证券市场基础知识第三章试题及答案

《证券市场基础知识》第三章试题及答案

一、单选题

1、关于记账式债券的论述不正确的是（）。

A、我国1994年开始发行记账式债券

B、上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券

C、投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户

D、记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高

2、下面不是债券基本性质的为（）。

A、债券属于有价证券

B、债券是一种虚拟资本

C、债券是债权的表现

D、发行人必须在约定的时间付息还本

3、根据发行主体的不同，债券可以分为（）。

A、零息债券、附息债券和息票累积债券

B、实物债券、凭证式债券和记账式债券

C、政府债券、金融债券和公司债券

D、国债和地方债券

4、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（）。

A、借贷资金市场利率水平

B、筹资者的资信

C、债券期限长短

D、资金使用方向

5、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（）凭证。

A、债权债务

B、所有权、使用权

C、权利义务

D、转让权

6、无记名国债属于（）。

A、实物债券

B、记账式债券

C、凭证式债券

D、以上都不是

7、债券与股票的比较，错误的是（）。

A、债券和股票都属于有价证券

B、尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的

C、债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定

D、债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债

8、附有交换条款的债券是指（）。

A、债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权

B、债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利

C、债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权

D、债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权

9、关于债券的描述，错误的是（）。

A、债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现

B、债券的本质是证明债权债务关系的证书

C、债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权

D、债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券与实际资本紧密关联

10、在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（）。

A、零息债券

B、浮动利率债券

C、息票累积债券

D、附息债券

11、通常被称为金边债券的是（）。

A、金融债权

B、政府债券

C、公司债券

D、可转换公司债券

12、在国际市场上，（）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。

A、短期国债

B、中期国债

C、长期国债

D、无期国债

13、按照（）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。

A、偿还期限

B、资金用途

C、流通与否

D、发行本位

14、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（）。

A、特种国债

B、赤字国债

C、建设国债

D、战争国债

15、在（），我国停止发行国债。

A、20世纪60年代和70年代

B、20世纪50年代和60年代

C、20世纪80年代和90年代

D、20世纪70年代和80年代

16、财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7、2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（）。

A、国家重点建设债券

B、财政债券

C、长期建设国债

D、特别国债

17、以个人为发行对象的（），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。

A、短期国债

B、流通国债

C、非流通国债

D、中期国债

18、我国金融债券的发行始于（）。

A、北洋政府时期

B、国民党政府时期

C、1993年，中国投资银行被批准发行

D、1994年，我国政策性银行成立后

19、从l999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体，开始发行（）债券。

A、固定利率

B、息票累积

C、浮动利率

D、零息

20、中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而向金融机构发行的票据，是一种重要的货币政策日常操作工具，期限在（）之间。

A、1个月至3年

B、1个月至5年

C、3个月至3年

D、3个月至5年

21、2007年8月，中国证监会正式颁布实施（），标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

A、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》

B、《证券法》

C、《公司债券发行试点办法》

D、《短期融资券管理办法》

22、在我国企业债券发展的整顿期，企业债券的发行的变化是（）。

A、品种多样、规模迅速扩张

B、在发债募集资金的用途上，改变了以往仅用于基础设施建设或技改项目，开始用于替代发行主体的银团贷款

C、规模急剧萎缩、品种大大减少