ISO14001内部审核方法与技巧ppt
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ISO14001环境管理体系内部审核培训(PPT 39张)
4
册、程序/作
审核概论—基本定义（2）
审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、
事实陈述或其他信息； - 客观的 - 能够证实的
审核员：有能力实施审核的人员； 审核组：实施审核的一名或多名审核员； 技术专家：提供关于被审核对象的特定知识或技术
的人员
5
审核概论—基本定义（3）
审核发现：将收集的审核证据对照审核准则
内
审
外
三方不同
审
不区分，都是同一组织
发现问题，纠正和预防不合 格，改进自身的体系 例行审核，一般用分散式审 核，月审、年覆盖 样本量及深度 时间充裕，样本量较多，审 核可以较深 首末次会议 不正规，比较简短
是否批准认证或签订合同
集中审核，所有部门和所 有要素的现场审核 时间较短，样本量及深度 相对较小 正规，全面说明，人员介 绍、程序、方法、保密等 不符合问题分 按性质分类，目的在于抓住 按严重程度分类，目的在 类 问题纠正、评价体系改进 于决定是否认证、认可 纠正措施 重视、可做具体咨询，纠正 不能做咨询，对纠正措施 措施要跟踪、分析有效性 计划的实施要跟踪验证
第一方审核：组织对自身进行 审核,或以组织的名义进行的 审核（内部审核） 第二方审核：组织的相关方 （如顾客）对组织进行审核或 企业对自身的供应商进行的审 核.。 第三方审核：外部独立的机构 如BSI、TUV对组织进行审核
8
审核概论—内审和外审的区别
项目
委托方、审核 方和受审核方 审核的主要目 的和重点 审核计划
12
审核准备－确定审核范围
内审按照集中式审核还是分散性审核， 可确定不同的审核范围。以组织单元、 场所、过程或活动表示。
册、程序/作
审核概论—基本定义（2）
审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、
事实陈述或其他信息； - 客观的 - 能够证实的
审核员：有能力实施审核的人员； 审核组：实施审核的一名或多名审核员； 技术专家：提供关于被审核对象的特定知识或技术
的人员
5
审核概论—基本定义（3）
审核发现：将收集的审核证据对照审核准则
内
审
外
三方不同
审
不区分，都是同一组织
发现问题，纠正和预防不合 格，改进自身的体系 例行审核，一般用分散式审 核，月审、年覆盖 样本量及深度 时间充裕，样本量较多，审 核可以较深 首末次会议 不正规，比较简短
是否批准认证或签订合同
集中审核，所有部门和所 有要素的现场审核 时间较短，样本量及深度 相对较小 正规，全面说明，人员介 绍、程序、方法、保密等 不符合问题分 按性质分类，目的在于抓住 按严重程度分类，目的在 类 问题纠正、评价体系改进 于决定是否认证、认可 纠正措施 重视、可做具体咨询，纠正 不能做咨询，对纠正措施 措施要跟踪、分析有效性 计划的实施要跟踪验证
第一方审核：组织对自身进行 审核,或以组织的名义进行的 审核（内部审核） 第二方审核：组织的相关方 （如顾客）对组织进行审核或 企业对自身的供应商进行的审 核.。 第三方审核：外部独立的机构 如BSI、TUV对组织进行审核
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审核概论—内审和外审的区别
项目
委托方、审核 方和受审核方 审核的主要目 的和重点 审核计划
12
审核准备－确定审核范围
内审按照集中式审核还是分散性审核， 可确定不同的审核范围。以组织单元、 场所、过程或活动表示。
内审员培训ISO14001标准幻灯片-171页PPT文档资料
ISO14000系列标准
标准编号
标准名称
ISO14040:2019 环境管理—生命周期评价—原则与框架
ISO14041:2019 环境管理—生命周期分析—目标和范围的界定及清单分析
ISO14042:2000 环境管理—生命周期分析—影响评价
ISO14043:2000 环境管理—生命周期分析—解释
ISO14050:2019 环境管理—术语和概念—术语使用原则指南
人均拥有自然资源为世界平均值的13~33%，能源消耗 系数高出发达国家4~8倍，单位产品能耗比发达国家高 30 % ~50%
9
人类对环境问题的对策
1962年，卡逊《寂静的春天》，唤醒了全民的环境意 识，扩展至全世界—美国环保局1970年成立，开始确 立环保目标
1972年，瑞典斯德哥尔摩，第一次联合国环境大会， 《人类环境宣言》“人类只有一个地球”，环境日，成 立环境规划署UNEP，走出污染治理狭隘范围，改变发 展战略的进程
标准号 14001-14009 14010-14019 14020-14029 14030-14039 14040-14049 14050-14059
14060 14061 14062-14100
13
ISO14000分类(按标准的功能）
评价组织
ISO14000
评价产品
环境管理体系
生命周期评价
环境绩效评价 环境审核
26
ISO14001 定义 （1）
组织：具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、
商行、企事业单位、政府机构或社团，或是上述单位 的部分或结合体，无论其是否有法人资格，公营或私 营。
注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为 一个组织。
ISO14001(内审).pptx
①有环境管理的负责人，其体系得以建立和保持， ②环境方针适用于所有现场， ③体系的文件化、体系的变更、管理评审、内部审核计划的制定及结果评价等是
集中管理的； ④组织进行所有现场的内部审核。 ● 由于各自现场设施或规模的不同而导致的责任、适用的法律、法规及其他要求事
项的差别不应有本质上的变化，要在一定的差别范围内； ● 考虑现场的规模和业务的变动，可以在任何现场进行抽样或随机抽样。
因素和相关的环境影响； b) 将有重大环境因素和相关环境影响的部门作为审核对象。
10
2、现场方面
a) 在一个组织有多个类似活动的现场，同一环境管理体系中管理多个现场的情况 下，作为一个审核的条件为：
● 登记范围在各个现场实质上一样； ● 活动类似，重大环境因素及相关环境影响本质上相同； ● 有关组织的整个现场：
4.2 环境方针
4.3.1 环境因素
4.3.2 法律与其 他
环境要求
4.5.5 内部审核
4.4.4 环境管 理体系 文件
4.4.5 文件管
理
4.5.4 记录
保持型
控制
进步型
4.4.6 运行控制
+
4.4.7 应急准备 和相应
4.3.3 目标,指标 和方案
4.5.1 监测
4.5.2 符合性评价
4.4.1 资源,作用, 职责和权
限
4.4.2 能力,培 训和意
识
4.4.3 信息交
流
4.5.3 不符合, 纠正与 预防措施
4.6 管理评审
P
D
C
A
3
ISO14001标准特点
体系主线: 4.2→4.3.3 → 4.4.6 管理核心: 4.3.1 基本要求: 4.3.2 控制关键: 4.4.6 →4.4.7 监控保障机制: 4.5.1 →4.5.4 →4.6 → 4.5.2 前提条件: 4.4.1 保证条件: 4.4.2 →4.4.3 →4.4.4 (5)→ 4.5.3
集中管理的； ④组织进行所有现场的内部审核。 ● 由于各自现场设施或规模的不同而导致的责任、适用的法律、法规及其他要求事
项的差别不应有本质上的变化，要在一定的差别范围内； ● 考虑现场的规模和业务的变动，可以在任何现场进行抽样或随机抽样。
因素和相关的环境影响； b) 将有重大环境因素和相关环境影响的部门作为审核对象。
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2、现场方面
a) 在一个组织有多个类似活动的现场，同一环境管理体系中管理多个现场的情况 下，作为一个审核的条件为：
● 登记范围在各个现场实质上一样； ● 活动类似，重大环境因素及相关环境影响本质上相同； ● 有关组织的整个现场：
4.2 环境方针
4.3.1 环境因素
4.3.2 法律与其 他
环境要求
4.5.5 内部审核
4.4.4 环境管 理体系 文件
4.4.5 文件管
理
4.5.4 记录
保持型
控制
进步型
4.4.6 运行控制
+
4.4.7 应急准备 和相应
4.3.3 目标,指标 和方案
4.5.1 监测
4.5.2 符合性评价
4.4.1 资源,作用, 职责和权
限
4.4.2 能力,培 训和意
识
4.4.3 信息交
流
4.5.3 不符合, 纠正与 预防措施
4.6 管理评审
P
D
C
A
3
ISO14001标准特点
体系主线: 4.2→4.3.3 → 4.4.6 管理核心: 4.3.1 基本要求: 4.3.2 控制关键: 4.4.6 →4.4.7 监控保障机制: 4.5.1 →4.5.4 →4.6 → 4.5.2 前提条件: 4.4.1 保证条件: 4.4.2 →4.4.3 →4.4.4 (5)→ 4.5.3
ISO14001 1996内审员培训(PPT 79页)
审核是正式的活动
体系审核需经过管理者的授权 才能进行
体系审核有正式的程序和做法 审核工作必须由经过培训且经
资格认可的人员进行 审核必须形成书面的文件
审核的客观性
客观性是指审核员要以充分的 证据为基础，公正的、客观的 评价审核对象，不能有偏见的、 主观的给出审核结论。
审核的独立性
独立性是指审核员要与被审核 的领域无直接责任关系，在外 部审核中，审核员应与受审核 方无利益关系，在内部审核中， 本部门人员不能审核本部门。
ISO 14001:1996 内审员培训课程
第一章：环境审核概论
审核定义 审核类型 审核的特点 审核目的 审核的一般程序
审核(ISO9000)
为获得审核证据并对其进行客观地评 价，以确定满足审核准则的程度所进行 的系统的、独立的并形成文件的过程。
审核准则
用作依据的一组方针、程序或要求。 （ISO9000)
给委托方
环境审核分类
环境管理体系审核 环境标志审核 清洁生产审核 环境行为符合性审核 应负责任审核
环境标志审核
对产品在生产、使用和处理处置过程 是否符合特定的环境保护要求进行分析、
评价的活动。 产品生命周期分析将成为环境标志审核的
主要支撑工具
清洁生产审核
对正在运行的和计划的企业生产过 程 等实行的分析和评估活动,目的是 发现高物耗、高能耗、高污染的原因 提出对策和方案 节能降耗减污染
为第二和第三方审核做准备 一种管理手段
第二方审核的目的
选择合适的合作伙伴 证实合作方持续满足规定要求 促进合作方改进环境管理体系
第三方审核的目的
向外界展示组织环境管理体系是符 合要求的
实施、保持和改进组织的环境管理 体系
ISO14001审核培训ppt课件
是為了嚴格控制新的污染,對可能 影響環境工作的工程建設、開發活 動和各種規劃項目,在工程興建以 前,對它的規劃選址/設計/以及在放 工過程中或以後可能對環境造成影 響進行調查、評價、預測和評價, 並提出防治方案報告,經當局批准 後,主可進行建設的制度,此與[與三
同時]制度是相輔相成的。
建設項目的主體工程與環保 設施:同時設計/同時施工/同 時投產使用。其目的是為防 止建設項目生產新污染,破壞
3.1審核員(Auditor)
有能力實施審核的人員。
[GB/T19000-2000,3.9.9]
3.2持續改進(Continual improvement)
對環境管理體系(3.8)進行強化的經常性過程,目的是根據(3.16)的環 境方針(3.11),實現對整體環境表現(行為)(3.10)的改進。 註:該過程不必同時發生於活動的所有方面
組織(3.16)對其環境表現(行為)(3.10)的總體意圖和方向所做的正式闡述。
註:環境方針為採取措施,以及建立環境目標(3.9)和環境指標(3.12)提供了一 個框架。
3.12環境指標(Environmental target)
要素的集合。 註:管理體系的一個組成部分,包括為制定、實施、實現、評審和保持環境方針所
需的組織結構、計劃活動、職責、慣例、程序(3.19)、過程和資源。
3.9環境目標(Environment objective)
與組織(3.16) 所要實現的環境方針(3.11)相一致的總體環境目的。
37
3.10 – 3.12 定 義
3.3糾正措施(Corrective action)
針對所發現的不符合的起因採取的補救措施。
34
威盈 ( 深圳 ) 管理顧問公司
14001内审员培训课件
14001内审员培训课件ISO 14001内审员培训课件一、背景介绍ISO 14001是国际标准化组织（ISO）为组织和企业提供的环境管理系统（EMS）的认证。
本课件旨在培养内审员，帮助他们了解ISO 14001标准和内审流程，以提升组织对环境管理的能力和持续改进。
二、ISO 14001标准概述ISO 14001标准是一套全球通用的环境管理体系要求，旨在帮助组织实施有效的环境管理，降低环境风险和负面影响。
本部分将详细介绍ISO 14001标准的主要要素和结构。
1. 环境政策环境政策是组织对环境目标和法规遵从的承诺。
内审员需要了解组织如何制定和实施环境政策，并检查其与ISO 14001标准的一致性。
2. 环境管理计划环境管理计划是组织为实现环境目标而采取的具体措施和行动。
内审员应在内审中评估组织的环境管理计划，以确保其合理性和可行性。
3. 实施与运营本部分涵盖了组织在实施环境管理计划和运营过程中应采取的措施。
内审员需要审查组织的环境管理程序、文件和记录，以确保其符合ISO 14001标准的要求。
4. 根据经验改进根据经验改进是ISO 14001标准的核心原则之一。
内审员应检查组织对环境管理过程的监视、测量和改进情况，并提出改进建议。
三、内审流程内审是评估组织是否符合ISO 14001标准要求的过程。
本部分将介绍内审员在进行内审时应遵循的步骤和方法。
1. 内审准备内审员在内审前需要做好准备工作，包括熟悉组织的文件和记录，了解内审范围和目标，并计划内审活动的时间和地点。
2. 内审执行内审员应按照事先制定的内审计划进行内审。
他们应与组织的员工进行面谈、观察现场操作，并检查文件和记录，以评估组织的环境管理系统。
3. 内审报告内审完成后，内审员应编写内审报告，总结内审过程、发现的问题和建议的改进措施。
内审员应确保内审报告准确、客观和有价值。
4. 内审跟进内审员应与组织合作，确保内审报告中的改进措施得到认可并得到有效的实施和监督。
ISO14001内审员培训资料(ppt52页).pptx
3.16 组织 organization 具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、
u 本标准适用于任何有下列愿望的组织：
u a）建立、实施、保持并改进环境管理体系；
u b）使自己确信能符合所声明的环境方针；
u c）通过下列方式证实对本标准的符合性；
u
1 )进行自我评价和自我声明
u ◆ 2 )寻求组织的相关方(如顾客)对其符合性的确认
u
3 )寻求外部对其自我声明的确认；
u ◆ 4）寻求外部组织对其环境管理体系进行认证(或注册)；
效影响的个人或团体。
3.14 内部审核 internal audit 客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织（3.16
）对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、 独立的、形成文件的过程。
注：在许多情况下，特别是对于小型组织，只要与被 审核的活动无关，就可以被视为独立的。
13 13
3.15 不符合 non-conformity 未满足要求。 [GB/T 19000-2000，3.6.2] 注：此术语在GB/T 19000-2000中为“不合格”
天禄光电 ISO14001:2004质量管理体系标
准培训
1
ISO14001：2004标准结构
u 范围
u 引用标准
u 术语和定义
u 环境管理体系要求
u
4.1 总要求
u
4.2 环境方针
u
4.3 策划(PLAN)
u
4.3.1 环境因素
u
4.3.2 法律法规和其它要求
u
4.3.3 目标、指标和方案
u
4.4 实施与运行(DO)
3 3
环境管理体系模式
管理评审 检查
u 本标准适用于任何有下列愿望的组织：
u a）建立、实施、保持并改进环境管理体系；
u b）使自己确信能符合所声明的环境方针；
u c）通过下列方式证实对本标准的符合性；
u
1 )进行自我评价和自我声明
u ◆ 2 )寻求组织的相关方(如顾客)对其符合性的确认
u
3 )寻求外部对其自我声明的确认；
u ◆ 4）寻求外部组织对其环境管理体系进行认证(或注册)；
效影响的个人或团体。
3.14 内部审核 internal audit 客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织（3.16
）对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、 独立的、形成文件的过程。
注：在许多情况下，特别是对于小型组织，只要与被 审核的活动无关，就可以被视为独立的。
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3.15 不符合 non-conformity 未满足要求。 [GB/T 19000-2000，3.6.2] 注：此术语在GB/T 19000-2000中为“不合格”
天禄光电 ISO14001:2004质量管理体系标
准培训
1
ISO14001：2004标准结构
u 范围
u 引用标准
u 术语和定义
u 环境管理体系要求
u
4.1 总要求
u
4.2 环境方针
u
4.3 策划(PLAN)
u
4.3.1 环境因素
u
4.3.2 法律法规和其它要求
u
4.3.3 目标、指标和方案
u
4.4 实施与运行(DO)
3 3
环境管理体系模式
管理评审 检查
ISO14001内部审核方法与技巧ppt
目前众多企业都采用这种审核方式
3
做最专业、最系统化的企业全员培训平台
EMS审核计划时间:
2) 滚动审核 滚动审核是指组织每月对1个(或几个)部门(或要素)进行一次
审核, 逐月开展, 每年或半年应覆盖所有部门(或要素)一次. 这种 方式的特点是审核时间短, 且灵活, 人员召集方便, 缺点是缺乏系 统性, 难以从深层次发现问题.
技
——选择恰当的面谈对象
巧
❖ 礼貌、友善的面谈态度
25
做最专业、最系统化的企业全员培训平台
审
提问
核
❖ 提问注意事项
中
——明确观点和目的，准确表达
的
——发问一定考虑被问者的背景
沟
——注意神态表情 ——适时表达好意
通
——努力理解回答
技
——不能建议或暗示某种答案
巧
——不说有情绪的话
——不可连续发问
26
00ep4301ep4701ep4613管理手冊ep4501ep5301ep5401收集有关资料审核依据法律法规及其它要求等年度工作计划审核计划方案检查表不合格报告纠正措施报告审核报告等制定检查表的目的实现审核的专业化落实审核的抽样工作方法保证审核过程按计划进行保证审核的覆盖面保证审核结果具有代表性弥补审核员的经验不足检查表的目的与作用检查表的制定由审核员根据任务分配准备检查表检查表须经审核组长批准根据审核对象的规模及复杂程度决定检查表的多少应覆盖管理体系各主要部分检查表的内容序号检查内容或条款抽样的方法和数量完成该项检查的时间检查记录结果判定18ems审核工作文件
2
环境方针是否由最高管理者参
与制定、批准。
3
环境方针是否对组织的目标指
标提供了框架。
ISO14001内部环境管理体系的审核方法(ppt 101页)
华德国际认证顾问有限公司
4.3.2 法律与其他要求 1）组织应建立并保持程序，用来确定适用于其活动、产品与服务中
环境因素的法律，以及其他应遵守的要求，并建立获取这些法律 和要求的渠道。 2）组织应遵守的其他要求示例： a) 行业规范； b) 与有关机构的协定； c) 非法规性指南；
华德国际认证顾问有限公司
为受审核部门，将接受审核的个人称为受审核者。
华德国际认证顾问有限公司
六、委托方(client) [定义] 1S014010：1996对委托方的定义为： 委托进行审核的组织。
注：委托方可以是受审核方，或是拥有法定或合同权力提出审核委托的其他组织。
[要点] 内部环境管理体系审核的委托方是最高管理层，审核员有义务向最高
等都是内部环境管理体系审核中环境管理体系审核准则的组成 部分。
华德国际认证顾问有限公司
本章思考题： 1．为什么说审核发现是编写审核报告的基础? 2. 审核证据、审核发现与审核结论的关系？ 3．审核证据与环境管理体系审核准则的关系？ 4．环境审核和环境管理体系审核的关系？ 5．如何理解带来的环境效益； c) 在执行环境方针与程序，实现环境管理体系要求，对紧急事态的准备和
响应方面的作用和职责； d) 偏离规定的运行程序的潜在后果。 4）从事可能产生重大环境影响的工作的员工应接受适当的教育、培训，以具
备相应能力。 5）应确保专门从事环境管理职员所需的经验、能力、培训的水平。 6）应要求承包方证实其员工接受过必要的培训
华德国际认证顾问有限公司
[要点] 内部环境审核员为得出受审核部门是否符合审核准则，则必须有 审核证据。作为审核证据，主要有： a) 文件； b) 记录； c) 设备、装置； d) 现场观察到的事实； e) 口头发言等。
内部环境管理体系审核的方法(ppt 101页)
21.10.2019
4.4.3 信息交流 1）有关环境信息，应有包含以下事项的文件化的程序：
a) 组织内各层次、各部门之间的内部信息交流； b) 对来自外部的相关方的信息接受——文件化——答复。 2）应充分考虑对涉及重要环境因素的外部联络的处理，并记录其决 定。 3）关于紧急事态，应有和官方信息交流的手段。
21.10.2019
4.4.5 文件控制 1）应建立并保持控制本标准所要求的所有文件的程序以确保：
a) 文件便于查找； b) 对文件进行定期评审、修订并由责任者认可； c) 必要的场所(部门)，都能得到必要文件的最新版本； d) 已废除的旧文件应马上撤掉，或采取其他措施防止误用； e) 对需要保存的旧文件进行标识。 2）文件应易于读懂。 3）所有文件应注明日期(包括修订日期)，标识明确，妥善保管。 4）文件应在规定期间内予以留存。 5）应规定并保持有关建立和修订各种文件的程序和责任。
4.3.3 目标和指标 1）应规定设立环境目标和指标的程序并文件化。 2）在建立与评审目标和指标时，应考虑法律与其他要求，自身的重
要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相 关方的观点。 3）环境目标和指标应满足以下项目： a) 符合环境方针； b) 目标应具体，指标应现实可测量； c) 应考虑污染预防的手段； d) 应采用经济上高效率低成本的最佳技术。
核部门的环境管理体系是否符合审核准则，并将这一评价报告最高管 理层。因此，内部环境管理体系审核的要点有两个： a)与审核准则相比较，决定是否符合； b)向最高管理层报告评价结果；
21.10.2019
八、环境管理体系审核(environmental management system audit) [定义] ISO14011：1996对环境管理体系审核的定义为： 客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体 系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的 系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。 [要点] 内部环境审核中的环境管理体系审核在原则上和外部环境管理体 系审核是一样的要求。
4.4.3 信息交流 1）有关环境信息，应有包含以下事项的文件化的程序：
a) 组织内各层次、各部门之间的内部信息交流； b) 对来自外部的相关方的信息接受——文件化——答复。 2）应充分考虑对涉及重要环境因素的外部联络的处理，并记录其决 定。 3）关于紧急事态，应有和官方信息交流的手段。
21.10.2019
4.4.5 文件控制 1）应建立并保持控制本标准所要求的所有文件的程序以确保：
a) 文件便于查找； b) 对文件进行定期评审、修订并由责任者认可； c) 必要的场所(部门)，都能得到必要文件的最新版本； d) 已废除的旧文件应马上撤掉，或采取其他措施防止误用； e) 对需要保存的旧文件进行标识。 2）文件应易于读懂。 3）所有文件应注明日期(包括修订日期)，标识明确，妥善保管。 4）文件应在规定期间内予以留存。 5）应规定并保持有关建立和修订各种文件的程序和责任。
4.3.3 目标和指标 1）应规定设立环境目标和指标的程序并文件化。 2）在建立与评审目标和指标时，应考虑法律与其他要求，自身的重
要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相 关方的观点。 3）环境目标和指标应满足以下项目： a) 符合环境方针； b) 目标应具体，指标应现实可测量； c) 应考虑污染预防的手段； d) 应采用经济上高效率低成本的最佳技术。
核部门的环境管理体系是否符合审核准则，并将这一评价报告最高管 理层。因此，内部环境管理体系审核的要点有两个： a)与审核准则相比较，决定是否符合； b)向最高管理层报告评价结果；
21.10.2019
八、环境管理体系审核(environmental management system audit) [定义] ISO14011：1996对环境管理体系审核的定义为： 客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体 系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的 系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。 [要点] 内部环境审核中的环境管理体系审核在原则上和外部环境管理体 系审核是一样的要求。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
——弥补审核员的经验不足
15
做最专业、最系统化的企业全员培训平台
❖ 检查表的制定
——由审核员根据任务分配准备检查表 ——检查表须经审核组长批准 ——根据审核对象的规模及复杂程度决定检查表的多少 ——应覆盖管理体系各主要部分
16
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※ 检查表的内容
——序号 ——检查内容（或条款） ——抽样的方法和数量 ——完成该项检查的时间 ——检查记录 ——结果判定
受审部门 配合人员
刘某 行政部
刘某
12
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❖ 建立审核组织（组长及组员）
内 审
❖ 收集有关资料（审核依据/法律法规及其
的
它要求等）
准
❖ 制定审核计划
备
❖ 编制检查表
工 作
❖ 准备其他工作文件
❖ 审核员和受审核方了解审核的安排和要求
13
做最专业、最系统化的企业全员培训平台
品管部 谢某
11
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组 别
时间
9:00 ~ 12:00
第
二
组
13:30~ 17:00
审核员 审核涉及条款 相關文件
张。。 张。。
EP-3.1-01 EP-3.2-01 EP-3.3-01 EP-3.4-01
EP-4.3-01 EP-4.7-01 EP-4.6-13 管理手冊 EP-4.5-01 EP-5.3-01 EP-5.4-01
4.审核人员: 审核组长:李★★ 审核组员:张★★,陈★★,王★★,苏★★
5.审核日期： 2007年8月20日～8月21日
10
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6.审核日程安排
组 别
时间
审核员
9:00
~ 12:00
李。。
第
一
组
13:30~ 17:00
李。。
审核涉及条款
相關文件
EP-3.1-01
4.2, 4.3.1, 4.3.2, EP-3.2-01
2
环境方针是否由最高管理者参
与制定、批准。
3
环境方针是否对组织的目标指
标提供了框架。
4 环境方针采取何种方式被公众 询问相关人员采取何
所获取,采取何种方法使全体员 种方法使公众与员工
工理解并实施。
了解环境方针。
18
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受审核部门
污水处理站
编制日期
环境管理体系标准
ISO14001:2004
EMS审核（方案）计划 （案例1）
1.内审目的： 通过对★★★公司ISO14001环境管理体系的审核,以评价其 对于标准的符合性及运作的有效性
2.审核依据: ISO14001:2004标准 公司环境体系文件（一二三四阶文件） 相关的法律法规
9
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3.审核范围： 工场及生活区 公司所有相关职能部门
4
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EMS年度审核计划（集中审核）:
12 3 4 5
总经理 环境代表 生产部 动力设备部 营销部 办公室 品管部 编制：
审核：
6 7 8 9 10 批准：
11 12
5
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EMS年度审核计划（滚动审核）:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
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检查表（案例）： EMS审核工作文件：编制审核检查表事例
环境管理体系要素：4.2
编制日期
环境管理体系标准：14001:2004
审核员
序号
审核项目(涉及条款）
审核方法
记录/结果
1 组织是否建立了与之活动、产 查环境方针是否满足 品或服务相适应的环境方针。 1、2、3的要求。
4.3.3, 4.3.4, 4.4.1,
4.6
EP-3.3-01
EP-3.4-01
EP-4.3-01 EP-4.7-01
4.2, 4.3.1, 4.3.2, EP-4.6-13
4.3.3, 4.3.4, 4.4.1, 管理手冊
4.6
EP-4.5-01
EP-5.3-01 EP-5.4-01
受审部门 配合人员 胡某
பைடு நூலகம்
目前众多企业都采用这种审核方式
3
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EMS审核计划时间:
2) 滚动审核 滚动审核是指组织每月对1个(或几个)部门(或要素)进行一次
审核, 逐月开展, 每年或半年应覆盖所有部门(或要素)一次. 这种 方式的特点是审核时间短, 且灵活, 人员召集方便, 缺点是缺乏系 统性, 难以从深层次发现问题.
审核员
序号 要素
总经理
环境代表 生产部 动力设备部 营销部 办公室 品管部 编制：
审核：
批准：
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EMS审核计划时间:
不论是采用集中式审核还是滚动式审核, 均应在一个审核 周期(1年或半年)覆盖所有部门和要素. 年度审核计划应由最 高管理者或管理代表批准实施, 必要时可在执行过程中按程序 要求调整, 调整后计划仍需得到批准才能实施。
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ISO14001内部审核方法与技巧
讲师：李电波
聚成华企在线商学院
1
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目
–内部审核方案/计划
–审核准备
–实施审核
–审核报告
录
–纠正措施的跟踪
2
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内 EMS审核计划时间:
部
1. 年度审核计划:
通常采用集中审核或滚动审核两种方式:
7
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EMS审核计划内容:
每次的审核计划均应在年度审核计划指导下编写,审核 计划主要包括以下内容:
a:审核目的; b:审核范围; c:审核准则; d:审核起止日期; e:审核组成员名单及分组情况; f:审核日程安排及会议安排.
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审
1) 集中审核
核
集中审核是指在一个相对集中的时间内(通常在几天
方
内), 组织对全部要素和部门进行集中审核. 组织一般每年
安排1 ~ 2 次审核, 可安排在外审前一个月进行. 集中审
案
核具有连续性、系统性, 能综合地反映体系实施情况, 且
计
具有节省大量人力、物力、时间的特点, 缺点是因统一占
划
用时间, 可能在人员召集和生产上造成不便. 尽管如此,
内
——年度工作计划
部
——审核计划（方案）
审
核
——检查表
工
——不合格报告
作
——纠正措施报告
文 件
——审核报告等
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检查表的目的与作用
❖ 制定检查表的目的
检
——实现审核的专业化
查
——落实审核的抽样工作方法
——保证审核过程按计划进行
表
——保证审核的覆盖面
——保证审核结果具有代表性