2018年证券公司合规管理制度
证券投资公司管理制度
第一章总则第一条为规范证券投资公司的经营行为，确保公司合规、稳健发展，防范投资风险，维护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工，包括但不限于投资决策、风险管理、合规监督、财务会计等部门。
第三条公司证券投资业务遵循以下原则：（一）合规经营：严格遵守国家法律法规、行业规范和公司规章制度，确保投资活动合法合规。
（二）稳健经营：坚持风险可控、收益稳定，实现公司长期可持续发展。
（三）专业管理：发挥专业团队优势，提高投资决策的科学性和有效性。
（四）信息披露：及时、准确、完整地披露公司投资信息，保障投资者知情权。
第二章投资决策与执行第四条投资决策程序：（一）投资需求提出：各部门根据业务发展需要，提出投资建议。
（二）投资评审：投资委员会对投资建议进行评审，形成投资决策。
（三）投资执行：投资部根据投资决策，组织实施投资计划。
第五条投资范围：（一）股票市场投资：包括A股、港股、美股等市场。
（二）债券市场投资：包括国债、企业债、地方政府债等。
（三）基金市场投资：包括股票型、债券型、混合型等基金产品。
（四）其他投资：经投资委员会评审批准的其他投资品种。
第六条投资决策权限：（一）投资委员会负责对公司投资决策进行审议和批准。
（二）投资部负责具体执行投资决策，并定期向投资委员会汇报投资情况。
第三章风险管理与控制第七条风险管理原则：（一）全面风险管理：对投资活动进行全面风险评估和控制。
（二）动态风险管理：根据市场变化和投资组合情况，及时调整风险控制措施。
（三）合规性风险管理：确保投资活动符合法律法规和行业规范。
第八条风险控制措施：（一）建立风险管理制度：制定风险管理制度，明确风险控制目标和措施。
（二）投资组合管理：合理配置投资组合，降低投资风险。
（三）风险监测与预警：建立风险监测系统，及时发现和预警风险。
（四）风险应对：制定风险应对预案，确保风险可控。
中国证券监督管理委员会公告〔2018〕6号——证券公司投资银行类业务内部控制指引
中国证券监督管理委员会公告〔2018〕6号——证券公司投资银行类业务内部控制指引文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2018.03.23•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2018〕6号•【施行日期】2018.07.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会公告〔2018〕6号现公布《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，自2018年7月1日起施行。
中国证监会2018年3月23日证券公司投资银行类业务内部控制指引第一章总则第一条为指导证券公司建立健全投资银行类业务内部控制，完善自我约束机制，提高风险防范能力，依据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《非上市公众公司监督管理办法》和《公司债券发行与交易管理办法》等规定，制定本指引。
第二条本指引所称证券公司投资银行类业务内部控制是指证券公司根据法律法规的规定和中国证监会的监管要求，对投资银行类业务经营管理和执业活动过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
本指引所称证券公司投资银行类业务是指：（一）承销与保荐；（二）上市公司并购重组财务顾问；（三）公司债券受托管理；（四）非上市公众公司推荐；（五）资产证券化等其他具有投资银行特性的业务。
第三条证券公司开展投资银行类业务，应当按照《证券公司内部控制指引》和本指引的规定，建立健全内部控制体系和机制，保证内部控制有效执行。
第四条证券公司对投资银行类业务的内部控制应当实现下述目标：（一）按照法律法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度开展投资银行类业务，切实保证所有与投资银行类业务相关的管理人员、业务人员和其他人员诚实守信、勤勉尽责；（二）建立健全分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的组织体系，形成科学、合理、有效的投资银行类业务决策、执行和监督等机制，防范投资银行类业务风险；（三）建立健全和严格执行投资银行类业务内部控制制度、工作流程和操作规范，确信其所提交、报送、出具、披露的相关材料和文件符合法律法规、中国证监会的有关规定、自律规则的相关要求，内容真实、准确、完整；(四）提高证券公司经营效率和效果，提升投资银行类业务质量。
证券公司依法合规管理制度
第一章总则第一条为确保证券公司依法合规经营，防范和化解合规风险，提升公司治理水平和业务能力，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有员工、子公司及分支机构，以及与公司有业务往来的第三方机构。
第三条本制度遵循以下原则：（一）全员合规：全体员工应严格遵守法律法规和公司规章制度，主动防范、发现并化解合规风险。
（二）合规从管理层做起：公司管理层应重视合规工作，积极践行并推广合规文化，确保公司合规经营。
（三）合规创造价值：通过合规管理，提升公司管理和业务能力，为机构自身、行业和社会创造价值。
（四）合规是公司的生存基础：公司应提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。
第二章合规管理组织架构及职责第四条公司设立合规管理委员会，负责公司合规管理的统筹规划和组织实施。
委员会成员由公司高级管理人员、相关部门负责人组成。
第五条合规管理委员会的主要职责：（一）制定公司合规管理制度和操作流程；（二）监督、检查公司及子公司的合规工作；（三）组织、协调公司合规培训和宣传活动；（四）处理重大合规风险事件；（五）向公司董事会报告合规管理工作情况。
第六条公司设立合规管理部门，负责具体实施合规管理工作。
合规管理部门的主要职责：（一）制定、修订和完善公司合规管理制度；（二）组织开展合规培训和宣传活动；（三）监督检查公司及子公司的合规工作；（四）处理日常合规风险事件；（五）向合规管理委员会报告合规管理工作情况。
第三章合规管理内容及要求第七条合规管理内容：（一）法律法规和准则的遵守；（二）公司内部规章制度和操作流程的执行；（三）业务活动的合规性；（四）内部控制制度的完善；（五）合规风险识别、评估和应对。
第八条合规管理要求：（一）公司及子公司应建立健全合规管理体系，确保合规管理工作的有效实施；（二）公司及子公司应定期开展合规风险排查，及时发现问题并采取措施予以整改；（三）公司及子公司应加强合规培训，提高员工合规意识；（四）公司及子公司应设立合规举报渠道，鼓励员工举报违规行为；（五）公司及子公司应定期向合规管理委员会报告合规管理工作情况。
管理制度申万证券股份有限公司合规管理制度
（管理制度）申万证券股份有限公司合规管理制度申万证券股份XX公司合规管理制度第壹章总则第壹条为健全公司治理结构，有效管理及控制运营风险，保障公司依法运营，合规运作，建立公司内部约束的长效机制，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》、《申万证券股份XX公司章程》及有关法律法规的规定，制定本制度。
第二条本制度所称合规，是指公司及其工作人员的运营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认且普遍遵守的职业道德和行为准则。
本制度所称合规管理，是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
合规风险，是指因公司或其工作人员的运营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
第三条公司建立、完善合规管理体系，合规管理体系应和公司运营范围、组织结构和业务规模相适应。
合规管理体系主要由以下内容组成：（壹）合规管理政策；（二）合规管理的目标和原则；（三）合规管理的组织架构；（四）合规管理职责；（五）合规管理制度和流程；（六）合规文化和合规培训；（七）合规考核和问责。
第二章合规管理政策第四条合规管理工作是公司壹项核心管理活动，覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
合规管理政策是公司合规管理工作的基础和依据，确定合规管理工作的基本方向。
第五条公司合规管理和运营管理于组织架构和人员上相对独立。
第六条公司合规管理工作以合规总监为核心，合规部于合规总监的领导下为公司运营管理部门提供合规咨询服务且进行监督，独立发表合规意见，对公司合规管理工作履行职责。
公司董事会和运营管理层对本公司运营活动的合规性负最终责任，各业务部门和营业部的负责人对本部门和营业部运营活动的合规性负首要责任。
第七条公司根据需要，组织关联部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存于的问题。
证券公司规章制度管理办法
证券公司规章制度管理办法第一章总则第一条为了加强证券公司的内部管理，规范公司的经营行为，保障公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及其他有关法律法规，制定本办法。
第二条本办法所称证券公司规章制度，是指证券公司为了规范公司内部管理，保障公司业务的正常运行，制定的具有普遍约束力的文件。
第三条本办法适用于中华人民共和国境内注册的证券公司。
第四条证券公司规章制度的制定和实施，应当遵循合法、合规、合理、可行的原则。
第二章规章制度的制定第五条证券公司规章制度应当包括公司的基本制度、业务制度、内部控制制度、财务管理制度、人力资源管理制度等。
第六条证券公司规章制度的制定，应当由公司的董事会或者总经理负责，并由公司的法务部门或者专门的规章制度制定机构进行起草。
第七条证券公司规章制度在制定过程中，应当充分听取公司内部各部门和员工的意见，并可以邀请外部专家进行咨询。
第八条证券公司规章制度在制定过程中，应当进行充分的市场调研和法律风险评估，以确保规章制度的合法性和可行性。
第九条证券公司规章制度在正式实施前，应当经过公司董事会的审议批准，并报中国证监会备案。
第三章规章制度的实施第十条证券公司应当建立健全规章制度实施机制，明确实施部门和责任人，确保规章制度的有效实施。
第十一条证券公司应当对员工进行规章制度的培训，确保员工理解和掌握规章制度的内涵和要求。
第十二条证券公司应当定期对规章制度实施情况进行检查，发现问题及时进行整改。
第十三条证券公司应当对违反规章制度的行为进行查处，并依法承担相应的法律责任。
第四章规章制度的修订第十四条证券公司规章制度应当根据法律法规的变化、公司业务的发展、市场环境的变化等因素，进行及时的修订。
第十五条证券公司规章制度的修订，应当按照本办法第二章的规定进行。
第十六条证券公司规章制度的修订，应当经过公司董事会的审议批准，并报中国证监会备案。
第五章附则第十七条本办法自发布之日起施行。
证券公司合规管理办法
证券公司合规管理办法证券公司合规管理试行规定第一条为了促进证券公司加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司应当按照本规定实施合规管理。
本规定所称合规管理，是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
本规定所称合规，是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称“法律、法规和准则”)。
本规定所称合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
第三条证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
第四条证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。
第五条证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。
合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。
第六条证券公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。
证券公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。
证券公司的全体工作人员都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。
第七条证券公司应当根据需要，组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。
证劵公司的合规管理制度
第一章总则第一条为加强证券公司合规管理，建立健全合规体系，防范合规风险，提升依法合规经营水平，保障公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规及监管规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于证券公司及全体员工，包括但不限于公司总部、分支机构、子公司等。
第三条本制度所称合规，是指证券公司及其员工在经营管理活动中，严格遵守法律法规、监管规定、行业准则、公司规章制度等要求，确保公司经营活动合法、合规、稳健。
第二章合规管理组织架构与职责第四条证券公司设立合规管理委员会，负责公司合规管理的决策、监督和指导。
第五条合规管理委员会下设合规管理部门，负责公司合规管理的具体实施，包括：（一）制定、修订和发布公司合规管理制度；（二）组织、协调、指导公司各部门、分支机构开展合规管理工作；（三）对公司合规风险进行识别、评估、监控和处置；（四）对公司员工进行合规培训和教育；（五）定期向合规管理委员会报告公司合规管理工作情况。
第六条公司各部门、分支机构应当设立合规专员，负责本部门、分支机构的合规管理工作。
第三章合规风险管理第七条证券公司应建立健全合规风险管理体系，包括：（一）合规风险评估：对公司经营管理活动进行合规风险评估，识别合规风险点；（二）合规风险控制：针对识别出的合规风险点，制定相应的风险控制措施；（三）合规风险监控：对合规风险控制措施的实施情况进行监控，确保其有效执行；（四）合规风险处置：对合规风险事件进行及时、有效的处置。
第八条证券公司应定期对合规风险管理体系进行评估，确保其适应公司经营发展和监管要求。
第四章合规培训与教育第九条证券公司应建立健全合规培训与教育制度，对全体员工进行合规培训和教育。
第十条合规培训与教育内容应包括：（一）法律法规、监管规定、行业准则等合规要求；（二）公司规章制度、业务流程等合规知识；（三）合规风险识别、评估、监控和处置方法；（四）合规案例分析及警示教育。
中国证券监督管理委员会公告〔2018〕29号——上市公司治理准则
中国证券监督管理委员会公告〔2018〕29号——上市公司治理准则文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2018.09.30•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2018〕29号•【施行日期】2018.09.30•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】公司正文中国证券监督管理委员会公告〔2018〕29号为进一步规范上市公司运作，提升上市公司治理水平，保护投资者合法权益，促进我国资本市场稳定健康发展，我会修订了《上市公司治理准则》，现予公布，自公布之日起施行。
中国证监会2018年9月30日上市公司治理准则第一章总则第一条为规范上市公司运作，提升上市公司治理水平，保护投资者合法权益，促进我国资本市场稳定健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》及相关法律、行政法规等确定的基本原则，借鉴境内外公司治理实践经验，制定本准则。
第二条本准则适用于依照《公司法》设立且股票在中国境内证券交易所上市交易的股份有限公司。
上市公司应当贯彻本准则所阐述的精神，改善公司治理。
上市公司章程及与治理相关的文件，应当符合本准则的要求。
鼓励上市公司根据自身特点，探索和丰富公司治理实践，提升公司治理水平。
第三条上市公司应当贯彻落实创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，弘扬优秀企业家精神，积极履行社会责任，形成良好公司治理实践。
上市公司治理应当健全、有效、透明，强化内部和外部的监督制衡，保障股东的合法权利并确保其得到公平对待，尊重利益相关者的基本权益，切实提升企业整体价值。
第四条上市公司股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，应当依照法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）和自律规则行使权利、履行义务，维护上市公司利益。
董事、监事、高级管理人员应当持续学习，不断提高履职能力，忠实、勤勉、谨慎履职。
第五条在上市公司中，根据《公司法》的规定，设立中国共产党的组织，开展党的活动。
2018年证券公司合规管理制度
2018年证券公司合规管理制度
第一章总则 (2)
第二章合规管理的组织机构及职责 (5)
第三章合规管理保障 (15)
第四章违规事项的报告、处理和责任追究 (20)
第五章附则 (21)
第一章总则
第一条为规范公司的合规管理，实现持续规范发展，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司合规管理实施指引》等法律法规的规定，制定本制度。
第二条本制度所称合规，是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称“法律、法规和准则”)。
本制度所称合规管理，是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。
本制度所称合规风险，是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规和准则而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
第三条公司制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。
合规管理的基本制度包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核以及违规事项的报告、处理和责任追究等内容。
公司结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。
公司制定员工执业行为合规手册等制度，引导工作人员树立良好。
证 券公司合规管理制
ⅩⅩ证券股份有限公司合规管理制度第一章总则第一条为健全公司治理结构，有效管理及控制经营风险，保障公司依法经营，合规运作，建立公司内部约束的长效机制，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》、《ⅩⅩ证券股份有限公司章程》及有关法律法规的规定，制定本制度。
第二条本制度所称合规，是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
本制度所称合规管理，是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
合规风险，是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
第三条公司建立、完善合规管理体系，合规管理体系应与公司经营范围、组织结构和业务规模相适应。
合规管理体系主要由以下内容组成：（一）合规管理政策；（二）合规管理的目标和原则；（三）合规管理的组织架构；（四）合规管理职责；（五）合规管理制度与流程；（六）合规文化和合规培训；（七）合规考核与问责。
第二章合规管理政策第四条合规管理工作是公司一项核心管理活动，覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
合规管理政策是公司合规管理工作的基础和依据，确定合规管理工作的基本方向。
第五条公司合规管理与经营管理在组织架构和人员上相对独立。
第六条公司合规管理工作以合规总监为核心，合规部在合规总监的领导下为公司经营管理部门提供合规咨询服务并进行监督，独立发表合规意见，对公司合规管理工作履行职责。
公司董事会和经营管理层对本公司经营活动的合规性负最终责任，各业务部门和营业部的负责人对本部门和营业部经营活动的合规性负首要责任。
第七条公司根据需要，组织相关部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。
证券公司规矩管理制度范本
一、总则第一条为加强证券公司内部管理，规范公司经营行为，提高公司整体运营效率，保障公司及股东利益，根据国家有关法律法规和公司章程，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工，包括但不限于部门负责人、员工、实习生等。
第三条公司规矩管理制度应遵循以下原则：（一）合法性原则：遵守国家法律法规，维护国家利益和社会公共利益。
（二）公平公正原则：公平对待每一位员工，确保各项制度执行的一致性。
（三）高效原则：提高工作效率，降低运营成本。
（四）激励与约束相结合原则：激发员工积极性，确保公司经营目标的实现。
二、员工行为规范第四条员工应遵守国家法律法规，尊重社会公德，维护公司形象。
第五条员工应遵守公司规章制度，服从公司安排，认真履行岗位职责。
第六条员工应诚实守信，保守公司商业秘密，不得泄露公司机密。
第七条员工应尊重同事，团结协作，共同推进公司发展。
第八条员工应廉洁自律，不得利用职务之便谋取私利。
第九条员工应爱护公司财产，不得损坏、侵占公司财物。
三、工作纪律第十条员工应按时上班，不得迟到、早退、旷工。
第十一条员工应认真履行岗位职责，提高工作效率，确保工作质量。
第十二条员工应遵守保密制度，不得泄露公司机密。
第十三条员工应参加公司组织的各项培训，提高自身业务水平。
四、激励与约束第十四条公司设立绩效考核制度，对员工进行绩效考核，根据考核结果给予奖励或处罚。
第十五条公司设立晋升制度，为员工提供公平的晋升通道。
第十六条公司设立奖惩制度，对违反本制度的行为进行处罚。
五、附则第十七条本制度由公司人力资源部负责解释。
第十八条本制度自发布之日起实施。
证券合规管理制度
证券合规管理制度一、总则为规范公司证券交易行为，维护市场秩序，保护投资者权益，加强公司内部控制，提高管理效率，制定本证券合规管理制度（以下简称“本制度”）。
二、适用范围本制度适用于公司所有员工和与公司有业务关系的自然人、法人和其他组织。
三、公司治理结构1. 公司制定董事会、监事会、经营层、公司监管部门、内部审计部门等组织架构，明确各职能部门的职责。
2. 公司应设置证券合规管理部门，负责监督公司证券交易行为合规性，及时发现和纠正违规行为。
四、证券交易行为规范1. 公司及其员工从事证券交易需遵守相关法律法规和公司内部规定，不得利用内幕信息或其他不正当手段谋取私利。
2. 公司应建立完善的证券交易内部控制制度和信息披露制度，确保信息真实、准确、完整、及时。
3. 公司及其员工不得从事操纵证券市场、编造信息、传播虚假信息等违法行为，不得进行巨额、频繁、异常交易。
4. 公司及其员工应按照公司规定的时间和程序提交证券交易报告表，保持证券交易记录和相关资料。
五、内部信息管理规范1. 公司需建立健全内部信息管理制度，严格控制内部信息的收集、传递和披露，避免内幕交易和泄露风险。
2. 公司应设立内部信息管理部门，负责内幕信息的管理和披露，保护公司和投资者的合法权益。
3. 公司内部人员需遵守保密协议，不得私自泄露内幕信息，严禁私相告诉、私自交易等违规行为。
六、投资者关系管理规范1. 公司应建立健全投资者关系管理制度，及时回复投资者咨询、诉求，维护公司形象和信誉。
2. 公司应定期公布投资者关系报告，及时更新公司业绩、财务状况、发展计划等信息，提升投资者满意度。
3. 公司不得对外发布虚假信息，欺骗公众和投资者，不得操纵股价，损害投资者利益。
七、违规处理及责任追究1. 对于违反证券交易规范和内部信息管理规定的行为，公司将进行严肃处理，包括但不限于警告、停职、调离部门、罚款等处罚。
2. 对于涉嫌内幕交易、操纵市场等违法行为，公司将依法报案，配合有关部门进行调查，保护公司和投资者权益。
证监公司合规管理制度
第一章总则第一条为加强证监公司合规管理，提高合规管理水平，保障公司依法经营、合规运作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度所称合规，是指证监公司在经营管理活动中，严格遵守国家法律法规、监管规定、行业准则和公司章程、规章制度，以及国际条约、规则等要求，确保公司业务活动合法合规。
第三条本制度适用于证监公司全体员工，包括公司董事、监事、高级管理人员以及各部门、各分支机构的工作人员。
第二章合规管理组织架构与职责第四条公司设立合规管理委员会，负责公司合规管理的统筹规划、组织协调和监督实施。
第五条合规管理委员会下设合规管理部，负责具体执行以下职责：（一）制定和修订公司合规管理制度，组织实施合规管理工作；（二）开展合规风险识别、评估和预警；（三）组织合规培训和宣传，提高员工合规意识；（四）监督公司各部门、各分支机构的合规管理工作；（五）处理合规举报、投诉和违规行为；（六）配合监管部门开展合规检查和调查。
第三章合规管理运行机制第六条合规风险识别与评估（一）合规管理部门应定期对公司业务、管理制度、流程等方面进行合规风险识别和评估；（二）各部门、各分支机构应定期开展合规风险自查，及时上报合规风险；（三）合规管理部门应组织对重大合规风险进行专项评估，提出应对措施。
第七条合规咨询与审查（一）合规管理部门应设立合规咨询热线，为员工提供合规咨询；（二）各部门、各分支机构在制定、修改业务流程、合同等事项时，应征求合规管理部门的意见；（三）合规管理部门应定期对业务流程、合同等进行合规审查，确保其合法合规。
第八条合规培训与宣传（一）合规管理部门应制定合规培训计划，定期组织员工参加合规培训；（二）各部门、各分支机构应积极配合合规培训工作，提高员工合规意识；（三）公司通过内部刊物、网站等渠道，宣传合规知识，营造良好的合规文化。
第九条合规监督检查与监控（一）合规管理部门应定期对公司各部门、各分支机构的合规管理工作进行检查；（二）合规管理部门应建立合规监控机制，对合规风险进行实时监控；（三）合规管理部门应定期向公司高层汇报合规工作情况。
券商业务合规管理制度
券商业务合规管理制度第一章总则第一条目的和依据为规范券商业务合规管理，确保公司各项业务符合法律法规和监管要求，保护客户利益，维护市场秩序，订立本制度。
第二条适用范围本制度适用于我公司全部券商业务的管理与运营，并适用于全部从事券商业务相关的员工。
第三条定义1.券商业务：指公司所供应的证券经纪、证券承销、证券投资咨询、证券自营交易等金融业务。
2.合规管理：指公司依照法律法规和监管要求，对券商业务进行监督、掌控和管理的过程。
第二章业务合规管理机构第四条风险与合规管理部门为了有效管理券商业务的合规风险，公司设立风险与合规管理部门，负责券商业务的合规监督和内部掌控。
第五条风险与合规管理部门的职责1.负责订立券商业务合规管理制度，并及时修订。
2.监测、评估并猜测券商业务合规风险。
3.确保公司各项券商业务符合法律法规和监管要求。
4.对违规行为及时发现、处理和报告。
5.供应合规培训与咨询，确保员工了解和遵守相关规定。
第六条风险与合规管理部门的权力1.有权检查公司各部门、子公司和分支机构的合规情况。
2.有权要求各部门、子公司和分支机构供应必需的合规资料。
3.有权对公司内部进行合规审查和调查。
4.如发现合规问题，有权建议采取相应的处理措施。
第三章业务合规管理要求第七条合规风险评估1.公司应定期进行券商业务合规风险评估，评估结果应当及时上报风险与合规管理部门。
2.风险与合规管理部门应依据评估结果，订立相应的风险掌控措施。
第八条业务准入管理1.公司应严格审查券商业务的准入条件，不得为不符合条件的客户供应相关业务。
2.客户进行券商业务时，应供应真实、详尽、准确的信息，公司应建立完善的客户信息管理制度。
第九条业务操作规范1.公司应订立券商业务操作规范，明确业务操作的程序和要求。
2.业务操作人员应依照规范进行操作，严禁擅自违反规定。
第十条内部掌控制度1.公司应建立健全内部掌控制度，确保各项券商业务的合规运行。
2.内部掌控制度包含风险管理制度、内部审计制度、信息保护制度等。
券商公司管理规定(3篇)
第1篇第一章总则第一条为了规范券商公司的经营行为，保障投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等法律法规，制定本规定。
第二条本规定适用于在中国境内设立的券商公司及其分支机构。
第三条券商公司应当遵守国家法律法规，遵循市场规则，坚持公开、公平、公正的原则，诚实守信，为客户提供优质、高效、安全的证券服务。
第四条中国证监会及其派出机构依法对券商公司实施监督管理。
第二章经营许可与备案第五条券商公司从事证券业务，应当依法取得中国证监会颁发的证券业务许可证。
第六条券商公司设立分支机构，应当向所在地证监会派出机构申请备案，并提交相关材料。
第七条券商公司申请证券业务许可证或者分支机构备案，应当具备以下条件：（一）符合国家有关法律法规规定的公司设立条件；（二）有健全的组织机构和管理制度；（三）有符合业务发展需要的注册资本；（四）有符合业务发展需要的专业人员；（五）有符合业务发展需要的营业场所和设施；（六）中国证监会规定的其他条件。
第八条券商公司取得证券业务许可证或者分支机构备案后，应当在规定期限内进行公告。
第三章业务范围与规范第九条券商公司可以经营以下证券业务：（一）证券经纪业务；（二）证券投资咨询业务；（三）证券承销与保荐业务；（四）证券资产管理业务；（五）其他经中国证监会批准的业务。
第十条券商公司应当根据业务范围和客户需求，合理配置业务人员，确保业务人员的专业素质。
第十一条券商公司从事证券经纪业务，应当遵循以下规范：（一）为客户提供真实、准确、完整的证券信息；（二）严格执行客户资金管理制度，确保客户资金安全；（三）为客户提供风险提示，引导客户理性投资；（四）不得为客户提供融资、融券等违规服务；（五）不得泄露客户信息。
第十二条券商公司从事证券投资咨询业务，应当遵循以下规范：（一）为客户提供专业、客观、独立的投资建议；（二）不得利用职务之便，为客户谋取不正当利益；（三）不得泄露客户信息；（四）不得从事虚假宣传、误导投资者的行为。
2018年证券公司内部控制制度
2018年证券公司内部控制制度2018年9月目录第一章总则 (3)第二章内部控制的组织体系 (5)第三章内部控制的主要内容 (6)第一节业务控制 (7)第二节反洗钱控制 (11)第三节会计系统控制 (12)第四节电子信息系统控制 (14)第五节人力资源管理控制 (15)第六节内部稽核审计控制 (16)第四章专项风险的内部控制 (17)第一节投资银行类业务内部控制 (17)第二节对控股子公司的管理控制 (20)第五章内部控制效果的检查和评价 (21)第六章附则 (22)第一章总则第一条为加强和规范公司内部控制，完善自我约束机制，提高风险防范能力，促进公司可持续发展，根据《证券公司内部控制指引》《上海证券交易所上市公司内部控制指引》《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》等规定，制定本制度。
第二条本制度所称内部控制是指公司根据法律法规的规定和中国证监会的监管要求，对公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
它是由公司董事会、监事会、管理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。
第三条公司内部控制的目标：（一）合理保证公司经营管理合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行。
（二）防范经营风险和道德风险。
（三）保障客户及公司的资产安全、完整。
（四）保证公司财务报告及相关信息真实、完整。
（五）提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。
第四条公司建立与实施内部控制，应遵循下列原则：（一）全面性原则。
内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司的各种业务和事项。
（二）重要性原则。
内部控制应在全面控制的基础上，关注重要。
证券投资类公司管理制度
第一章总则第一条为规范证券投资类公司的运作，确保公司合法合规经营，防范和控制投资风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司总部及下属分支机构、子公司（以下简称“公司”）的证券投资活动。
第三条公司证券投资活动应遵循以下原则：（一）合法合规：严格遵守国家法律法规，符合监管要求，维护市场秩序。
（二）风险可控：科学评估投资风险，合理分散投资，确保投资安全。
（三）稳健经营：坚持稳健经营理念，追求长期稳定回报。
（四）信息披露：及时、准确、完整地披露投资相关信息。
第二章投资决策第四条公司设立投资决策委员会，负责公司证券投资决策。
第五条投资决策委员会成员由公司高级管理人员、投资专家、合规风控人员等组成。
第六条投资决策委员会主要职责：（一）制定公司证券投资策略、投资组合和投资额度；（二）审批重大证券投资项目；（三）监督投资执行情况，确保投资策略实施；（四）评估投资风险，提出风险控制措施。
第七条投资决策程序：（一）投资建议：投资经理根据市场情况提出投资建议；（二）风险评估：风险管理部门对投资建议进行风险评估；（三）投资决策：投资决策委员会审议并决定是否实施投资；（四）投资执行：投资经理执行投资决策，进行投资操作。
第三章投资管理第八条公司设立投资管理部门，负责证券投资日常管理。
第九条投资管理部门主要职责：（一）执行投资决策委员会的决策；（二）制定投资策略，管理投资组合；（三）监控投资风险，及时调整投资策略；（四）进行投资研究和分析，提供投资建议。
第十条投资组合管理：（一）合理配置资产，分散投资风险；（二）定期评估投资组合，调整投资策略；（三）关注市场动态，及时调整投资组合。
第四章风险控制第十一条公司设立风险管理部门，负责公司证券投资风险控制。
第十二条风险管理部门主要职责：（一）制定风险控制策略和措施；（二）评估投资风险，提出风险控制建议；（三）监督风险控制措施的实施；（四）定期进行风险评估，调整风险控制策略。
证券公司规矩管理制度范本
第一章总则第一条为加强证券公司内部管理，规范证券公司经营活动，防范合规风险，保障投资者合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有员工，包括但不限于证券经纪、投资银行、资产管理、研究分析等业务部门。
第三条本制度遵循以下原则：（一）依法合规原则：严格遵守国家法律法规，维护市场秩序；（二）风险防控原则：加强风险管理，防范合规风险；（三）公平公正原则：确保业务活动公平公正，维护投资者合法权益；（四）持续改进原则：不断优化管理制度，提高管理效能。
第二章组织架构第四条公司设立合规管理部门，负责制定、实施、监督和评估本制度。
第五条合规管理部门的主要职责：（一）制定和修订公司合规管理制度；（二）组织开展合规培训，提高员工合规意识；（三）监督检查公司各项业务活动的合规性；（四）处理合规风险事件；（五）向公司管理层汇报合规工作情况。
第三章合规管理制度第六条证券公司应建立健全以下合规管理制度：（一）业务操作规范：明确各业务部门的职责、权限和业务流程，确保业务活动合法合规；（二）内部控制制度：建立内部控制体系，防范业务风险，确保公司资产安全；（三）投资者适当性管理制度：确保投资者参与证券交易活动符合法律法规和公司规定；（四）信息披露制度：规范公司信息披露行为，提高信息披露质量；（五）风险管理制度：制定风险管理策略，识别、评估、监控和应对各类风险；（六）合规培训制度：定期组织员工进行合规培训，提高员工合规意识。
第七条公司应建立健全合规风险管理体系，包括：（一）风险识别：识别公司面临的各种合规风险；（二）风险评估：评估合规风险的严重程度和可能造成的损失；（三）风险监控：监控合规风险的变化，及时采取措施应对；（四）风险应对：制定风险应对措施，降低合规风险发生的概率和损失。
第四章合规监督与考核第八条公司应建立健全合规监督机制，对合规管理制度的执行情况进行监督检查。
证券公司合规管理制度
证券公司合规管理制度
一、绪论
1、本制度根据中国证券业协会《证券公司合规管理规范》（中国证监会备案号：[2005]189号），及《证券经营机构合规管理规定》（中国证监会备案号：[2024]298号）的有关规定，结合公司现有技术和人员实际情况，行业经验，以及公司经营理念，制定本制度。
2、本制度旨在提升公司经营管理的依法合规性，健全公司经营活动的诚信管理体系，确保公司能够按照公平、公正、公开的原则进行经营活动，不良行为的准入和权利的行使，为公司提供安全有效的管理和控制环境。
3、本制度将有效地把公司合规管理工作结合落实到公司日常经营活动中。
二、合规管理体系
1、公司按照《证券公司合规管理规范》及《证券经营机构合规管理规定》的要求，建立健全合规管理体系，包括：公司合规管理政策、公司合规管理事项及公司合规管理常规流程等。
2、公司合规管理政策，明确公司合规管理范围与违规处理措施，作为公司合规管理的规范及条例，是公司合规管理规定的根本，公司各位员工都应该仔细阅读，并严格按照所制定的条例行事。
3、公司应当建立健全合规管理事项。
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2018年证券公司合规管理制度
第一章总则 (2)
第二章合规管理的组织机构及职责 (5)
第三章合规管理保障 (15)
第四章违规事项的报告、处理和责任追究 (20)
第五章附则 (21)
第一章总则
第一条为规范公司的合规管理，实现持续规范发展，根据《证
券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司合规管理实施指引》等法律法规的规定，制定本制度。
第二条本制度所称合规，是指公司及其工作人员的经营管理和
执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行。
为准则(以下统称“法律、法规和准则”）
本制度所称合规管理，是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。
本制度所称合规风险，是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规和准则而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
第三条公司制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。
合规管理的基本制度包括合规管理的目标、基本原则、机构设置
及其职责、履职保障、合规考核以及违规事项的报告、处理和责任追
究等内容。
公司结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。
公司制定员工执业行为合规手册等制度，引导工作人员树立良好。