内审检查表及现场记录

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内审检查表范本

内审检查表范本
编号:BG-8.2-?页码:
受审部门
最高管理者
接待人
审核日期
相关文件
内审员姓名
标准
章节号
审核内容
现场审核内容
评价
1.1
范围
是否明确了产品及其质量管理体系覆盖的范围、并在质量管理手册中阐明?
1.2
删减
1)是否有删减?
2)删减了哪一条款?
3)删减的理由是否充分、合理?
4)删减是否不影响组织提供满足顾客和适用法规要求的产品的能力?
2)确立何种方法持续改进体系的有效性?
3)策划确立何种统计技术和方法?
4)统计技术和方法是否适宜和有效?
8.2.1
顾客满意
1)了解顾客满意程度规定了哪些方法?
2)这些方法实施的情况如何?
顾客满意程度的数据是否用于体系的持续改进?
8.2.2
内部审核
1)是否对内部审核进行策划?
2)策划的结果是否适合企业现状,包括覆盖的产品/服务范围、现场和过程?
与顾客的沟通方式是否明确?
8.3
过程实施所获得的有关信息,包括顾客的抱怨是否及时处理?
7.5.4
顾客财产是否在合同中明确?是否包括知识财产?
当顾客财产出现损坏或不适用时是否记录并报告客户?
7.5.1
是否按规定向顾客提供了服务?包括各种配件服务及执行国家“三包”的规定?
8.2.1
对顾客满意与否的信息收集规定了哪些渠道?执行情况如何?
管理者代表
接待人
审核日期
相关文件
内审员姓名
标准
章节号
审核内容
现场审核内容
评价
5.5.2
管理者代表
1)是否了解管理者代表的职责、权限?

全套IATF16949内审核检查表(含审核记录)

全套IATF16949内审核检查表(含审核记录)

产品防护不当次数≤
3 仓储管Байду номын сангаас差错次数≤ 3
料发放、领用制度 JHWI-A0-LW02 搬 运、贮存、防护作业 指导书
返工产品一次交检 JHQP-A0-13 不合
不合格通知单
合格率≥95%
格品控制程序
返工返修记录
不合格品处理按时 JHWI-A0-QA04 返
完成率100%
工作业指导书
经营计划达成率≥
文件信息的可追溯 信息控制程序
性100% 供应商交付准时率≥
95%
供应商交付产品合 JHQP-A0-08 采购
格率≥95%
控制程序
供方业绩评价合格
率≥90%
7.1.2 7.2
7.5
8.4.1.1 8.4.1.2 8.4.1.3 8.4.2.4 8.4.3
1、查看销售员对订单评审的组 织和开展均有相关技能,有经过 对应培训。 1、查SEORD000328订单的记 录,有妥善保存于销售部文件夹 《客户订单》中,均有签字受控
1、查订单SEORD000328顾客 对材料和交期的要求,在订单评 审中有得到体现。
S6产品防护和库存管理
仓储要求 顾客特殊要求
S7不合格品控制 M1领导作用
合格的原材料、部件、成 品 生产计划 检验合格的记录
顾客期望,公司经营战 略,最高管理者期望
温湿度记录表 FIFO 满足顾客要求的存储
JHMS-A0-LW01 物
确认的订单、签订的合同、 订单评审及时率
已接受的报价
100%
JHQP-A0-05顾客要 求评审控制程序
8.2.1 8.2.2 8.2.3 8.2.4
1、抽查2017年3月14日订单 SEORD000328,有做订单评 审,各部门均有签字。 2、经查,此订单有通过邮件回 复顾客交付时间和交付计划。

质量体系各部门内审检查表及审核记录

质量体系各部门内审检查表及审核记录
内部审核记录
编号: JF—9.2—03序号:
受审部门
管理层
审核时间
2023.6.6
原则
条款
审核内容及措施
审核记录
合格Y
/不合格N
Q:4.1
1)组织在筹划管理体系时有无考虑内外对管理体系进行评估?
组织进行了内外部各方面环境原因旳识别考虑,并进行了综合评估,确定了体系建设旳基本框架和发展方略。
组织与否较全面持续改善管理体系旳合适性、充足性和有效性?
组织与否较全面持续改善管理体系旳合适性、充足性和有效性?
应用了对应旳方式以寻求改善,包括对管理评审进行了分析评价合改善,但未能保持改善措施实行跟踪验证旳证据。
对体系运行中旳其他过程也进行了改善,基本合适,符合规定。
对体系运行中旳其他过程也进行了改善,基本合适,符合规定。
Y
Q:7
资源需求与否确定并提供,有无包括了内部和外部旳资源满足?
按体系筹划旳规定确定并予以提供和满足了资源旳需求,抽查人员、设备等资源基本满足规定。
Y
1)有无获取顾客满意旳方式措施?
2)确定多长时间进行一次调查?
3)调查旳内容与否合适?
4)有无进行调查记录?
5)调查记录成果怎样?能否满足规定?与否抵达目旳规定?
Y
Q:7.4
1.有无规定内外部沟通旳内容?
2.沟通旳时机对象有无确定?
3、沟通旳方式接口与否明确?
4、沟通与否顺畅有效?
4.沟通与否顺畅有效?
4、沟通与否顺畅有效?
制定了沟通管理制度,内容明确,沟通旳方式灵活,通过会议、讨论、告知、面谈等方式进行,沟畅通通有效,信息能得到很好旳传递。
Y
-
1.与否需要外部供方管理旳制度?

最新ISO9001、ISO14001、ISO45001三体系管理层内审检查记录(带记录)

最新ISO9001、ISO14001、ISO45001三体系管理层内审检查记录(带记录)

质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表受审核部门:最高管理层、职安、管代审核员:审核组长:审核准则: ISO9001-2015、ISO14001-2015、ISO45001、管理体系文件、适用法律法规审核日期:2019.3.5管理体系要求检查内容检查方式检查结果记录9001条款14001条款ISO45001条款文件查阅现场检查交谈4.1 理解组织及其环境4.1理解组织及其环境4.1 理解组织及其所处的环境Q:1、公司是否有企业简介,并能充分反应公司内部情况,如:背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等(内部因素)及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道(外部因素)?2、在工作例会或管理评审会上,公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新?E:企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审?E/S:有无文审组织的相关文件?行业地方的新的法规要求?E:组织的内部外部环境状况?有哪些需要应对和管理的风险和机遇?相关的会议纪要?√√公司于2019年3月依据Q:ISO9001:2015;E:ISO14001:2015;S:ISO45001标准建立并实施质量、环境、安全管理体系。

公司员工20人。

设置了设计部、办公室、财务部和业务部4个职能部门,规定了各部门的岗位、职责和权限,通过会议,发放文件、培训等方式进行沟通,使相关岗位的职责和权限得到了分派、沟通和理解。

公司识别、确定了与战略、目标相关、影响实现管理体系预期结果的内外部因素,并且关注不断变化的内外部信息,通过内审、管理评审进行监视和评审。

管理体系要求检查内容检查方式检查结果记录9001条款14001条款ISO45001条款文件查阅现场检查交谈4.2 理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望4.2 理解员工及其他相关方的需求和期望Q:公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括:顾客对事物的要求,如符合性,价格,安全性已与顾客或外部供应商达成的合同行业规范及标准和社区团体或非政府组织的协议法规法案备忘录许可,执照或其他授权形式监管机构发布的制度条约,公约及草案和公共机构及顾客的协议组织要求自愿原则或行为规范自愿标示或环境承诺组织契约合同的承担义务E:与QEOH有关的相关方是谁?这些相关方的有关需求和期望有哪些?这些需求和期望中哪些是合规义务?是否具备相关的知识严格执行?有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审?√√通过走访、网络等形式了解相关方的需求,提供了相关方的需求和期望清单:顾客的需求和期望:检测质量符合顾客要求;及时交付;价格合理。

ISO9001内审检查记录表(审核对象:生产部)

ISO9001内审检查记录表(审核对象:生产部)

2.是否确定了新产品流程?
控制程序,即:文件控制程序、记录控制程序、采供控制程
8
8.1 运行策划和控制
3.是否确定了新产品检验规范? 4.是否确定了生产新产品需新增的资源,如设备、模具、工装等? 5.是否按以上要求加以控制?检查工艺检查记录或产品检验记录。 6.是否有工艺更改?是否评审?是否有必要采取措施消除不利影
6 7.5.2 创建和更新
文件是否有标题,制定人、日期、编号、版本等,评审人是否签 字? 批准人是否签字?包括电子版文件
2.查《质量环境管理手册》,文件记录审批齐全;

1.文件是否在使用现场可查阅?
2.文件是否清晰完整?
3.是否有保密文件并如何管理?查文件发放表或电子版文件查阅权
7
7.5.3 形成文件的 信息的控制
1.是否确定了本公司生产、仓库、检验、实验、办公系统的环境要 1.查该部门有环境卫生检查表;温湿度控制记录;文件记录
求? 5 7.1.4 过程运行环境 2.对以上要求是否检查并确定合格?
3.是否对以上环境要求制定了维护计划并实施?
齐全; 2.查有生产任务书发放记录清单,文件记录齐全;

1.查该部门有20XX年文件存档申记录清单,文件记录齐全;
限? 4.文件是否保存完成,电子版文件是否有备份或杀毒等措施?是否
查该部门有授权书记录清单,文件授权签署齐全。
可以打开可读?

5.作废文件的保存时间、标识、处理或销毁方法?
6.是否建立了外来文件清单,是否对外来文件进行了识别?
7.是否对记录进行了保护,如何防止或识别更改?
1.是否有新产品开发?
1.查生产部有《质量失败成本控制程序》,文件包含了10个
■ISO9001

内审检查表 研发部(ISO9001:2015)

内审检查表 研发部(ISO9001:2015)

内审检查表研发部(ISO9001:2015) 内部审核检查表
审核部门:研发部审核员。

日期:
审核内容现场记录
1.是否按照《开发任务书》立项新产品开发?
2.是否填写《新产品设计输入/评审表》进行新产品策划?
3.如何管理开发项目的不同阶段?
4.是否填写《新产品开发进度表》跟踪开发进程?
5.是否进行新产品开发项目评审并填写《设计评审记录表》?
6.如何管理制作开发样机?是否填写《电路板打样记录序表》?是否有《请购单》申购物料?
7.是否对开发样机进行检测?是否填写《样品测试报告》?
8.研发部是否组织相关人员对设计的样机进行验证?
9.完成开发产品是否填写《设计确认报告》?
10.开发项目完成后如何输出?是否形成文件?
11.如何评审、确认开发过程中的更改?
1.是否在试产前将《样品测试报告》分发到相关部门?
2.试产前是否进行会议沟通?是否有会议记录?
3.是否根据新产品试产编制作业指导书?
4.新产品试产过程中发现不合格品如何处理?是否有相应程序?
5.是否填写《FQC检验报告》?
6.是否有《试产总结报告》?
1.是否有组织结构图?
2.工作职责是怎样的?
3.各岗位人员是否清楚本岗位职责和权限?
1.内、外部沟通形式、记录。

2.内、外部沟通效果如何?
是否提供相关产品的正式作业文件?包括以下内容:
1.作业指导书、排拉流程图、工时表、生产和服务程管理程序、BOM控制序、技术图纸、产品检测规范。

1.工作记录中是否发生重大不符合?
2.如何采取纠正及预防措施?
3.发现潜在不符合时如何处理?
4.如何跟踪纠正、预防措施?。

制造部--内审检查表记录

制造部--内审检查表记录
配合经营部的售后服务
变更管理
Q:8.5.6
查,有无更改,更改是否得到评审和批准?
更改人员是否经授权,是否保存了相关证据?
更改的证据是否保存完整?

产品监视测量
Q:8.6/8.4.3
查检验策划文件: 产品检验大纲,项目报验计划表等,文件完整性和有效性.
抽2-3个在建/完工项目,查系泊、倾斜、试航试验记录及船舶检验证书。不合格品、返工返修品的处置和纠正措施的监控和管理。
配合安环部做好安全运行封面的工作。
有劳动用品发放记录,在安环部归档。
有员工体检,体检报告由安环部归档。
现场巡视,能源消耗按月统计,日常检查基本到位,设备状态完好。
应急管理
E/S:8.2
是否针对环境和职业健康安全紧急情况制定应急预案?
应急预案有哪些,是否适宜,是否备案?
是否进行应急预案演练和演练评价及改进?
信息交流与沟通
Q/E/S/ En:7.4
内部协商的内容?协商和交流的记录?
如何通报组织质量方针和绩效?
如何同外部相关方进行信息交流?
查质量信息反馈单。仅见喂食船的3张质量信息反馈单。其余项目的未见,且未闭环,已沟通,项目较早资料不齐,希望其它项目保存完事记录。
运行策划与控制
Q/E/S/ En:8.1
监视、测量、分析和评价
Q/E/S/ En:9.1.1
是否策划了管理体系绩效的监视、测量、分析和评价的准则?
监视和测量的资源是否充分适宜?
评价和分析绩效结果的证据有哪些?是否保存?
是否对绩效分析的结果进行沟通?内外部信息交流?
是否对运行中的决定能源绩效的关键特性进行定期监视、测量和分析,相关记录(主要能源使用和能源、评审的输出、能源绩效参数);

质量管理体系内部审核检查表及现场记录表

质量管理体系内部审核检查表及现场记录表

环境管理体系内部审核检查表及现场记录表目录1-5、公司领导6-13、行政办公室14-22、贯标办23-24材料设备处25-28、技术质量处29-36、生产计划处37-38、经营处39-49、项目部环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表。

GJB9001C-2017版内审检查表 - 生产管理部(含检查记录)

GJB9001C-2017版内审检查表 - 生产管理部(含检查记录)
质量管理体系内审检查表
文件受控号: 条款号 检查内容 受审核部门:生产部 审核员: 审核日期:
审核内容、证据及方法 提问
询问一名生产部工作人员:是否能回答
文件/记录查阅
现场检查
检查记录
检查结论 一般 严重 符合 不符 不符 合 合
5.3
组织的岗 其岗位职责及本岗位工作目标。 位、职责 和权限
生产部职责?
是否与各部门经常进行沟通,沟通的方 式及效果
查看:设备的、产品、原材料的摆放要求规定查看:现场设备、 √ 产品等摆放符合要求,符合新版手册要求。
出示:现场物理环境监视记录,符合新版手册要求

7.1.5
出示:生产部的监视和测量装置日常维护保养检查记录,符合新 √ 版手册要求
出示:会议记录,生产部不定期开展生产会议,符合新版手册要求。
关键设备是否建立和保持最新的操作规
7.1.3 基础设施 程和各项安全指示?
查:设备管理台账
查:设备修理及维护保养的有关规 定以及相应的计划,从中抽查3~5 份主要设备的维修记录,看是否按 计划实施并经过验证。 查:有周期性检查要求的设施检查 记录
出文:设备维修、维护、保养制度。出示:CK6125 D 、C613LB-1设备 维修、保养记录齐全,有按期进行维护保养,符合新版手册要求。
询问:生产部**,能够回答岗位职责及本岗位工作目标,符合新版手册 √ 要求。
查看:质量手册5.3组织的岗位职责和权限对生产部的职责作出 了规定。

6.1
在履行岗位职能中,是否对来源于 应对风险 内、外部环境和相关方的期望和要 和机遇的 求时,确定应对的风险和可利用的 措施 机遇,并制定措施实现改进? 质量目标 生产部质量目标?是否可定期测 及其实现 量? 的策划

行政部内审检查表

行政部内审检查表
E:与QEOH有关的相关方是谁?这些相关方的有关需求和期望有哪些?
这些需求和期望中哪些是合规义务?是否具备相关的知识严格执行?
有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审?
查《相关方需求和期望识别清单》公司的相关方包括:政府、顾客、供方、居民、股东、员工等。
相关方需求和期望有:环境符合法律法规要求,环境达标排放,工作环境舒适、职业健康安全,业务稳定等。并确定了环境符合法律法规要求,环境达标排放作为合规性义务。
E/S:查看部门职责与权限,各部门职责是否有重叠或真空?权限是否明确?理解是否清晰?
是否分派职责和权限,以包括确保体系符合标准要求?确保各过程获得预期效果?向最高管理者报告QEOH的绩效和改进机会?在组织推动以顾客为关注焦点?在策划和实施管理体系变更时保持完整性?是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责,按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系,向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求?
C)评审和批准,以确保适宜性和充分性。
如何控制文件和记录?
是否在需要时和需要的地方可获得相关文件?
是否采取了措施防止泄密、不当使用和不完整?
是否关注下列活动:
查:有在QES手册和《记录管理程序》文件,规定由企管中心归口管理,明确了记录的编制、审批、填写、标识、贮存、保护、
检索、保存和处置等要求。明确了记录的标识、归档、保存、处置等要求。有建立了《记录一览表》,其中明确了表单名称,保管部门,等。
8.1
8.1
8.1
Q:1、在在确定产品和服务要求时,公司是否考虑如下因素:顾客和法律法规要求、组织战略要求、利益相关方的相关要求?
2、是否建立过程控制,产品和服务验收的准则,公司是否考虑:风险和机会、质量目标、产品和服务要求?

内审检查表-安全部

内审检查表-安全部
c)授权签字人除满足b)要求外,还应熟悉CNAS所有相关的认可要求,并具有本专业中级以上(含中级)技术职称或同等能力。
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询问
a)
符合
CNAS-CL01-A018
6.2.2
管理层中从事实验室质量管理的人员是否具有中级以上(含中级)技术职称或同等能力,在本实验室工作2年以上且具有5年以上检测及管理经历,经过实验室质量管理的培训并能提供相应有效证据?
技术管理者除专业知识外,是否还熟悉认可准则中要求的相关技术内容,例如测量溯源性、测量不确定度及质量控制等?
管理层中从事实验室质量管理的人员是否具有中级及以上技术职称或同等能力[注2],具有5年以上检测及管理工作经历且在本实验室工作1年以上,经过实验室质量管理的培训并能提供相应有效证据?
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询问
符合
CNAS-CL01-A022
6.2.2
从事建材检测的人员是否满足下列条件之一,并经考核合格(某些特殊技术领域有要求的,应持证上岗):
①具有建材专业或相关专业,大学本科及以上学历?
②具有建材专业或相关专业,大专学历且不低于2年的相关检测工作经历?
③具有建材专业或相关专业,中专(高中)学历且不低于8年的相关检测工作经历?从事室内常规力学性能检测项目,如混凝土试块抗压、抗折和钢筋的拉伸弯曲等项目检测,应有不低于5年的相关检测工作经历?
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符合
当实验室检测人员在12个月内离岗总量超过总人数的30%或人员变化影响其能力时,是否及时向CNAS报告?
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符合
CNAS-CL01-A022
6.2.2
实验室从事建材检测工作的专业技术人员是否具有建材检测相关专业技术经历,并经过上岗培训、考核和授权?

CQC认证-内审检查表(附记录)

CQC认证-内审检查表(附记录)
已建立《供应商和采购控制程序》,其中规定了对关键元器件和材料的供应商的选择,评定和日常管理。
B工厂是否按照文件要求对供应商进行选择,评定和日常管理。并保存对供应商选择,评定和日常管理记录
供应商的评定和日常管理记录,有按照文件要求进行选择评定和日常管理,并保存好记录。
C是否已建立了进货的关键元器件和材料检验/验证程序及定期确认检验的程序?
A.是否制订并实施了出厂检验和确认检验程序,以验证产品满足规定的要求?检验程序中是否包括检验项目、内容、方法、频次和判定等,并保存相应的检验记录?
建立《例行检验和确认检验控制程序》、《产品例行检验规范》和《产品确认检验规范》,规定检验项目、内容、频次、方法、判定条件等内容。质检部保存有例行检验记录。
C是否保存了重要部件或组件的返修记录及不合格品的处置记录?
有不合化的内部质量审核程序,并记录审核结果;其内容是否符合规定要求?如果有文件,请给出参考文件号;
已建立《内部质量审核程序》,且按程序要求制定内审计划进行内审。并记录审核结果,内容符合要求;
环境清洁有序,宽敞明亮,符合要求。
D对生产过程中适宜的过程参数和产品特性是否进行了监控?查监控证据。
在认证产品的生产过程中,确认浸漆、烘烤等工序为关键工序,且已做监控。
E是否建立并实施了关键设备文维护保养制度,并按照规定进行维护保养?查阅相应的文件和维护保养证据。
建立《生产设备维护保养制度》。建立“设备台帐”,建立设备日常保养记录和保养检修记录。设备的日常保养记录填写齐全。
F是否在生产过程的适当阶段进行过程检验?查阅相关文件和过程检验记录。
建立《过程检验规范》,对生产主要工序进行工序后的过程检验。
通过例行检验记录、生产记录、原材料检验记录进行追溯。

ISO9001-内审检查表(附检查记录)

ISO9001-内审检查表(附检查记录)
a)公司根据经营和办事进程掌握请求,制订响应的程序文件.治理规范.操作规范等体系文件,支撑质量治理体系各进程运行;
b)保留确认进程按策划进行的证据文件.

2.组织QMS进程是否被肯定和治理?进程间次序及关系是否被肯定和治理?

3.组织QMS症结进程所需资本和信息是否充分,足以支撑进程有用运行和监控?
i)推动改良;
j)明白公司内部职责分工,支撑其他治理者实行其相干范畴的职责

2.组织肯定的实用的司法律例有哪些?这些司法律例分担部门是否清楚并得到有用履行?组织是否评价其行动和成果相符司法律例的情形,发明不相符之处,是否采取改良措施?

3.最高治理者是否组织制订质量方针和目标,并使其成为组织核心,成为建立.实行.保持和改良QMS的主旨?

4.组织QMS及进程测量和监控点是否肯定并有用?对测量和监控成果是否有剖析.改良运动?

5.组织是否消失对产品德量有影响的外包进程?若有,在组织QMS中是否明白并实行了掌握?

5.1
引导感化和承诺
5.1.1
总则
1.最高治理者对知足顾客请求有何设法主意?现以何方法传达知足顾客请求的重要性,并供给其身材力行的证据?
表1外部相干方及请求与期望
相干方
请求与期望
司法律例及监管机关
相符司法律例请求
顾客.最终用户或受益人
供给的技巧筹划或研发的产品相符最初提出的请求
银行
有才能付出银行的款子
外部供给商
价钱合理,结算实时,有规范的流程或手续
第三方认证办事机构
知足ISO9001体系请求,中断改良质量治理体系
第三方监测机构
合营监测
f)在公司内进行沟通,确保全员懂得有用的质量治理和相符质量治理体系请求的重要性,积极自动参与和合营,经由过程考察.培训.分享常识.嘉奖轨制,促使.指点和支撑员工尽力进步其本质,进步质量治理体系的有用性和治理绩效;

现场审核检查清单及内审检查表

现场审核检查清单及内审检查表
现场审核检查清单及审核记录表
受审核单位:领导层No.01
标准法规条款
体系文件编号
现场检查清单
审核情况记录
判定
4.1 4.2.1 4.2.2 5.1~5.6 6.1 8.1 8.5.1
4.1
5.4.2
总要求及体系策划
质量手册
与领导层交谈:
1、公司建立体系的目的?总体思路是否明确?如何策划?
2、组织是否按标准要求建立体系,形成文件,加以实施和保持并持续改进其有效性
至今,体系暂无较大变更。
公司制定的质量手册,确定了QMS所需过程及其顺序和相互作用,制定了检验规范、操作规程等作业文件,配备了体系运行所需的资源,建立了测量分析和监视手段及信息反馈渠道等。对监视和测量过程中发现的不符合,及时采取纠正和预防措施,已基本形成了较为有效的改进机制,按GB/T19001—2008标准。
3.贯标以来,公司目标完成情况如何?
公司建立了《质量目标实现情况检查表》,将公司的质量目标分解到各个职能层次,并每个月进行一次考核,以确保目标的实现。
公司及各个部门的质量目标已经考虑到产品质量的要求,符合标准和公司质量方针的要求。

5.5.1
职责和权限
质量手册
如何对组织内部的职责和权限进行分配、并进行沟通?
3通过对不合格品控制、数据分析及纠正、预防措施的实施,达到持续改进QMS的目的。
4以上的测量、分析和改进过程,由生产技术部、业务部等运用数据统计等的统计技术,对供方的合格率、质量目标完成情况、产品的检验合格率及交货合格率、顾客满意程序等进行统计分析。

8.5.1
持续改进
如何持续改进质量管理体系的有效性?纠正和预防措施的实施情况如何?
3、确定了哪些外包过程?是否明确了控制要求?

新版内审检查表(完整版本含审核记录)

新版内审检查表(完整版本含审核记录)

QR9.2-03NO:2016审核日期:2016年5月17日过程名称P1组织环境过程主要负责人高层过程涉及文件QR4.1-01《组织环境外部因素识别清单》等标准条款要求方法、内容记录评价5.2质量方针6.2质量目标与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质量目标分解实际情况经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标√6.1应对风险机遇措施QD6.1.1-2016风险机会控制规范已规定记录4组织环境QR4.1-01《组织环境外部因素识别清单》QR4.1-02《组织环境内部因素识别清单》QR4.1-03《组织绩效监视分析和评价改进》QR4.2-01《相关方需求和期望》QR4.3-01《质量管理体系的范围》QR4.4-01《QMS总过程流程》QR4.4-02《QMS总过程识别分析汇总》QR4.4-03《工艺流程与管理过程关联图》√过程特性:是否下述有关支持过程(风险)问题是否已明确是否是否明确执行者?√使用什么(材料、设备)√是否已定义过程?√有谁进行(技能、培训)√过程是否已经被文件化?√使用哪些主要标准?(测量、评估)√是否已明确过程相关接口?√如何进行?(方法、技术)√过程是否已经被监控?√是否保持了记录?√序号问题审核记录评价符合不符合1开展过程活动的条件(本过程的输入)不断变化的内部因素、外部因素相关方及其需求和期望,组织所有产品和服务基础设施、活动,外部供应过程、产品、服务组织方针目标知识,质量管理体系工厂经营理念、基准确定数据、标准要求、顾客要求、期望、公司中长期方针目标,运行过程,过程风险,符合要求的人员、基础设施、原材料等√2各项输入是否有效/受控?各项输入资料基本有效受控。

√3输入的关键要求是什么?有影响较大的主要因素,有记录√否记录?4过程中主要活动或开展的主要工作?识别、调查、分析、评价√5如何开展?(方法、程序、相应的技术)识别确定内外部影响因素:SWOT分析法、行业环境分析、培训会议、统计分析、管理评审等。

ISO9001-内审检查表(附检查记录)

ISO9001-内审检查表(附检查记录)
公司保存有关质量目标的实施和考核结果的记录。
根据公司产品和服务特点,确定公司的质量目标:
a、每年提交主管部分审批的成果很多于4项,并每年递增2项;
b、各研发成果交付率90%
c、相关方满意率95%以上
6.2.2筹划如何实现质量目标时,应对质量目标进行分解,需要规定:考核措施,综合管理部负责过程的监视和丈量,管理评审前组织各部分对质量目标实现情况进行检查,并在管理评审中进行汇报。
a)现有内部资源的能力和约束;
b)需要从外部供方获取的资源。

2.组织对资源的确定、提供、使用是否进行管理、验证,清除了不适当资源、不适当使用,提高资源利用率?

人员
1.组织各个岗位的任务、性质及要求是否确定?是否根据履行岗位职责所要求的能力安插人员?
组织应确定并提供所需要的人员,以有效实施质量管理体系并运行和控制其过程,具体见《岗务职责说明书》。
4.4.1本公司确保依照本尺度的要求,建立、实施、坚持和持续改进质量管理体系,包含所需过程及其相互作用。
通过实施以下活动,确定质量管理体系所需的领导、筹划、支持、运行、绩效评价和改进等过程及其在整个组织内的应用:
a)确定这些过程所需的输入和期望的输出;
b)确定这些过程的顺序和相互作用;
c)确定和应用所需的准则和方法(包含监视、丈量和相关的绩效指标),以确保这些过程的运行和有效控制;
组织应考虑以下相关方:
--顾客;
--最终用户或受益人;
--法人,股东;
--银行;
--外部供应商;
--雇员及其他为组织工作者;
--法律法规及监管机关;
--地方社区团体;
--非政府组织;。
理解相关方的需求和期望可以帮忙本公司更好的建立清晰的方针和目标,做到目的明确。满足相关方的要求并争取做到更高的期望值。
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Q6.4
E4.3.1
E4.3.2
E4.3.3
E4.4.1
E4.4.3
E4.4.6
E4.4.7
E4.5.1
E4.5.2
E4.5.3
Q7.2.1
Q7.2.2
Q7.2.3
Q7.5.4
Q8.2.1
E4.3.1
E4.4.1
E4.4.6
Q4.2.4
Q7.1
Q7.6
Q8.2.3
Q8.2.4
Q8.3
Q8.4
Q8.5.2
2、未查见与相关方签订《重点相关方环境保护协议书》。
查见BJ-PD-02-2009《记录控制程序》,记录的填写完整、内容清晰、标识清楚。
抽查《不合格品报告》和《培训记录表》,记录清晰,编号正确,符合规定要求。
编制了《岗位职责》及《岗位工作人员任职要求》,并依此对各部门门人员进行了评价,结果:符合任职要求,并有评价人员签名注日期。
信息交流
沟通、参与和协商
运行控制
应急准备和响应
监视和测量
合规性评价
不符合、纠正措施和预防措施
与产品有关要求的确定
与产品有关要求的评审
顾客沟通
顾客财产
顾客满意
环境因素
作用、职责和权限
运行控制
记录
产品实现策划
监视和测量设备
过程监视和测量
产品的监视和测量
不合格品
数据分析
纠正措施
预防措施
环境因素
作用、职责和权限
生产和服务过程控制程序编号:BJ-PD-11-2009
外来文件有:
关于立即开展化工企业专项检查的通知
关于开展2018年镇“安全生产月”活动的通知。
查见文件发放/回收记录,公司体系文件发放到各部门,并有部门人员的签名.
查见外来文件清单,有相关国家标准和行业标准.
1、审核查见被审核方依据标准要求并结合企业的实际的环境管理状况策划输出了公司的运行过程控制相关的程序文件包括:《环境运行控制程序》。
标准要求的18处记录已包含;
文件类型有内部和外来两类。
手册中包括体系的覆盖范围:( )的生产和服务。标准7.3条款的删减,其合理性在手册中已作说明;
为对应手册和标准已编制25个程序文件,体系过程之间的相互作用在手册中已详加表述。
1、审核得知对公司的环境方针的适宜性进行了重新确认活动,(见公司环境手册环境方针相关内容)。
培训地点:公司会议室
参培人员:全体员工
培训摘要:质量环境管理体系的优点、八项原则、标准要求等。
对参培训人员进行了考核,成绩均合格。培训有效。
有《设备管理台账》,登记了公司设备的名称、编号、规格型号、生产厂家、进厂时间、放置地点等内容。经审查,登记内容基本符合要求。生产设备能力基本上满足要求。并制定了《设备保养制度》《安全操作规程》按文件规定进行维护和保养;
5、查评审结论:公司管理方针和目标的落实情况:管理方针能确保全体人员都能理解,目标都能实现,与会人员一致认为公司的管理方针和目标是适宜的、充分的和有效的。
查输出的改进意见:应该改进产品质量、降低能耗值(质量相关,无环境相关的改进意见)
经查询:公司现有生产设备建立了“生产设施一览表”,经审查公司的现有的生产设备能满足生产要求。
Q7.4.3
E4.3.1
E4.4.1
E4.4.6
总则
文件要求
总则
质量手册
环境方针
管理承诺
以顾客为关注焦点
质量方针
质量目标
质量管理体系策划
职责和权限
管理者代表
内部沟通
管理评审
资源提供
测量分析和改进
内部审核
持续改进
文件控制
运工作环境
环境因素
法律法规和其他要求
目标、指标和方案
资源、作用、职责和权限
查见有《设备维护保养检查记录》及《设备保养检修计划》
经检查,生产现场车间整洁、照明良好、物流畅通。
1、明确了公司相关的7项重要环境因素包括:生活垃圾的丢弃,空压机噪声超标,化学品发生火灾、爆炸等。
2、查见被审核方提供了公司的2018年环境保护守法证明材料见附件。
3、查见被审核方提供了主要污染物排放检测报告包括:噪声检测报告,废水检测报告、粉尘检测报告等,见附件。
公司的方针与公司的总宗旨相一致,体现了满足顾客和法律法规的要求及持续改进的承诺,为制定目标提供框架,已传达到公司的适当阶层并被其理解;
方针以受控方式列入公司手册。
已制定目标、并制定了各部门分目标;
目标是可测量的,与方针一致,已承诺持续改进,包含了符合产品要求的目标。
为体系的建立运行进行了策划,明确了组织结构,对人员进行了任命,规定了组织的方针、目标,编制了相应的程序文件和三类作业文件。
3、查见被审核方输出了公司的管理评审报告,查见报告中明确了评审的时间、评审的目的和范围、参加的人员等相关内容
4、查见评审的内容包括:内部和外部管理体系审核的结果,包括对公司质量和环境管理体系,公司方针、目标实施的有效性、适宜性。对公司储运生产过程中的安全及环境的影响及治理的结果;法律法规的收集情况;合规性评价的情况;相关方关注的问题,是否发生重大环境事故等相关内容。
4.查内部审核报告:审核报告中明确了审核的目的、范围、审核的准则、受审核的部门和主要的参加人员等相关内容
查审核结论:经过各个部门的重视和努力下,公司的环境管理体系得到较好的改善,基本符合标准的要求,但仍存在不少问题,公司管理体系还需持续改进。
利用统计技术、纠正预防措施、内审、管理评审和过程控制对产品进行分析,加强了对不合格品的控制。
已通过培训教材、会议、张贴宣传标语及发放文件等形式将顾客及法律要求重要性传到全体员工。有培训记录。
通过与顾客直接交流和电话、传真、合约的方式来确定顾客的需求和期望,将顾客要求在整个公司通过会议或通知进行沟通,以达到全员参与的目的,具体见Q7.2审核。
销售部定期向顾客发放《顾客满意度调查表》,调查顾客对公司生产产品的质量、服务满意的程度,回收后进行统计分析,具体见Q8.2.1审核。
3、查见公司制定了公司的管理组织机构和职能图见管理手册相关内容
4、查见被审核方制定了公司的职能分配表明确了在公司管理体系运行过程中各部门的相关的职能和权限见管理手册相关职能分配表相关内容
总经理根据管理运作的需要,决定公司的组织机构和管理体系运行机构和管理体系职能分配,明确管理者代表、各部门和管理体系所涉人员的职责和权限,见《职责和权限规定》。采用培训、会议等方式进行沟通,使各级管理人员明确自己的职责和权限,并严格按照规定行使职责且保证所有活动符合规定要求.
1、查见被审核方依据标准要求并结合企业实际情况策划输出了公司的《内部审核程序》。
2、查见被审核方输出了公司的2017年度内部审核计划编号,查见计划中明确了公司实施内部审核的时间为2017年11月
3、查见被审核方编制了公司的内部审核实施计划表编号,查见表中明确了审核的目的、审核的范围、审核的依据、审核人员的安排、审核的方法等相关的内容,查见被审核方依据标准的要求并结合企业的实际情况输出了公司的管理体系审核表查审核检查表输出的审核内容能够满足标准的要求和体系覆盖范围的要求
Q4.1
E4.1
Q4.2.1
E4.4.4
Q4.2.2
E4.2
Q5.1
Q5.2
Q5.3
Q5.4.1
Q5.4.2
Q5.5.1
E4.4.1
Q5.5.2
Q5.5.3
Q5.6
E4.6
Q6.1
E4.4.1
Q8.1
Q8.2.2
E4.5.5
Q8.5.1
Q4.2.3
E4.4.6
Q4.2.4
E4.5.4
Q6.2
Q6.3
4、查不符合项报告:
a.被审核部门:品管部。不符合项实事陈述:经审核发现,未见每月原料需求计划;
b.被审核部门:行政部。不符合项实事陈述:经审核发现,部分相关方未见《重点相关方环境保护协议书》。
查见被审核方对公司内审中开出的不符合项均进行了原因的分析并依据分析的原因制定了相应的纠正措施,查被审核方对公司采取纠正措施进行了实施效果的有效性验证.
2、查见任命书中明确了相关的职能和权限如:负责公司日常管理工作,确保管理体系的建立实施和维持,并监督该体系长期有效运行;内部质量审核之策划、组织及实施;负责向总经理报告质量、环境管理体系工作的运行情况,环境管理绩效;负责就标准的有关事项和外部进行联络;负责向全体员工传达满足顾客及相关法律法规要求的重要性,提高员工质量意识、环境意识。
2、查见被审核方对公司内部的员工主要采取以下几种方式进行有关公司环境方针的宣传活动:公司通过会议,宣传标语和培训等方式确保公司内部员工了解公司环境方针;对公司的相关方则主要采取发放环境相关协议的方式进行以确保相关方明确公司的环境方针。
3.查见被审核方对公司的环境方针适宜性进行了评审,见管理评审相关内容,查评审结论显示:本公司环境方针制定适宜、有效,能够达到公司环境保护的要求并于公司实际情况相适宜。
公司现有员工99人,具有高中以上文化的54人,技术人员10名。
公司现有厂房面积12500平方米,办公面积1800平方米。
经审查公司资源能够满足生产需要。
在手册中规定了过程控制的方法、产品控制的内容及编制了《顾客满意评价控制程序》、《内部体系审核程序》、《生产和服务提供过程控制程序》、《不合格品控制程序》、《改进纠正预防措施控制程序》,并按规定进行了产品的进货、过程、成品检验。
运行控制
基础设施
工作环境
生产和服务的提供
生产和服务提供过程的确认
标识和可追溯性
产品的防护
监视和测量设备
环境因素
目标、指标和方案
作用、职责和权限
运行控制
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