10第十章 市场失灵和微观经济政策PPT课件
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市场失灵与微观经济政策教学课件
公平性与效率的权衡
公平性
坚持在价格制度、税收政策等方面对社会资源进行适度调节，保持市场分配方案的公平性。
效率性
坚持在政策的制定和实施中，确定基本制度和方法，提高政策效率，增强政府制度的管治优 势。
权衡
实现公平性和效率性的均衡，促进市场供需的平衡。
经济全球化与市场失灵问题
1
核心
市场失灵作为全球化进程中的问题，已
全球化进程中的市场失灵问题
2
被证明需要政策干预，必须协调公共部 门和私人部门的力量进行可持续发展。
市场失灵问题在全球范围内已成为普遍
的现象。政府应基础调剂、规范市场，
减少市场失灵的出现。
3
政府的职能
必须担负起合理引导全球化发展的职能， 引导全球化进程顺利推进。
1
案例
某些大公司通过巨额资金干预政治选举，扭曲市场的正常运作。
2
分析
政府应该通过反垄断政策来防止少数资本规模过大的公司或垄断集团扭曲市场价 格，维持市场健康竞争。
市场有效性及其限制条件
定义
市场能充分有效地分配资源 的程度。
限制条件
公共物品的存在，存在外部 性和公平性问题等。
解决方案
政府可以通过税收政策和政 府管制行业来解决市场失灵 问题。
影响
环境外部性和环境市场失灵同样将给环 保企业带来持续损失，必须制定专门政 策来改善状况。
政府价格调控的机制与方式
1 机制
政府对某个行业的价格设 定进行直接干预，控制市 场供需微观变量。
2 目的
使市场价格更符合社会公 平正义，增强资源的配置 效率。
3 准备工作
政府要实地调研研究，找 到价格过高或过低的行业， 制定政策措施。
市场失灵和微观经济政策PPT31页
科斯定理认为，外部影响之所以导致资源配置失当是由于产 权不明确。如果产权明确，且得到充分保障，有些外部影响 就不会发生。在上述例子中，只要产权归工厂或居民是明确 的，则他们中任何一方都会想出用150元安装一个除尘器来 消除污染，即解决外部影响问题。
四、公共物品和公共资源
经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国经济学家穆勒指 出，虽然海中的船只可以从灯塔的指引而得益，但若要向他 们收取费用，就办不到。除非政府用强迫抽税的方法，否则 灯塔就会无利可图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学 家西奇威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下， 以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因为这些服务 为社会需要而又无法收费。20世纪剑桥学派代表庇古则以灯 塔说明了市场失灵。萨缪尔森也有类似的观点。
x** a 1000 (1 k)b
解决公地悲剧的方式
1. 该乡村作出集体决策来规定在公地上放牧 的奶牛的数量，任何个人不得超过所规定 的数量进行放牧。
2. 乡村的公地由某个个人所有。
与牛共舞：印第安人的牧场
早在英国清教徒移民美国之前，整个美洲大陆都是印 第安人的天下。印第安人的生活以狩猎为主，比方说， 吃野牛的肉，穿野牛皮的衣服。由于野牛属于共同财 产，任何人都可以狩猎，大家都希望多捕猎一些。经 过经年累月的狩猎，野牛的数量逐渐减少。
2. 在竞争市场上，厂商只能通过改进技术和管理来降低成本、 提高产品质量来获取超额利润，而垄断厂商却可以依仗其 垄断地位获取高额利润，从而使改进技术和管理的动力大 大下降。
3. 在一些国家，垄断权力的取得，往往依靠政府有关部门赋 予特权，因此，一些厂商为获得和维持垄断地位以获得垄 断利润，而向政府官员行贿，或向政府官员游说即寻租。 这种行为不仅破坏了公平竞争，干扰了市场秩序，还使许 多资源浪费在非生产活动上。
四、公共物品和公共资源
经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国经济学家穆勒指 出，虽然海中的船只可以从灯塔的指引而得益，但若要向他 们收取费用，就办不到。除非政府用强迫抽税的方法，否则 灯塔就会无利可图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学 家西奇威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下， 以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因为这些服务 为社会需要而又无法收费。20世纪剑桥学派代表庇古则以灯 塔说明了市场失灵。萨缪尔森也有类似的观点。
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解决公地悲剧的方式
1. 该乡村作出集体决策来规定在公地上放牧 的奶牛的数量，任何个人不得超过所规定 的数量进行放牧。
2. 乡村的公地由某个个人所有。
与牛共舞：印第安人的牧场
早在英国清教徒移民美国之前，整个美洲大陆都是印 第安人的天下。印第安人的生活以狩猎为主，比方说， 吃野牛的肉，穿野牛皮的衣服。由于野牛属于共同财 产，任何人都可以狩猎，大家都希望多捕猎一些。经 过经年累月的狩猎，野牛的数量逐渐减少。
2. 在竞争市场上，厂商只能通过改进技术和管理来降低成本、 提高产品质量来获取超额利润，而垄断厂商却可以依仗其 垄断地位获取高额利润，从而使改进技术和管理的动力大 大下降。
3. 在一些国家，垄断权力的取得，往往依靠政府有关部门赋 予特权，因此，一些厂商为获得和维持垄断地位以获得垄 断利润，而向政府官员行贿，或向政府官员游说即寻租。 这种行为不仅破坏了公平竞争，干扰了市场秩序，还使许 多资源浪费在非生产活动上。
市场失灵与微观经济政策ppt课件
.
2、垄断=LMC，均衡的价格和产量
d
为：P*，q*
b
Pm
• 垄断厂商利润最大化的条件
a
P*
c
MC=AC
MR=MC，均衡时价格和产量
D=AR
为：Pm，qm
MR
0 qm q*
q
垄断条件下， 有无帕累托改 进的可能？
.
2.1.垄断与低效率
• 完全竞争条件下，社会福利即生产者
.
3.2.有关外部影响的政策
• 1.使用税收和津贴 – 生产或消费的外部不经济使市场生产的量大于社会希 望的量。生产或消费的外部经济使市场生产的量小于 社会希望的量。解决这一问题政府可以通过对外部不 经济的物品征税和给有外部经济的物品以补贴来把外 部性内在化，从而使私人成本和社会成本、私人收益 和社会收益相等，资源配置达到帕类托效率。
P
和消费者剩余总和为：左图全部阴影 部分面积。
d
• 垄断条件下，社会福利即生产者和消
Pm
b
a
费者剩余总和为：左图灰蓝色阴影面 积。
P*
c
MC=AC
D=AR
如果厂商将均衡条
MR
件下的产品按均衡
0 qm q*
q
价格全部销售掉， 增加的产量按消费
者的意愿定价，社
会福利会发生如何
变化
.
2.2.寻租理论
• 垄断导致的社会福利损失为
P
粉红色三角形面积，称为垄
d
断的纯损。
Pm
b
a
P*
c
MC=AC
D=AR
• 寻租：为获得和维持垄断地 位从而得到垄断利润的活动； 其支出也不是用于生产，没 有创造任何有益的产出，也
2、垄断=LMC，均衡的价格和产量
d
为：P*，q*
b
Pm
• 垄断厂商利润最大化的条件
a
P*
c
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MR=MC，均衡时价格和产量
D=AR
为：Pm，qm
MR
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垄断条件下， 有无帕累托改 进的可能？
.
2.1.垄断与低效率
• 完全竞争条件下，社会福利即生产者
.
3.2.有关外部影响的政策
• 1.使用税收和津贴 – 生产或消费的外部不经济使市场生产的量大于社会希 望的量。生产或消费的外部经济使市场生产的量小于 社会希望的量。解决这一问题政府可以通过对外部不 经济的物品征税和给有外部经济的物品以补贴来把外 部性内在化，从而使私人成本和社会成本、私人收益 和社会收益相等，资源配置达到帕类托效率。
P
和消费者剩余总和为：左图全部阴影 部分面积。
d
• 垄断条件下，社会福利即生产者和消
Pm
b
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费者剩余总和为：左图灰蓝色阴影面 积。
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如果厂商将均衡条
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件下的产品按均衡
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价格全部销售掉， 增加的产量按消费
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会福利会发生如何
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2.2.寻租理论
• 垄断导致的社会福利损失为
P
粉红色三角形面积，称为垄
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断的纯损。
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MC=AC
D=AR
• 寻租：为获得和维持垄断地 位从而得到垄断利润的活动； 其支出也不是用于生产，没 有创造任何有益的产出，也
市场失灵和微观经济政策 ppt课件
2. 市场中垄断因素的存在，阻碍了生产要素的自由流动，降 低了资源配置的效率；
3. 市场本身无法正当地解决外部影响对经济带来的各种影响； 4. 市场不能提供公共物品； 5. 信息不完全也会阻碍市场经济有效运转； 6. 市场中的价格机制无法兼顾社会的非市场目标，缩小贫富
差距。
PPT课件
3
二、垄断与效率损失
1. 与竞争性厂商相比，垄断厂商的产量低而价格高，社会福 利因此受到损失。
2. 在竞争市场上，厂商只能通过改进技术和管理来降低成本、 提高产品质量来获取超额利润，而垄断厂商却可以依仗其 垄断地位获取高额利润，从而使改进技术和管理的动力大 大下降。
3. 在一些国家，垄断权力的取得，往往依靠政府有关部门赋
当个人为其活动中所付出的私人成本小于为该活动所付 出的社会成本时，存在外部不经济。包括生产的外部不 经济（排放污水）和消费的外部不经济（吸烟）。
PPT课件
9
外部影响举例
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车 上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车 在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上， 给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市 场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。
PPT课件
10
同样一件事情在不同的时代与地点结果
不同。两代经济学家的感慨也不同。但
从经济学的角度看，火车通过农田无论
结果如何，其实说明了同一件事：不管
外部经济或不经济，从社会的角度看都
会导致资源配置的错误，即造成市场失
灵。
PPT课件
11
外部影响和资源配置失当
P
MC+ME
P
MC
3. 市场本身无法正当地解决外部影响对经济带来的各种影响； 4. 市场不能提供公共物品； 5. 信息不完全也会阻碍市场经济有效运转； 6. 市场中的价格机制无法兼顾社会的非市场目标，缩小贫富
差距。
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二、垄断与效率损失
1. 与竞争性厂商相比，垄断厂商的产量低而价格高，社会福 利因此受到损失。
2. 在竞争市场上，厂商只能通过改进技术和管理来降低成本、 提高产品质量来获取超额利润，而垄断厂商却可以依仗其 垄断地位获取高额利润，从而使改进技术和管理的动力大 大下降。
3. 在一些国家，垄断权力的取得，往往依靠政府有关部门赋
当个人为其活动中所付出的私人成本小于为该活动所付 出的社会成本时，存在外部不经济。包括生产的外部不 经济（排放污水）和消费的外部不经济（吸烟）。
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9
外部影响举例
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车 上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车 在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上， 给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市 场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。
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10
同样一件事情在不同的时代与地点结果
不同。两代经济学家的感慨也不同。但
从经济学的角度看，火车通过农田无论
结果如何，其实说明了同一件事：不管
外部经济或不经济，从社会的角度看都
会导致资源配置的错误，即造成市场失
灵。
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外部影响和资源配置失当
P
MC+ME
P
MC
第十章市场失灵和微观经济政策ppt-PowerPoint
外部效应的影响
正的外部效应——收益外溢 当存在正的外部效应时，将 会招致资源投入缺乏。
MMCC MR社
MMRR私私
Q1 Q2
Q
负的外部效应——社会担负 当存在负的外部效应时，将 会招致资源过度运用。
MC社 MC私
MR
Q
Q1
Q2
例：公地的喜剧
近年来，我国不少牧区出现过度放牧而招致草场 无法维持正常的再生，致使牧民的生活遭到极大的影响。 为什么牧民会做出这样的选择？
4、信息不对称
信息不对称是指买卖进程中双方对有关买 卖对象的信息占有水平不同；
占有信息较多的一方将可以应用信息不对 称而获利；
信息不对称将会破坏市场买卖的公允性， 从而惹起市场失灵；
信息不对称与市场失灵
当存在普遍的信息不对称现象时，就会招致品 德风险和逆向选择，惹起〝劣质商品驱逐优质 商品〞，最终使市场失灵。
市场失灵：市场机制不可以完成资源的最优配置。
招致市场失灵的主要缘由：
A 垄断；
B 公共物品；
C 外部效应；
D 信息不对称；
1、垄断对资源配置的影响
静态影响：
消费缺乏； 消费者福利下降；P
社会净损失
社会净损失；
MC
PM
静态影响：
PC
影响技术提高；
D
阻碍社会提高； 0 QM QC
假设一个牧场由100户牧民共同拥有，假定最正确 放牧数量为每户50头牛。当其中一户牧民将放牧的数量 添加到55头牛时，将会招致资源的过度运用。但这户牧 民失掉了所添加放牧5头牛的全部收益，而其遭到的损 失仅仅为全部损失的1/100。因此，这肯定抚慰大家添 加放牧的数量。当一切人都这样做时，社会资源就处于 低效配置形状。
市场失灵与微观经济政策(PPT 46页)
外贸限制是指政府为了保护国内工业的发展，对产品 的进口实行各种关税及非关税限制措施，降低国外厂 商对国内厂商形成的竞争压力，从而使国内厂商在该 种产品的生产上具有一定的垄断地位。
励志人生
好好学习（二）垄断对经济效率的影响
(1)降低经济效率。
[ 思考]国有企业效率低下的原因是国有造成的，还是 垄断的产物?
励志人生
好好学习三、政府失灵的表现
（一）政府管制可能出现失误 （二）政府官员的“寻租”行为
寻租即利用权利寻求“租金”。它包括两个层次：一是企业 向政府有关官员交租，寻求在某种政府保护的制度环境下 阻碍生产要素在不同行业之间的自由流动，阻止其他企业 进入竞争，以维护其垄断地位，维护既得的经济利益或对 既得经济利益进行再分配，从而获得租金；二是政府机关 的某些官员利用权力设租和收取租金，这种寻租行为阻止 了社会从市场竞争中获利，降低了社会福利。
励志人生
好好学习 （二）对自然垄断的限制
对于自然垄断，政府主要是通过价格管制和进入管制 对企业实行限制。
价格管制的方法主要有： 1.成本加成定价法 2.收益比率定价法 3.最高限价法 进入管制主要的限制手段是实行经营许可证制度 。 另外还可以采取国有化政策，将某些行业由国家直接
好好学习
目标知识
1.掌握引起市场失灵原因。
2.了解反垄断法、科斯定理公共产品的选择。
3.明确政府的微观政策。
4.了解外部性及其解决
励志人生
好好学习知识导入
近年来，中国经济发展的步伐今世界震撼，但是，其 生态环境也为此付出了巨大代价。德国《明镜》周刊 对中国环保总局副局长潘岳进行了专访，他说这些问 题将很快引起全民关注，并将产生成千上万“环境难 民”，污染问题令人堪忧，中国经济以9．5％的发展 速度，但在发展上消耗了太多原材料。比如，创造1万 美元价值所需的原料，是日本的7倍，是美国的近6倍 ，或许少令人尴尬的结果是，比印度还多3倍。事态不 能这样发展下去。因为许多原材料稀缺，没有足够的 土地，人口持续增长。
励志人生
好好学习（二）垄断对经济效率的影响
(1)降低经济效率。
[ 思考]国有企业效率低下的原因是国有造成的，还是 垄断的产物?
励志人生
好好学习三、政府失灵的表现
（一）政府管制可能出现失误 （二）政府官员的“寻租”行为
寻租即利用权利寻求“租金”。它包括两个层次：一是企业 向政府有关官员交租，寻求在某种政府保护的制度环境下 阻碍生产要素在不同行业之间的自由流动，阻止其他企业 进入竞争，以维护其垄断地位，维护既得的经济利益或对 既得经济利益进行再分配，从而获得租金；二是政府机关 的某些官员利用权力设租和收取租金，这种寻租行为阻止 了社会从市场竞争中获利，降低了社会福利。
励志人生
好好学习 （二）对自然垄断的限制
对于自然垄断，政府主要是通过价格管制和进入管制 对企业实行限制。
价格管制的方法主要有： 1.成本加成定价法 2.收益比率定价法 3.最高限价法 进入管制主要的限制手段是实行经营许可证制度 。 另外还可以采取国有化政策，将某些行业由国家直接
好好学习
目标知识
1.掌握引起市场失灵原因。
2.了解反垄断法、科斯定理公共产品的选择。
3.明确政府的微观政策。
4.了解外部性及其解决
励志人生
好好学习知识导入
近年来，中国经济发展的步伐今世界震撼，但是，其 生态环境也为此付出了巨大代价。德国《明镜》周刊 对中国环保总局副局长潘岳进行了专访，他说这些问 题将很快引起全民关注，并将产生成千上万“环境难 民”，污染问题令人堪忧，中国经济以9．5％的发展 速度，但在发展上消耗了太多原材料。比如，创造1万 美元价值所需的原料，是日本的7倍，是美国的近6倍 ，或许少令人尴尬的结果是，比印度还多3倍。事态不 能这样发展下去。因为许多原材料稀缺，没有足够的 土地，人口持续增长。
第十章市场失灵和微观经济政策ppt-PowerPoint
第十章 市场失灵与政府调节
引语
为什么许多国家对垄断企业进行限制或禁止？ 为什么基础设施大多由国家投资？ 为什么企业不愿意投资基础研究？ 为什么国有企业的管理者管理企业的平均绩效较低？ 为什么一些企业不愿意大张旗鼓地打假？
一、市场失灵及其原因
市场失灵：市场机制不能够实现资源的最优配置。 导致市场失灵的主要原因：
例：专利与垄断
尽管在许多场合政府扮演着反垄断的脚色，但并非总 是如此。专利制度就是一个明显的例子。许多国家的专利 法允许专利持有者在长达十多年的时间里获得垄断地位， 作为对公开其发明内容的一种交换。
支持专利制度的主要理由有三个方面：第一，专利是 对发明的重要激励；第二，专利可以刺激企业的投资，因 为专利制度提高了竞争对手的模仿成本；第三，专利有利 于知识的传播，因为申请专利就必须公开发明的主要内容。
4、信息不对称
信息不对称是指交易过程中双方对有关交易 对象的信息占有程度不同；
占有信息较多的一方将可以利用信息不对称 而获利；
信息不对称将会破坏市场交易的公平性，从 而引起市场失灵；
信息不对称与市场失灵
当存在普遍的信息不对称现象时，就会导致道德 风险和逆向选择，引起“劣质商品驱逐优质商 品”，最终使市场失灵。
但是，由于买主无法确认车的质量，所出的价格将会较低。按照好 车与差车的概率分布，买主愿意支付的平均价格为￥28500。按照这一 价格，好车的车主不愿意成交，而差车的车主将愿意成交。由于成交的 大多数为差车，买主将会改变对市场中好车与差车概率分布的判断，从 而会进一步降低愿意支付的价格。市场中最后只有差车能够成交。
解决公共品问题的途径
1、通过税收强制消费，由政府组织 供给；如国防，治安。
2、通过收费增加消费的排他性，使 供给具有经济可行性；如高速公路收 费、电视频道加密。
引语
为什么许多国家对垄断企业进行限制或禁止？ 为什么基础设施大多由国家投资？ 为什么企业不愿意投资基础研究？ 为什么国有企业的管理者管理企业的平均绩效较低？ 为什么一些企业不愿意大张旗鼓地打假？
一、市场失灵及其原因
市场失灵：市场机制不能够实现资源的最优配置。 导致市场失灵的主要原因：
例：专利与垄断
尽管在许多场合政府扮演着反垄断的脚色，但并非总 是如此。专利制度就是一个明显的例子。许多国家的专利 法允许专利持有者在长达十多年的时间里获得垄断地位， 作为对公开其发明内容的一种交换。
支持专利制度的主要理由有三个方面：第一，专利是 对发明的重要激励；第二，专利可以刺激企业的投资，因 为专利制度提高了竞争对手的模仿成本；第三，专利有利 于知识的传播，因为申请专利就必须公开发明的主要内容。
4、信息不对称
信息不对称是指交易过程中双方对有关交易 对象的信息占有程度不同；
占有信息较多的一方将可以利用信息不对称 而获利；
信息不对称将会破坏市场交易的公平性，从 而引起市场失灵；
信息不对称与市场失灵
当存在普遍的信息不对称现象时，就会导致道德 风险和逆向选择，引起“劣质商品驱逐优质商 品”，最终使市场失灵。
但是，由于买主无法确认车的质量，所出的价格将会较低。按照好 车与差车的概率分布，买主愿意支付的平均价格为￥28500。按照这一 价格，好车的车主不愿意成交，而差车的车主将愿意成交。由于成交的 大多数为差车，买主将会改变对市场中好车与差车概率分布的判断，从 而会进一步降低愿意支付的价格。市场中最后只有差车能够成交。
解决公共品问题的途径
1、通过税收强制消费，由政府组织 供给；如国防，治安。
2、通过收费增加消费的排他性，使 供给具有经济可行性；如高速公路收 费、电视频道加密。
市场失灵与微观经济政策新PPT课件
9.1.3 公共管制
• 对竞争的管制主要是市场秩序，以促进公平竞争；对垄断的管制主要是 使其降低价格、减少垄断利润、增加供给量，以保护消费者的利益，但 垄断有各种各样，因而对垄断的管制是一件非常复杂的问题。
• 对垄断的管制一般有外部引入竞争机制和内部对其价格、成本、利润的 控制，在可能的情况下，前者的效果好于后者。
私人信息的存在，即某些信息不是公共的、对称的。 • 信息不完全分为绝对信息不完全与相对信息不完全。 • 造成信息不完全的原因多种多样：认识能力、知识、专业的限制、
9 市场失灵和微观经济政策
• 市场失灵或市场失败（market failure）是市场调节不能在一些场合 或情况下自动实现资源优化配置或有效
• 市场失灵产生于四种情况： • 垄断 断
• 9.1.1 垄断 • 9.1.2 寻租理论 • 9.1.3 公共管制 • 9.1.4 反托拉斯法
减轻竞争压力，可以控制市场价格、供给、产量，可以获得垄断带来的 超额利润。 • 完全竞争的行业在短期内可以有超额利润，但长期中是没有的，而垄断 则在长期内也有超额利润。 • 创造和获得垄断权的活动被称为寻租（rent seeking），现在一般泛指 对政府的行贿受贿行为或过程。所以为寻租，是因为政府手中的权力不 可能永远得到，只能是一时的，钱权交易就好比政府权力的出租一样。 • 寻租是导致政府官员腐败的重要原因，而且也不仅是经济领域，凡是政 府掌控的行政审批事项，都有可能引起寻租活动。
9.1.1 垄断
P
• 一般情况下，垄断和竞 垄
争相比，其资源配置效
断 价
率是较低的，其价格是 格 ●
●
较高的，其市场供给量
是较少的，其价格总是
●
MC
●
第十章市场失灵和微观经济政策 《微观经济学》教学课件
三、有关外部影响的对策
税收与津贴
外部 影响 内部 化
有关外部 影响的对 策
规 定 产 权
制定污染标准
四、科斯定理
1、科斯第一定理
科斯很早就注意到私人市场解决外部影响是否有效的问 题。科斯在《社会成本问题》一文中提出解决外部影响问题 的方案是：在交易费用为零时，只要产权初始界定是清晰 的，并允许当事人进行自由谈判交易，则无论在开始时将财 产权赋予谁，市场均衡的最终结果都会达到资源有效配置。 科斯的这个方案后来被斯蒂格勒命名为“科斯定理”。
二、外部影响与资源配置不当
3、市场调节无法改进外部影响的非优状态
重要的仍在于交易双方难以达成一致。如，以污染为 例，如果污染面较小，污染者只对少数人的福利造成了影 响，此时这些少数受害者与污染者在如何分配“重新安排 生产计划”所能得到的好处问题上不能达成协议；若污染 面较大，受害者众多，则双方要达成协议就会更加困难。 即使污染者与受害者双方有可能达成协议，但由于通常都 是一个污染者面对众多受害者，污染者在改变污染水平上 的行为就像一个垄断者，因而在这种情况下，由外部影响 产生的垄断行为也会破坏资源的最优配置。
一般而言，在一个竞争市场上实行最高限价会导致产量 减少，从而造成在控制价格下的短缺和非价格配给。
三、反托拉斯法
对垄断实施管制的第二个措施是制定反托拉斯法。这也 是政府对垄断的更加强烈的反应。很多西方国家都不同程度 地制定了反托拉斯法，最为突出的是美国。
美国从1890年就开始制定相关的反托拉斯法律。这些法 律规定，限制贸易的协议或共谋、垄断或企图垄断市场、兼 并、排他性规定、价格歧视、不正当竞争和欺诈行为等都是 非法的。
一、垄断与低效率
资源使 用的效率上 的特点
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2020/11/12
12
第十章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响
一、外部影响及其分类
3.生产的外部经济 当一个生产者采取的经济行动对他人产生了有利
的影响，而自己却不能从中得到报酬时，便产生了生 产的外部经济。
2020/11/12
13
第十章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响
一、外部影响及其分类
第十章 市场失灵和微观经济政策 第一节 垄断
一、垄断与低效率
1.垄断厂商长期均衡时的利润最大化没有达到帕累托 最优状态
垄断厂商长期均衡时的垄断价格高于边际成本， 这表明消费者愿意为增加额外一单位产量所支付的数 量超过了生产该单位产量所引起的成本。因此，存在 有帕累托改进的余地。
2020/11/12
1
2020/11/12
3
第十章 市场失灵和微观经济政策 第一节 垄断
二、寻租理论
1.寻租的概念 为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（亦即
垄断租金）的活动。
2020/11/12
4
第十章 市场失灵和微观经济政策 第一节 垄断
二、寻租理论
2.寻租带来的损失 第一，超过“纯损”
就单个寻租者而言，他愿意花费在寻租活动上的 代价不会超过垄断地位可能给他带来的好处。因此， 单个寻租者的寻租代价要小于或者等于垄断利润或垄 断租金。在很多情况下，由于争夺垄断地位的竞争非 常激烈，寻租代价常常要接近甚至等于全部的垄断利 润。这意味着寻租损失也往往大于传统垄断理论中的 “纯损”三角形。
2020/11/12
5
第十章 市场失灵和微观经济政策 第一节 垄断
二、寻租理论
2.寻租带来的损失 第二，更多的损失
在寻租市场上，寻租者往往不只一个，整个寻租 活动的全部经济损失等于所有单个寻租者寻租活动的 代价的总和。而且，这个总和还将随着寻租市场竞争 程度的不断加强而不断增大。显而易见，整个寻租活 动的经济损失要远远超过传统垄断理论中的“纯损” 三角形。
三、有关外部影响的政策
1.使用税收和津贴 比如，对造成外部不经济的企业，国家应该向其
征税，其数额应该等于该企业给社会其他成员造成的 损失，从而使该企业的私人成本恰好等于社会成本。 无论是何种情况，只要政府采取措施使得私人成本和 私人利益与相应的社会成本和社会利益相等，则资源 配置便可达到帕累托最优状态。
4.消费的外部经济 当一个消费者采取的行动对他人产生了有利的影
响，而自己却不能从中得到补偿时，便产生了消费的 外部经济。
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第十章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响
一、外部影响及其分类
5.生产的外部不经济 当一个生产者采取的行动使他人付出了代价而又
未给他人以补偿时，便产生了生产的外部不经济。
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第十章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响
一、外部影响及其分类
6.消费的外部不经济 当一个消费者采取的行动使他人付出了代价而又
未给他人以补偿时，便产生了消费的外部不经济。
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第十章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响
二、外部影响和资源配置失当
2.外部不经济导致资源配置失当 假定某个人采取某项活动的私人成本小于社会成
本，则这个人采取该行动所得到的私人利益会大于其 私人成本而小于社会成本时，他就会采取该行动，尽 管从社会的观点看，该行动是不利的。
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图10—4 资源配置失当：生产的外部不经济
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第十章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响
图10—1 垄断和低效率
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第十章 市场失灵和微观经济政策 第一节 垄断
一、垄断与低效率
2.均衡产量不能出现在帕累托最优状态上的原因 垄断厂商和消费者之间以及消费者本身之间难以
达成相互满意的一致意见。例如，垄断厂商和消费者 之间在如何分配增加产出所得到的收益问题上可能存 在很大分歧，以至于无法达成一致意见；又例如，消 费者本身之间在如何分摊弥补垄断厂商利润损失的一 揽子支付问题上也不能达成一致意见；最后，还可能 无法防止某些消费者不负担一揽子支付而享受低价格 的好处，即无法防止“免费乘车者”。
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图10—3 对垄断的管制：递减成本
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第十章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响
一、外部影响及其分类
1.外部经济 某个人（生产者或消费者）的一项经济活动会给
社会上其他成员带来好处，但他自己却不能由此而得 到补偿。此时，这个人从其活动中得到的私人利益就 小于该活动所带来的社会利益。这种性质的外部影响 被称为所谓“外部经济”。
1.外部经济导致资源配置失当 假定某个人采取某项行动的私人利益小于社会利
益，则这个人采取该行动所遭受的私人成本大于私人 利益而小于社会利益时，他就不会采取这项行动，尽 管从社会的角度看，该行动是有利的。
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第十章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响
二、外部影响和资源配置失当
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图10—2 对垄断的管制：递增成本
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第十章 市场失灵和微观经济政策 第一节 垄断
三、对垄断的公共管制
2.递减成本下的管制 如果政府管制价格等于边际成本，则达到帕累托
效率，但垄断厂商的平均收益小于平均成本，从而出 现亏损，需要政府补贴垄断厂商；如果制定零经济利 润的价格即P=AC，该价格会高于边际成本。
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第十章 市场失灵和微观经济政策 第一节 垄断
三、对垄断的公共管制
1.递增成本下的管制 如果政府的目标是提高效率，则应当将价格定在
等于边际成本的水平上，从而实现了帕累托最优，但 垄断厂商仍然可以得到一部分经济利润；如果制定一 个零经济利润的价格，边际成本会大于价格，导致价 格太低、产量太高，偏离了帕累托最优。
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第十章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响
一、外部影响及其分类
2.外部不经济 某个人（生产者或消费者）的一项经济活动会给
社会上其他成员带来危害，但他自己却并不为此而支 付足够抵偿这种危害的成本。此时，这个人为其活动 所付出的私人成本就小于该活动所造成的社会成本。 这种性质的外部影响被称为所谓“外部不经济”。