银行内控与案件防控工作自评报告
银行内控和案防执行年自查报告
银行内控和案防执行年自查报告一、引言本年度，我行积极履行内控和案防执行年自查工作，全面落实监管要求，规范内部管理，确保银行业务的安全运行。
本报告将对我行的内控和案防执行情况进行详细总结，以供相关部门和各级管理人员参考。
二、内控执行情况在过去的一年中，我行高度重视内控的执行工作，积极采取各种措施，确保内部控制体系的有效运行。
具体表现如下：1. 内部控制框架的建立我行按照国家有关规定，制定了完善的内部控制框架，明确了各项制度和流程，确保业务操作的规范性和合规性。
内部控制框架的建立为后续的内控执行奠定了基础。
2. 内控流程的优化我行对业务流程进行了全面梳理和优化，消除了不合理的环节和流程，降低了业务操作的风险。
通过内控流程的优化，我行提高了业务效率，提升了客户体验。
3. 内控措施的落实我行通过加强内部审计、风险控制和合规监察等部门的组织协调，全面推进内控措施的落实。
通过定期检查和评估，我行及时发现和解决了内控问题，提升了整体风控水平。
三、案防执行情况我行高度重视案防工作，确保银行运营的安全性和稳定性。
在案防执行方面，我行采取了以下措施：1. 安全设施的完善我行对银行营业网点的安全设施进行了全面检查和改进，确保了客户资金和信息的安全。
同时，我行配备了专业的安保人员，提高了解决突发事件的能力。
2. 内部员工的培训我行注重对内部员工的案防意识培养，组织了各类案防培训活动，提高了员工对案防工作的重视程度和应对能力。
我行还建立了案防宣传制度，及时向员工传递案防信息。
3. 风险事件的应急响应我行建立了健全的风险事件应急响应机制，明确了责任分工和处置流程。
在过去一年中，我行通过有效的应对措施，成功化解了多起风险事件，降低了金融风险。
四、总结与展望在过去的一年中，我行内控和案防执行工作取得了明显成效。
通过加强内部管理，我行提高了业务操作的规范性和安全性，保护了客户资金和信息的安全。
然而，我行也清醒地认识到，内控和案防工作永远是一个长期而艰巨的任务，需要不断改进和提升。
银行案件防控自评估工作总结
银行案件防控自评估工作总结银行案件防控自评估工作总结一、工作目标和任务作为银行工作负责人，为了保障银行的安全运营，我们制定了银行案件防控自评估工作的目标和任务。
具体工作目标和任务如下：1.建立健全防控制度和工作机制，提高防范意识和能力。
2.全面评估银行案件防控工作的风险和漏洞，尽早发现和排除隐患。
3.加强员工素质的培养和提高，加强内部控制和监管管理。
4.提高危机应对能力和处置能力，针对性地开展案件处置工作。
二、工作进展和完成情况为了达成以上工作目标，我们在过去几个月里，深入开展了银行案件自评估工作。
具体工作进展和完成情况如下：1.制定了相关自评估工作方案，明确工作目标和任务；2.建立健全防控制度和工作机制，制定员工岗位职责和任务书；3.对银行内部情况进行了全方位评估，分析了工作中存在的风险和漏洞；4.加强了员工培训和管理，提高了员工素质和服务能力；5.制定了灾难恢复和危机处置预案，提高了应急处置能力；6.加强内部控制和监管管理，完善审批制度和监管流程。
以上工作已经取得了一定的成效，我们的银行安全运营环境得到了有效控制和管理，银行内部安全风险得到了大幅降低。
三、工作难点及问题在银行案件防控自评估工作中，我们也遇到了一些困难和问题，主要包括：1.银行内部管理制度和流程的不完善，需要进一步完善并严格执行；2.员工素质和工作能力不够高，需要加强培训和管理；3.银行内部风险和漏洞评估需要更加全面和准确；4.灾难恢复和危机处置预案需要进一步完善和细化。
以上问题需要我们进一步研究和解决，力求保障银行安全运营的稳定性和持续性。
四、工作质量和压力银行案件防控自评估工作是一项需要全面考虑和综合施策的工作，它经常受到很大的压力和挑战。
在这份工作中，我们不光需要高度的责任感，还需要精湛的专业技能和管理能力。
在工作中，我们严格按照相关要求开展工作，及时发现和解决问题，推动工作顺利开展，取得了一定的工作成效。
五、工作经验和教训在银行案件防控自评估工作中，我们总结了以下几点经验和教训：1.提高员工素质和能力是银行案件安全防控的重要保障；2.不断完善制度和机制，加强风险管理和内部控制；3.注意灵活应对和处置突发事件，及时采取措施控制风险；4.密切监测和控制外部环境的变化，及时应对潜在风险和挑战。
银行内控和案防自查报告与整改措施
银行内控和案防自查报告与整改措施背景介绍银行作为金融机构的重要组成部分，负责为社会提供金融服务并维护金融体系的稳定运行。
然而，随着金融市场的不断发展和金融业务的日益复杂化，银行面临着各种风险和挑战，如内部欺诈、洗钱、恶意攻击等，这些都对银行的运作稳定性和客户利益保护构成了威胁。
为了有效管理和防范这些风险，银行内部需要建立完善的内控和案防体系，并进行自查报告和相应的整改措施。
内控体系银行内控体系是指银行为确保业务管理的合规性和风险控制的有效性而建立的一系列规范和流程。
这些规范和流程包括组织结构、职责划分、流程制度、风险评估和监控等。
银行内控体系的建立不仅能保护银行的利益和客户的权益，还可以提高银行的经营效率、降低风险成本，对于银行的可持续发展至关重要。
案防体系案防体系是指银行设立的专门部门或岗位，负责发现和防范各种违规行为和金融犯罪。
这些违规行为包括内部欺诈、洗钱、违规销售等。
案防体系通过日常监控、异常检测和风险预警等手段，发现潜在的风险和违规行为，并及时采取相应的措施进行防范和处置。
自查报告与整改措施为了确保银行内控和案防体系的有效性，银行需要定期进行自查，并在自查完成后编写自查报告。
自查报告是对银行内控和案防工作进行总结和评估的文稿，旨在发现和解决存在的问题。
自查报告应包括以下内容：1. 自查范围：明确自查的对象范围，如风险管理、内部控制、网络安全等。
2. 自查方法：详细说明自查所采用的方法和工具，如文件审查、岗位调研、系统检测等。
3. 自查发现的问题：列举自查过程中发现的问题，并进行分类和分析。
问题包括缺陷、漏洞和风险点等。
4. 自查问题的原因和影响：对每个问题进行原因分析和影响评估，明确问题产生的根本原因和对银行的影响程度。
5. 自查问题的整改措施：提出对自查问题进行整改的具体措施和时限，确保问题能够得到解决和改进。
整改措施的实施需要银行内部部门的密切配合和监督，并由专门的整改小组负责督促执行。
银行案件防控自查报告
银行案件防控自查报告自查目的本次自查的目的是为了加强银行的风险防控工作，保障客户的资金安全和合法权益。
自查方案本次自查主要包括以下方面：1. 客户身份识别与核实2. 现金交易监控3. 反洗钱工作4. 信用卡风险管理5. 电子支付风险防范自查内容及结果一、客户身份识别与核实我们对所有的客户进行了身份识别和核实，核实方式包括实地验证、电话核实、第三方信息核实等多种方式。
在自查期间未发现存在未核实有效身份信息的情况，核实率达到100%。
二、现金交易监控我们对所有现金交易进行了监控，包括现金存款、取款、外币存取款等，发现的异常交易进行了及时汇报和处理，未发现存在可疑现金交易的情况。
三、反洗钱工作我们建立了反洗钱内部管理制度，以实现责任明晰、流程规范、防范措施到位。
在自查期间，对于可疑交易，我们按照规定进行了核实和报告，并配合公安机关开展了协查，成功防范一起洗钱案件的发生。
四、信用卡风险管理我们对信用卡发放、使用、逾期等环节进行了全面排查，完善了风险管理制度，在风险预警和控制方面取得了明显成效。
自查期间未发现存在信用卡风险管理不到位的情况。
五、电子支付风险防范我们对电子支付的交易资金、交易主体、交易渠道等进行了监控和排查，及时发现并处理异常交易。
同时，我们加大了对于电子支付风险防范技术的研发，提高了电子支付的安全性和用户体验。
自查期间未发现存在电子支付风险防范不到位的情况。
自查结论本次自查发现存在的问题已全部解决，自查得出的结论为：我行银行案件防控工作得到了有效落实，风险控制情况良好。
但仍需持续深化改进工作，提升员工风险意识和防范意识。
自查建议1. 深化落实现有制度，完善执行细则。
2. 提高员工专业素质，强化风险意识和防范意识。
3. 适时使用科技手段，提升风险防范能力。
4. 定期开展自查和外评，对自身风险防控工作进行全面评估。
自查负责人签字：日期：年月日。
银行内控与案件防控工作自评报告
银行内控与案件防控工作自评报告银监局：根据银监会（ⅩⅩ）207号关于银行业金融机构案件防控工作考核评价办法的通知精神，我行党委高度重视，为了认真落实好此项工作，即时召开了党委会、行务会认真学习考评办法，研究制定我行考评方案，布置我行考评工作。
现将我行内控与案件防控自评情况报告如下：一、制度建立健全情况评价：为了认真落实银监会、上级行案件防控的指示精神，近年来，我行党委高度重视案件防控工作。
一是成立了案件防控工作领导小组，行长任组长、副行长任副组长，相关部室主要负责人为成员。
为了将此项工作落实好，市分行还制定了“风险防范五个机制”、“条线管理办法”、“首问问责制”、“违规积分实施意见”等相关制度，并以此制度加强了对行内各项管理及监督。
一年来，为了实现我行安全经营，行党委始终把案件防控工作视作经营管理战略的重要组成部分和全行的重点工作进行规划、安排；在履行农发行职能上始终将风险控制、规范操作和案件防控作为重要抓手，蓬会必讲。
一是行长和各支行、部主要负麦人签订案件防控责任状，并层层落实，市分行行长与各行、部，以及与市分行机关主要负责人共签订责任状21份，将案件防控的责任以及激励、问责纳入制度管理。
各行、部也对照制度要求，并结合各地实际制定和完善了科学、实际、和目标明确、可操作性强的规章制度7件。
我行的案件防控工作不仅做到了年初规划，而且还重点落实在平时，市、县两级行每月都会在业务分析会上把风险控制和案件防控作为重点进行强调和排查，强化了案件防控一票否决，真正做到了将案防工作和业务工作同研究、同布署、同检查、同考核。
由于我行党委高度重视风险防范和案件防控，近年来我行的各项业务得到了又好又快的发展，实现了“四无”工作目标，全市农发行连续三年没出现不良贷款和金融案件。
从以上工作内容和案件防控实际效果看，我行案件防控的自评结果为满意。
二、案件防控工作质量评价。
近年来，由于我行党委在风险防范和案件防控上高度重视，全体员工在业务操作上能做到严格规范履职，所以我行没有出现一件案件。
银行内部控制和案件预防实施年度自查报告(可编辑).doc
银行内部控制和案件预防实施年度自查报告(可编辑)银行内部控制及案件预防年度自查报告一、主要问题及原因一是思想失控。
少数领导和员工忙于存贷款业务，忽视内部控制和内部管理业务。
他们对它越来越重视，越来越重视，越来越不重视，越来越不重视，越来越不重视，越来越不重视，越来越不重视，越来越不重视，越来越不重视。
一些员工和高级管理人员认为有了这个系统，他们就可以关注它。
一些员工和高管认为他们不能抬头看你。
你好，我很好。
每个人都准备表明立场。
监管似乎特别尴尬。
监督仅限于形式。
监管已经被搁置这个案子的发现让几乎所有的员工都感到惊讶:这个地方怎么会有问题？第二是系统故障。
虽然按照上级有关规定制定了严格的管理制度，各银行也按照规定与相关责任人签订了责任书，但事实上，少数银行并没有按照自己的方式实施该制度。
例如，工作轮换和强制休假制度没有得到充分实施。
一些媒体没有解决电视监控的问题。
第三，监管不力。
首先，领导责任不到位。
部分银行未严格履行案件预防领导职责，未按要求对内部控制工作进行全面月度检查。
第二，监管责任不到位。
二.整改措施和努力(a)严格问责。
《案件预防责任书》的签署明确规定，责任人对案件预防第一责任人履行教育、管理、监督、检查、奖惩职责，经济风险抵押金和管理一票否决权。
(2)加强规章制度建设。
统一和细化运行管理程序，明确管理责任人和责任组织，制定各岗位的运行程序和中期考核办法，使各项工作和各时间点有章可循。
(三)突出案件预防的重点。
一是控制员工的风险来源。
严格控制从业人员的聘用、管理、教育和奖惩，筑起“防微杜渐”长城，突出重点，开展风险预警，严格控制风险源。
二是控制管理机构的风险点。
三是管理法人控制风险主体。
(4)加强教育和培训。
我们在政治、商业、文化、法律和纪律、英语模式和技术方面开展了“五学一练”。
首先，密切关注思想教育作为行为先导的思想。
按照胡锦涛总书记提出的“八荣八耻”的社会主义荣辱观，在全辖区开展职业道德教育，提高职工思想水平，筑起思想防线长城。
银行案件防控自我评估报告【可编辑版】
银行案件防控自我评估报告银行案件防控自我评估报告银行案件防控自我评估报告河套农商银行关于案件防控自我评估报告按照《河套农商银行案件防控工作自我评估实施细则》（巴农商银发〔2017〕58号）要求，我支行高度重视，认真组织学习，按照《河套农商银行案件防控工作自我评估实施细则》中各项评估指标和要求，对2016年案件工作作出认真全面系统的自我评估制定如下方案。
一、成立支行自我评估小组为确保此项工作扎实有序开展，我支行特成立案件防控排查工作自我评估小组：组长：龚长裕副组长：陈龙杰成员：蔺向宇张少博王晓娜二、具体排查范围及措施按照总行制定合规及案防教育规划和重点业务培训计划及方案，同时建立配套的培训考核机制，并与员工岗位、待遇等进行考核，定期培训一线员工案防合规引导员工培养良好的职业操守；在案件风险防范问题有效地堵截新案，挖掘初旧案、杜绝隐患。
（一）重点岗位人员的排查。
我支行重点排查会计岗、储蓄岗、信贷岗，以及其他重要岗位。
主要排查是否参与民间融资、非法集资、民间高利贷等活动；是否存在经商办企的情况；是否存在涉赌、涉毒情况。
（二）案件风险防控培训。
根据总行案件防控制度定期对我支行全体员工就国家有关金融政策法规、内部制度和监管要求进行专题培训；对重要业务和新开办业务岗位的新员工开展法律法规、专业知识和业务技能培训；定期组织和开展案件风险防控培训。
（三）案件风险防控制度修订情况。
针对支行内部案件风险防控制度是否健全；进行定期对现有制度进行梳理；对于无章可循或制度不能适应支行业务发展和管理实际的，听取意见和建议及时进行修订完善。
（四）违规操作规范情况排查。
对存在违规办理存、取、贷款及转账业务现象，按规定进行管理、管制，重点关注柜面业务及柜员操作管理等风险点，主要规范一线临柜人员严格执行综合业务系统操作制度及流程。
通过案件防控自我评估完善案件防控工作组织，提高支行内控执行力和问责力度，推动案件防控工作系统化、制度化。
银行案防工作自我评估报告
银行案防工作自我评估报告一、引言本报告旨在对本银行近期案防工作进行自我评估，总结工作成果，分析存在的问题，并提出改进措施。
案防工作是银行业务发展的重要保障，也是维护客户权益、提升银行形象的重要手段。
通过对自我评估的深入分析，我们期望能够进一步提高案防工作的质量和效率。
二、工作成果1. 风险意识提高：通过持续的案防培训和教育，全员风险意识得到显著提高，对各类风险的敏感度和防范意识明显增强。
2. 制度建设完善：根据监管要求和市场变化，不断优化和完善案防相关制度，形成了较为完备的制度体系。
3. 风险排查常态化：定期开展风险排查工作，及时发现和整改风险隐患，有效预防了案件的发生。
4. 内部审计强化：通过内部审计，对高风险业务和部门进行重点监控，进一步提升了风险防范水平。
三、存在的问题1. 风险信息共享不足：各部门间风险信息传递不畅，导致部分风险点被忽视。
2. 制度执行力度有待加强：部分员工在执行案防制度时存在偏差，需要进一步强化制度执行力。
3. 风险预警系统不完善：目前的风险预警系统尚不能完全满足实时监控和预警的需求。
四、改进措施1. 加强信息共享：建立风险信息共享平台，促进部门间信息的有效传递和交流。
2. 强化制度执行：通过定期的制度培训和考核，确保员工对案防制度的准确理解和严格执行。
3. 完善风险预警系统：加大技术投入，提升风险预警系统的实时监控和预警能力。
五、总结与展望通过本次自我评估，我们深刻认识到案防工作的重要性和挑战性。
在未来的工作中，我们将继续坚持问题导向，深化改革创新，不断提高案防工作的科学性和有效性。
同时，希望全体员工能够积极参与案防工作，共同为银行的安全稳定发展贡献力量。
银行支行度案防工作自查自评报告
ⅩⅩ银行支行度案防工作自查自评汇报——×××支行银监局：根据《有关印发<×××银监分局有关深入加强案件防控长期有效机制建设旳指导意见>旳告知》×银监发【ⅩⅩ】××号和《有关报送ⅩⅩ年度案防自查自评汇报旳告知》××银监（ⅩⅩ）××号文献旳规定，现将ⅩⅩ年度*********支行案件防控工作有关状况汇报如下：一、整体状况：***支行现共有员工8人，其中支行行长1名、大堂经理1名、助理业务经理1名、派驻业务经理2名、低柜柜员1名、高柜柜员2名。
在ⅩⅩ年经营活动和平常业务办理中没有发生过一起案件事故。
在都匀分行ⅩⅩ年经营性分支机构员工合规档案考核中，有7人因整年无违规负向记分而获得分行奖励，有1人因在节假日错用TPTS系统（汇划系统）办理汇划业务而导致总行账表不平被通报批评外（属低风险评级），其他员工均没有发生任何业务差错。
在对外防抢、防盗、防诈骗工作中也未发生过一起案件，实现了整年零发案率旳好成绩。
二、切实组织好平常学习，提高对案防工作重要性旳认识。
***支行在抓内部管理工作中使合规意识深入人心，有章不循、违规操作旳现象逐渐减少，屡查屡犯旳问题得到彻底消除。
另一方面对各项规章制度旳执行根据各岗位签订了案件防控工作目旳责任书严格执行。
再者就是加强了合规文化旳学习，提高内控合规工作旳管理旳力度，保证这项工作旳持续性和有效性。
1、组织开展学习，加强制度贯彻。
根据《***案件防备长期有效机制实行方案》***监保[ⅩⅩ]***文献旳规定，支行在组织开展各项规章制度学习旳同步，重点组织屡查屡犯问题旳整改贯彻，加强了对负责人旳惩罚力度。
使有章不循违规操作旳行为得到有效控制。
2、开展警示教育。
坚持及时传达总行分行各期案情通报，及时掌握案件发生旳特点，从中汲取经验教训。
我支行于今年7月组织员工观看了由总行制作旳警示教育片，片中旳案例深深触动了员工，使员工深受教育。
银行案件防控工作报告(通用4篇)
银行案件防控工作报告(通用4篇)银行是金融机构之一，银行按类型分为：中央银行、政策性银行、商业银行、投资银行、世界银行，它们的职责各不相同。
下面是小编精心整理的银行案件防控工作报告(通用4篇)，仅供参考，大家一起来看看吧。
【篇1】银行案件防控工作报告由总行编辑并下发全行员工学习的《中国建设银行警示教育案例》，收集了近几年来全行发生的30个重大典型案例，通过讲述分析具体的事例，详尽地描写了案件的经过，深刻地剖析了案件的成因，同时也揭示出那些曾经同我们一起并肩工作的同志是怎样走上犯罪道路的。
我觉得这本书印发得非常及时，有很强的真实性，警示性和可读性，对我们全行员工有很强的警示作用。
《走错一步入深渊》这篇文章给我留下了深刻的印象。
山西省长治市郊区支行曾是长治市分行多年的盈利大户和先进单位，也是长治市分行会计工作中最早达总行一级标准的基层行。
然而，就在这耀眼的光环下，原行长李xx同金融掮客们，通过伪造客户印章等非法手段，从2004年7月至9月，非法盗取客户存款3000万元，用于投资办厂和支付引资高额利息，给建设银行造成重大资金风险和声誉损害。
反思这一案件，原因是多方面的。
既有内部原因，又有外部原因;既有主观原因，又有客观原因;既有对基层领导人监管不力的问题，又有业务管理工作基础薄弱的问题。
从当时的实际情况看，长期以来，长治市郊区支行形成的“一把手”负责制，使“一把手”的权力过于集中。
班子成员之间盲目顺从，只讲团结，不讲原则，互相监督难以形成。
有的员工慑于权威，出于对自身发展和利益的考虑，对领导只有服从，谈不上监督。
在此案中还有精通会计业务的副科长作帮手，能够巧妙地避开各种检查，因而实施的常规检查很难发现。
这样一来对李伟失去了有效的监督，使其一步步走向了犯罪的深渊。
“十案十违章”。
有章不循，违章操作，是发生案件的最主要原因。
从案件中暴露出的问题看，长治市效区支行规章制度形同虚设。
内控管理比较混乱，相互制约关系被破坏，导致在业务操作过程中有章不循，违章操作的问题严重.由于该行帐户管理制度执行不严，印章和操作员密码管理不善，重要空白凭证管理混乱，支付结算制度落实不到位，致使李伟参与诈骗，挪用银行资金得逞。
银行案件风险防控自查报告
银行案件风险防控自查报告1. 引言本报告是对银行案件风险防控工作进行自查的总结和评估。
为确保银行的正常运营和客户资金的安全，银行需不断加强对风险的防范和控制。
本报告将自查结果进行整理和分析，并提出相应的改进建议。
2. 自查范围本次自查主要涵盖以下方面：•内部控制制度的完善程度•内部风险管理机制的有效性•案件预防和监控措施的落实情况•业务岗位的风险防范意识和培训情况3. 自查发现3.1 内部控制制度的完善程度在对银行内部控制制度的自查中，发现存在以下问题：•部分制度未能及时修订和更新，无法适应新的风险情况；•制度规定不明确，导致操作人员难以正确执行；•部分制度存在落地不到位，缺乏有效的监督和执行；3.2 内部风险管理机制的有效性从自查中发现，银行内部风险管理机制存在以下问题：•部分风险评估模型滞后，不能准确预测风险；•部分业务线部门风险评估不全面，存在遗漏；•风险管理措施缺乏科学性和及时性，无法降低风险发生的可能性；3.3 案件预防和监控措施的落实情况通过对案件预防和监控措施的自查，发现存在以下问题：•部分关键岗位人员未能按规定进行定期背景调查；•案件监控系统存在漏洞，无法有效检测异常交易；•案件发生后的调查处理工作不及时，导致损失扩大；3.4 业务岗位的风险防范意识和培训情况自查中发现业务岗位的风险防范意识和培训情况存在以下问题：•部分业务人员对风险防范意识薄弱，无法及时识别异常交易；•部分岗位培训计划落后，无法覆盖到位培训需求；•员工对案件风险防范政策和流程的掌握程度有待提高；4. 改进建议基于自查发现的问题，提出以下改进建议：4.1 完善内部控制制度•及时修订和更新内部控制制度；•清晰规定制度执行流程和责任；•加强对制度执行的监督和考核；4.2 提升风险管理机制的有效性•定期评估和优化风险评估模型；•细化风险评估指标，全面覆盖业务线部门；•及时采取科学合理的风险管理措施；4.3 加强案件预防和监控措施•加强对关键岗位人员的背景调查；•完善案件监控系统，及时发现异常交易；•加强案件调查处理的时效性和准确性；4.4 提高业务岗位风险防范意识和培训•加强业务人员对风险防范的意识培养；•更新培训计划，确保培训内容的及时性和科学性；•提供详细的案件风险防范政策和流程培训；5. 总结本报告对银行案件风险防控进行了自查，发现了内部控制制度、内部风险管理机制、案件预防和监控措施以及业务岗位风险防范意识和培训等方面的问题，并提出了相应的改进建议。
银行内控自查报告范文（精选11篇）
银行内控自查报告银行内控自查报告范文（精选11篇）忙碌而又充实的工作在时间的催促下告一段落了，回顾这段时间取得的成绩和出现的问题，好好地做个总结并写一份自查报告吧。
自查报告怎么写才不会流于形式呢？下面是小编为大家整理的银行内控自查报告范文，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。
银行内控自查报告篇1为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接到银党纪办文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。
会议后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下：一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。
为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。
为切实做好自查工作，县行合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行“双管齐下”工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作落到实处。
二、自查情况（一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。
我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。
在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必须达到5—10个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。
今年以来，我行休假人员为2人。
（二）县行领导班子成员情况。
按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。
银行支行内控评价自查自评情况报告
ⅩⅩ县XX银行支行内控评价自查自评情况报告市分行审计部：为加强邮政金融资金安全，明确案件防控责任，有效预防和控制案件风险，按照审计部工作要求，根据审计部内控评价工作具体安排，我行成立了内控自查小组，在北环路支行开展了各项自查活动，现将自查情况汇告如下：一、基本情况：我行成立了内控自查领导小组：县支行结合本行经营管理的实际情况，根据内控评价标准，将内控控制测试表分解到综合管理部、会计核算部、综合业务部、信贷业务部、公司业务部、二个网点，分别由各部室、各二级支行组织相关人员通过内部调阅监控、翻阅相关资料、逐条对照自查对中间业务、信贷业务、个人业务、公司业务、票据业务、会计管理、小企业贷款等全方面进行了综合自评，并上报自查报告，支行领导组成员根据自查报告及测试表内容，对各部室自查情况进行了随机抽查，加强了过程评价指标的量化分解，保证该行进行内控评价自评的完整性和可操作性。
二、严格落实人员排查和岗位轮换制度：1、人员排查：我行5月底对支行全体员工开展“九种人”排查，通过走访、询问等方式，排查人数为29人，排查率为100%，从排查情况看支行员工不存在“黄毒赌”、大额资金炒股、够买彩票等行为；不存在直接或变相参与民间借贷、违规担保和非法集资活动；不存在充当社会融资“掮客”介绍他人参与社会融资从中收取贿赂、提成、佣金的行为；不存在利用银行员工身份，在银行经营场所，借用或盗用银行信用进行民间借贷或集资活动；不存在利用工作、职务之便，为融资中介提供便利、或对外提供、泄露客户信息。
2、案防制度落实：根据银监会与上级部门要求，一季度开展大额存款业务风险滚动式排查、一季度末对网点现金、重要空白凭证进行检查、个人负债业务紧急风险排查，风险经理日常检查针对柜员制度执行力、业务操作流程进行检查，通过调阅监控及现场检查，网点库存日终无超限、缴协款能及时入账、ATM钥匙、密码能做到双人管理，加钞、配钞能严格执行双人眼同操作。
未发现汇兑、保险、基金有柜员违规使用他人工号办理业务情况，对公岗位人员配备符合要求，授权制度明确。
银行案件防控自我评估报告
银行案件防控自我评估报告
报告内容：
1. 案件防控策略：我行是否制定了明确的案件防控策略，并对员工进行培训和宣传，
提高员工对案件防控的认识和意识。
2. 内部控制措施：我行是否建立了科学的内部控制体系，包括业务流程规范、权限分配、审批流程等，以确保各项业务操作和决策的合规性和安全性。
3. 人员背景调查：我行是否对招聘人员进行背景调查和审查，以确保雇佣的员工具备
良好的品德和操守。
4. 内部监控机制：我行是否建立了完善的内部监控机制，包括监控系统的建设和规范、内部审计的开展等，以及是否能及时发现和纠正违规行为。
5. 外部合作与监管：我行是否与公安机关、监管部门等建立了紧密的合作关系，共同
开展案件防控工作，及时获取和传递有关案件的信息。
6. 信息安全保护：我行是否加强了对客户个人信息和交易数据的保护，采取了有效的
安全措施，防止信息泄露和非法使用。
7. 案件应急响应：我行是否制定了详细的案件应急响应预案，并进行了演练和评估，
以应对可能发生的风险和紧急情况。
8. 异常交易监测：我行是否建立了有效的异常交易监测系统，并配备了专业的监控人员，能够及时识别和防范涉嫌违法犯罪的交易。
9. 员工教育培训：我行是否定期组织员工参加案件防控相关的培训和学习活动，提高员工的专业水平和风险意识。
10. 风险评估和改进：我行是否进行定期的风险评估和改进，分析案件防控工作的成效和不足，及时调整和改进相关策略和措施。
根据以上指标，我行可以对每个项目进行自我评估，并根据评估结果制定相应的改进措施，进一步提高银行案件的防控能力。
信用社(银行)开展内控和案防制度执行年自查分析报告
信用社（银行）开展内控和案防制度执行年自查分析报告为了切实加强我辖农村信用社内控管理，建立健全内控制度，提高内控和案防制度执行力。
根据XXX《关于开展全区农村信用社“内控和案防制度执行年”活动的通知》（内农信函[＃＃] 336号）文件精神，我社及时成立工作组，采取突击检查的方式，于＃＃年7月 12日至21日，历时10天,对全辖各网点的内控和案防制度执行情况进行了全面自查，检查面达100%。
现将自查工作情况汇报如下。
一、检查情况检查组对全辖16个信用社、部的内控和案防制度执行情况进行了全面检查, 重点检查了案件防控体系建设情况、内部管理制度健全落实情况及四项制度、会计委派制、内外对帐制度、柜员管理、金库尾箱、印鉴密押、重空管理、监控录像、安全保卫等制度的执行情况。
（一）案件防控体系建设情况1、我联社成立了由理事长任组长、联社其他班子成员、各部室负责人为成员的内控和案防制度执行年活动领导小组，工作职责明确，并坚持“一把手”负总责，亲自抓，确保了工作有效开展。
2、联社同信用社签订了综合管理责任状，联社与全体职工签订了经济联保责任状，有案件防控体系专题会议记录，认真执行了案件防控体系的具体实施意见，能够按照监管部门和XXX要求，开展了案件防控行动。
3、认真贯彻落实了银监会防范操作风险“十三条”意见、十项措施、“十个联动”、“六个重点环节”等内容，做到了全员熟知。
4、每季度开展一次案件防控检查，均有检查工作记录、报告、总结及整改意见。
5、按照联社的排查制度及日常行为考核制度，每月对职工进行一次风险排查活动，从而进一步规范了员工的日常行为，并将排查情况记录在案。
（二）内部管理制度健全落实情况1、规章制度较健全，联社自统一社人社以来，结合XXX 出台的各项等内控和案防制度，近期对联社20XX年以来的出台的76个制度办法进行了修订，并重新装订成册印发到每个网点。
该部分制度基本覆盖了各项业务品种、岗位和环节，并能相互制约。
银行业内控和案防制度执行年活动自查自纠阶段工作报告
银行业内控和案防制度执行年活动自查自纠阶段工作报告银行业内控和案防制度执行年活动自查自纠工作报告银行业内控执行者和案防运行机制执行年活动自查自纠阶段工作报告根据云农信联办[201*]197号《省联社办室关于印发深化银行业制度和案防内控执行年活动实施方案的通知》要求银监会“内控和案防制度控管年”活动的有关要求，结合省联社办事处“内控和案防制度控管年”活动方案及相关要求，我落实社结合自身实际深入细致贯彻落实，在此基础上出台相关政策了《内控和案防制度控管年活动方案》，进行组织全体员工按方案要求开展此项工作，到报告日，自查自纠阶段工作已在工作中基本结束，现将相关情况报告如下：准备阶段为加强“内控和案防制度执行者年”活动的组织领导，按照上级件神，成立了由理事长任组长，主任和监事长任副组长活动领导本人组，下设领导本人组办室，监事长兼任办室主任，具体负责“内控和案防制度执行者年”社区活动日常工作的开展指导督促检查。
由各相关部门各负其责，认真对本部门的内控和案防制度进行汇总，列出了对照检查的规章制度，在此基础上，由活动竞赛活动办室制订出本社具体的实施方案，报银监办备案其后于201*年9月8日召集各社主任召开一次了“内控和案防制度执行者年”活动动员大会，认真学习了《内控和案防制度执行者年活动方案》，要求各社回去后组织本社员工再学习，以使全体员工统思想，高度重视，准确把握活动要求。
二学习阶段在学习阶段，为不影响正常投资业务的开展，联社明确了城内三个本人点与管理人员人员进行集中学习，乡镇本人点由主任组织学习，“内控和案防制度执行年”活动本人组办室进行指导督促，同时由联社社团组织了期培训，操作主要学习了四项业务操作流程各项信贷管理以及违规处罚罚款制度，分别主讲由联社各部门经理主讲上述情况制度，并结合实际工作中会检查存在的问题进行了生动的讲解。
通过个月的学习，加深了全体员工对规章制度的概括和把握。
三自查自纠阶段在全面部署和组织推动的基础上，联合社确定了本社内控相对薄弱风险比较突出的重点机构和业务环节，按照“边学边查边改”的原则，加强自查自纠其他工作。
内控和案防自查分析报告
内控和案防自查分析报告内控和案防自查分析报告为进一步提高全县农村信用社内控和案防制度执行力，扎实推进案防工作有效开展，促进业务经营安全稳健运行，按照县联社的安排部署，我社高度重视，组织员工进行了认真学习黔农信【2009】223号、银监发【2009】148号、赫农信【2010】12号、赫农信【2010】64号及中国银行业监督管理委员会“三法一指引”等相关文件，对此进行认真讨论，全体员工对相关制度的修改、废止和建立没有任何异议。
按照实施方案要求分步骤、按阶段学习，始终坚持把解决政策传导不及时、学习不深不细、政策理解不深不透、工作措施不具体、有章不循、违规操作、情面大于制度等突出问题作为开展“执行年”活动的出发点,把打造靠制度管人、凭制度办事,自觉执行制度、自觉抵制违规的良好执行力文化作为开展“执行年”活动的落脚点,查隐患、补漏洞、查症结、找原因、求长效,通过开展活动,切实提高制度执行力,有效防控案件的发生。
我社对1—7月份经营工作情况从存款，贷款，不良贷款，收入等方面进行了总结和分析。
对各个员工的完成目标比率，完成情况走势，及其各个员工取得的成绩和不足进行了共同分析和探讨，从中总结经验教训，及时调整工作思路和工作进度。
全体员工对经营工作也做到你追我赶，各个员工之间互相帮助互相对比，争做最优，形成了“比、学、赶、帮、超”的企业文化和核心竞争力。
截止7月份我社业务指标考分99.79分，只有中间业务的任务没有完成，其他的按指标全额完成，充分体现了员工工作的积极性。
当前内控制度还存在一些问题1、管理力度还有漏洞。
对员工的管理，往往是任务指标布置以后，对完成任务的过程和手段检查不够。
2、对内控制度的认识不到位。
有时把内部控制简单的理解为各种规章制度的制定、装订、汇总，认为做了整章建制方面的工作，就等于建立了内控机制；有时在把握内控与管理、内控与风险、内控与发展的关系等问题上，认识有偏差，把加强内控与发展和效益对立起来，在业务拓展和风险防范的抉择中，侧重于抓规模、抓效益，为求得资产规模的扩张而忽视内控和案防两大环节，以致资产质量低下。
银行案防工作自我评估报告
银行案防工作自我评估报告银行案防工作自我评估报告篇1根据银监局文件要求，我行进行了风险排查、问题整改及对整体案防工作进行了分析，并结合自身实际情况提出并建立了长效机制和工作措施，并将案件防控工作逐步常态化，有效地促进了各项业务的持续健康发展。
现将案件防控工作开展情况汇报如下：一、加强领导，全力抓好案件防控工作我行将案件风险排查纳入常态化工作内容，年初安排部署全年案防工作，提出抓好“四个落实”的案防工作要求：一是按照监管部门案防工作要求，确定案防工作的年度目标，做到目标落实。
二是制定全年案防工作方案和工作计划，做到计划落实。
三是深刻领会银监局文件精神，提高思想认识，高度认识案件防控工作的重要性，紧密围绕案防十项重点工作，稳步扎实做好案件防控工作，确保完成各项工作任务，做到“重点工作落实”。
四是我银行案防工作实行各层级一把手负总责制，并在不同层级设立专兼职案防岗位，指定专人负责案件防控工作，实行定人、定岗、定责的“三定”管理，做到责任落实。
目前，我银行上下更加重视案防工作，工作的主动性、自觉性得到提高，确保了案防工作的有效落实。
二、强化教育，筑牢思想防线思想教育工作常常说起来重要，但实际上却最容易被忽视，在基层则更显薄弱。
思想教育工作的缺失，也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素，为此，我们着重抓了以下几方面工作：（一）持续开展制度培训，提高全员遵章守纪意识。
我银行以各项规章制度的学习培训为重点，全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。
使员工的综合业务素质得到提高，为我银行工作的顺利开展奠定了基础。
（二）开展警示教育活动，增强员工防范意识。
我银行注重将业务培训和法律知识培训有机结合，抓教育、抓引导，抓防范。
全年开展多次各种警示教育，并要求员工撰写心得体会，深刻反思，汲取教训。
通过大量的刑事犯罪案例，用鲜活的人和事以法说教、以案说教，使警示教育收到很好的效果。
（三）定期分析案防工作情况。
一是将案防工作常态化。
银行内控和案防自查报告与整改措施
银行内控和案防自查报告与整改措施一、存在的主要问题及原因一是思想失防。
少数领导与员工，忙于存贷业务、忽视内控内管，业务经营抓得多、抓得细、抓得实，案防工作抓得少、抓得粗、抓得虚，且认为有了制度就可以抓好案防，还有部分员工和高管认为低头不见抬头见，你好我好大家都好，拉起架势搞监督似乎特别难为情，制约监督流于形式，订了制度束之高阁，在实际操作中，依然是凭经验、凭感情，我行我素，违规乱套。
案件发现令几乎所有员工惊诧：这个地方怎么也出问题？二是制度失灵。
虽然根据上级有关规定制定了严格的管理制度，各行也按规定与有关责任人签订了责任书，但实际上，少数行对制度执行没有落实到行动上，我行我素。
如，岗位轮换和强制休假制度执未能完全执行。
部分网点均未解决电视监控问题。
三是监督失效。
一是领导责任不到位。
部分行没有严格履行对案防工作的领导责任，没有按规定每月对辖内内控工作进行一次全面检查。
二是监督责任不到位。
二、整改措施及努力方向( 一) 严格责任追究。
签订案防责任状，明确负责人为案防第一责任人，履行教育职责、管理职责、监督职责、检查职责、奖惩职责，经济上风险抵押、管理上一票否决。
(二) 强化规章制度。
对经营管理工作规程进行统一与细化，明确管理责任人及责任，组织制定各岗位的操作规程和考核暂行办法，使每项工作、每个时点均有规可依。
(三) 突出案防重点。
一是管员工，控制风险源。
对员工管理做到严把聘用关、管理关、教育关、奖惩关，构筑起案防长城，对重点人物进行重点盯防，进行风险预警，严控风险源。
二是管机构，控制风险点。
三是管法人，控制风险体。
(四)加强教育培训。
在全辖开展了学政治、学业务、学文化、学法纪、学英模、练技术的“五学一练”活动。
首先，狠抓思想教育，思想是行为的先导，按照胡锦涛总书记提出的“八个为荣、八个为耻”的社会主义荣辱观，在全辖开展职业道德教育，提高了员工队伍的思想水平，在思想上筑起一道案防长城。
(五)加大监管力度。
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银行内控与案件防控工作自评报告
银监局：
根据银监会（ⅩⅩ）207号关于银行业金融机构案件防控工作考核评价办法的通知精神，我行党委高度重视，为了认真落实好此项工作，即时召开了党委会、行务会认真学习考评办法，研究制定我行考评方案，布置我行考评工作。
现将我行内控与案件防控自评情况报告如下：
一、制度建立健全情况评价：为了认真落实银监会、上级行案件防控的指示精神，近年来，我行党委高度重视案件防控工作。
一是成立了案件防控工作领导小组，行长任组长、副行长任副组长，相关部室主要负责人为成员。
为了将此项工作落实好，市分行还制定了“风险防范五个机制”、“条线管理办法”、“首问问责制”、“违规积分实施意见”等相关制度，并以此制度加强了对行内各项管理及监督。
一年来，为了实现我行安全经营，行党委始终把案件防控工作视作经营管理战略的重要组成部分和全行的重点工作进行规划、安排；在履行农发行职能上始终将风险控制、规范操作和案件防控作为重要抓手，蓬会必讲。
一是行长和各支行、部主要负麦人签订案件防控责任状，并层层落实，市分行行长与各行、部，以及与市分行机关主要负责人共签订责任状21份，将案件防控的责任以及激励、问责纳入制
度管理。
各行、部也对照制度要求，并结合各地实际制定和完善了科学、实际、和目标明确、可操作性强的规章制度7件。
我行的案件防控工作不仅做到了年初规划，而且还重点落实在平时，市、县两级行每月都会在业务分析会上把风险控制和案件防控作为重点进行强调和排查，强化了案件防控一票否决，真正做到了将案防工作和业务工作同研究、同布署、同检查、同考核。
由于我行党委高度重视风险防范和案件防控，近年来我行的各项业务得到了又好又快的发展，实现了“四无”工作目标，全市农发行连续三年没出现不良贷款和金融案件。
从以上工作内容和案件防控实际效果看，我行案件防控的自评结果为满意。
二、案件防控工作质量评价。
近年来，由于我行党委在风险防范和案件防控上高度重视，全体员工在业务操作上能做到严格规范履职，所以我行没有出现一件案件。
仅管如此，但是为了保证案防工作质量，我行在案件防控基础工作上能够主动工作，因此有效地从主观上加大了案件防控力度。
一是开展了全员法纪警示教育，通过视频学习、案件警示片的方式，全行189人均受到了教育，案件防控意识普遍增强。
二是开展了廉洁从业承诺制，全行189人分财会和信贷两个口径的廉洁内容，向社会和开户企签定了廉承诺，承诺率达到了应签尽签，公开欢迎社会各界对我行工作人员的工作加强监督，有力的增强了行内员
工的廉洁自律行为。
三是进一步扎实推进了银企廉洁共建，为了防范银企之间在业务办理中出现不规范、不廉洁行为，我行与全市74家开户企业签订了银企廉洁共建协议，签约率做到了全覆盖。
四是积极向银监部门报送我行各项业务发展中的相关信息，我行相关部室在报送信息中，始终坚持迅速、全面、具体、真实的原则对待信息报送工作，近年来从信息报送上，没有出现露报、迟报、甚至错报、瞒报现象。
同时，我行也没发生地方审计部门和公安部门到我行上门办理案件的事例。
由于我行在案件防控上，注重预防教育、警示教育和从业人员廉洁自律教育，通过风险排查，近年来全行没有出现不良贷款和金融案件，因此，我行对全市农发行系统的案件防控工作质量自评为合格。
三、内审稽核工作力度评价。
我行的内审稽核工作在内部控制和案件防控上取到了重要作用。
内部审计部门结合自身的岗位和职责，建立了内审人员工作责任制，行领导十分重视内审队伍建设，配备了3名长期从事金融工作的业务骨干从事专职内审工作。
行领导始终重视和支持内审工作，把内审工作当作我行风险防控和案件防范的中流砥柱，定期听取内审人员的工作汇报，内审人员自身也不辱使命，认真行使了内审职责。
一是内审人员能够按照案件防控工作要求、结合监管部门的要点制定工作重点，并且有针对性地制定了年度稽核规划、稽核重点和
稽核方案。
二是每年对辖内七行、部坚持进行了序时审计，对班子成员的离职或调动均实行了离任审计，做到了对重点风险领域内控制度执行情况的全覆盖检查。
三是内审部门结合我行业务实际，定期或不定期经常性的开展了储备贷款、中长期贷款和农业产业化龙头企业的风险防控的审计力度，对审计中发现的违规问题，他们均能做到即时指出，并督促相关行、部整改到位。
由于我行内审工作，在全行的风险防控中认真履职，充分发挥了内部审计稽核的监督作用，因此，我行近年来的各项业务工作没有出现不良贷款和经济案件，也是内审部门加大监督力度、扎实工作的结果。
所以、我们对我行内审计稽核部门的工作力度落实情况自评为合格。
四、内控执行力建设评价
近年来，在内控执行力上，我行领导高度重视，以银监会“三个办法、一个指引”、和农发行上级行制定的“岗位尽职手册”以及我行自行建立和完善的“加强机关员工作风建设”、“违规问责管理办法”等制度作为加强我行内控执行力建设的切入点。
大力推进了行内各项工作的执行力。
一是在各项业务方面制定了全面、系统的政策、制度和程序，并保证内控制度的贯彻执行覆盖到包括决策、执行、监督全过程的所有风险点。
二是能采取有效措施来规范各项业务操作、加强各行、部管理人员及关键岗位人员的行为监督、强化重点业务风险点的管控。
三是通过对内控的实效性
进行检查、对案件风险进行排查，特别是对重点环节、重点事项进行检查等方式确保各项制度在各行、部得到贯彻执行，有效地发挥化解案件风险的作用。
由于我行的内控制度在执行力上实行的是了全方位、全覆盖，所以在年度内我行没有出现严重的内控失效，甚至导致案件发生的情形。
因此，我们对我行的内控执行力建设自评为合格。
五、案件责任追究与整改评价：
一年来，由于我行没有出现一例案件，因此具体在案件上的责任追究，甚至案件整改的相关具体工作在我行目前还没有启用，但是，我行领导在对待案件责任追究与整改工作上始终是高度重视的。
一是建立了案件问责执行工作制度，明确责任主体、责任追究标准、责任追究具体内容，并依照相关文件精神建立了案件责任评价和责任追究程序。
二是能确保案件责任落实在具体岗位，并有明确的规章制度加以规范和约束。
三是能认真领会和落实银监部门“上追两级”、“双线问责”等责任追究制度，并以此内容来教育各行、部，以及各岗位的责任人牢记树立、并做到警钟常鸣。
由于我行在过去的一年里认真落实了案件防控的各项工作制度，所以实现了平安农发行工作目标。
为此，我们对我行的案件责任追究与整改的自评为合格。
以上是我行对照银监部门关于银行业金融案件防控工作的五大内容进行的自我评价。
从五大内容的相关要求，我们是进行逐项对照自查，同时也结合我行案防工作实际成效，最后我们对我行案件防控工作的自评结果为全部合格。
特此报告！。