法律风险的认识预防与控制

法律风险的认识、预防与控制

1、风险：推动企业“摇篮”的双手

1.1企业，生活在怎样的现实里？企业存在一天，风险就相伴随一天。海尔集团董事长张瑞敏的办公室中，挂着一幅大字“如履薄冰，如临深渊”，时时刻刻提醒自己。张瑞敏在出席中央电视台举办的CCTV 杯2001年度经济人物奖颁奖晚会时，还说过：“作为企业领导人，必须冷静、冷静、再冷静。”华为企业董事长任正非写过一篇《华为的冬天》，对华为在迅速发展中面临的风险做了全面剖析。我们不能忘记的，还有这样一句至理名言：“每一天，我都要提醒自己：企业离破产只有一步之遥。”通用电气企业的前任董事长韦尔奇则在企业处于辉煌时开始调整管理模式与经营方向，使通用摆脱了衰落的命运，由辉煌走向更加辉煌。可见，无论企业大小、企业境况如何，成熟的企业管理者总是能够充分地认识到企业面临的危机。企业风险无处不在，积少成多。一个企业不管财富多少，相对于社会这个大摇篮而言，都如一个婴儿；而风险，就是推动企业摇篮的双手。

1.2企业存在哪些风险？只有当我们认识了风险的存在形式，才可能加以较好的预防与控制。国家有国家的风险，企业有企业的风险。从系统的角度，企业风险可以分为：

1.2.1企业决策风险：指企业决策层在决策判断时可能产生的风险，包括但不限于资产质量与财务指标的判断风险、行业前景与投资进入的判断风险、人力资源配置的判断风险。

案例1：通用电气收购霍尼韦尔企业的失败决策

1.2.2企业管理风险：指企业管理层在经营管理时可能产生的风险，包括但不限于管理队伍与管理体系的建设风险、营销与市场开发的拓展风险、产品与技术研发的实施风险。

案例2：三株口服液的致命打击——舆论传播

1.2.3非经营风险：指由于客观环境的变化而给企业带来的难以抗拒的风险，包括但不限于立法调整导致的法律风险、国内经济环境恶化导致的经营风险、国际经济环境恶化导致的经营风险、战争、自然灾害等不可抗力导致的经营风险。

案例3：9.11事件对在世界贸易中心设立总部或分支机构的企业带来的打击

1.3法律风险，融通于各种企业风险中，不是孤立的一种企业风险，在形成原因和表现形式上看，具有多样性，可以分成如下两类：

1.3.1直接的法律风险：指法律因数导致的、或者由于经营管理时缺乏法律支持而带来的各类企业风险，例如：企业决策判断时缺乏法务支持而导致的决策风险、企业管理体系中合同管理、知识产权管理、管理人法律意识等欠缺而导致的管理风险、立法调整而导致的非经营风险。

案例4：飞龙集团的伟哥开泰胶囊案件（知识产权管理）

1.3.2间接的法律风险：指非法律因数的各类企业风险发生后，最后给企业带来的各种法律后果，例如：财务风险带来的法律风险、企业经营失败后给股东带来的企业清算责任、企业决策在实施中因为战争、自然灾害等不可抗力导致的经营失败给企业带来的民事赔偿以及法律纠纷。

案例5：长城国际体育传播企业与唐.金的世界拳王推广赛之延迟

1.3.3可见，法律风险的组成很复杂，预防与控制也就因事而异。直接的法律风险，往往可以通过提高法律意识与企业法务管理力度而得以加强预防；间接的法律风险，则必须通过各责任部门、各专业人士的预防而减少损失。

1.3.4我还想说明的是，法律风险与企业风险存在这样的辨证关系：法律风险，只是企业在社会海洋中航行时触碰到的各种“暗礁”（风险）的一种；但是，企业的任何一种“撞礁”风险，最后都会带来法律风险。

2、法律风险的预防：从“心”开始

2.1人，是企业的心脏。各级层面的企业员工，都会碰到各种类型的法律风险，也都有责任防范它发生。比如，生产工人、质检人员如果放任不合格的产品流向市场，会给企业带来用户投诉、质量赔偿、企业商誉受损等系列法律风险。因此，有必要加强与各级员工的职务行为有关的法律风险预防与控制意识。

2.2企业决策层、管理层，作为企业员工的核心构成，更有必要提高法律风险预防与控制意识，强化基础经济法律知识和相应专业法律知识的学习，重视法务人员的专业支持。某个管理体系的缺陷、某份合同的漏洞，可能会给企业带来几百万、上千万的财产损失。华立集团董事局准备设立风险预防与控制委员会，这个举措表明了企业高层对法律风险的意识。

2.3现在，很多企业提倡“以人为本”。法律风险预防，也要以人为本。提倡以人为本、预防法律风险，并不是要束缚员工的手脚，而是要通过风险评判、权衡利弊得失，找到解决问题的最好方法。

3、法律风险的控制：面面俱到

3.1正如前面所言，法律风险的来源，是多方面的；它可能是企业的法务管理不当导致的，也可能是企业的财务管理、投资管理、人力资源管理等各类管理事项带来的。因此，企业法律事务的控制与企业法律风险的控制是截然不同的概念，前者可能是法务部门的职能行为，后者则是每个企业管理部门的职责。

对企业法律风险的控制，不从面面俱到的角度认识它，就只能识冰山之一隅。下面，从 3.2—3.10，分别谈谈企业法律风险的控制内容。

3.2减少企业管理体系的缺陷

企业管理体系的完善，要求有：管理机构的建立，管理流程的设计与实施，管理人员的配备。企业在企业管理流程的设计上，应当有制度化的法务控制环节，包括：企业经营决策的法律风险评估、企业制度的合法性与风险预防评估、企业合同的审核与控制、法律纠纷的非讼与诉讼处理、企业损失的减少或追回。

如果企业缺乏一个系统的管理流程设计，法务控制环节就不会成为系统化的管理流程中的一个子系统，无法实现制度的自运行与闭环控制功能。

要对企业管理流程进行科学、有效的设计与重组，并把法务控制作为内部控制中不可或缺的一个环节，把企业法律费用作出明确、合理的财务预算以便支持法务控制环节的良性运转。

案例6：通用电气与西门子公司的法务管理模式比较

3.3提高企业中高级管理人员的法律风险预防意识

企业法律风险的防范不仅需要有明确的法务控制环节，而且还需要有企业中高级管理人员法律风险意识的保障；特别在企业无明确的法务控制环节的情况下，就更加依赖于企业各级中高级管理人员的法律风险意识。

实践中，一些管理人员会对某件企业合同先作判断，自己认为没有法律风险的，就不再通过法务人员的评判；自己认为有法律风险的，会寻求法务人员的评判。结果，正是一些管理人员自己认为没有法律风险的评判，出了法律风险，因为非专业的判断与专业的判断对事件分析的深度是不一样的。

因此，企业中高级管理人员的法律风险意识，不仅指他对法律认知的程度，即：法律意识（这是有限的），更主要的，是指他寻求各专业部门支持的自觉性（管理意识）。

在我国加入WTO和市场经济更加以经济法律为中轴运转以后，企业必须重视中高级管理人员法律风险意识的培养和提高，通过管理流程控制、员工全面培训计划来积极引导和培育各级员工的法律意识、管理意识。

案例7：开元旅业集团总裁班子的法律风险意识

3.4完善企业人力资源管理的体系

企业人力资源管理方面的法律风险，主要是因为人力资源管理体系无法实现管理素质优化而保障企业的良性运营、以及人力资源管理体系与法务控制的衔接断裂产生的。

企业的法律风险，有比较多的部分是由于管理人员的疏忽、故意或者素质问题产生的，而一些法律风