人员分工情况2. 公司管理制度及运作方式3. 公司股东会、董事会和监事会的成员及权利义务4. 公司高管人员资格、任职情况以及工资福利三、公司合同和协议1. 公司合同和协议清单，并结合公司经营范围进行分析2. 公司合同和协议的法律风险，如违反信用、知识产权等方面的风险四、公司知识产权1. 公司所拥有的知识产权，包括专利、商标、版权等情况2. 公司知识产权的注册、转让、许可使用情况是否符合相关法律法规3. 公司是否存在侵犯他人知识产权的风险五、公司合规情况1. 公司在经营过程中是否符合国家法律法规要求，如环保、安全生产等方面是否存在违法违规行为2. 公司是否有安全生产合规、环保合规等合规性专项审计报告3. 公司是否存在反垄断、商业贿赂等行为六、公司重大诉讼和仲裁案件1. 公司是否存在重大诉讼和仲裁案件2. 公司的被告或原告身份，诉讼或仲裁案件的案情，案件的进展情况以及可能的法律风险七、公司重大交易1. 公司是否存在重大并购、重组、资产出售或收购等交易2. 交易的目的、方式、尽职调查报告、交易文件、公司的融资情况等八、公司风险管理体系1. 公司风险管理制度及实践情况，包括内部控制、风险识别、评估和管理等2. 公司是否存在重大风险，如商业风险、财务风险、法律风险等3. 公司的灾难恢复和应急预案九、公司信用状况1. 公司信用状况，包括企业信用评级、历史信用记录、银行征信记录等情况2. 公司是否存在失信行为十、公司员工福利和就业关系1. 公司员工福利和就业关系，包括工资、社会保险、福利、劳动合同等方面情况2. 公司是否存在未签订或违反劳动合同等行为以上是尽职调查的基本清单，具体清单还需根据公司的实际情况进行调整和补充。

法律尽职调查清单解读

法律尽职调查清单解读首先我们得知道什么是尽调清单。

作为非诉律师，不管你是做IPO、并购还是私募投资，都不可避免的需要对目标公司展开尽职调查。

通常情况下，如果目标公司有专业的、有经验的法务人员，那么这个流程就会相对顺畅一些；但很多情况下，目标公司对接的人并不是那么专业，不知道应该提供什么资料、去哪里找这些资料、以及通过什么形式呈现这些资料，那么这样的话整个尽调过程就会比较痛苦了。

所以，作为展开尽职调查一方的律师，需要准备一个尽调清单，告诉目标公司，我们需要哪些具体的材料和信息，同时对其中的一些专业词汇，做一些解释，方便对方理解你到底想要的是什么，以及方便对方配合提供材料。

那我们就这份中文尽调清单为例，来看看里面都有哪些内容：首先，这份尽调清单分为两大部分：第一部分是最本次尽调流程的一个介绍，包括文件如何提供、如何标注，比如说标记：已提供、无、不适用等等。

还有就是如果有疑问的话，应该联系谁及具体的联系方式。

第二部分就是尽调清单的正文了：第一大点是公司的设立及变更文件，包括公司自设立以来的所有档案啊、设立变更的审批备案啊、目前的股权架构等等。

主要是看公司在历史上设立变更的一个合规情况。

第二大点是公司的各项法律资格、登记和备案，包括了解公司目前实际开展的经营事项和业务种类，以及调查公司取得的所有业务许可、备案、批准文件等，主要是看公司业务经营的合规情况。

第三大点是公司的股东和股权架构。

要了解公司目前的持股情况，以及是否有员工持股、股权质押、司法冻结、代持等可能有争议的情形。

第四大点是公司的会计与财务，像财报和审计报表这些，律师千万不能大意，不要觉得这只是会计师的事儿，尤其是做资本市场业务的律师。

如果不小心，真的有可能给自己挖一个大坑。

比如律师也需要看看公司的财务指标是否满足法律法规就特定事项所做的规定，财报里有没有特别奇怪、前后矛盾、令人疑惑的地方，最大程度上尽到律师审慎核查的义务，尽可能的避免此类的风险。

法务尽职调查文件清单

公司及控股股东的国税、地税登记证和其它税务登记证明
113.
公司及控股股东的纳税资料，如现在需要缴纳的税项和费用的清单,包括所得税、营业税、增值税、关税、印花税、契税、房地产税、土地增值税及其它规费的,同时请列明各税项的名称、税率、费率
114.
税收优惠
公司享受的税收优惠政策或财政补贴政策，请提供全部有关的政府批文及已经享受该政策的凭证并说明相关款项的会计处理方式
10.
公司及其前身历次变更或增加经营范围的政府及主管部门批准文件
11.
公司及其前身历次修改章程的政府及主管部门的批准文件
12.
其它与公司及其前身成立及历史沿革有关的批文
13.
公司的股权变更
公司及其前身历次股权转让的协议、股权转让作价依据（资产评估报告、审计报告等）、对价支付凭证、赠与相关文件（如适用）、相关工商变更登记
公司的各法人股东的股权结构图（须追溯至最终的实际控制人）
31.
公司的各法人股东历次股权变更的文件
32.
公司的股东名册和出资证明书
33.
公司机构是否与控股股东或实际控制人完全分开且独立运作，是否存在混合经营、合署办公的情形
34.
各股东是否直接或间接从事与公司及其下属企业业务相关或相竞争的业务的说明
35.
A.产品的生产许可文件；
B.产品的销售许可文件；
C.消防安全许可；
D.安全生产许可证书；
E.环保许可证书（如：排污许可证）
18.
公司章程及其修订
公司及其前身设立时的章程
19.
公司及其前身历次章程的修订
20.
工商登记打印清单
公司及其前身设立时工商登记打印清单
21.
公司及其前身历次变更工商登记打印清单

企业合法合规的法务尽职调查清单

企业合法合规的法务尽职调查清单一、公司设立及存续情况调查1、公司设立批准文件2、公司营业执照3、公司章程4、公司最近两年检材料5、工商变更登记资料，历次股权变动涉及股权转让协议或增减资协议、转让价格支付凭证、资产评估报告；新股东取得的特殊权利说明（如存在）6、整体变更批准文件、董事会决议、股东会决议、发起人协议、审计报告、资产评估报告、验资报告及工商变更登记等相关文件7、关于主营业务、董事、高管、实际控制人未发生重大变化或变更的说明二、股权变动调查1、最近两年股权变动时的批准文件、验资报告、股东股权凭证、股权转让协议、工商变更登记材料等相关文件2、最新股东名册及股权结构图三、违法违规调查1、已生效的判决书、行政处罚决定书以及其他能证明公司存在违法违规行为的证据性文件2、公司关于是否存在重大违法违规行为的说明3、向工商、税务部门等机关查询记录或相关主管机关出具的证明文件四、股权受限和纠纷情况调查1、公司股东关于股权是否存在股份转让限制、是否存在纠纷或潜在纠纷的书面声明五、主要财产合法性调查1、土地使用权、公司商标、专利等无形资产，以及主要房产、生产经营设备等主要财产权属凭证、相关合同及列表（详见附件）2、土地使用权证书3、专利证书4、商标注册证5、计算机软件著作权登记证书6、房屋使用权证书7、车辆行驶证及保险单六、债务调查1、对相关合同潜在纠纷、行政处罚等或有负债核查记录2、其他应付款明细表及大额其他应付款核查记录3、公司关于未因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生债务的说明七、税收优惠和财政补贴合法性调查1、本公司税务登记证、纳税申报表、税收缴款书或税务稽查报告等资料2、子公司税务登记证、纳税申报表、税收缴款书或税务稽查报告等资料3、本公司有关税收优惠的依据性文件4、子公司有关税收优惠的依据性文件5、有关财政补贴的依据性文件6、本公司关于依法纳税的声明7、子公司关于依法纳税的声明8、税务部门出具的不欠税证明八、环保和产品质量调查1、公司关于环境保护和产品质量、技术标准是否符合要求的声明2、环保部门出具的无违法违规情况证明3、质量技术监督管理部门出具的无违法违规情况证明4、特殊行业资质许可文件九、重大诉讼等或有事项调查1、公司对重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁事项情况及其影响的书面声明2、重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁事项相关诉讼、仲裁文书3、重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁事项情况相关支付凭证附：公司独立性调查一、人员独立1、董事长是否由控股股东单位（追溯至实际控制人，下同）的法定代表人兼任；2、总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员和核心技术人员是否专职做公司工作并领取薪酬；3、控股股东、其他任何部门和单位或个人推荐前款所述人员人选是否通过合法程序,是否存在超越公司董事会和股东大会作出人事任免决定的行为。

法务部-法律尽职调查文件清单

关于集团收购xx文化有限公司
法律尽职调查文件清单
日期：xx
就集团与xx文化有限公司股权收购相关的事宜，我们需要xx文化有限公司提供下述文件和信息，以进行相应法律尽职调查。

本尽职调查文件清单是与本次交易相关的文件和信息之初步清单，在进行尽职调查审阅的过程中，还有可能进行调整和补充。

请依照下述说明提供相应的文件、信息。

注1：请在“已提供”或“不适用”处打“✓”。

注2：对于待提供的文件，请注明预计提供的时间。

注3：如无法提供有关栏目文件，请提供书面说明理由。

注4：除非本文中另有注明，请提供自公司设立之日至现今本清单所列的全部文件。

注5：请按照本清单顺序装订文件，并在文件上注明与本清单对应的序号；复印件请保证日期、印鉴、证件号码等关键信息的清晰可辨。

本清单中所述“公司”是xx文化有限公司及其每一家位于中国境内的分公司。

尽职调查清单-法务汇总

法务尽职调查所需资料清单投资机构目标单位日期保密文件初步法律尽职调查所需文件清单本初步法律尽职调查文件清单（以下简称“本清单”）是为投资者（以下统称“投资者”）拟对【】进行投资而进行法律尽职调查而准备的。

本清单可能会随着法律尽职调查的深入、新的法律问题的发现或发生而进一步修订或补充。

关于本清单的几点说明：1.本清单中提及“公司”时，除非存在特殊说明，应包括【】的运营实体，直接或间接控制该运营实体的公司以及该运营实体的直接或间接子公司、分公司、不具有控股地位的参股公司以及虽无股权关系但通过协议安排可对其施以有效控制的公司（如有）（以下合称“集团”）；2.对于清单中的有些要求，如果公司无法及时提供所要求的文件，可暂时提供叙述性的书面材料代为说明，公司提供材料时，请一并提供对本清单的书面回复；3.若清单中所要求的有关文件不存在或不适用，请公司明确说明“”或“此类文件不适用”；4.本清单所要求提供的文件，均包括对该等文件进行的修改和补充；5.若清单中不同序号的文件相同，可只在一处提供文件，而在另一处注明“请见XX序号的文件”；6.除非在法律尽职调查的过程中另行提出具体要求，对于本清单所要求的文件，公司在保证内容真实、准确、完整并与原件一致的前提下，可仅提供清晰的复印件或电子扫描件。

1公司的组织性文件1.1请提供完整的集团（包括【】、境外公司以及其他集团成员司）架构图示，以显示全部股东的准确名称、身份信息（如股东为自然人）/注册信息（如股东为非自然人）、出资比例，他方股东/联营方名称及持股/出资比例；1.2请提供集团境外企业的注册证书和最新的股东名册、董事名册（如有）；1.3请提供公司持有的、通过最近一年度年检的《企业法人营业执照》；1.4请提供公司设立时、历次变更（包括但不限于注册资本、股东、出资比例、经营范围的变更）直至现行有效的下列文件：1.4.1商务部门批复和外商投资企业批准证书(如为外商投资企业)；1.4.2公司设立及历次变更涉及的各项协议，包括但不限于股东出资协议、股权转让协议等；1.4.3公司设立及历次变更涉及的政府有关部门的各项批复（如有）；1.4.4公司设立及历次变更涉及的股东会或董事会会议文件；1.4.5公司设立及历次变更涉及的公司章程、股东协议，以及该等章程及股东协议的修订案或修改协议；1.4.6公司设立时及历次变更后领取的营业执照。

法务尽调清单

法务尽调清单第一篇：法务尽调清单尽职调查清单法律部分：一、企业设立及演变情况1、请简述企业目前的股权结构及股东的基本情况；2、请简述企业历次股权、注册资本变更过程及变更原因；4、请说明历次股东及注册资本变化中，股东投资入股的方式（增资还是转让）；5、请说明历次股东及注册资本变化中，股东的出资形式（货币、实物、知识产权、土地使用权等无形资产、债权、股权）；6、请说明历次股东及注册资本变化中，投资价格及出资到位情况；7、请简述主营业务的变更情况；8、请说明个人大股东或实际控制人大额出资的资金来源及其缴纳个人所得税情况；9、成立的批准证书、项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及与成立、组建及改组有关的任何其他政府批文等涉及公司历史沿革的文件和资料，包括任何对该等文件进行修改的文件；10、会计师事务所的对公司成立以及历次增资时投入资本的验资报告；11、资产评估机构对股东以货币以外的资产投资入股的评估报告、国有资产管理部门对资产评估报告的确认书；12、发起人协议、历次增资入股合同、公司股权转让合同、公司章程及其历次修订，涉及公司股权变更或注册资本变更的股东会或董事会决议；13、出资入股高新技术成果认定书；14、成立及历次股权变更、注册资本变更的工商登记资料；15、涉及企业改制、重组、合并的相关资料，如重组方案、政府批文、股东会或董事会决议、相关改制重组、合并协议等。

若属于国企改制后的公司，则还必须要求提供改制决议、清产核资报告、职工大会决议、主管单位批复文件等；16、公司工商登记信息查询单（含设立以及历次变更情况，到注册所在地工商行政管理局打印）17、公司所投资的下属企业成立及演变的组织性文件。

如项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及为设立下属企业向政府审批部门提交的任何其他文件及其批复、营业执照、下属企业的验资报告及出资证明、资产评估报告及审计报告。

二、营业资格和营业范围1．公司的营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地）、外汇登记证或现汇帐户使用证、代款卡或代款证及贷款卡信息查询单、质量管理体系认证证书。

法务尽职调查文件清单样本

法务尽职调查文件清单尽职调查文件清单类别具体文件序号提供情况页码备注1、设立与历史沿革营业执照公司最新的营业执照（正、副本） 1.公司及其前身历次因增加或减少投资总额、注册资本、股权转让、法定代表人变更、经营范围变更、注册地址变更等事宜而换领的营业执照2.验资证明、评估报告公司及其前身成立时的验资证明 3.公司及其前身历次变更注册资本的验资证明 4.公司及其前身成立时的相关评估报告（如有） 5.公司及其前身历次变更注册资本所涉及的评估报告（如有） 6.政府及行业主管部门批文公司及其前身成立时的政府及行业主管部门批文7.有关政府部门对公司及其前身章程的批准文件8.公司及其前身股东历次转让股权所需要的政府批准文件9.公司及其前身历次变更注册资本的政府及主管部门批准文件10.公司及其前身历次变更或增加经营范围的政府及主管部门批准文件11.公司及其前身历次修改章程的政府及主管部门的批准文件12.其它与公司及其前身成立及历史沿革有关的批文13.公司的股权变更公司及其前身历次股权转让的协议、股权转让作价依据（资产评估报告、审计报告等）、对价支付凭证、赠与相关文件（如适用）、相关工商变更登记14.公司及其前身历次股权转让各方的股东会或董事会决议15.向公司原股东以外的第三方转让股权的，其他股东放弃优先受让权的声明16.公司的相关资质、公司及其前身的组织机构代码证、海关登记证、国有资产占用企业登记证明(如有)、社会保险登记证、自营进出口登记证等17.执照、证书公司及其前身从事经营范围内的各项业务所需的经营许可证书、资质证书或执照，公司及其前身为从事任何特殊产业或业务活动而取得或申请的相关政府批文、证书、授权或许可，包括但不限于：A.产品的生产许可文件；B.产品的销售许可文件；C.消防安全许可；D.安全生产许可证书；E.环保许可证书（如：排污许可证）18.公司章程及其修订公司及其前身设立时的章程19.公司及其前身历次章程的修订20.工商登记打印清单公司及其前身设立时工商登记打印清单21.公司及其前身历次变更工商登记打印清单22.2、公司组织结构公司组织结构一览表（图），请包括右表所列：全资子公司23.控股子公司（指公司持有其50％以上股权或权益) 24.参股子公司（指公司持有其50％以下股权或权益) 25.公司内部组织结构，各职能部门职能详细介绍26.公司控股或参股的企业的详情公司参股的任何企业的营业执照或登记证、设立批准文件、投资合同或合资合同、章程、财务资料（审计报告、验资报告）等文件27.国内分公司/办事处/服务网点/销售中心等的详情分公司/办事处/服务网点/销售中心等的营业执照或登记证, 设立的批准文件及相关股东会、董事会决议28.办事机构/合营企业的详情注册登记证明29.3、公司股东文件股东成立及历史沿革文件公司的各法人股东注册登记证明或自然人股东身份证明或其他证明文件30.公司的各法人股东的股权结构图（须追溯至最终的实际控制人）31.公司的各法人股东历次股权变更的文件32.公司的股东名册和出资证明书33.公司机构是否与控股股东或实际控制人完全分开且独立运作，是否存在混合经营、合署办公的情形34.各股东是否直接或间接从事与公司及其下属企业业务相关或相竞争的业务的说明35.公司的最终自然人股东如有境外居民的，请说明其1年内在中国境内居住单次是否超过30日或累计是否超过90日36.股东的其他文件如果股东所持有的公司股权设置有质押冻结和其它限制权利的情况，请提供有关主合同、质押合同和质押登记文件；说明控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股份是否存在重大权属纠纷情况，股东和实际控制人未来潜在变动情况；37.4、资产文件物业土地请详细说明公司所拥有或使用的所有土地的使用权资料, 并请列明土地清单, 包括土地使用权证证号、详细地址、面积、权属（国有土地或集体土地）、取得方式(划拨、有偿出让、无偿出让或租赁)权利性质、用途、抵押、使用权期限情况38.国家授权经营土地：国土资源部门对授权经营及土地处置方案的批准文件39.划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件；国有土地使用权证40.土地管理部门出让土地：国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金及契税支付收据41.从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过转让方式取得：第三方与国土局签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款及契税支付证明42.从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同，国有土地使用权证，租金支付凭证43.从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过租赁方式取得：土地租赁合同，租金支付凭证44.以其他方式取得的土地的证明及其相关文件45.请确认提供的土地使用证的内容与现状是否相符。

尽职调查清单-法务

法务尽职调查所需资料清单投资机构目标单位日期保密文件初步法律尽职调查所需文件清单本初步法律尽职调查文件清单（以下简称“本清单”）是为投资者（以下统称“投资者”）拟对【】进行投资而进行法律尽职调查而准备的。

本清单可能会随着法律尽职调查的深入、新的法律问题的发现或发生而进一步修订或补充。

关于本清单的几点说明：1.本清单中提及“公司”时，除非存在特殊说明，应包括【】的运营实体，直接或间接控制该运营实体的公司以及该运营实体的直接或间接子公司、分公司、不具有控股地位的参股公司以及虽无股权关系但通过协议安排可对其施以有效控制的公司（如有）（以下合称“集团”）；2.对于清单中的有些要求，如果公司无法及时提供所要求的文件，可暂时提供叙述性的书面材料代为说明，公司提供材料时，请一并提供对本清单的书面回复；3.若清单中所要求的有关文件不存在或不适用，请公司明确说明“”或“此类文件不适用”；4.本清单所要求提供的文件，均包括对该等文件进行的修改和补充；5.若清单中不同序号的文件相同，可只在一处提供文件，而在另一处注明“请见XX序号的文件”；6.除非在法律尽职调查的过程中另行提出具体要求，对于本清单所要求的文件，公司在保证内容真实、准确、完整并与原件一致的前提下，可仅提供清晰的复印件或电子扫描件。

1公司的组织性文件1.1请提供完整的集团（包括【】、境外公司以及其他集团成员司）架构图示，以显示全部股东的准确名称、身份信息（如股东为自然人）/注册信息（如股东为非自然人）、出资比例，他方股东/联营方名称及持股/出资比例；1.2请提供集团境外企业的注册证书和最新的股东名册、董事名册（如有）；1.3请提供公司持有的、通过最近一年度年检的《企业法人营业执照》；1.4请提供公司设立时、历次变更（包括但不限于注册资本、股东、出资比例、经营范围的变更）直至现行有效的下列文件：1.4.1商务部门批复和外商投资企业批准证书(如为外商投资企业)；1.4.2公司设立及历次变更涉及的各项协议，包括但不限于股东出资协议、股权转让协议等；1.4.3公司设立及历次变更涉及的政府有关部门的各项批复（如有）；1.4.4公司设立及历次变更涉及的股东会或董事会会议文件；1.4.5公司设立及历次变更涉及的公司章程、股东协议，以及该等章程及股东协议的修订案或修改协议；1.4.6公司设立时及历次变更后领取的营业执照。

法务尽职调查资料清单模板示范文本

对公司尽职调查文件资料清单一、关于公司（下称“目标公司”）主体的资料文件1．目标公司营业执照⑴经历年年检的营业执照（包括正、副本）⑵设立以来营业执照所载内容发生变更的，变更前后的营业执照2．组织机构代码证3．验资证明⑴目标公司设立时的验资证明⑵历次变更注册资本和股权机构的验资证明⑶如股东有以法律规定的货币以外的出资形式出资的，具有法律效力的有关其所出资的实物、技术、土地使用权、股权、知识产权等价值的评估报告4．政府及行业主管部门的行政批文⑴目标公司设立的政府及行业主管部门批文⑵目标公司变更注册资本的政府主管部门批文⑶目标公司变更经营范围的政府主管部门批文⑷有关政府部门对目标公司章程的批准⑸目标公司变更股权结构的政府主管部门的批文⑹其他与目标公司设立及变更有关的政府机关批文5．公司章程⑴目标公司设立时的公司章程⑵历次章程修订案6．目标公司经营许可、批准及证照⑴从事特定业务所需要的特殊许可证或其他类似准证⑵其他目标公司从事经营所需的许可、批准及证照7．股东文件⑴目标公司股东名册⑵目标公司控股股东的营业执照、章程、组织机构代码证⑶目标公司股东股权如设有质押，相关主合同、质押合同及质押登记文件8．目标公司法定代表人身份证明二、财务资料1．财务报表目标公司最近三年经审计的财务报表，包括但不限于损益表、资产负债表、现金流量表、股东权益（或所有者权益）变动表2．借款资料⑴目标公司的借贷情况清单，包括贷款人、借贷合同编号、借款金额、期限、利率以及担保情况等⑵目标公司所有借款合同及相应的担保合同⑶外汇借款（如有）的外债登记证⑷目标公司之前是否曾发行过债券；如有，请提供批准文件和资金到位验证报告⑸国家或地方政府给予目标公司的任何补助和/或补贴的协议、批准或其他安排的文件，以及政府机构对目标公司提供融资的情况说明及相应的融资协议等文件，包括法律、法规、政策对该等融资所作的限制3．目标公司重大资产变化的文件目标公司设立至今是否进行资产重组、资产处置、增资、股权收购等导致目标公司资产重大变化的方案或计划4．担保资料⑴目标公司是否以其信誉和/或资产为其股东、股东的关联公司和/或个人债务提供担保（包括但不限于保证担保、抵押担保和质押担保等）；如有，请提供借款合同、协议、有关担保协议和/或其他有关文件⑵目标公司为独立第三方（指目标公司的非关联企业）承担担保责任（包括但不限于保证担保、抵押担保和质押担保等）的合同、承诺或安排及担保登记证明⑶目标公司或其他方为目标公司债务提供担保的，请提供担保协议、主债务合同及其他相关文件三、税务资料1．税种及税率⑴目标公司目前所执行的税种、税率一览表⑵目标公司的国税、地税登记证2．税收优惠⑴目标公司目前享受的税收优惠政策或财政补贴政策，请提供全部有关的政府批文⑵其他优惠批文3．税务处罚⑴目标公司是否存在未清偿的纳税义务⑵目标公司是否因税收问题而受到税收征管部门的处罚，请提供说明文件以及包括各地税务局出具的缴款/处罚/处理通知书在内的一切有关文件四、目标公司机构设置、运行情况及董事、监事、高级管理人员资料1．目标公司股东会/股东大会资料⑴股东会/股东大会议事规则（如有）⑵历次股东会/股东大会决议2．目标公司董事会⑴董事会议事规则（如有）⑵历次董事会决议3．目标公司监事会⑴监事会议事规则（如有）⑵历次监事会决议4．目标公司董事、监事、高级管理人员资料⑴目标公司董事、监事、总经理、副总经理及财务负责人的姓名及国籍、性别、年龄、学历、职称、曾经担任的重要职务及任期、在目标公司担任的现职务、该等人员是否在其他单位兼职、以及其是否由股东委派⑵目标公司的董事、监事、总经理、副总经理及财务负责人所涉诉讼、仲裁、行政处罚案件的情况资料五、目标公司员工情况资料1．目标公司人事管理规章制度2．目标公司与所有员工（包括高管及一般员工）的劳动合同、劳动债务清偿情况及其凭证3．主要技术、管理人员、特殊岗位人员对公司商业秘密掌握情况及其与公司签订的保密协议/条款、竞业禁止协议/条款六、目标公司土地权益资料1．目标公司相关土地权益资料⑴宗地一级开发相关合同/协议、经目标公司与政府/政府机构共同书面确定的相关费用、资金流动及向政府、国土局支付相应款项凭证（如为代付形式，请提供代付相应委托）⑵宗地竞拍资料、拍卖保证金支付凭证、成交确认书、出让合同、出让金支付凭证及《国有土地使用权证》（如已取得）⑶目标公司租用地合同/协议及其履行情况资料2．目标公司在建工程资料⑴在建工程所在宗地包括《国有土地使用权证》在内的土地权属资料⑵《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》、《建设工程施工许可证》、《商品房预售许可证》（如有）七、目标公司其他财产权资料1．自有房屋权属资料⑴自有房屋《房屋所有权正》、《国有土地使用权证》⑵自有房屋抵押资料（如有）2．租赁房屋租赁权资料房屋租赁合同/协议及履行情况资料3．其他财产资料包括车辆、及其设备、办公用品在内的固定资产资料八、目标公司存续期间经营所产生的债权、债务1．合同债权债务资料目标公司所有的业务合同/协议、履行情况资料2．侵权之债资料目标公司未了结的或可以预见的因侵权原因产生的债权债务（包括但不限于环境保护、产品质量、劳动安全、财产权、人身权等）资料九、诉讼、仲裁和行政处罚文件1．目标公司、目标公司的控股子公司、目标公司股东、目标公司的董事、监事、高级管理人员是否存在正在进行的尚未了结的诉讼、仲裁和其他法律程序；如有，请提供起诉状、判决书、调解书或裁决书及可能出现的处理结果或已生效法律文书执行情况的说明及凭证等文件2．可以预见的诉讼或仲裁并对目标公司有重大不利影响的事实或潜在的争议资料3．目标公司设立以来至今存在违法或重大违规行为及收到相应处罚的资料法律事务部二0 年月日。

尽职调查清单(财务法务)

尽职调查清单（财务、法务）注：本清单各项内容如没有，请明确填写“无”1.公司历史沿革和基本情况（该类情况可由贵公司在工商登记部门查询相应工商登记资料获得）1.1历史沿革和基本情况1.1.1.现行有效并经最新工商年检的企业法人营业执照及历次变更换发的企业法人营业执照副本1.1.2.现行有效的公司章程以及历次修改的公司章程1.1.3.历次增资扩股/股权转让及第三方对公司股权拥有质押权的情况和相关文件1.1.4.会计师出具的历次验资报告1.1.5.如涉及非货币出资的，需提供相关的资产评估报告1.1.6.公司成立以来的历次股东会决议、董事会决议、监事会决议1.1.7.其它与历史沿革有关的文件1.2公司股东的相关文件1.2.1.公司目前的股东名单和持股比例（如为法人股东现行有效并经最新工商年检的企业法人营业执照法人股东现行有效的公司章程如为自然人股东的身份证明文件）2.公司经营的资格法律文件2.1.1.公司目前经营的范围、区域、时限的法律文件2.1.2.公司持有的全部资质性文件，包括但不限于公司经营所需由政府机关、行业主管机关等颁发的各类行政许可的批准文件，社会机构出具的各类认证等3.公司资产状况和对外投资情况3.1公司主要固定资产状况3.1.1.公司资产清单和权属证明（如购买合同、发票、权利证书等）3.1.2.公司资产抵押清单（如有）、资产抵押协议、抵押登记文件、主债务合同3.1.3.公司租赁资产清单（如有）、资产租赁协议及租赁登记备案文件3.2公司对外投资情况（如有）3.2.1.公司持有其它企业股权、股份的清单3.2.2.公司设立和收购其他企业的出资协议/收购协议、公司和国家有关部门对于投资的批准文件4.公司土地房产4.1自有的土地使用权4.1.1.土地使用权证明书（包括土地使用权证，他项权利证书等）4.1.2.土地使用权出让合同、转让合同4.1.3.土地出让金缴纳情况说明及出让金缴纳凭证4.2租赁的土地4.2.1.土地使用权租赁协议4.2.2.出租方的土地使用权证4.2.3.如果出租方是转租的，请提供出租方有权转租的证明4.2.4.自有的房产4.2.5.房屋所有权证4.2.6.房屋购买合同4.2.7.租赁的房产4.2.8.房产租赁合同4.2.9.出租方的房屋产权证书4.2.10.如果出租方是转租的，请提供出租方有权转租的证明4.2.11.房屋租赁备案文件4.3在建工程4.3.1.正在建设的房屋（项目）的许可，包括建设用地规划许可、建筑工程规划许可、建筑工程施工许可等4.3.2.正在建设的新增固定资产投资项目的发改部门立项、环保部门环评、建设用地规划许可、建筑工程规划许可、建筑工程施工许可文件4.4抵押情况4.4.1.公司的土地使用权、房产之上是否设定了任何抵押，如设定，请提供抵押协议、抵押登记文件、主债务合同5.公司知识产权和其他无形资产5.1.1.商标5.1.2.公司拥有的商标注册证书5.1.3.商标转让（作为受让方）和使用许可（作为被许可方）合同5.1.4.商标使用许可备案文件、商标转让核准证明文件5.2.1.专利5.2.2.公司拥有的专利证书5.2.3.专利转让（作为受让方）和使用许可（作为被许可方）合同5.2.4.与专利权相关的登记备案文件5.2.公司拥有的专有技术及专有技术转让（作为受让方）和许可使用（作为被许可方）合同5.5.1.著作权5.5.2.公司拥有的软件著作权登记证书5.5.3.软件著作权专有许可合同（作为被许可方）和转让合同（作为受让方）5.5.4.与著作权相关的登记备案文件5.3.域名登记证书5.4.所有知识产权证明文件年费缴付收据副本（如需缴付者）5.5.公司的全部正在申请登记的知识产权文件（包括申请书、受理通知书等）5.6.公司许可他人使用或实施其拥有的知识产权所签订的许可合同及相应的登记备案文件5.7.公司的无形资产之上是否设定了任何担保权利，如设定了担保，请提供担保合同、登记备案文件、主债务合同6.公司重大贷款和担保情况6.1提供贵公司详式的贷款卡信息6.2公司正在履行的贷款合同文本及相关担保合同6.3银行提供的授信合同及相关担保合同6.4公司提供对外担保及第三方为公司提供担保的清单和有关协议7.公司的其他重大合同公司正在履行的重大合同清单（包括签约方、合同名称、标的金额等主要情况说明）及合同文本，包括但不限于：7.1.有关代理、专营权、特许或限制性交易的合同7.2.主要/长期提供基础服务的合同7.3.战略合作协议（投资协议，收购协议、合作协议或联营协议）7.4.技术转让、技术合作协议、技术开发合同及技术许可合同7.5.任何确定或限制公司所有者权益的协议(如有)7.6.所有履行期超过一年的对公司生产经营有重大影响的合同7.7.公司签订的所有重大的保密和禁止披露信息的合同7.8.其他公司认为对于公司生产经营有重大影响的合同8.公司违约、诉讼仲裁和行政处罚8.1违约8.1.1.公司违反其为一方当事人的任何合同及由此引起的任何索赔的情况8.1.2.与公司订立合同的任何一方违反所定合同及公司就该违约行为提出或将提出索赔的情况8.2诉讼仲裁8.2.1.请公司提供全部尚未了结的诉讼、仲裁（包括作为原告和被告）的清单和涉及的标的额8.2.2.请公司提供全部尚未了结的诉讼、仲裁（包括作为原告和被告）的基本情况的说明、起诉状、上诉状、判决书、裁决书及已生效法律文书执行情况的说明等文件8.2.3.公司所知道的任何有可能在未来引起诉讼或仲裁并对公司有重大不利影响的事实或潜在的争议的说明8.2.4.公司的董事、监事、高级管理人员是否存在尚未了结的重大诉讼仲裁，如有，请提供有关文件8.3.1.行政处罚请确认公司自成立以来是否存在罚款、责令停业整顿、吊销执照或资格等任何形式的行政处罚（包括但不限于工商、海关、环保、税务等），如不存在，请书面确认“无”，如有，请提供相关处罚通知书、决定书、缴纳罚款（滞纳金）的缴费凭证或纠正违法违规行为的说明等相关文件9.公司财务资料和经营状况9.1.公司的税务登记证、主管税务机关、税务专管员、近三年的纳税资料。

法律财税尽职调查文件清单

法律财税尽职调查文件清单1. 公司基本信息•公司注册证和营业执照•公司章程•公司股权结构•公司组织架构•公司历史经营情况2. 法务尽职调查2.1 公司合规性•公司所在行业相关的法规法律文件•公司与政府部门签署的合同•公司所申请的专利或者商标的注册证明•公司是否被制裁或者受到过处罚的记录•公司的信誉度和声誉情况2.2 公司对外提供服务的合规性•公司对外提供的服务类型及相关的法规法律文件•公司的服务质量相关报告以及证书•公司提供的服务是否存在潜在的法律纠纷或者退款等问题2.3 劳动合同法律尽职调查•公司职工劳动合同•公司职工工资、保险和福利等情况•公司是否存在工资拖欠、人员违规解雇和辞职等风险2.4 合同法务尽职调查•公司合同签订、变更和终止管理情况•公司与主要合作伙伴签署的合同范本•公司合同的有效性和真实性2.5知识产权法务尽职调查•公司拥有的知识产权情况（专利、商标、著作权等）•公司的知识产权保护政策•公司是否存在侵犯他人知识产权的风险3. 财税尽职调查3.1 财务尽职调查•公司财务报表•税务审核和纳税记录•公司贷款记录和债券3.2 重要税收和贡献•公司是否遵守当地财务法务规定•公司是否遵守当地税收制度•公司是否符合税后净额和这些款项是否正确付款3.3 资产和财产尽职调查•公司固定资产以及操作指导手册•公司现金和银行存款记录•公司股东是否存在对公司资产的挪用或者私人借款4. 其他尽职调查4.1 竞争情况尽职调查•公司所在行业竞争情况•相关公司财务情况•公司周围交通和房地产市场4.2 公司实施复牌和进一步收购计划的尽职调查•公司所面临的重大决策和挑战•公司的现金流和资产负债表•公司收购后的整合情况。

Conclusion以上内容是对法律财税尽职调查文件清单的详细说明。

对于公司的尽职调查来说，不同的资料检索方式和检索目的会存在差异。

要保证尽职调查文件的全面性，建议尽可能地获取更全面、详细的相关资料。