中信证券执行委员会议事规则
中信证券治理实践及案例分析
中外上市公司治理实践及案例分析——中信证券一、中信证券介绍中信证券股份有限公司（简称中信证券）于1995年10月25日在北京成立, 注册资本6630467600元。
2003年1月6日在上海证券交易所挂牌上市交易, 股票代码为“600030”, 2011年10月6日在香港联合交易所上市交易, 股票代码为“6030”。
上市以来, 中信证券进行了两次增资扩股, 截至2012年12月31日, 公司总资产1685.08亿元, 净资本404.72亿元, 是国内规模最大的证券公司。
中信证券多次被《新财富》、《亚洲货币》杂志评为“中国最佳债权融资行”、“中国最佳股权融资行”等；研究业务连续七年荣获新财富“本土最佳研究团队”第一名。
2012年, 公司各项主营业务排名继续位居中国证券行业前列。
公司依托第一大股东——中国中信集团公司, 与中信银行、中信信托、信诚人寿保险等公司共同组成中信控股之综合经营模式, 并与中信国际金融控股共同为客户提供境内外全面金融服务。
二、公司治理的规范运作中信证券公司严格按照《公司法》、《证券法》及中国证监会相关规章制度的要求, 不断完善法人治理结构, 形成了股东大会、董事会、监事会和经理层相互分离、相互制衡的公司治理结构, 确保公司的规范运作, 治理结构如图所示:（1）股东大会股东大会是公司的权力机构。
公司股东大会充分享有《公司法》、《公司章程》赋予的权利, 公司股东大会的召集时间、通知方式、召开方式、表决程序和决议内容等完全符合有关法律法规和《公司章程》的规定。
截至到2013年9月30日为止, 中信证券第一大股东为中国中信集团, 持股比例为20.30%；第二大股东为香港中央结算(代理人)有限公司, 持股比例为10.69%；其余股东持股则都在6%以下。
因此中信集团享有对中信证券的控制权, 但在独立性方面, 中信集团能够按照法律法规及《公司章程》的规定行使其权利, 没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策或经营活动, 在人员、资产、财务、机构和业务方面与公司做到了明确分工。
证券股份有限公司董事会议事规则
证券股份有限公司董事会议事规则一、总则1.1 本规则是证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会会议的议事规则，旨在规范公司董事会会议的组织程序、会议议事程序等事项。
1.2 公司董事会会议应遵守国家有关法律法规、公司章程和本规则的有关规定，确保公司董事会会议的权合法用。
二、会议召集2.1 公司董事长或副董事长有权召集董事会会议，应当在会议召开前至少5个工作日向董事会全体成员通知会议时间、地点、议题、会议形式等有关情况。
2.2 如有紧急情况需要召开临时董事会会议，应当在会议召开前至少2个工作日向董事会全体成员通知，并说明召开临时会议的原因、议题、会议时间、地点等有关情况。
三、会议主持3.1 公司董事会会议由董事长或副董事长主持，如董事长和副董事长均不能出席，则由董事会选举产生主持人。
3.2 会议主持人应当在会议开始前向与会董事全体介绍议程安排和会议流程，并严格控制会议时间，确保会议顺利进行。
四、会议议程4.1 公司董事会会议议程应当事先由主持人或秘书长或公司法务部门起草，根据有关规定定期或不定期提交董事长或副董事长审定。
4.2 公司董事会会议议程包括：听取有关工作报告，审议董事局各项重大事项，进行决策，选举、罢免公司高级管理人员等。
4.3 董事会会议议程须在会议召开前及时向所有董事发放，并按照有关规定邮寄送达。
五、会议表决5.1 公司董事会会议的表决方式分为现场表决和非现场表决。
5.2 现场表决应当由主持人对议题进行逐一提出，董事根据自己的意见或代表意见进行表决。
现场表决采用手势或舞台灯光进行计数，表决结果由主持人宣读后予以公布。
5.3 非现场表决应当在公司成员进行质疑及讨论后，在出席董事的书面签字同意下，计入会议录音（或会议记录）并遵循有关程序进行表决。
六、会议记录6.1 公司董事会会议应当进行会议记录，记录董事会会议讨论的各类议题、决议内容等有关工作。
6.2 会议记录应当由一名或多名秘书长或法务人员负责，对关键点进行摘要性汇总，提交给董事长或副董事长审定后正式正本存档。
中国证券业协会关于发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》的通知
中国证券业协会关于发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2024.10.18•【文号】中证协发〔2024〕237号•【施行日期】2024.10.18•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》的通知中证协发〔2024〕237号各网下投资者、证券公司：为配合做好全面深化资本市场改革工作，深入贯彻落实党的二十届三中全会、中央金融工作会议精神、新“国九条”部署和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）“科创板八条”有关要求，进一步加强网下投资者自律管理，维护证券市场良好发行秩序，根据《证券发行与承销管理办法》等相关法律法规、监管规定，在广泛征求各方意见建议的基础上，中国证券业协会（以下简称协会）制定了《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》（以下简称《修改决定》），经协会第七届理事会第二十六次会议表决通过，并向中国证监会完成报备。
《修改决定》现予发布，并自发布之日起施行。
附件：关于修改《首次公开发行证券网下投资者管理规则》的决定中国证券业协会2024年10月18日关于修改《首次公开发行证券网下投资者管理规则》的决定一、将第五条和第六条合并，作为第五条，第一项、第二项修改为：“（一）应为本规则第四条规定的依法取得行政许可的专业机构投资者；依法设立并在中国证券投资基金业协会完成登记手续的私募证券投资基金管理人，依法设立、完成登记手续且专门从事证券投资的一般机构投资者，从事证券交易时间达到两年（含）以上，具有丰富的上海市场和深圳市场证券交易经验。
其中，私募证券投资基金管理人管理的私募基金总规模最近两个季度应均为10 亿元（含）以上，且近三年管理的私募证券投资基金中至少有一只存续期达到两年（含）以上；（二）具有良好的信用记录和持续经营能力，最近十二个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门采取行政处罚、行政监管措施或者被相关自律组织采取纪律处分，最近三十六个月未被相关自律组织采取书面自律管理措施三次（含）以上，最近十二个月未被列入失信被执行人名单、经营异常名录、市场监督管理严重违法失信名单，最近十二个月未发生重大经营风险事件、被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施；”增加一项，作为第八项：“（八）建立健全首发证券内部问责机制和薪酬考核机制，明确相关业务人员责任认定、责任追究等事项，综合考量研究人员和投资决策人员的专业胜任能力、执业质量、合规情况、业务收入等各项因素确定人员薪酬标准；”相应地，将第七条改为第六条，第二项、第三项修改为：“（二）专职从事证券投资业务且交易时间达到五年（含）以上，具有丰富的上海市场和深圳市场证券交易经验，最近三年持有的从证券二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证中，至少有一只持有时间连续达到180 天（含）以上；（三）具有良好的信用记录，最近十二个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门采取行政处罚、行政监管措施或者被相关自律组织采取纪律处分，最近三十六个月未被相关自律组织采取书面自律管理措施三次（含）以上，最近十二个月未被列入失信被执行人名单；”二、将第八条改为第七条，修改为：“网下投资者所属的自营投资账户注册配售对象，应具备一定的投资实力，其从上海证券交易所和深圳证券交易所二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证截至最近一个月末总市值应不低于 6000 万元。
中信证券股份有限公司内部控制制度
中信证券股份有限公司内部控制制度中信证券股份有限公司内部控制制度( 2013 年修订）第一章总则第一条为了公司的规范发展，有效防范和化解金融风险，维护证券市场的安全与稳定,依据中国证券监督管理委员会颁布的《证券公司内部控制指引》、深圳证监局制定的《上市公司内部控制工作指引》等法规,特制定本制度.第二条内部控制制度是公司为防范金融风险,保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。
第二章内部控制的目标和原则第三条公司内部控制的目标:（一）保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行。
(二)防范经营风险和道德风险。
（三)保障客户及公司资产的安全、完整。
(四）保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时.（五)提高公司经营效率和效果。
第四条公司内部控制制度的原则：（一）健全性：内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖公司的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞。
（二）合理性：内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标。
(三）制衡性：公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离。
（四）独立性：承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于公司其他部门。
第三章内部控制的主要内容第五条公司内部控制主要内容包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等。
第一节环境控制第六条环境控制包括授权控制和员工素质控制两个方面。
第七条授权控制的主要内容包括：（一)股东大会是公司的权力机构。
董事会是公司的常设决策机构，向股东大会负责。
监事会是公司的内部监督机构，负责对公司董事、经理的行为及公司财务进行监督。
公司总经理由董事会聘任，对董事会负责，主持公司的经营管理工作，组织实施董事会决议。
中信证券绩效考核制度(精)
1中信证券绩效考核制度第一章总则第一条为切实履行《公司法》、《证券法》,维护股东利益最大化,建立有效的薪酬激励和约束机制,根据国家有关法律、法规和中信证券股份有限公司(以下简称“公司”《章程》、《董事会薪酬与考核委员会议事规则》的有关规定,在公司整体人力资源管理框架下制定本制度。
第二条本办法适用对象为与公司签订正式《劳动合同书》,并在公司领取薪酬的员工。
第三条公司薪酬管理应遵守以下基本原则:(一薪酬与公司整体业绩挂钩;(二薪酬与风险、责任相一致;(三薪酬激励与薪酬约束相统一;(四短期激励与中长期激励相结合;(五薪酬分配市场化、货币化、规范化;(六薪酬制度改革与相关配套改革同步进行。
第二章管理机构第四条薪酬与考核委员会负责制定公司高级管理人员的考核标准并进行考核;负责制定、审查、落实公司高级管理人员的薪酬政策与方案,对董事会负责。
第五条薪酬与考核委员会的主要职责如下:(一根据金融及证券行业的特点,根据高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关单位相关岗位的薪酬水平,制定并执行适合市场环境变化的绩效评价体系、具备竞争优势的薪酬方案以及与经营业绩相关联的奖惩激励措施;(二薪酬政策主要包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评价体系,奖励和惩罚的主要方案和制度等;(三根据董事会审定的薪酬方案,审查公司高级管理人员的履行职责情况,并对其进行年度绩效考评;(四负责对公司薪酬制度执行情况进行监督;(五董事会授权的其他事宜。
第六条人力资源部是公司负责员工薪酬管理的专门机构,具体承办有关薪酬管理的各项事宜。
第三章薪酬构成与确定第七条员工薪酬由基本年薪、效益年薪、特殊奖励和保险福利构成。
第一节基本年薪第八条基本年薪是员工年度基本收入。
基本年薪的确定通过员工的岗位职级工资标准套定得到,岗位职级工资标准主要根据工作职责、承担责任、重要性、经营规模、同业水平等因素综合确定。
第九条公司按照特殊薪酬待遇引进的关键人才,可不套定岗位职级工资标准,具体薪酬标准(含工资和奖金,及其他福利通过劳资双方协商确定。
中国证券监督管理委员会令第136号——证券交易所管理办法
中国证券监督管理委员会令第136号——证券交易所管理办法文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2017.11.17•【文号】中国证券监督管理委员会令第136号•【施行日期】2018.01.01•【效力等级】部门规章•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第136号《证券交易所管理办法》已经2017年8月28日中国证券监督管理委员会2017年第5次主席办公会议审议通过，现予公布，自2018年1月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：XXX2017年11月17日证券交易所管理办法第一章总则第一条为加强对证券交易所的管理，促进证券交易所依法全面履行一线监管职能和服务职能，维护证券市场的正常秩序，保护投资者的合法权益，促进证券市场的健康稳定发展，根据《中华人民共和国证券法》，制定本办法。
第二条本办法所称的证券交易所是指经国务院决定设立的证券交易所。
第三条证券交易所根据《中国共产党章程》设立党委，发挥领导作用，把方向、管大局、保落实，依照规定讨论和决定交易所重大事项，保证监督党和国家的方针、政策在交易所得到全面贯彻落实。
第四条证券交易所由中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）监督管理。
第五条证券交易所的名称，应当标明证券交易所字样。
其他任何单位和个人不得使用证券交易所或者近似名称。
第二章证券交易所的职能第六条证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循社会公共利益优先原则，维护市场的公平、有序、透明。
第七条证券交易所的职能包括：（一）提供证券交易的场所、设施和服务；（二）制定和修改证券交易所的业务规则；（三）审核、安排证券上市交易，决定证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市；（四）提供非公开发行证券转让服务；（五）组织和监督证券交易；（六）对会员进行监管；（七）对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管；（八）对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管；（九）管理和公布市场信息；（十）开展投资者教育和保护；（十一）法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授权或者委托的其他职能。
中信证券各机构内部规章制度
中信证券各机构内部规章制度
中信证券作为一家上市券商，在各个机构内部都有一系列的规章制度，用于规范员工的行为和业务操作。
以下是中信证券各机构内部常见的规章制度：
1. 组织机构设置规程：规定中信证券各个机构的名称、职责、权限和层级关系。
2. 内部管理制度：包括岗位职责、授权和审批流程等，确保业务操作和决策的合规性。
3. 业务操作规程：规定中信证券各业务部门的运作流程、操作要求和信息披露规定等。
4. 内部风控制度：确保中信证券各项业务活动符合相关法律法规和公司内部风险控制政策，包括业务风险、信用风险和市场风险等。
5. 信息安全管理规定：规定中信证券员工在处理机构和客户信息时应遵循的保密原则和措施，以保护信息安全。
6. 内部交易管理规定：规定中信证券员工在进行证券交易时应严格遵循的内部交易制度，杜绝内幕交易和操纵市场的行为。
7. 激励与约束制度：包括员工薪酬激励制度、考核绩效的评定标准和惩罚措施等，以调动员工积极性并促进业务发展。
8. 违规处分办法：规定中信证券内部违反法律法规和公司制度的行为将被处以何种处分，例如警告、罚款、辞退等。
需要注意的是，以上只是中信证券各机构常见的规章制度，实际上，每个机构和部门可能会根据业务特点和风险控制需求制定更具体的规章制度。
此外，这些规章制度也是根据国家法律法规和证券监管部门的要求进行制定和修订的，以确保业务运作的合法性和合规性。
中信证券职务
中信证券职务中信证券是中国最大的证券公司之一，其职务分为多个层级，每个职务都有不同的职责和要求。
1. 董事会主席中信证券的董事会主席是公司最高领导人，负责公司的总体战略和发展规划。
他/她需要了解国内外金融市场的变化和趋势，引领公司顺应市场发展，提供优质的金融服务。
董事会主席还要监督公司其他高管的工作，并通过管理团队制定明确的经营方针，确保公司高标准地落实实施。
2. 董事长中信证券的董事长由董事会选举产生，负责公司的重要决策和业务开拓工作。
董事长需要统筹各部门的协调与合作，落实公司战略规划，同时传达公司的使命和价值观，带领千余名员工共同前进。
3. 总经理中信证券的总经理是董事长的主要助理，具有公司授权部分运营管理的职责。
总经理需制定公司的年度经营计划，并协调解决公司内部的各种问题，推动公司的日常经营活动，提高公司的市场份额和盈利能力。
这个岗位有一定的风险，需要处理突发事件和风险控制。
4. 首席信息官中信证券的首席信息官是负责公司信息技术系统和IT 战略管理的核心部门。
作为公司最重要的信息技术专家之一，他/她需要协助公司管理层决策和制定IT战略，确保公司信息技术系统的安全和稳定性。
5. 高管中信证券的高管是公司各部门的具体负责人，包含财务，业务，市场，风控等各个方面。
他们需要具有出色的管理能力和专业知识，理解金融市场的规律和变化，协调各部门资源，确保公司运作的高效性和市场竞争力。
总的来说，中信证券职务分为多个层级，每个职务都有不同的职责和要求。
其中最高的职务是董事会主席，需要在公司各个层面提供战略方向和支持；而在下一级别的董事长和总经理，则需要从战略层面理解公司的成长需求、协调各部门的工作；在各部门高管中则需要协调解决具体的问题，确保公司平稳运营。
不同职务间互相配合，共同推动公司的稳步发展，不断提升中信证券在金融领域的品牌影响力和市场地位。
中信证券绩效考核制度(精)
他们继续往前
“切不可苛求朋友给你同样的回报，宽容一点，对自己也是对朋友。” 爱因斯坦说：“世间最美好的东西，莫过于有几个头脑和心地都很正直的朋友。” 他们继续往前走。走到了沃野，他们决定停下。 被打巴掌的那位差点淹死，幸好被朋友救过来了。 被救起后，他拿了一把小剑在石头上刻了：“今天我的好朋友救了我一命。” 一旁好奇的朋友问到： “为什么我打了你以后你要写在沙子上，而现在要刻在石头上呢？” 另一个笑笑回答说：“当被一个朋友伤害时，要写在易忘的地方，风会负责抹去它； 相反的如果被帮助，我们要把它刻在心灵的深处，任何风都抹不去的。” 朋友之间相处，伤害往往是无心的，帮助却是真心的。 在日常生活中，就算最要好的朋友也会有摩擦，也会因为这些摩擦产生误会，以至于成为陌路。 友情的深浅，不仅在于朋友对你的才能钦佩到什么程度，更在于他对你的弱点容忍到什么程度。 学会将伤害丢在风里，将感动铭记心底，才可以让我们的友谊历久弥新！ 友谊是我们哀伤时的缓和剂，激情时的舒解剂； 是我们压力时的流泻口，是我们灾难时的庇护所； 是我们犹豫时的商议者，是我们脑子的清新剂。 但最重要的一点是，我们大家都要牢记的： “切不可苛求朋友给你同样的回报，宽容一点，对自己也是对朋友。” 爱因斯坦说：“世间最美好的东西，莫过于有几个头脑和心地都很正直的朋友。”
第二条本办法适用对象为与公司签订正式《劳动合同书》 ,并在公司领取薪
酬的员工。 第三条公司薪酬管理应遵守以下基本原则 :
(一薪酬与公司整体业绩挂钩 ;
(二薪酬与风险、责任相一致 ;
(三薪酬激励与薪酬约束相统一 ; (四短期激励与中长期激励相结合 ;
(五薪酬分配市场化、货币化、规范化 ;
(六薪酬制度改革与相关配套改革同步进行。
(二绩效考核实施阶段 :每年的 12 月 1 日-12 月 31 日。在此期间要完成员
《证券公司监督管理条例》要点解读
《条例》关于证券公司市场准入条件的规定要点
三．为了防止不良单位或者个人幕后操控、规避审批和监管， 条例规定，未经证监会批准，任何单位戒者个人丌得委 托他人戒者接受他人委托，持有戒者管理证券公司的股 权。证券公司的股东丌得远反国家规定，约定丌按照出 资比例行使表决权。 四．为了促迚新设证券公司人力资源保持良好状况，条例规 定：证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员 满2年的高级管理人员。
的发行人发行的证券、丌得远反规定委托他人代买股票、丌得利用
内幕信息买卖证券戒操纵证券市场。由亍证券公司是证券市场的重 要中介，它既可以是发行承销商、保荐人，又可以是投资人，《条 例》对证券公司作为投资人的投资行为迚行规定，是《证券法》在 证券公司监管方面的具体体现。
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《条例》关于业务监管规定要点 三、证券公司资产管理业务
融资融券等新业务的法律障碍得以解决条例对融资融券的担保担保处置等迚行了与门规定解决了我国现行证券托管体制下客户担保资产的处置难题也表明融资融券业务将一项成为证券公司常规业务不传统的经纨资产管理投资银行自营业务幵驾齐驱这丌仅为证券公司增添了稳定的收入来源也体现了监管层在年初的监管会议中提出的优化证券公司业务和品种的政策落实对亍证券公司经营模式转型有着深进意义
7内容设计与ຫໍສະໝຸດ 点二、《条例》的主要看点2） 促迚证券公司规范与发展并丼
《条例》对证券公司的设立不出资、治理、高管资格、业务合规、客 户资产保护等有着详细的规定，确保从资本、人、制度、经营等方面，通 过监管报表和现场检查等手段对证券公司迚行全面的监管和监控。监管体 系的完善、监管和处罚手段的丰富，确保了证券行业迚入健康、快速的发 展通道。
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《条例》关于证券公司高管人员的监管规定要点
中信股票规则
中信股票规则（实用版）目录1.中信股票简介2.中信股票规则详解3.中信股票规则的影响4.中信股票规则的优缺点分析5.总结正文中信股票规则是指在中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）进行股票交易时所遵循的一系列规定。
作为我国证券市场的重要组成部分，中信证券在股票交易中具有举足轻重的地位。
本文将从以下几个方面详细介绍中信股票规则，并分析其影响及优缺点。
首先，让我们了解一下中信股票的简介。
中信股票是指在中信证券上市的股票，其交易遵循一定的规则。
这些规则旨在保证股票交易的公平、公正和公开，保护投资者的合法权益。
接下来，我们来详细解读一下中信股票规则。
中信股票规则主要包括以下几个方面：1.股票交易时间：中信证券的股票交易时间为每个交易日的 9:30 至11:30 和 13:00 至 15:00。
此外，每天上午 9:15 至 9:30 为盘前竞价时间。
2.股票交易价格：中信股票的交易价格实行涨跌停限制，即每日股票价格的涨跌幅度不得超过 10%。
3.股票交易单位：中信股票的交易单位为 100 股，投资者购买的股票数量应当为 100 股的整数倍。
4.股票交易费用：中信股票交易费用包括佣金、过户费和印花税等。
5.股票交易委托：投资者在进行股票交易时，需要向证券公司提交股票买卖委托书，明确买卖股票的数量、价格和时间等。
6.信息披露：中信证券要求上市公司及时、准确、完整地披露与公司有关的信息，以保障投资者的知情权。
中信股票规则对于股票市场的运行具有重要影响。
首先，规则的设定有助于维护市场的稳定，降低投资者的投资风险。
其次，规则可以保障投资者的合法权益，提高市场透明度。
然而，中信股票规则也存在一定的缺点，如交易费用较高，可能会影响部分投资者的参与热情。
综上所述，中信股票规则对于维护证券市场秩序和保护投资者权益具有重要作用。
当然，规则的制定和完善需要不断地调整和改进，以适应市场发展的需求。
证券公司规章制度
合规管理政策是公司合规管理工作的基础和依据，确定合规管理工作的基本
方向。
第五条公司合规管理与经营管理在组织架构和人员上相对独立。
第六条公司合规管理工作以合规总监为核心，合规部在合规总监的领导下为公司经营管理部门提供合规咨询服务并进行监督，独立发表合规意见，对公司合规管理工作履行职责。
全过程的内部审核制度，以避免项目风险，提高项目质量。
篇二：证券部工作制度
证券部工作制度
为了规范证券部的工作程序和进一步明确有关职责，特制定如下工作制度：
1、部门职能
1.1负责处理公司信息披露事务，建立并完善信息披露制度、重大信息内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，进而保证公司信息披露的及时性、准确性、真实性、完整性；
证券公司规章制度
篇一：知名证券公司投行业务管理制度(免费)
公司各有关部门：
经总经理办公会讨论决定，现将《北京证券投资银行业务管理办法》
（试行）正式下发，请认真遵照执行。
二○○一年七月十三日
送：董事会秘书处、稽核部、总经理办公室、计划财务部、证券投资部、经纪业务部、
国债部、投资银行总部及所属业务部、公司所属各营业部
2.1.12负责督促本部门成员建立全套档案管理制度，每一季度对部门档案建立和管理情况进行不定期的抽查，针对不足提出改进要求；
2.1.13负责制定证券部年度工作计划和开支预算计划，做好年度总结工作；
2.1.14负责本部门人员培训、职业生涯规划指导及日常管理，对部门工作人员工作业绩进行考核；
2.1.15完成董事长和董事会秘书交办的其他工作。
中信证券股份公司员工投资行为管理规定
中信证券股份公司员工投资行为管理规定Company number【1089WT-1898YT-1W8CB-9UUT-92108】中信证券股份有限公司员工证券投资行为管理制度第一条根据深圳证监局《关于进一步健全并落实信息隔离墙制度的通知》（深证局机构字〔2011〕119号），为加强从业人员证券账户管理，规范证券投资行为，避免公司因员工违规买卖股票而产生合规风险，制定本制度。
第二条本制度适用于公司各部门、业务线和分支机构（以下统称为“部门”）的所有正式员工。
第三条公司员工不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，以及法律法规和监管规则禁止交易的其他证券；也不得接受他人赠送的股票及该类证券。
但因参与公司股权激励持有本公司股票以及因其他合法理由持有的股票除外。
公司员工不得接受他人委托代为买卖证券，也不得将证券账户借予他人使用。
第四条公司建立员工证券账户信息报备制度。
各部门合规督导员负责对本部门员工证券账户信息的报备管理。
各部门指定其他人员负责对本部门员工证券账户信息报备管理的，应将指定人员向合规部和人力资源部报备。
第五条员工本人应及时向本部门合规督导员或指定人员申报证券账户相关信息，填写《员工个人开立证券账户情况登记表》（附件一）和《承诺函》（附件二）。
员工本人对所报备证券账户相关信息的真实性、准确性、完整性负责。
第六条各部门合规督导员或指定人员，根据本部门所属人员填报的《员工个人开立证券账户情况登记表》，汇总填写《部门员工开立证券账户情况登记表》（附件三），经部门行政负责人签字后向合规部和人力资源部报备。
各部门行政负责人是本部门员工证券账户信息报备管理的责任人。
第七条员工证券账户信息发生变动时，应重新填写《员工个人开立证券账户情况登记表》，并于变动之日起三个工作日内向合规部和人力资源部报备，同时抄送本部门合规督导员或指定人员。
第八条新员工入职时，各部门合规督导员或指定人员，应督促员工及时填写《员工个人开立证券账户情况登记表》和《承诺函》，并据此填写《部门员工开立证券账户情况登记表》，于入职之日起三个工作日内，向合规部和人力资源部报备。
战投委议事规则修改方案(试行)
据和参考。项目准入系统和模型将填补目前项目准入无量化 标准和工具的空白，具体操作细节将另行颁布。
五、规范第三方专业评审 （一）满足下列条件之一的项目需开展第三方专业评 审： 1.所投资项目涉及技术工艺复杂； 2.新技术的首次应用； 3.技术可行性对项目方案或预期收益有重大影响； 4.对上报的项目技术参数与指标存在疑问或争议； 5.战投委认为需要的项目。 （二）第三方专业评审工作原则 第三方专业评审侧重于行业技术性评审。直管子公司须 根据国家部委或集团战投委要求聘请具备国家或行业权威 技术认证的第三方专业机构（地方性机构原则上不采用）开 展相应技术评估、出具专业评审意见报告。涉及海外的投资 项目，应聘请具备海外业务资质的专业第三方等出具相关报 告。 （三）评审形式 第三方专业评审分为专家评审和独立第三方机构评审 两种方式。 专家评审主要采取项目论证会形式，战投委秘书处可根 据需要组织集团内部有关单位进行联合评估。
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③ 权益性投资项目：只占少数股权或无经营管理权。 （2）满足下列条件之一的投资项目应采取传签的方式 进行审批： ① 权益性投资项目：同一项目中信方累计投资额低于 1 亿元（人民币或等额外币）； ② 企业自建项目：已纳入经批准的年度投资计划、且 同一项目中信方累计投资额超过（含）1 亿元（人民币 或等额外币）、或超过（含）公司最近一年净资产的 10%； ③ 企业自建项目：未纳入经批准的年度投资计划； ④ 符合上会标准但由于时间紧迫等原因，且已经过充 分讨论、及经主任委员批准的投资项目。 （3）满足下列条件的投资项目应到战略发展部备案： 企业自建项目：已纳入经批准的年度投资计划、且同一 项目中信方累计投资额低于 1 亿元（人民币或等额外币）、 且低于公司最近一年净资产的 10%。 通用业务单元分级审批的判断标准详见附件 4。 四、搭建项目准入系统和模型 投资项目评审前需进入项目准入系统。系统中的项目准 入模型按业务单元进行分类，并采取定性定量结合的方法， 通过引入行业数据、经验设定权重、参数和标准。项目通过 准入模型进行量化打分和维度优劣展示，为投资决策提供依
中信证券薪酬制度
1中信证券股份有限公司薪酬管理制度第一章总则第一条为切实履行《公司法》、《证券法》，维护股东利益最大化，建立有效的薪酬激励和约束机制，根据国家有关法律、法规和中信证券股份有限公司（以下简称“公司”）《章程》、《董事会薪酬与考核委员会议事规则》的有关规定，在公司整体人力资源管理框架下制定本制度。
第二条本办法适用对象为与公司签订正式《劳动合同书》，并在公司领取薪酬的员工。
第三条公司薪酬管理应遵守以下基本原则：（一）薪酬与公司整体业绩挂钩；（二）薪酬与风险、责任相一致；（三）薪酬激励与薪酬约束相统一；（四）短期激励与中长期激励相结合；（五）薪酬分配市场化、货币化、规范化；（六）薪酬制度改革与相关配套改革同步进行。
第二章管理机构第四条薪酬与考核委员会负责制定公司高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查、落实公司高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。
第五条薪酬与考核委员会的主要职责如下：（一）根据金融及证券行业的特点，根据高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关单位相关岗位的薪酬水平，制定并执行适合市场环境变化的绩效评价体系、具备竞争优势的薪酬方案以及与经营业绩相关联的奖惩激励措施；（二）薪酬政策主要包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评价体系，奖励和惩罚的主要方案和制度等；（三）根据董事会审定的薪酬方案，审查公司高级管理人员的履行职责情况，并对其进行年度绩效考评；（四）负责对公司薪酬制度执行情况进行监督；（五）董事会授权的其他事宜。
第六条人力资源部是公司负责员工薪酬管理的专门机构，具体承办有关薪酬管理的各项事宜。
第三章薪酬构成与确定第七条员工薪酬由基本年薪、效益年薪、特殊奖励和保险福利构成。
第一节基本年薪第八条基本年薪是员工年度基本收入。
基本年薪的确定通过员工的岗位职级工资标准套定得到，岗位职级工资标准主要根据工作职责、承担责任、重要性、经营规模、同业水平等因素综合确定。
第九条公司按照特殊薪酬待遇引进的关键人才，可不套定岗位职级工资标准，具体薪酬标准（含工资和奖金，及其他福利）通过劳资双方协商确定。
中信证券绩效考核制度
1中信证券绩效考核制度第一章总则第一条为切实履行《公司法》、《证券法》，维护股东利益最大化，建立有效的薪酬激励和约束机制，根据国家有关法律、法规和中信证券股份有限公司（以下简称“公司”）《章程》、《董事会薪酬与考核委员会议事规则》的有关规定，在公司整体人力资源管理框架下制定本制度。
第二条本办法适用对象为与公司签订正式《劳动合同书》，并在公司领取薪酬的员工。
第三条公司薪酬管理应遵守以下基本原则：（一）薪酬与公司整体业绩挂钩；（二）薪酬与风险、责任相一致；（三）薪酬激励与薪酬约束相统一；（四）短期激励与中长期激励相结合；（五）薪酬分配市场化、货币化、规范化；（六）薪酬制度改革与相关配套改革同步进行。
第二章管理机构第四条薪酬与考核委员会负责制定公司高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查、落实公司高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。
第五条薪酬与考核委员会的主要职责如下：（一）根据金融及证券行业的特点，根据高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关单位相关岗位的薪酬水平，制定并执行适合市场环境变化的绩效评价体系、具备竞争优势的薪酬方案以及与经营业绩相关联的奖惩激励措施；（二）薪酬政策主要包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评价体系，奖励和惩罚的主要方案和制度等；（三）根据董事会审定的薪酬方案，审查公司高级管理人员的履行职责情况，并对其进行年度绩效考评；（四）负责对公司薪酬制度执行情况进行监督；（五）董事会授权的其他事宜。
第六条人力资源部是公司负责员工薪酬管理的专门机构，具体承办有关薪酬管理的各项事宜。
第三章薪酬构成与确定第七条员工薪酬由基本年薪、效益年薪、特殊奖励和保险福利构成。
第一节基本年薪第八条基本年薪是员工年度基本收入。
基本年薪的确定通过员工的岗位职级工资标准套定得到，岗位职级工资标准主要根据工作职责、承担责任、重要性、经营规模、同业水平等因素综合确定。
第九条公司按照特殊薪酬待遇引进的关键人才，可不套定岗位职级工资标准，具体薪酬标准（含工资和奖金，及其他福利）通过劳资双方协商确定。
中信集团-金融控股集团案例之中信集团-201301
中信集团案例中信集团公司包括实业类公司，服务类公司和金融类公司（图6.B.1）。
集团以金融为主业，拥有银行、证券、保险、信托、基金、期货等金融牌照齐全的金融子公司。
中信集团公司出资于2002年12月5日设立国有独资的中信控股有限责任公司。
通过投资和接受集团公司委托，中信控股管理银行、证券、保险、信托、资产管理、期货、租赁、基金、信用卡等金融企业，控股包括中信银行、中信证券股份有限公司，中信信托投资有限责任公司、中信国际金融控股有限公司、信诚人寿保险有限公司、中信期货经济有限责任公司、中信资产管理有限公司等子公司。
中信控股公司已成为具有相当规模和实力的金融控股公司。
由于中信母公司既从事股权投资，又从事实际业务经营，母公司通过对内部所有子公司的经营业务进行整合，从而取得规模效应、范围效应和协同效应。
图6.B .1 中信集团子公司示意图一、组织策略（一）母公司公司治理中信集团母公司股权结构具有“一元化”特征，实收资本全部来自财政部，直属国务院管理。
常务董事会是集团常设机构。
集团常务董事会成员由国务院任免。
常务董事会决定集团经营方针、财务预算方案、经营计划和投融资及资产处置方案、集团管理机构设置方案、公司规章制度、职工薪酬和奖惩方案等，审议集团财务决算和利润分配及亏损弥补方案、公司合并、分立、变更和解散方案等，拟定集团注册资本变更和发行债券方案以及集团章程修改方案等。
高级管理层按照董事会和常务董事会的授权，决定其权限范围内的经营管理与决策事项。
监事会由国务院派出，由主席1名和监事若干名组成。
图6.B.2 中信集团公司治理结构（二）子公司公司治理中信集团对下属子公司既有全资和绝对控股，也有参股、相对控股。
因此子公司层面股权是多元化的。
通过引入外部股东，带来子公司融资的便利性。
通过外部资本市场在多个子公司建立完善的治理机制；在股东之间建立起市场化的利益制衡机制；在股东与董事会和董事会与经理层之间建立起委托代理关系。
中信证券岗位职责规章制度
中信证券岗位职责规章制度1. 规章制度目的和适用范围本规章制度的目的是规范中信证券公司岗位职责，明确各岗位的职责范围和工作要求，以确保公司的正常运营和员工的工作效率。
本规章制度适用于中信证券公司全体员工。
2. 岗位职责分类依据不同职能和工作内容，中信证券公司的岗位职责可以分为以下几个分类：2.1. 董事会职责董事会是公司最高决策机构，负责订立和实施公司的战略规划、决策和监督。
重要职责包含但不限于以下内容：—确定公司的发展战略和目标；—监督公司各项决策的执行情况；—审批重点投资和并购项目；—确保公司遵守相关法律法规和规章制度；—任命和监督高级管理人员。
2.2. 高级管理职责高级管理层负责具体执行董事会决策并管理公司的日常运营。
他们的重要职责包含但不限于以下内容：—负责订立和实施公司的运营策略和管理政策；—确保公司的财务情形良好并实现业绩目标；—引导和管理下属部门，并确保他们的工作符合公司要求；—管理公司的风险和合规事务。
2.3. 各部门职责中信证券公司各部门的职责依据其不同的功能和职能进行划分，具体职责包含但不限于以下内容：2.3.1. 业务部门职责业务部门负责中信证券公司的各项业务活动，包含但不限于以下内容：—开展证券交易和投资咨询业务；—进行市场调研和分析，供应投资建议；—处理客户的投资订单和交易指令；—维护客户关系, 供应优质的客户服务。
2.3.2. 风控和合规部门职责风控和合规部门负责管理中信证券公司的风险和合规事务，具体职责包含但不限于以下内容：—订立和执行公司的风险掌控策略和合规制度；—监测和评估市场风险、信用风险和操作风险；—确保公司遵守相关法律法规和规章制度；—供应风险和合规的培训和教育。
2.3.3. 管理支持部门职责管理支持部门负责供应中信证券公司的后勤和行政支持，包含但不限于以下内容：—负责公司的人力资源管理和员工培训；—管理公司的财务、采购和审计事务；—维护公司的信息技术系统与网络安全；—供应行政支持和办公设施管理。
证券公司治理准则（2020）-中国证券监督管理委员会公告〔2020〕20号
证券公司治理准则（2020）正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------证券公司治理准则第一章总则第一条为推动证券公司完善公司治理，促进证券公司规范运作，保护证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》及其他法律法规，制定本准则。
第二条证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。
第三条证券公司应当按照《公司法》等法律、行政法规的规定，明确股东会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。
第四条证券公司及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定。
第五条证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的合规管理、风险管理和内部控制体系。
证券公司董事会对合规管理、风险管理和内部控制体系的有效性承担最终责任。
第六条本准则适用于中国境内设立的证券公司。
上市证券公司应当同时执行法律、行政法规、本准则和中国证监会有关上市公司的规定。
本准则与中国证监会有关上市公司的规定不一致的，以两者中更加严格的规定为准。
第二章股东和股东会第一节股东第七条证券公司股东及其实际控制人应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的资格条件。
证券公司股东转让所持有的证券公司股权的，应当确认受让方及其实际控制人符合法律、行政法规和中国证监会规定的资格条件。
第八条证券公司应当以中国证监会或者其派出机构的核准文件、备案文件为依据对股东进行登记、修改公司章程，并依法办理工商登记手续。
中信股票规则
中信股票规则
作为中信证券的投资者，了解和遵守中信股票规则对于保护自身利益和遵守市
场准则至关重要。
以下是中信股票规则的一些重要内容：
1. 交易时间：中信股票交易时间与大部分证券市场类似，工作日的上午9:30至下午3:00为交易时间段，期间可以进行买入和卖出股票的操作。
2. 交易规则：购买或卖出股票时，需要通过中信证券指定的交易渠道进行交易。
投资者可以通过中信证券自助交易系统、手机APP或通过中信证券的营业部进行
交易。
3. 股票代码：每只股票都有一个特定的代码，用于在交易过程中进行识别和操作。
投资者在买卖股票时需要正确输入所要交易的股票代码，以确保交易的准确性。
4. 交易费用：进行股票交易时，投资者需要承担一定的交易费用。
这些费用包
括佣金、过户费和证券交易所规定的其他费用。
投资者在交易前应了解这些费用并有所准备。
5. 交易风险：股票市场存在一定的风险，投资者在交易股票时需要自担风险。
中信证券提醒投资者，股票投资可能面临市场波动、风险暴露、公司经营风险等各种风险，请投资者在了解自身风险承受能力的前提下进行投资。
总之，中信股票规则是保护投资者利益、维护市场秩序的重要制度。
投资者在
操作股票时应了解并遵守这些规则，以确保自身权益和交易的顺利进行。
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中信证券股份有限公司执行委员会议事规则中信证券股份有限公司执行委员会议事规则
第一章第一章 总则总则
第一条
第一条 为了规范中信证券股份有限公司（以下简称“公司”）执行委员会的行为，确保执行委员会委员忠实履行职责，勤勉高效地工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）等法律、法规以及《中信证券股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”），并结合公司的实际情况，制定本规则。
第二条第二条 公司执行委员会为公司常设机构，是公司为贯彻、落实董事会确定的路线和方针而设立的最高经营管理机构。
第三条第三条 执行委员会委员均为公司高级管理人员，由董事长或总经理推荐和提名，由董事会聘任和解聘；董事长、总经理是当然的执行委员会委员。
第四条
第四条 执行委员会委员任期与董事会相同，任职前必须取得相关任职资格。
期满之后可以续聘。
第二章第二章 职责与权限职责与权限
第五条 执行委员会委员分管公司业务时，应以执行委员会会议决议或纪要方式明确分工、划分职责，并报监管部门备案。
同时分管两项及两项以上业务或存在交叉分管时，不能存在利益冲突，须遵守隔离墙制度。
第六条 公司执行委员会行使下列职权：
（一）贯彻执行董事会确定的公司经营方针，决定公司经营管理中重大事项；
（二）拟订并贯彻执行公司财务预算方案；
（三）拟订公司财务决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案；
（四）拟订公司注册资本变更方案及发行债券方案；
（五）拟订公司的合并、分立、变更、解散方案；
（六）拟订公司经营计划及投资、融资、资产处置方案，并按权限报董事会批准；
（七）拟订公司管理机构设置方案；
（八）制定和批准职工薪酬方案和奖惩方案；
（九）董事会授予的其他职权。
第七条第七条 执行委员会委员直接对董事长或总经理负责，向其汇报工作。
第三章第三章 议事制度议事制度
第八条 执行委员会由董事长召集和主持。
董事长因特殊原因不能召集和主持时，由董事长指定总经理或其他委员召集和主持。
第九条 执行委员会会议由委员会委员本人出席，因故不能出席，可书面委托其他委员代为出席。
第十条 执行委员会设秘书一名，负责执行委员会会议安排、文件保管、监管报备等事宜。
第十第十一一条 执行委员会会议召开时，由委员会秘书记录，并负责将会议议定事项的决定作成会议纪要或决议，报董事长签发，自签发之日起保存15年。
第十第十二二条 执行委员会会议对列入议程的事项形成决议采取逐项表决通过的方式。
执行委员会会议决议的表决，实行一人一票。
第十第十三三条 执行委员会作出决议，须经全体执行委员会委员过半数，重大问题需三分之二以上通过方为有效。
重大问题包括但不限于如下事项：公司财务决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案；公司的合并、分立、变更、解散方案；公司经营计划及投资、融资、资产处置方案；按公司章程规定需要报董事会和股东大会批准的其他重大事项。
第十四十四条条 执行委员会委员及列席会议的成员，应严守秘密。
在未按规定向社会公开披露前，不得向其他任何同事、客户、亲属或其他人员泄露执行委员会研究事项及所作出的相关决议或决定。
第四章 附则附则
第十第十五五条 本规则由董事会解释。
若本规则与国家颁布的政策法规文件有冲突，则以后者为准。
第十六第十六条条 本规则修改时，由执行委员会提出修改意见，提请董事会批准。
第十七第十七条条 本规则自董事会批准之日起实施。
中信证券第四届董事会第二十一次会议审议通过
二○一○年十月二十九日。