单位廉洁风险防控一览表.pdf

财
育；
、管理 工作进 行检查
务
2.执行制度
管
岗位 职责
不到 位 、不 逗 硬 存在 ，
三
差异；
理
总 会 计 师
财 务
2.完善相关制 考核； 度 规定，实 现规 2.廉洁风险防范管 范化 和制度化 理 与 企 业 正 常 的
审 操作；
经 营 工 作 、落 实 党
计 部
3.完 善 相 应 的监 风 廉 洁 建 设 责 任 督 制 度 ，严 格 要 制 一 并 考 核 ；定 期
第 八部 分 单位廉洁风险防控
一览表
单位廉洁风险防控一览表
类别 风险 类型
风险点
风险 等级
主管 领导
责任 部门
防范措施
考核管理
领
一、 对 拟 任 岗位 人 选 相 关
情况审核 职责
把关不 严；
三
党委书记 纪 委书 记
人力资 源部；
党群工 作部；
一、加 强思想 道一、 认 真 执 德建 设，严 格 遵行员工 奖 惩 守 领导 人 员 办 法 和 企 业 廉 洁从 业相党委抓党 建 关 规定； 工 作 责 任 制
监
计划不严谨，
总经理
督
一
存在讲人情现
管
象；
理
4.在 安全生产
业务
管理及处罚执 流程
二
行中 随意性
较大 。
1. 明 确 岗 位 职 1. 建 立 相 关 考 核
责 范 围 党 风 制 度 ，对 风 险 防
廉洁建设责任； 范 管 理 工 作
2. 签 订 重 要 岗 进行检查考核；
位 廉 洁 从 业 2.廉 洁 风 险 防
建设，健全相 应
的 管 理 制度 ，落
实过 程监督。
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类别 风险 类型
风 险 点 风险等 主管 责任 级 领导 部门
防范措施
考核管理
1. 因 人 情 或
思想 利 益 诱 惑 道 位 1.成立廉洁风险防 廉洁从业承诺 ，范管 理工作 领导小 书 强化素质教 组，对 风险防范
导
二、增 强工作 等相 关规定；
人
纪检监 责任 心，认真， 二、 建 立 健
员
察部
全 并严 格 落 实 核实 档案材 料“ 双 廉 ”和 干
管
二、因 人 情
严 格廉 洁 部选任工作
理
或利益诱
从 业 鉴定。 责 任 追 究 等
惑而违反 外部 干 部 管 理 二 环境 制度规定。
相 关 制度。
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责 任制 落实 二 不到位，履行一岗
党 岗位 双责较差；
风 职责
廉
洁
3.从业 不廉 、以 一
建
权谋私；
设
4. 业 务 审 批 流
业务 程 不 严 密 、不 科 二 流程 学 、存 在 较 大 漏
洞；
5. 对 权 力 的 监 制度 督 制 约 乏 力 、监 一 机制 管制度不完善 。
党委书记 纪委书记
从 业 承 诺 书，强 进 行 全 方 位 全 项目管 化教育管理； 过 程 监 督 ；
分 管
理部
3.建 立 招 标 工 作3、定期 监 督 检 查 ， 流 程 ，实 现 规 范 对 违 反 规 定 者 进
领
化 和 制 度 化 操行处理；
导
作；
4、运用考 核评 价
4. 加 强 招标制度 结果落实责任。
党 风 廉 洁 建 容；
党群部 设 责 任制； 2. 党 风 廉 洁 建
纪检部 3. 签 订 重 要 岗 设 责 任 制 与
位 廉 洁 从 业 生产 经 营 工
承 诺书 ，严格 考 作 一并 考 核，定
党群部 纪检部
核、严 格奖惩； 期 监督 检 查 ，并 4. 完 善 岗 位 工 按 照 有 关 规 作 标 准 和 业 定 对 违反 规
责范围和党风 险 防 范 管 理
廉 洁 建 设 责 工作 领 导 小 组 ，
任；
对风 险 防 范
2.签 订 重 要 岗 管 理 工 作 进
党
位廉洁从业承 行 检 查考核；
委 人力资源部 诺 书 ，加 强 监 2. 廉 洁 风 险 防
书 党群工作部 督管理；
范 管理 与企
记
3.完 善 相 关 制 业 正 常 的 经
准确，影响考
岗位 核结果；
劳 职责
资
2.在下达 工资
社 保
总额计划、工 资
清算中不严
三
管
谨，存 在 讲
理
人 情 的 现象；
业务 流程
3.在 工 资 总 额 控制、单 项奖金 管理制度执 三 行 中随意性 较大。
1.按 照 要 求 1.成 立 廉 洁 风
制定 年 度 目 险防范管理工
标和计划； 作领 导小组，
要 求 和 执 纪 3. 运 用 考 核 评
监督。
价结果落实
责 任。
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类 风险 别 类型
风险点
风险 等级
主管 领导
责任 部门
防范措施
考核管理
1.将 秘 密 文 件
资料 私 自 泄
思想 露 ，从中收取好 道德 处费；
二
董事长
1. 明 确 岗 位 职 1. 建 立 相 关 考 核 责 范 围 党 风 制 度 ，对 风 险 防
思想 2．因人情或利益
道德 诱 惑对项目 的工 程 结算不按 规定 二
1.签 订重 要 岗 1. 成 立 廉 洁 风 位廉 洁 从 险防范管理 业 承诺 书，强 工作 领 导 小 组 ， 化教 育； 对 风 险 防 范
进行 ，多算工 程量、费
2.进一 步完善 管 理 工 作 进
用；
相 关 制 度 、规 行 检 查考核；
监 督 检 查，对 违
反规 定 者进 行
处理；
3.运 用 考 核 评
价结果落实责
任。
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类别 风险 类型
风险点
风险 等级
主管 领导
责任 部门
防范措施
考核管理
1. 对 党 风 廉 洁
建 设重 要性
思想 认识 不 够 、廉 洁
二
道德
从业 意 识 不
强 和 经 受 不 住；
诱惑
2.党风廉洁建设
企 承诺 书 ，强 化 教 范 管 理 与 本
业 育；
部门 正 常 业
发 3. 完 善 相 关 制 务 工作 、落 实 党
展 度 、规 定 ，实 现 风 廉 洁 建 设
部 规 范 化 和 制 责 任 制一并考
度 化操作；
核 ，定 期 监 督 检
4.完 善 相应 的 管 查，对 违反 规 定
理 制 度 ，严 格 者 进 行处理；
务 流程，实 现规 定 者 进 行 处
范 化 和 制 度 理；
化 操 作； 3.3、将 制 度 、体制、 办公室 5.积极推 进惩 机制建设作为
防体系建设，完 惩 防 体 系 建
善相应的制度 设的重点，作 为
体 制 、机 制 ，严 格要求 和严 党群部 纪 检 部 格 监督。
党 风廉洁建 设、责 任 制 考 核 的重要内容。
办公室
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类 风险 别 类型
风险点
风险 等级
主管 领导
责任 部门
防范措施
考核管理
1. 执 行 制 度 不
到 位 、不 逗
思想 硬 ，存在差异 道德 性。
三
2. 将 企 业 安
全生产技术秘
安 全
密等 资 料 私 三 自 泄露，从中
生 岗位 收取好费；
产 职责 3.下达全 目标
分管副
事，工作不严谨， 二 讲人情；
要 求和 执纪 监督。
3. 运 用 考 核 评 价结果落实 责 任。
制度 机制
5.在管理执行 中 随意性较 大。
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行 职责 3.执 行 制 度 不
度 、规 定 ，实 现 风 廉 洁 建 设
政
到 位、不 逗 硬 ，
工
存在 差异性； 三
作
规 范 化 和 制 责 任 制一并考
度 化操作；
核 ，定 期 监 督 检
4.完 善 相应 的 管 查，对 违反 规 定
管
理 制 度 ，严 格 者 进 行处理；
理
业务 流程
4.不 按程 序 办
三
机制 随意性较大。
单位廉洁风险防控一览表
类别 风险 类型
风险点
风险 主管 等级 领导
责任 部门
防范措施
考核管理
1．在员工招
聘提拔考察、
档案管理 等 思想 工 作 中 ，弄 二 人 道德 虚 作 假 ，从
事
中 收取好
处；
管
理
2． .在 员
岗位 工 招 聘中
三
职责 随意性较
大。
1.明 确 干 部 职 1. 成 立 廉 洁 风
规 定 进 行 ，存 在 差 三
格 要 求 和 责 任 制一并考
异；
执 纪 监 督。 核 ；定 期监 督 检
查，对 违反 规 定
5.下达项目计划不 业务 严 谨 ，不 按 程 序 办 三 流程
理，讲 人情；
者 进 行处理； 3.运用 考核评 价结果落实 责任。
6.工程验收、工程质