内审不符合项分析报告范例
内审报告及不符合项整改情况汇报范本
内审报告及不符合项整改情况汇报范本报告编号：[XXXXX]报告日期：[XXXX 年 XX 月 XX 日]一、引言本次内审旨在对公司的质量管理体系进行全面评估和审核，以确保其符合相关质量管理标准的要求，并发现和纠正存在的问题，改进和优化质量管理体系。
本报告详细描述了内审的过程、结果和整改情况。
二、内审范围和目标内审范围包括[列举内审范围，比如质量管理体系的各个部门或流程]。
内审目标是检查公司质量管理体系的运行是否有效，并发现潜在的问题和风险。
三、内审方法本次内审采用了[列举内审方法，如文件审核、实地检查和访谈等]。
内审小组由[列举内审小组成员，包括审核员和记录员]组成。
四、内审过程及结果1. 文件审核根据内审计划，审核员对公司质量管理体系文件进行了全面的审核。
主要评估了文件的合规性、适用性和有效性。
经过文件审核，发现如下不符合项：- [列举不符合项1]：[具体描述不符合项1的内容]- [列举不符合项2]：[具体描述不符合项2的内容]2. 实地检查在实地检查阶段，审核员对多个部门进行了访问，并观察了相关流程的运行情况。
实地检查发现如下不符合项：- [列举不符合项3]：[具体描述不符合项3的内容]- [列举不符合项4]：[具体描述不符合项4的内容]3. 访谈审核员与公司员工进行了面对面的访谈，了解他们对质量管理体系的理解和运行情况。
访谈发现如下不符合项：- [列举不符合项5]：[具体描述不符合项5的内容]- [列举不符合项6]：[具体描述不符合项6的内容]五、不符合项整改情况根据发现的不符合项，公司采取了相应的措施进行整改和纠正。
具体整改情况如下：1. 不符合项1的整改情况：- [列举具体整改措施1]：[具体描述整改措施1的内容] - [列举具体整改措施2]：[具体描述整改措施2的内容] 整改措施已经得到落实，目前已经取得了显著效果。
2. 不符合项2的整改情况：- [列举具体整改措施3]：[具体描述整改措施3的内容] - [列举具体整改措施4]：[具体描述整改措施4的内容] 整改措施正在进行中，预计将在[日期]前完成。
内审不合格报告范文
内审不合格报告范文一、不合格原因简析近期，针对XX公司进行内审工作，发现了一些不符合公司规范和要求的问题。
首先，部分部门存在内部控制不严密、漏洞较大的情况；其次，一些业务流程存在一定的漏洞和风险；还有一部分人员存在工作纪律方面的问题，影响到了正常的工作秩序。
二、不合格问题列表1.内部控制不严密（1）部分关键数据没有规范的备份机制，数据安全存储不完善。
（2）个别人员在工作过程中，对必须按照规定进行核查的文件和记录进行了疏忽或者过渡批准，违反了公司的审批制度，存在审批不规范的问题。
（3）企业未对职责进行明确划分，导致工作职责模糊，责任界定不清。
2.业务流程存在漏洞和风险（1）一些业务流程未经过详细的制定和完善，导致部分环节容易出现错误和疏漏，需要加强监督和管理。
（2）一些重要业务数据没有进行全面有效的审查和检验，存在数据质量问题。
3.人员工作纪律存在问题（1）个别员工存在迟到、早退等问题，严重影响了工作效率和工作秩序。
（2）个别员工存在未经授权就擅自调整业务流程的行为。
三、问题分析及改进措施1.内部控制不严密问题分析（1）建立完善的备份制度，确保关键数据的安全存储和备份。
（2）加强对审批制度的培训和宣传工作，确保每一位员工都清楚审批的流程和标准。
（3）明确每位员工的工作职责，并有明确的工作流程和责任制度。
2.业务流程存在漏洞和风险问题分析（1）完善业务流程制定和优化，通过详细的流程管理，减少错误和疏漏的发生。
（2）建立全面的数据审查和检验机制，确保数据的准确性和可靠性。
3.人员工作纪律存在问题分析（1）加强员工教育和培训，提高员工的工作纪律意识。
（2）建立严格的考勤制度，规范员工的上班时间和离岗时间。
（3）加强对员工的监督和管理，确保员工按照规定的流程和程序进行操作。
四、改进计划1.制定具体的行动计划，明确改进目标和责任人。
2.加强内部沟通和合作，建立高效的团队合作机制。
3.定期进行内部检查和督促，确保改进措施的执行效果。
内审不合格报告范文
内审不合格报告范文一、背景介绍根据公司内部的质量管理制度和流程要求，本次内审主要对公司在2024年第四季度的质量管理情况进行审核，以评估公司质量管理的合规性和有效性。
二、审核情况1.质量文档管理公司内部质量文件的版本控制和更新不够规范，存在一些过期的文件没有及时更新，导致员工在操作中可能参考错误的文件。
建议建立更加严格的质量文件管理制度，确保文件的有效性和可靠性。
2.质量指标设定和统计分析公司在质量指标的设定上较为模糊，缺乏明确的目标值和数据统计的方法。
对于实际数据的分析也存在一定的不足，对于异常情况的处理不够及时和有效。
建议制定明确的质量指标，设定目标值，并及时对指标进行数据统计和分析，确保质量的稳定运行。
3.内部审核流程公司内部审核流程的执行存在一些问题，包括审核计划的编制不够详细和全面，审核记录的保存和归档不规范，审核结果的跟踪处理不明确等。
建议加强对内部审核流程的管理，确保审核的全过程可控和有效。
4.员工质量培训公司对员工的质量培训不够系统和全面，培训计划和培训内容缺乏针对性和实用性，无法满足员工在质量管理方面的实际需求。
建议加强对员工质量培训的规划和组织，提供针对性的培训内容，确保员工的质量意识和能力得到提升。
5.不良品处理公司对不良品的处理流程和记录不够规范，缺乏完整的记录和不良品的深层次分析。
建议建立严格的不良品处理流程，包括记录、分析和纠正措施，确保不良品问题得到有效解决和防止类似问题再次发生。
三、不合格分析通过对上述问题的分析，我们认为本次内审不合格主要原因包括：公司质量文件管理不规范、质量指标设定与分析不足、内部审核流程执行问题、员工质量培训不完善、不良品处理流程不规范等。
四、改进建议针对以上问题，提出如下改进建议：1.加强质量文件管理，建立有效的版本控制和更新制度，确保文件的有效性和及时性。
2.设定明确的质量指标，并建立统计分析方法，在过程中及时发现问题并采取纠正措施。
3.加强内部审核流程的管理，制定详细的审核计划，规范审核记录的保存和归档，跟踪处理审核结果。
内部审核不符合项报告
编制/日期：
预计完成日期：2022-8-13
纠正和预防措施的验证：
■ 纠正措施已在 2022年 8 月 13 日完成。
效果验证：现场查看相应纠正措施进行情况，纠正合格。
审核员：
□ 纠正措施未在规定日期完成，推迟至 年 月 日完成。
未完成原因：
□ 其它：
责任部门
采购部
深圳XXXX有限公司 内审不符合项报告
审核员
纠正预防项目 内审不符合：□严重不符合 ■轻微不符合 □观察项 违反标准条款： 8.4.2
不符合项描述： 审核发现 深圳市XXX有限公司 不在合格供应商名录内，未见对应的调查评价记录，不符合公司采购管 理和ISO9001：2015，8.4.2要求
纠正： 根据供应商的调查评估情况，形成调查评估记录，并更新到合格供应商按要求形成记录，未及时更新到合格供应商名 录内。
纠正措施：
组织相关人员培训供应商控制程序，明确供应商的管理流程，横向展开对其余供应商进行检查，后续严 格按程序要求作业。
内审报告及不符合项整改情况汇报范文（三篇）
内审报告及不符合项整改情况汇报范文一、引言本次内审报告及不符合项整改情况汇报旨在总结和评估组织内部运作的有效性和合规性。
通过内审工作的开展，可以及时发现和纠正潜在问题，改善运营效率和风险控制，提高组织的综合管理水平和业务管理质量。
本报告将对内审过程、内审结果和不符合项整改情况进行详细说明和分析。
二、内审过程1. 内审目标和范围我们的内审目标是评估组织内部运作的有效性和合规性，包括财务管理、内部控制、风险管理等方面。
内审的范围涵盖了组织的各个部门和业务流程。
2. 内审方法和工作计划内审采用了多种方法进行，包括文件审查、数据抽样、现场调查等。
我们制定了详细的内审工作计划，包括确定内审对象、调查与评估方法、数据收集和分析等。
3. 内审发现的问题和不符合项在内审过程中，我们发现了一些问题和不符合项，包括财务数据的不准确性、内部控制流程的薄弱环节、风险管理的不完善等。
这些问题和不符合项对组织的运营效率和风险控制产生了一定的影响。
三、内审结果1. 财务管理在财务管理方面，我们发现了一些财务数据的不准确性和不完整性。
这主要是由于财务部门在数据录入和处理过程中存在疏忽和错误。
为了解决这个问题，我们建议财务部门加强内部控制，包括加强数据审核和审计跟踪，提高数据的准确性和完整性。
2. 内部控制在内部控制方面，我们发现了一些薄弱环节，包括审批流程不完善、权限不清晰等。
这些问题容易导致潜在的风险和错误发生。
为了解决这个问题，我们建议组织加强内部控制制度的建设，明确审批流程和权限分配，提高内部控制的有效性和可靠性。
3. 风险管理在风险管理方面，我们发现了一些风险管理的不完善和不规范。
这主要表现在风险的识别、评估和控制方面存在一定的问题。
为了解决这个问题，我们建议组织加强风险管理的培训和制度建设，提高风险管理的能力和水平。
四、不符合项整改情况在内审报告中，我们详细列出了所有的不符合项和整改要求。
下面是不符合项整改情况的汇报：1. 财务管理类不符合项整改情况不符合项：财务数据的不准确性和不完整性。
2023年内审报告及不符合项整改情况汇报范本
2023年内审报告及不符合项整改情况汇报范本一、引言尊敬的领导、各位同事：大家好！本次报告是对2023年公司内审工作及不符合项整改情况的汇报。
通过全面的内审工作，我们对公司各个方面进行了全面的审查和评估，发现了一些不符合项，并采取了相应措施进行整改，旨在不断提升公司质量管理水平和运营效率。
现将2023年内审工作及不符合项整改情况向大家做以下汇报。
二、内审工作总体情况本年度内审工作始终坚持以科学、客观、公正、独立的原则，对公司各个业务领域进行了全面的审查。
具体工作分成以下几个方面：1. 内审计划制定：通过对公司各个业务领域的分析和评估，制定了全年内审计划，覆盖了公司的各个关键业务环节和管理环节，确保内审工作的全面性和合理性。
2. 内审实施：根据内审计划，由内审团队对各个业务领域进行了实地调查和文件审查，并与相应的业务人员进行了充分的交流和沟通，获取了准确的信息和数据。
3. 内审报告编制：针对每个业务领域，内审团队详细记录了审查过程中发现的不符合项，并撰写了详细的内审报告，包括问题描述、原因分析、整改建议等内容。
4. 内审结果告知：内审团队与各位业务负责人进行了沟通和交流，将审查结果告知，并就存在的问题进行了进一步的解释和说明。
三、不符合项整改情况在2023年的内审工作中，我们共发现了若干不符合项，主要涉及以下几个方面：1. 内部流程不规范：在审查过程中我们发现了一些业务流程存在不规范的问题，如经办人员文件填写不完整、审批程序不符合要求等。
针对这些问题，我们提出了相应的整改建议，并要求相关部门采取措施进行规范。
2. 内部控制不严格：部分业务领域的内部控制体系存在漏洞，未能有效防范各类风险。
我们对这些问题提出了改进建议，并协调相关部门加强内部控制体系的建设。
3. 人员培训不足：内审过程中还发现了一些员工缺乏必要的培训和技能，无法胜任工作要求的问题。
我们提出了加强企业培训计划的建议，确保员工具备必要的知识和技能。
内审不符合项报告范例
内审不符合项报告范例为了保障组织的运作和发展，内审是一个非常重要的环节。
通过内审，可以对组织的运营情况进行全面的评估和检查，及时发现不符合项，并提出相应的改进意见。
以下是一份内审不符合项报告的范例。
1.报告目的本报告旨在总结内审过程中发现的不符合项，并提出相应的改进意见，以提高组织的绩效和效率。
2.内审背景和方法2.1内审背景本次内审是根据组织的内部要求进行的，旨在评估组织的运营状况，并发现可能存在的不符合项。
2.2.内审方法本次内审采用了以下方法：-文件和记录的审查：对组织的文件和记录进行了详细的审查，包括政策文件、标准操作程序、工作指导书和培训记录等。
-现场检查：对组织的各个运营部门进行了现场检查，检查重点包括设备状态、工作场所安全、人员培训和工作流程等。
-访谈：与组织内部的员工进行了一对一的访谈，了解他们的工作情况和对组织运营的看法。
3.内审发现的不符合项3.1不符合项1：工作指导书未及时更新根据审查发现，组织的工作指导书存在更新不及时的问题。
部分工作指导书已经过时，未能及时适应组织业务的变化，导致员工执行工作时存在困惑和错误的情况。
改进建议：-建立有效的工作指导书更新机制，确保工作指导书与实际操作保持一致。
-提供培训给相关员工，使其了解工作指导书的重要性，并正确使用。
3.2不符合项2：设备维护不及时现场检查发现，部分设备的维护和保养不及时，导致设备出现故障频繁，影响到工作的正常进行。
改进建议：-建立设备维护计划，定期对设备进行检修和保养。
-培训设备维护人员，提高其对设备维护的专业技能。
3.3不符合项3：安全培训不完善访谈发现，部分员工对工作场所的安全规定和操作程序不了解，存在安全隐患。
同时，部分员工对应急救援措施不了解，缺乏应对突发事件的能力。
改进建议：-加强对员工的安全培训，确保其了解工作场所的安全规定和操作程序。
-开展应急救援演练，提高员工的应急响应能力。
4.结论通过本次内审，我们发现了组织运营中存在的不符合项，包括工作指导书未及时更新、设备维护不及时和安全培训不完善等问题。
内审不符合项报告
内审不符合项报告一、背景和目的为了确保组织的运营、管理和控制工作的有效性和准确性，本次内审旨在审查组织在特定期间内是否符合相关规定和政策的要求。
通过对内部控制流程和操作程序的检查，可以发现不符合项并提出改进建议，以进一步提高组织的风险管理和内部控制水平。
二、内审范围和方法本次内审的范围包括组织内的各个部门和流程，包括人力资源管理、财务管理、采购管理等方面。
采用的内审方法主要是书面资料的查阅、文件记录的审核、现场访谈和抽样检查等。
三、内审发现的不符合项基于对相关资料的审查和调查结果，我们发现以下几个主要的不符合项:1.财务管理方面的不符合:-财务记录的保存不规范：在审计过程中发现，部分财务记录未按照规定进行保存，导致账目的准确性难以确保。
-财务风险评估不完善：组织未能定期对财务风险进行全面评估和控制，缺乏有效的内部控制措施。
2.人力资源管理方面的不符合:-工资核算错误：在工资核算过程中发现错误较多，包括计算错误、津贴计算错误等，导致员工的工资发放存在不确定性。
-绩效考核标准不明确：组织未能明确绩效考核的标准和流程，导致员工绩效评估不公正，无法正常激励和管理员工。
3.采购管理方面的不符合:-采购流程不规范：组织在采购流程中存在环节不明确、手续不齐全等问题，导致采购过程的透明度和准确性不高。
-供应商评估不完善：组织在选择供应商和评估供应商时缺乏统一的标准和规范，容易导致选用不合格的供应商，增加了采购风险。
四、不符合项原因分析1.财务管理方面的不符合项原因主要是由于内部控制措施的不完善和执行不严格，导致了财务记录不规范和风险评估不完善。
2.人力资源管理方面的不符合项原因主要是由于缺乏明确的绩效考核标准和流程，导致工资核算错误和员工绩效评估不公正。
3.采购管理方面的不符合项原因主要是由于组织内部的采购流程不规范和对供应商的评估不完善，导致采购过程的准确性和透明度不高。
五、改善建议基于以上的分析，我们提出以下改善建议，以帮助组织提升内部控制和风险管理能力:1.财务管理方面的改善建议:-加强财务记录的保存和管理，确保按照规定进行保存和备份。
内审不符合项报告范例
内审不符合项报告范例一、引言本报告旨在对公司内部进行的内审活动进行分析和总结，以发现和纠正不符合项，提高内部控制水平和运营效率。
本次内审活动跨越了所有部门和业务领域，并依照公司内控制度和内审原则开展。
通过对发现的不符合项进行整理和整合，下面将对不符合项进行分析和提出相应的改善措施。
二、分析和总结1.不符合项：采购流程缺乏有效的内部控制和监督，导致供应商通常以较高价格向公司销售产品。
分析：在采购流程中，没有设立有效的审核和审批机制，没有对供应商的价格进行评估和比较，导致公司在采购过程中容易受到供应商的定价影响，造成采购成本偏高。
改善措施：1.设立采购审批流程：增加采购决策的层级，从而提高决策的准确性和审核的严密性。
2.引入供应商评估系统：建立供应商评估指标，对供应商的价格、质量以及供货能力等进行评估和比较，从而选择最有利于公司的供应商。
3.建立长期合作关系：与少数可靠的供应商建立长期合作关系，从而获得更好的采购条件和价格优势。
2.不符合项：人力资源管理流程存在漏洞，导致招聘和选拔过程缺乏客观性和公正性。
分析：在人力资源管理流程中，没有建立客观的选拔标准和程序，导致对候选人的选拔主要基于主管的主观判断，容易出现偏爱或偏见。
这可能导致招聘偏差和员工能力不匹配的情况。
改善措施：1.设立招聘和选拔标准：明确岗位职责和要求，建立与之相匹配的招聘和选拔标准，以保证招聘过程的公正性和客观性。
2.增加面试官的多样性：通过增加面试官的多样性，减少主管单方面的影响，使选拔更加客观和公正。
3.建立面试评估和记录制度：对面试中的评估进行记录和审查，以便后续的评估和反馈。
三、结论和建议综上所述，通过对公司内部进行的内审活动的分析和总结，确定了两个关键的不符合项，即采购流程缺乏有效的内部控制和监督，以及人力资源管理流程存在漏洞。
基于这些不符合项，我们提出了相应的改善措施，旨在加强公司的内部控制和提高运营效率。
我们建议公司尽快采取相应的改善措施，并且定期进行内审，以确保内部控制体系的持续改进和有效运行。
2024年内审报告及不符合项整改情况汇报范本
2024年内审报告及不符合项整改情况汇报范本日期：收件人：2024年内审报告及不符合项整改情况汇报范本（二）尊敬的领导/先生/女士：我代表公司/组织，向您汇报2024年的内审报告及不符合项整改情况。
以下是整个报告的详细内容：一、引言在过去一年的时间里，我们公司/组织致力于内部审计的进行，以确保业务的高效运作和合规性。
我们积极参与内部审计活动，发现并记录了一些不符合项，并采取相应的纠正措施。
这份报告旨在总结和汇报审计发现的结果以及整改措施的实施情况。
二、内审报告在2024年的内审活动中，我们公司/组织进行了全面的审计工作，包括但不限于以下方面：1. 业务流程审计：我们对公司/组织各个部门的业务流程进行了全面的审计，确保其运作的高效性和合规性。
2. 资产管理审计：我们对公司/组织的资产管理进行了审计，包括资产的采购、使用和处置，以确保其合规和有效利用。
3. 财务审计：我们对公司/组织的财务报表进行了审计，确保其准确性和合规性。
4. 内部控制审计：我们对公司/组织的内部控制制度进行了审计，评估其有效性和合规性。
五、不符合项整改情况在审计过程中，我们发现了一些不符合项，现将其整改情况汇报如下：1. 不符合项1：（具体描述不符合项）整改措施：（具体描述整改措施）整改结果：（具体描述整改结果）2. 不符合项2：（具体描述不符合项）整改措施：（具体描述整改措施）整改结果：（具体描述整改结果）3. 不符合项3：（具体描述不符合项）整改措施：（具体描述整改措施）整改结果：（具体描述整改结果）以此类推，详细汇报所有发现的不符合项及其整改情况。
六、总结总的来说，我们在2024年的内审活动中发现了一些不符合项，但我们积极采取了相应的纠正措施，并取得了一定的整改成效。
我们将持续改进内部审计工作，加强公司/组织的合规性和高效性。
请您对上述报告予以审阅，并指导我们今后的内部审计工作。
如有任何问题或需要进一步的信息，请随时联系我们，我们将尽快回复。
质量体系内部审核不符合项报告
质量体系内部审核不符合项报告一、概述本报告是针对质量体系内部审核的不符合项进行的整理与总结，旨在指出存在的问题，并提出改进措施。
二、审核情况1.审核时间：2024年9月1日至2024年9月30日2.审核范围：公司质量体系文件、流程和程序的执行情况3.审核方法：文件审查、面函访谈、现场观察三、不符合项详细描述1.不符合项一：文件更新不及时根据审核发现，公司的质量手册和程序文件更新不及时，部分最新的要求没有反映在文档中。
2.不符合项二：流程执行不严谨在审核中发现，部门的流程执行不严谨，存在流程步骤的缺失和操作记录不完整的情况。
3.不符合项三：培训记录不完备在审核过程中，发现员工培训记录的填写缺失，部分员工的培训记录未能完整记录，无法准确追踪员工培训的进度和效果。
4.不符合项四：内部审核计划不合理公司内部审核计划并未充分考虑到各部门工作负荷和实际情况，导致部分关键项目的审核延期或未能进行。
5.不符合项五：非计划变更的管理不当在审核中发现，部分非计划变更的管理不当，变更过程中未能进行合理的变更评估和审批，存在工作缺陷和风险。
四、不符合项的原因分析1.文件更新不及时：可能是由于文件更新的责任人职责不明确，日常工作繁忙等原因导致。
2.流程执行不严谨：可能是由于人员培训不足、流程的缺陷或工作流程的不连贯等原因导致。
3.培训记录不完备：可能是由于培训记录制度不完善、培训记录的重要性未得到足够重视等原因导致。
4.内部审核计划不合理：可能是由于对各部门工作负荷和实际情况了解不足、审核计划编制不充分等原因导致。
5.非计划变更的管理不当：可能是由于变更管理流程不完善、人员对变更管理的认识和理解不足等原因导致。
五、改进措施1.文件更新不及时：明确文件更新的责任人，建立文件更新的流程和标准，并加强对文件更新的监督和检查。
2.流程执行不严谨：加强对各部门的流程培训，制定流程执行的规范和标准，加强流程执行过程的监控和记录。
3.培训记录不完备：建立完善的培训记录制度，明确培训记录的填写要求和责任人，并加强培训记录的检查和审核。
不符合项报告(范文3篇)
不符合项报告(范文3篇)不符合项报告(范文3篇)不贴合项报告（一）：xx年xx月我司对xx年GSP体系运行情景进行全面内审，经过自查，除了合理缺项外，基本贴合质量体系运行的要求。
根据新版GSP要求，有以下主要几项不贴合新版GSP要求：1、冷藏设备：冷库、冷藏车、保温箱没有进行验证；2、温湿度监测系统监测仪表没有按新版GSP要求合理安装监测点及校准；3、计算机系统没有按新版GSP要求进行更新升级。
4、计量器具没校正。
以上缺项下达了整改通知，现将整改情景汇报如下：一、冷库、冷藏车、保温箱没有进行验证1、原因分析：公司冷库和冷藏车使用一向正常，原版GSP无此项资料要求，新版GSP提出要求后，公司xx年1月8日已与北京世控测控技术有限公司签订委托对冷库、冷藏车、保温箱进行验证的协议，由于该公司任务繁忙，直到xx年3月28日才验证完毕。
2、整改措施：①重新按新版GSP要求，制定冷库、冷藏车、保温箱验证工作计划；②成立了验证小组；③公司人员参与验证；④构成验证报告；⑤按照验证数据，修改冷库、冷藏车、保温箱质量管理制度和操作规程；⑥新购置二个保温箱，确保运输过程中冷藏药品温度贴合要求。
⑦附录一：冷藏冷冻药品的储存与运输GSP认证现场指导原则---冷藏车开通了远程监控能对冷藏药品在运输途中的温度能够及时进行自动记录及上传到电脑上且能自动报警。
3、整改效果：①xx年3月21日完成冷库、冷藏车、保温箱的验证工作，3月30日构成验证报告。
②冷藏车安装了温度远程监测软件。
③保温箱安装远程监控软件。
④经过专项内审，冷库、冷藏车、保温箱设施设备基本贴合GSP附录一冷藏冷冻药品储存与运输管理现场指导原则要求，能够充分保证冷藏药品的质量安全。
4、预防措施：①严格按GSP要求及冷藏设备管理制度要求，确保冷藏药品温度贴合要求。
②加强员工工作职责心，重视冷链药品的质量。
5、职责人：王丽华、黎燕梅、陈章。
6、完成时间：冷库验证xx年3月20日、冷藏车验证xx年3月28日、保温箱验证xx年3月28日。
内审不符合项报告
内审不符合项报告内审不符合项报告日期：xxxx年xx月xx日编号：xxxx-xx-xx企业：xxxx有限公司部门：xxxx部门报告摘要：本次内审对xxxx有限公司的财务管理系统进行了检查，发现了以下不符合项。
这些不符合项涉及财务数据的准确性、内部控制的有效性以及流程执行的规范性。
针对这些问题，我们提出了相应的建议和改进措施，希望能提高财务管理的效率和准确性。
不符合项一：财务数据记录不准确在财务数据的记录过程中，我们发现了多个记录错误和遗漏。
例如，在记账过程中，有些收入和支出没有正确归档，导致财务报表的准确性受到了影响。
此外，有些交易的记录也存在重复和错误的情况，这会导致财务数据的重复计算和不准确的报表。
建议和改进措施：1. 引入财务管理软件，以自动化的方式记录财务数据，减少人为错误的发生。
2. 增加财务人员的培训和意识，提高他们在财务数据记录过程中的准确性和细致性。
3. 建立内部审计制度，定期对财务数据进行检查和核对，确保准确性和及时性。
不符合项二：内部控制不完善在对公司的内部控制进行审查时，我们发现了多个风险控制措施不完善的问题。
例如，没有足够的制度和规范来保护财务数据的安全性，没有明确的权限分配和审批流程，导致了潜在的财务欺诈和错误的风险。
此外，也没有健全的财务报告和内部审计制度，不能有效地监督和管理财务活动。
建议和改进措施：1. 建立完善的内部控制制度，包括权限分配、审批流程、财务数据安全等方面，以降低财务风险；2. 加强公司内部审计制度，定期对各个环节的财务活动进行检查和核对，及时发现和纠正问题；3. 提高员工的内部控制意识，加强培训和教育，确保每个员工都理解和遵守相关规定。
不符合项三：流程执行不规范在对公司的财务流程进行审查时，我们发现了多个执行不规范的情况。
例如，在报销流程中，有些员工没有按照规定的程序提交申请和相关的凭证，导致了报销的不准确和延误。
此外，也发现了一些员工在财务流程中存在滥用职权和不当行为的情况，损害了公司的利益。
内审不合格项目报告
内审不合格项目报告一、项目背景在2024年，XXX公司启动了一个名为XXX项目的新产品开发项目，旨在推出一款满足市场需求的创新产品。
该项目由XXX部门负责，并计划于2024年底前完成。
二、内审目的本次内审的目的是对XXX项目的执行过程进行评估与检查，以发现项目执行中存在的问题和不足之处，为项目的顺利进行提供指导和建议。
三、内审范围本次内审范围包括项目的规划、执行和监控三个阶段，具体内容如下：1.项目规划-项目目标和范围是否明确-项目需求是否充分收集-项目计划是否合理-项目资源是否合理配置2.项目执行-项目团队是否具备必要的技能和能力-项目进度和成本是否控制得当-项目沟通和协调是否有效-项目风险管理是否充分3.项目监控-项目工作是否按计划执行-项目风险是否得到及时管理和控制-项目质量是否满足要求-项目变更管理是否有效四、内审发现的问题及建议1.项目规划-项目目标和范围不够明确，导致项目执行时存在理解不统一的情况。
建议在规划阶段明确项目目标和范围，并与项目团队进行充分沟通。
-项目需求收集不充分，导致项目执行过程中需求变更频繁。
建议在项目规划中加强需求收集工作，与利益相关方进行深入沟通，确保需求明确。
2.项目执行-项目团队在一些关键领域缺乏专业知识，导致项目进展缓慢。
建议在招募项目团队成员时，重点考虑其专业能力，并提供培训和支持。
-项目进度和成本控制不到位，导致项目延期和超支。
建议建立健全的进度和成本管理机制，定期监控项目进展情况，并及时调整计划。
-项目沟通和协调不够顺畅，导致团队协作效率低下。
建议在项目执行过程中建立有效的沟通渠道，定期召开团队会议，促进信息共享和问题解决。
3.项目监控-项目工作执行与计划存在偏差，导致项目目标无法按时达成。
建议加强项目监控工作，定期对项目进展进行评估和调整。
-项目风险管理不充分，导致一些风险事件发生后无法及时应对。
建议建立全面的风险管理体系，定期对潜在风险进行评估和跟踪，制定应对措施。
公司内审不合格报告
公司内审不合格报告（此报告内容应包含公司业务情况、内部流程、管理制度、工作环境等方面）报告编号：2024-xxx报告日期：xxxx年xx月xx日一、背景介绍我司是一家专业从事XXX领域的公司，成立于xxxx年，经过多年的发展壮大，目前已成为该行业的知名企业之一、然而，近期在公司内部进行的一次全面审计中，发现一些不合格的问题，涉及到公司的业务、内部流程、管理制度以及工作环境等方面。
此次报告将对这些问题进行详细的分析和总结，并提出解决方案以改进相关问题。
二、问题分析1.业务问题在审计过程中，发现公司内部业务的规范性和标准化程度相对较低。
公司内部缺乏明确的业务规程和流程，导致不同部门之间的协同工作不畅，影响了公司业务的高效运行。
部分员工也存在业务知识匮乏、不了解最新行业动态的问题，需要加强培训和学习。
2.内部流程问题公司内部流程繁琐、流程环节过多，导致工作效率低下。
具体表现为审批流程冗长、信息传递缓慢、文件处理时间过长等。
同时，部分流程规定不够明确，存在解释模糊、操作不一致等现象，容易引发问题和纠纷。
此外，公司内部缺少有效的监督和反馈机制，无法及时发现和解决流程上的问题。
3.管理制度问题公司的管理制度相对滞后，无法完全适应当前的企业经营环境和变化的法规政策。
一些管理制度缺乏明确的执行标准和流程，导致操作灵活度低，员工难以准确把握规定，产生管理漏洞。
此外，公司的内部沟通机制不够健全，各部门之间的合作和信息共享不够紧密，影响了企业整体的运作效率。
4.工作环境问题公司的工作环境存在一些亟需解决的问题。
首先，公司的办公设施和设备需要更新升级，以满足员工日常工作的需求。
其次，公司内部缺乏良好的员工关怀和激励机制，导致员工工作积极性不高，员工流动率较大。
三、解决方案1.业务问题解决方案（1）建立公司业务规程和流程标准，明确各部门的职责和工作目标。
（2）加强对员工的培训和学习，提高他们的业务技能和专业素质。
（3）加强与同行业单位和专业机构的合作，了解行业最新发展动态，提高公司在市场上的竞争力。
内审不符合项报告范例
□ 严重 □ 一般
不合格描述：
公司文件《生产和服务提供控制程序》第4.1.11条规定：产品交付后供销售部负责售后服务工作，主要有以下工作内容：其负责人根据具体情况编制《售后服务计划》，组织有关人员做好产品的服务工作并填写《售后服务记录》。
在供销部检查时发现，有关人员不能提供有关服务计划及记录。
5.5.2管理者代表
5.5.3内部沟通
5.6.0管理评审
6.1.0资源提供
6.2.0人力资源
6.3.0基础设施
6.4.0工作环境
7.1.0产品实现的策化
7.2.0与顾客有关的过程
7.3.0设计与开发
7.4.0采购
7.5.1生产与服务的提供
7.5.3标识和和追溯性
7.5.5产品防护
7.6.0监视和测量装置的控制
被审核部门负责人： 日期：
纠正措施验证情况：
所有仪表已按要求进行外送，但实施情况应进一步验证。
审核员： 日期：
不符合报告
编号：08-02-03
受审核部门
供销部
审 核 日 期
2007．12．30
编号
03
审核依据
□ ISO9001：2000 条款号： 7.5.1 f)□ 被审核方质量体系文件
□ 合同 □ 法律、法规
被审核部门负责人： 日期：
纠正措施：
组织技术部、办公室等负责人按《工艺纪律规定》对各生产车间进行逐项检查，并作好记录。
被审核部门负责人： 日期：
纠正措施跟踪情况：
措施有效实施情况良好。
审核员： 日期：
不符合报告
编号：08-02-03
受审核部门
技术部
审 核 日 期
2007．12．30
内审报告及不符合项整改情况汇报（三篇）
内审报告及不符合项整改情况汇报尊敬的领导：根据公司要求，我将对最近一次内审进行报告，并汇报不符合项的整改情况。
本次内审旨在评估公司内部管理体系的有效性和符合性，并提出改进意见，以确保公司运营的高效性和合法性。
内审以ISO9001质量管理体系为依据，对公司的各项管理活动进行全面审查和评估。
一、内审报告1.管理体系的审核范围：本次内审审核了公司质量管理、人力资源管理、物资采购管理、销售管理、财务管理、信息管理等方面，以确保公司各项管理活动与法律法规、行业标准和公司要求相符。
2.内审的主要发现：（1）管理文件的完整性和更新不符合要求：在内审过程中发现，公司的管理文件不完整且更新不及时，无法确保员工能够按照规定的操作程序进行工作。
（2）内部沟通不畅：内审发现，部分部门间的沟通不畅，导致信息共享不及时，影响决策的准确性和效率。
（3）培训计划执行不力：内审发现，公司的培训计划存在执行不力的情况，导致员工技能水平不够，影响工作效率和质量。
（4）不合格产品管理不严格：内审发现，公司对不合格产品的管理不严格，未能及时进行处理和追踪，增加了客户投诉的风险。
（5）人员流动性高：内审发现，公司员工的流动性高，存在一定的人才流失问题，对公司的稳定性和可持续发展造成一定影响。
3.内审的整改建议：（1）加强管理文件的维护和更新：建议公司对各项管理文件进行全面审查、修订和更新，确保其与公司实际运营活动相符，并建立文件管理制度和审查机制。
（2）加强内部沟通与协调：建议公司加强内部部门间的沟通与协调，优化信息流通渠道，确保各部门间的信息共享和决策的准确性。
（3）改进培训计划的执行：建议公司制定完善的培训计划，包括培训内容、培训方式和培训评估等，确保培训计划的有效执行，并对培训效果进行评估和反馈。
（4）加强不合格产品的管理：建议公司建立完善的不合格产品处理制度，明确责任、流程和标准，加强对不合格产品的追踪和处理，降低不合格产品带来的风险。
内审不符合报告
内审不符合报告编号：2019年/第2次/第1号受审部门或人员：办公室（资料室）陪同人员：XXXXX内审员：XXXX审核日期：2019年10月1日不符合事实描述：资料管理员作为内审员，审核文件控制条款，审核工作不能做到独立于被审核活动。
上述事实构成不符合项，与RB/T214-2017通用要求4.5.12条款规定不符，需要整改纠正□/观察□。
不符合类型(划√)1）体系性不符合□2）实施性不符合 3）效果性不符合□内审员签名XXXX日期:2019年10月1日部门负责人签名：xxxx日期：2019年10月1日分析原因，制定纠正活动计划：（对需要实施纠正或预防措施的，要在本栏中注明“要求通知单”号）原因分析：质量负责人和内审组对准则4.5.12条款理解不到位，没有意识到内审员的内审工作必须独立于被审核活动。
纠正措施：1）质量负责人会同内审组重新学习体系文件规定，充分理解内部审核的具体实施过程和环节控制2）质量负责人指定其他内审员对文件控制条款重新进行一次审核，保留审核相关记录和审核材料，确保内部审核的有效性。
要求完成日期2019年10月15日之前部门负责人签名XXX日期:2019年10月2日内审员认可XXX日期:2019年10月2日报告纠正活动的完成情况：1）质量负责人组织内审员进行了内部审核程序文件的学习培训，有相应的培训记录。
2）内审员XXXX对准则4.5.3文件控制条款进行了附加审核，没有发现不符合项，保留审核的相关材料和记录。
部门负责人签名XXXXX日期:2019年10月9日对纠正活动的结果进行跟踪验证：实验室对制定的纠正措施进行了实施，能杜绝再次发生此类不符合工组，纠正措施现行有效。
内审员签名XXXXX日期:2019年10月9日。
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内审不符合项报告范例
————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：
不符合报告
受审核部门审核日期2011.08.23 编号01
审核依据□ ISO9001：2000条款号：7.5.1 □被审核方质量体系文件
□合同□法律、法规
不符合种类□严重□一般
不合格描述：
公司文件《生产和服务提供控制程序》第4.1.4条规定：生产部根据产品的有关工艺文件，指导各生产车间工序进行产生，并按《工艺纪律考核制度》定期对各工序的实施情况进行工艺考核，将有关结果记录在《工艺纪律考核表》内。
在生产部现场检查发现，有关人员未按工艺要求进行产品的定职管理且工装也无对应的修复记录。
以上事实不符合ISO9001：2000标准第7.5.1条要求及公司上述文件的要求。
审核员：审核组长：被审核部门负责人：
原因分析：
主要是生产部负责人对工艺纪律的执行意义理解不够，认为工作较多且平时由有所监督，对工艺管理的的认识缺乏理解。
被审核部门负责人：日期：
纠正措施：
组织技术部、办公室等负责人按《工艺纪律规定》对各生产车间进行逐项检查，并作好记录。
被审核部门负责人：日期：
纠正措施跟踪情况：
措施有效实施情况良好。
审核员：日期：
不符合报告
编号：08-02-03
受审核部门技术部审核日期2007．12．30 编号02
审核依据□ ISO9001：2000条款号：7. 6 □被审核方质量体系文件
□合同□法律、法规
不符合种类□严重□一般
不合格描述：
公司文件《检测仪表控制程序》第4.3.1条规定：每年十二月技术部编制下年《检测仪表周期校准计划》，各部门根据计划执行周期校准：
a) 对需外校的设备，由质检部负责联系国家法定计量部门进行校准，并出具校准报告。
b) 对需进行内部校准的设备，技术部应编制相应的《内校规程》，规定校准的方法、使用设备、验收标准及校准周期等内容，经技术负责人批准由质检部实施并填写《内校记录表》。
在电镀车间镀锌厚层检查工序时发现，该工序使用的测厚仪没有校验合格记录。
以上事实，不符合ISO9001：2000标准第7.6条款和公司上述文件的要求。
审核员：审核组长：被审核部门负责人：
原因分析：
主要是仪表管理人员对仪表校验认识不够，责任心不强所致。
被审核部门负责人：日期：
纠正措施：
所有设备的仪表进行检查、清理将未送检的进行送检。
被审核部门负责人：日期：
纠正措施验证情况：
所有仪表已按要求进行外送，但实施情况应进一步验证。
审核员：日期：
不符合报告
编号：08-02-03受审核部门供销部审核日期2007．12．30 编号03
审核依据□ ISO9001：2000条款号：7.5.1 f) □被审核方质量体系文件
□合同□法律、法规
不符合种类□严重□一般
不合格描述：
公司文件《生产和服务提供控制程序》第4.1.11条规定：产品交付后供销售部负责售后服务工作，主要有以下工作内容：其负责人根据具体情况编制《售后服务计划》，组织有关人员做好产品的服务工作并填写《售后服务记录》。
在供销部检查时发现，有关人员不能提供有关服务计划及记录。
以上事实，不符合ISO9001：2000标准第7.5.1f）条款和公司上述文件的要求。
审核员签名：审核组组长签名：被审核部门负责人签名：
原因分析：
主要是销售管理人员认为以进行了口头的回访，记录做与不做无关紧要责任心不强，工作粗心大意所致。
被审核部门负责人：日期：
纠正措施：
按实际情况编制计划并逐项实施作好记录
被审核部门负责人：日期：
纠正措施跟踪情况：
纠正措施完成并行之有效。
审核员：日期：
不符合项分布表
职能部门体系要求管
理
层
技
术
部
办
公
室
供
销
部
生
产
部
金
具
车
间
镀
锌
车
间
总
计
4.2.3 文件控制
4.2.4 质量记录控制
5.1 管理承诺
5.2 以顾客为关注焦点5.3 质量方针
5.4.1 质量目标
5.4.2 质量管理体系策化5.5.1 职责和权限
5.5.2 管理者代表
5.5.3 内部沟通
5.6.0 管理评审
6.1.0 资源提供
6.2.0 人力资源
6.3.0 基础设施
6.4.0 工作环境
7.1.0 产品实现的策化
7.2.0 与顾客有关的过程
7.3.0 设计与开发
7.4.0 采购
7.5.1 生产与服务的提供
7.5.3 标识和和追溯性
7.5.5 产品防护
7.6.0 监视和测量装置的控制
8.2.1 顾客满意
8.2.2 内部审核
8.2.3 过程的监视和测量
8.2.4 产品的监视和测量
8.3.0 不合格品控制
8.4.0 数据分析
8.5.1 持续改进
8.5.2 纠正措施
8.5.3 预防措施
总计。