风险识别与风险评价表
ISO9001风险识别、分析与评价表
第 3 页，共 7 页
06-S1-P1-F1
风险分析评价人员 XXX/XXX/XXX
序 号
风险来源
风险内容
XXXXXXXX有限公司
ISO9001风险识别、分析与评价表
风险分析
严重 发生 风险 风险 程度 频度 值 级别
风险 对策
策划的控制措施
会议主持
XXX
责任部门
过程控制 评价措施
文件
有效性
1.对出现不良类别进行分类搜集，便
4
2
8
一般 降低 准确； 风险 风险 2.每月对公司部门目标进行总结分
管理代表 《分析与评价 各部门 程序》
有效
析；
1.审核人员业务技能不熟悉，导
1.对内审员实施培训至合格；
13
致审核浮于表面； 内部审核 2.审核发现的不符合项目未能及 5
时改善和跟进，导致问题长期存
2
10
一般 风险
降低 风险
2.对内审开出的不符合项目，责任部 门必须落实改善对策，审核员持续跟 进，直至不符合项目关闭。
责任部门
过程控制 评价措施
文件
有效性
1.策划质量管理体系时，应识别产品
11
1.策划质量管理体系时，遗漏了
的要求；
2.策划的控制措施不能满足质量
体系策划 管理体系各项要求的控制。
5
3.相关方期望识别不全、错误；
4.风险识别不全，制定的相应措
施无效；
要满足的所有要求，包括客户提出的
、隐含的、以及法律法规或行业特定
1.搜集的数据不准确或者无法利
于分析和利用；
用分析；
15
改进
2.改善意识不到位；
风险识别、分析和评价表
质量技术 2.设备管理控制程序 部工程组 3.模具工装管理程序
4.应急管理程序
1.基础设施管理程序
1、监视和测量设备控制 质量技术 程序2、测量系统分析管 部 理办法
1、错检、漏检； SP5 2、不能检验； 产品放行 3、未发现不合格 13 和不合格 品； 品控制过 4、不合格品未及时 程 进行处置。
1、内外部环境变化时，出现 决策失误； 2、基层员工不能领悟公司宗 旨； 3、目标管理不到位，没有指 导作用。 4、质量成本核算部准确导致 影响公司经营效益。 5、导致经营风险大。 6.知识管理不全影响创新目 标的提高。7、导致公司整体 业绩提升缓慢
5
3
高
1、缺乏对相关法律法规、行 业动态的关注了解； 2、方针、目标贯彻方法存在 问题； 3、目标制定没有经过分析评 审。 4、质量成本核算时数据收集 不准确。 5、风险分析时没有小组经过 谈论，形成文件。 6.知识管路经验欠缺 7.执行力不够
5
2
中
1.策划质量管理体系 时，应识别产品要满足 的所有要求，包括客户 提出的、隐含的、以及 法律法规或行业特定的 1.对质量管理体系的标准的 要求2.各项 要求的控制 不熟悉，要求不了解 措施要经过不断的讨论 1.质量手册 2.策划各过程的控制要求没 、改进，最终确定，以 质量技术 2.文件管理控制程序 有依照PDCA过程发放展开 确保控制措施的有效性 部 3.记录管理控制程序 3.制定的控制措施没有经过 。 不断的讨论 、改进、验证。 3.策划各过程的控制要 求必须依照PDCA过程方 式展开。 4.建立客户要求清单和 相关方要求清单，确保 客户要求和相关方要求 内审员能力不足 加强培训 质量技术 1、质量体系审核程序； 2、过程审核程序； 部 3、产品审核程序； 综合部
ISO 9001-25-02_质量风险识别与评价登记表模板
年月日评价人：质量风险评价小组审核：批准：1.2.3.4.5.6.7.8.9.10.11. 管理单元/质量管理职能公司及其环境质量管理流活动/流程外部环境信息内部环境信息相关方要求的理解确定 QMS范围质量风险分析公司没有明确责任部门和渠道来采集影响公司QMS 绩效的外部信息；没有及时采集影响公司 QMS 绩效的外部信息、采集错误信息或者采集不充分；公司没有对影响公司 QMS 绩效的外部信息进行监视和评审；公司没有明确责任部门和渠道来采集影响公司QMS 绩效的内部信息；没有及时采集影响公司 QMS 绩效的内部信息、采集错误信息或者采集不充分；公司没有对影响公司 QMS 绩效的内部信息进行监视和评审；没有识别出对公司 QMS 有影响的相关方及其要求；没有对相关方及其要求的信息进行监视和评审；公司没有确定 QMS 的范围，或者范围界定不清晰，没有充分考虑到内外部环境信息和合用的相关方要求；ISO9001：2022 标准应用不合理，标准条款应用不充分、不正确；QMS 的范围没有形成文件信息，没有说明本公司 QMS 覆盖的产品和标准条款没有被应用的理由；质量风险影响公司 QMS 决策与外部环境不适应公司 QMS 决策与内部环境不适应QMS 不能满足相关方要求建立的 QMS 与公司质量管理实际状况不符风险发生可能性大小L22222211111风险的影响程度C33333333333风险综合评价分值R66666633333风险等级(重大、中等、低)中等中等中等中等中等中等低低低低低12.13.14.15.16.17.18.19.20.21. 管理单元/质量管理职能公司及其环境领导作用方针管理质量管理流活动/流程QMS 及其过程领导作用以顾客为关注焦点方针建立、评审与保持质量风险分析公司不熟悉 ISO9001:2022 《质量管理体系要求》的要求，没有按照该标准的要求来建立、实施、保持和持续改进 QMS；没有识别出 QMS 所需的过程及其在组织内的应用。
风险识别清单、风险评价表
工程现阶段风险识别清单、风险评价表序号作业活动危害因素可能发生的危害事件现有控制措施风险评价风险等级备注L E C D吊蓝1安装、拆卸未按照规范进行高处坠落/物体打击执行安全操作规程 6 4 40 960 高2顶部锚固不牢，无专人负责高处坠落专人负责，每天检查 6 4 10 240 中3钢丝绳磨损严重，未及时更换高处坠落及时检查更换10 4 10 400 高4 操作人员未佩带齐全的安全防护器材（安全网、安全带、安全绳等）高处坠落执行安全操作规程 6 4 10 240 中5吊蓝内堆物超重坍塌执行安全操作规程 3 4 10 120 低6 电动吊架未加装漏电保护器触电执行安全操作规程 6 4 10 240 中7升降时未统一作业高处坠落执行安全操作规程 3 2 10 60 低施工操作1作业人员在同一垂直平面上操作，无防护层高处坠落/物体打击执行安全操作规程 6 4 10 240 中工程现阶段风险识别清单、风险评价表序号作业活动危害因素可能发生的危害事件现有控制措施风险评价风险等级备注L E C D3 操作人员未带安全帽、安全带作业，安全网搭设不符和规范要求,穿拖鞋和高跟鞋物体打击执行安全操作规程 6 4 40 960 高4恶劣天气仍违章施工高处坠落严禁作业 6 4 10 240 中5携带笨重材料和工具登高作业物体打击高处坠落严禁作业 3 4 10 120 低6楼梯口、电梯井口、予留洞口及阳台、楼板、层面临边无防护措施高处坠落物体打击执行安全卡死制度 6 4 10 240 中7作业前未认真检查安全防护装置就进行作业高处坠落作业前认真检查 3 4 10 120 低2内装饰工程抹灰工程1在未搭好的脚手架上作业或在脚手架上超负荷堆放材料和工具塌台执行安全技术操作规程 3 4 10 120 低2电线私拉乱扯，使用无安全电压的照明触电执行安全技术操作规程 3 4 10 120 低。
ISO2800安全风险识别与评价表--190819
料仓、成品仓、车间、办公 室钥匙无专人管理
非法人员进入搞破坏
暂无 暂无
中
中
中 非授权人员进出应登记
中
中
中 各区域使用的钥匙有专人进行管理
低
中
低
低
中
低
14、叉车钥匙无管控
成品丢失
暂无
中
中
中
叉车在不使用时叉车钥匙禁止插在叉车上，叉车钥匙由 叉车司机一人管理，备用钥匙由仓库组长管理
低
中
低
15、装卸区车辆情况为进行 检查
中 司机休息区设立（在CCTV监控范围内）
中
中
中 货车进出公司进行全面的检查
中
中
中 教材：供应链安全手册、安保制度+反恐知识
低
中
低
低
中
低
低
中
低
11、仓库使用透明黑色垃圾 袋
物品被携带出去无法监控
暂无
低
中
低 使用透明垃圾袋
低
中
低
12、机房未授权人员随意进出
利用机房电脑发布谣言，盗取 公司机密资料
13、机房、化学品房、原材
暂无
高
中
高 电脑USB接口设置权限
中
中
中
7、外发邮件
非权限人员使用，造成重要 资料被盗或遗失
暂无
高
中
高
梳理外部邮件邮箱清单，内部邮件除外，培训邮箱使用 者不熟悉的邮件都不要打开
中
中
中
8、客户信息泄露
客户流失
专职部门进行客户信息管理
低
高
中
低
高
中
9、正版软件
被告倾权 影响公司品牌声誉
危险源识别与风险评价一览表
危险源识别与风险评价一览表表3-1-1总序号施工区域人员/设施/活动分序危 险 源 可能导致事故评价方法风险级别 现有控制措施1 （一）办公区域办公区1 办公室使用电加热器 触电 略 一般 BD2 2 办公室私拉电线 触电 略 一般 BD 3（二）生活区 生活区1 宿舍内私拉电线 触电 略 重大 ABD4 2 宿舍内使用电加热器 触电 略 一般 BD5 3 在床上吸烟 火灾 略 重大 BCD 6（三）施工全过程 1、队伍、人员1 作业人员未按要求做到班前检查进行安全确认就上岗 各类事故 略 一般 BD7 2 未按规定穿着、未正确使用安全帽等个人防护用品 各类事故 略 一般 BD8 3 未经许可随意拆改安全防护设施和设备 高处坠落略 重大 ABCD9 4 酒后进行各种施工作业 其他事故 略 一般 BD10 5 高处作业穿硬底或易滑的鞋高处坠落略 一般 BD11 6 作业人员不掌握安全操作规程 各类事故 略 重大 BCD12 7 操作人员无体检合格证明，有妨害作业的疾病和生理缺陷各类事故 略 一般 BD132、场地和道路1 危险部位和区域缺乏防护设施和警示标志各类事故 略 重大 BCD14 2 施工现场的交通要道未设警告标志高处坠落略 一般 BD15 3 场地和道路不良，照明不符合要求 各类事故 略 一般 BD163、材料堆码放1 建筑材料码放不整、超高 坍塌略 一般 BD17 2 楼层物料不按规定堆放物体打击略 一般 BD18 3 存放物料未按规定靠墙码放或堆放倒塌/物体打击略 一般 BD19 （四）高处作业 1、三宝四口及临边防护1 安全帽、网带未进行定期检查 高处坠落略 一般 BD20 2 未按高挂低用要求正确要求正确系好安全带高处坠落略 一般 BCD21 3 未每隔两层并不大于10张设平网高处坠落略 一般 BD危险源识别与风险评价一览表表3-1-1总序号施工区域人员/设施/活动分序危 险 源 可能导致事故评价方法风险级别 现有控制措施22（四）高处作业 1、三宝四口及临边防护4 未设置上杆1.2m，下杆0.5-0.6m的上下两道防护栏杆 高处坠落略 一般 BD23 5 25㎝×25㎝以上洞口不按规定设置栏、盖板、安全网 高处坠落略 一般 BCD24 6 出入口处防护棚搭设不符合规范要求 高处坠落略 一般 BD25 7 上下传递物体抛掷 物体打击略 一般 BCD26 8 立体交叉作业未采取隔离防护措施 高处坠落略 一般 BCD27 9 结构层施工作业面（点）防护不完善 高处坠落略 一般 BD28 10 防护高度低于1.2m未上下设置栏杆并没有用密目网遮挡 高处坠落略 一般 BD29 11 恶劣天气高空起重吊装作业 机械伤害略 一般 BCD30（五）脚手架1、一般规定1步距、立杆的纵距、横距、连墙件的设置部位和间距不符合要求，连墙件未设置在离主节点30㎝内坍塌略 一般 BD31 2 剪刀撑未按规定与脚手架同步搭设，设欠缺不连续，设置角度过大，斜杆下端未支撑在垫块或垫板上坍塌略 一般 BD32 3 20m以上高层脚手架未采用刚性连墙件与建筑物可靠连接坍塌略 重大BCD33 4 施工层缺1.2m防护栏杆或少于三排高于18㎝的挡脚板 高处坠落略 一般 BD34 2、架子工操作 1 架子工作业无可靠的立足点，未系好安全带高处坠落略 一般 BD35 2 临边处安装人员无防护措施 高处坠落略 一般 BDE36 3、悬挑式脚架1 脚手架外侧和底部防护不严高处坠落略 一般 BD37 2 外挑杆件与建筑物连接不牢坍塌略 一般 BDE384、卸料平台1 卸料平台支撑系统和脚手架相连坍塌略 一般 ABD39 2 卸料平台搭设使用未按规定验收挂牌坍塌略 一般 BD40 （六）临时用电1、用电作业1 停用设备未拉闸断电，锁好开关箱触电略 一般 BD41 2 配电不符合三级配电二级保护要求 触电略 重大BD危险源识别与风险评价一览表表3-1-1总序号施工区域人员/设施/活动分序危 险 源 可能导致事故评价方法风险级别 现有控制措施42（六）临时用电1、用电作业3 高度小于2.4m的室内未用安全电压 触电 略 一般 BD43 4 电工作业未穿绝缘鞋，作业工具绝缘破坏 触电 略 一般 BD44 5 停电时未挂警示牌，带电作业无监护人 触电 略 一般 BD452、接零接地保护 1 固定式设备未使用专用开关箱，未执行“一机一闸、一漏一箱”的规定触电 略 一般 BD46 2 保护零线未单独敷设，并作它用 触电 略 一般 BD47 3 使用绿/黄双色线作负荷线 触电 略 一般 BD483、接地防雷 1 现场专用中性点直接接地的电力线路未采用TN-S接零保护系统触电 略 一般 BD49 2 施工现场的电力系统利用大地作相线和零线系统 触电 略 重大 BD50 4、用电检查 1 未定期每月开展电气设备的检查，复查接地电阻值触电 略 一般 BCD51（七）施工机械1、一般规定1 机械超载作业和随意扩大使用范围机具伤害略 重大 BDE52 2 机械带病运行，每次使用前未检查机具伤害略 重大 BDE53 3 设备使用中的起重钢丝绳磨损锈蚀超标未及时更换机具伤害略 重大 BCD542、卷扬机 1 设备绝缘电阻低于0.5MΩ触电 略 一般 BD55 2 地锚设置不可靠机具伤害略 一般 BD563、混凝土搅拌机 1 各个机构无防护罩机具伤害略 一般 BD57 2 作业前不进行试机 机具伤害略 一般 BD58 3 进料时头手伸入料斗和机架之间机具伤害略 重大 BCD59 4 搅拌机运输时未将料斗固定 机具伤害略 一般 BD604、混凝土泵1 泵送管道和支架之间未用缓冲物机具伤害略 一般 BD61 2 作业前未进行耐压实验机具伤害略 一般 BD62 3 作业前未对泵的整体做检查机具伤害略 一般 BD63 4 泵机运转时铁锹伸入料斗机具伤害略 一般 BCD危险源识别与风险评价一览表表3-1-1总序号施工区域人员/设施/活动分序危 险 源 可能导致事故评价方法风险级别 现有控制措施64（七）施工机械 5、切断机1 切断机开机前未检查刀具状况和紧状况 机具伤害 略 一般 BCD65 2 机器未达到正常转速就送料 机具伤害 略 一般 BCD66 3 剪切超过铭牌规定直径的料 机具伤害 略 一般 BCD67 4 运转中用手清除切刀附近的杂物机具伤害 略 一般 BCD686、弯曲机 1 开机前未检查轴、防护等 机具伤害 略 一般 BCD69 2 对超过铭牌规定直径的钢筋加工 机具伤害 略 一般 BCD70 3 作业半径内和机身不固定销的一侧站人机具伤害 略 一般 BCD71 4 成品堆放时弯钩向上 坍塌 略 一般 BCD727、电渣压力焊 1 电渣压力焊一次侧防护未经二级漏电保护 触电 略 重大BCDE73 2 电渣压力焊二次侧降压保护接线不对或不起作用 触电 略 一般 BCDE74 3 电渣压力焊施工人员未穿戴防护服、绝缘鞋和绝缘手套触电 略 重大BCD75 4 电渣压力焊人员面部无防护或太接近焊点高温烫伤 略 一般 BD768、木工机械 1 机器运转时在防护罩和台面上放物品 机具伤害 略 一般 BD77 2 各种机械接地接零不符合要求触电 略 一般 BD78 3 戴手套送料接料 机具伤害 略 一般 BC79 4 各种机械未使用专用的开关箱触电 略 一般 BD80 5 使用双向倒顺开关触电 略 一般 BC819、砂浆机 1 砂浆机无牢固的基础机具伤害 略 一般 BCD82 2 转动轴和传动部件没有防护罩机具伤害 略 一般 BD83 3 砂子未过筛就使用 其他伤害 略 一般 BD84 4 运转时手或木棍等伸入搅拌机筒内 机具伤害 略 一般 BD85 5 故障时未切断电源倒出砂浆就修理触电 略 一般 BD危险源识别与风险评价一览表表3-1-1总序号施工区域人员/设施/活动分序危 险 源 可能导致事故评价方法风险级别 现有控制措施86（七）施工机械 10、施工升降机1 地面吊笼出入口无防护棚 机具伤害 略 一般 BD87 2 每层出入口处无防护门或防护门不符合标准 机具伤害 略 一般 BD88 3 门连锁装置不起作用 机具伤害 略 一般 BD89 4 电梯在恶劣天气使用机具伤害 略 一般 BD9011、塔式起重机 1 上人爬梯无护圈或护圈损坏 机具伤害 略 一般 BD91 2 塔吊起重作业时吊点附近有人员站立和行走 物体打击 略 重大 DE92 3 在最高锚固点以下标准节垂直度超2/1000未进行调整仍使用的机具伤害 略 一般 BD93 4 塔吊各部位的栏杆平台扶梯护圈等安全防护装置不齐全机具伤害 略 一般 BD94 5 塔吊升降仍进行回转机具伤害 略 一般 BD95 6 塔吊升降结束后未及时切断液压升降机构电源 机具伤害 略 一般 BD96 7 塔吊顶升降时标准节和顶升套架间隙超过标准不调整继续升降机具伤害 略 一般 BD97（八）主体工程1、钢筋工程1 钢筋机械无人操作不切断电源触电 略 一般 BD98 2 操作台上钢筋头不清理其他伤害 略 一般 BD99 3 钢筋成品堆放过高 坍塌略 一般 BD 100 4 钢筋集中堆放在脚手架和模板上 坍塌略 一般 BD 101 5 机械安装不坚实稳固，机械无专用操作棚 坍塌略 一般 BD 102 6 在钢筋骨架上行走 高处坠落略 一般 BCD 103 7 起吊钢筋下方站人 物体打击 略 重大 BD 104 8 钢筋在吊运中未降至1m就靠近 物体打击 略 一般 BD 105 9 吊钢筋规格长短不一 物体打击 略 一般 BD 106 10 吊钢筋一点吊 物体打击 略 一般 BD 107 11 模板上堆料处靠近临边洞口 坍塌略 一般 BD危险源识别与风险评价一览表表3-1-1总序号施工区域人员/设施/活动分序危 险 源 可能导致事故评价方法风险级别 现有控制措施108（八）主体工程 2、模板工程1 立距不符合要求 坍塌 略 一般 BCD109 2 模板物料集中超载堆放 坍塌 略 重大 DC 110 3 各种模板堆放不整齐过高 坍塌 略 一般 DC 111 4 支拆模板高处作业无防护或防护不严各类事故 略 一般 BD 112 5 作业面空洞和临边防护不严 高处坠落 略 一般 BD 113 6 交叉作业上下无隔离措施 物体打击 略 一般 BDE 114 7 在六级大风以上天气高空作业高处坠落 略 一般 BCD 115 8 拆下的模板未及时运走集中堆放 物体打击 略 一般 BD 116 9 材料堆放高度超过码放规定 坍塌 略 重大 ABCD 117 10 安装无临边防护外墙门窗不系安全带 高处坠落 略 一般 BCD1183、混凝土工程 1 插入式振动器电缆线不满足所需的长度触电略 一般 BCD119 2 泵送混凝土架子搭设不牢固物体打击 略 一般 BD 120 3 用电缆线拖拉或吊挂插入式振动器触电略 一般 BD 121 4 插入式振动器的软管出现断裂物体打击 略 一般 BD 122 5 板墙独立梁柱混凝土站在模板或支撑上 高处坠落 略 一般 BD1234、砌筑工程 1 砍砖时向外打碎砖跳出伤人 物体打击 略 一般 BD124 2 堆砖高度超过3皮侧砖坍塌 略 一般 BD 125 3 砌筑工具放在临边易坠落的地方 物体打击 略 一般 BD 126 4 收工时未做落手清工作 物体打击 略 一般 BD 127 5 砌块未就位放稳就松开平具物体打击 略 一般 BD 128129。
LEC法危险源识别与风险评价表
危险性以下式表示：
D=LEC 其中
L——发生事故的可能性大小； E——人体暴露在危险环境中的频繁程度； C——一旦发生事故会造成的损失后果； D——危险性。
三个主要因素的评价方法如下表所示
分数值
L—发生事故的可能性大小 事故发生的可能性
D值 ﹥320 160～320 70～160 20～70 ﹤20
D—危险性
危险程度 极其危险，不能继续作业
高度危险，要立即整改 显著危险，需要整改 一般危险，需要注意 稍有危险，可以接受
风险等级 1 2 3 4 5
E—人体暴露在危险环境中的频繁程度
分数值
暴露于危险环境的频繁程度
10
完全可以预料
10
连续暴露
6
相当可能
3
可能，但不经常
1
可能性小，完全意外
0.5
很不可能，可以设想
0.2
极不可能
0.1
实际不可能
6
每天工作时间内暴露
3
每周一次，或偶然暴露
2
每月一次暴露
1
每年几次暴露
0.5
非常罕见地暴露
C—一旦发生事故会造成的损失后果
分数值
发生事故产生的后果
大灾难，
100
许多人死
亡
40
灾难，数人死亡
15
非常严重，一人死亡
7
严重，重伤
3
重大，致残
1
引人注目，需要救护
针对被评价的具体的作业条件，由有关人员（工程人员、技术人员、安全人员）组成的小组，依据过去的经历、有关知识，经过讨论，估定L、 E、C的分数值。然后计算三个指标的乘积，得出危险性分值。并按照下表所列的分数来定义风险等级。
风险源识别与风险评价表
触电
电器老化（配电柜、电闸箱）
3
6
7
126
4
加强检查电器设备，按规定使用电气设备
各层平台
高处坠落
楼梯、护栏、走台、挡板等安全设施存在不安全因素、违章作业
1
6
3
18
1
加强对设备的安全装置的检查力度，发现隐患立即处理，严禁依靠护栏、上下楼梯扶护栏下
熄焦车行驶中
机械伤害
熄焦车作业范围内
1
6
7
42
3
1
6
7
42
3
劳保穿戴符合规定、配合密切、符合操作规定。严禁靠近各类传动动力部位工作。
16
侧装车
设备区域
触电、机械伤害
电器老化（配电柜、电闸箱），其他动力部位
3
6
7
126
4
加强检查电器设备，按规定使用电气设备。加强联系，加强安全操作。
电器开关
触电
操作电器开关
3
6
7
18
4
加强检查不准用湿手触摸电器开关
托煤板
各层平台
高处坠落
楼梯、护栏、走台、挡板等安全设施存在不安全因素、违章作业
1
3
3
9
1
加强对设备的安全装置的检查力度，发现隐患立即处理，严禁依靠护栏、上下楼梯扶护栏下
高温作业
中暑
工作中
3
3
1
9
1
备好防暑降温物品、避免人员是畤冏的接斶做好预防
3
拦焦车
设备区域
触电
电源老化（配电柜、电网箱）
3
6
7
126
4
加强检查甯器借,按规定使用重器^倚
风险管理识别与评估表
存在中度风险，能较大程度被控制
重要环境因素得到有效控制；
是
2
合规义务风险
1.法律法规收集不全；
2.法律法规收集不及时；
3.法律法规变化不了解。
1.没有遵守法律法规；
2.造成违法行为
5Байду номын сангаас
3
15
高风险
1.建立对相关法律法规的更新信息的渠道；
序号
风险
因素
风险分析
预期风险评估(未发生)
风险管控措施和预防措施
风险实际发生后评估及控制程度
存在的机遇
风险
审核
风险描述(原因)
风险后果
结果
严重性
出现的可能性
风险
系数
风险
等级
预防措施是否杜绝
1
重要环境因素运行风险
1.日常对重要环境因素污染物（固废、废水、噪音）检查工作不到位；
2.制定的相关应急预案和预案培训不到位或缺失，预案演练不能按计划进行；
1.违法
2.到货期延迟
3
2
6
一般风险
1.加强相关法规的关注度
2.加强对物流公司的管控
存在较低的风险、加强管理能控制
加强法规识别、加强对物流公司的管控
是
编制：审批：日期：
3.消防设施配备不到位或失效；
4.隐患排查有疏漏；
5.固体废弃物废弃没有按规定管控
1.污染物排放意外泄漏，造成环境污染；
2.导致火灾、发生人员财产的重大损失；
3.生产废物处置不当，污染环境
5
3
15
高风险
1.定期进行重要环境因素检查；
公司2021年度风险识别、风险分析与评价表
5
1
5
是
A
16
施工机具管理过程
施工升降机等建筑起重机械倒塌、坠落等起重伤害
5
1
5
是
A
钢筋机械、木工机械、手持电动工具等施工机具的机械伤害、触电、物体打击等伤害。
5
1
5
是
A
17
监视和测量资源管理过程
1）每月对监视测量资源进行巡查抽检（抽查率5%~10%），确保计量、监测1数据的正确性、有效性。
19
施工管理过程
8.1现场施工条件的变化的不确定因素，如断路、相关方干扰
5
1
5
是
A
8.2危险性较大的分部分项工程或关键过程失控潜在的重大质量、环境、安全隐患
5
1
5
是
A
对安全防护重大风险监控不力，导致安全事件。
5
1
5
是
A
20
试验、检验、验收管理过程
未按规定对原材料、试块、试件进行检验和抽样复试，导致其安全性能达不到要求。污染物超标。
5
1
5
是
A
09
采购管理过程
重要物资供方的关键技术人员流失
5
1
5
是
A
10
顾客管理过程
顾客投诉得不到及时回复或者回复不能令顾客满意
5
1
5
是
A
未能满足国家相关法律法规要求
5
1
5
是
A
未了解产品的预期寿命而导致环境污染发生
5
1
5
是
A
不了解产品性质和使用方法导致发生安全事故
5
1
5
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45
加气现场
收枪复位
车辆加完气，未取下气枪、收好加气管
车辆拉坏气枪、加气管或压坏加气管
加完气后，必须及时将气枪复位，收好加气管
46
加气现场
提示付款
司机遗忘或加气员遗忘
司机未付款就离开
盖好气箱盖后，及时提醒司机付款
47
加气现场
提示付款
司机恶意不付款
加气员制止恶意逃单的车辆，造成人员被车辆伤害
着火、爆炸
1.严禁使用汽气等气品擦拭设备；2.严禁使用化纤织物擦拭设备。
33
加气现场
打扫加气机卫生
炉膛内及锅炉周围有易燃易爆物品
易燃易爆物品燃烧、爆炸
点火前，检查、清理炉膛及周围的易燃易爆物品
34
周边
周边房屋
防火意识淡薄
着火、爆炸
1、立即启动加气站灭火应急预案；2、每日定时定点对周边居民房连接处进行安全排查。
小计
I级（可接受风险）15个
38
加气现场
引导车辆
天气炎热、天气寒冷，人员长时间处于室外
高温中暑/低温冻伤、感冒
1.及时增减衣物、夏季多喝水；2.人员轮换加气
39
加气现场
引导车辆
加气车辆拉运超高、超大、超宽的货物
撞坏加气机、罩棚立柱等设备
加气车辆拉运超高、超大、超宽的货物，加气员应引导该车辆走外道加气
气气吸入
取样时，操作人员站在上风向
24
加气现场
加气枪取样
静电
火灾、爆炸
1.取样时，操作人员穿着防静电工作服，气枪与取样的金属取样器器壁接触；2.控制气样流速，防止产生静电起火；
25
加气现场
加气枪取样
明火
火灾、爆炸
附近不得有人吸烟、动火或有未熄火的加气车辆.
26
加气现场
加气枪取样
未严格执行操作规程
气品洒溢
20
罐区
计量检测
雷电
火灾、爆炸
雷电天气，不得进行计量操作；
21
罐区
计量检测
车辆未熄火，未戴好防火罩或未关闭全车电源
火灾、爆炸
进罐区前，要求罐车必须戴好防火罩，停车后及时熄火并且关闭全车电源
22
罐区
计量检测
计量时，人员未站在上风向
气气吸入
计量时，操作人员站在上风向
23
加气现场
加气枪取样
取样时操作人员未站在上风向
XX公司CNG加气站风险因素清单（模板）
序号
区域（场所）
设备设施/人员及
活动/物料
危害因素
后果
（可能后果）
控制措施
备注
1
储气区
气品储罐
制造缺陷、选材不合理、施工质量差
火灾、爆炸
采用合格的储罐，定期检验
2
储气区
气品储罐
罐体、管线腐蚀
火灾、爆炸
储罐做防腐处理，定期检验
4
储气区
卸气
防静电接地装置损坏，或者连接不当，静电不能及时导除
火灾、爆炸
定期检测，确保接地设施完好
小计
Ⅲ级（重大危险）3个
5
加气现场
礼貌询问
使用手机等非防爆通讯工具及其他非防爆电子、电气设备
火灾、爆炸
在加气站内，禁止使用手机等非防爆通讯工具及其他非防爆电子、电气设备
6
加气现场
礼貌询问
加气车辆未熄火、未关闭车辆音响、空调
火灾、爆炸
提醒司机给车辆熄火、关闭车辆音响、空调，保持全车电源关闭
储罐区
设备巡检
由于静电、电火花引燃气品
火灾、爆炸
1.取样时，操作人员穿着防静电工作服；2.禁止使用非防爆通讯工具及非防爆照明灯具，防爆照明灯具的开闭，应在远离易燃易爆气品的区域，不得在压缩机、储气井附近开闭照明灯具；
小计
Ⅱ级（中等风险）10个
16
加气现场
引导车辆
加气人员未站在合适的位置引导车辆
车辆挂伤加气操作人员
加气员应站在加气岛等安全位置引导加气车辆
17
加气现场
加气
加气时操作人员未站在上风向
气气吸入
加气时操作人员站在上风向。
18
加气现场
收枪复位
车辆气箱盖未盖，或未盖严
车辆气品洒溢，引发火灾、爆炸
收枪复位后，马上盖好气箱盖
19
罐区
计量检测
静电
火灾、爆炸
1.司机及操作人员必须穿戴防静电工作服；2.罐车的静电拖地保持接触地面
加气员加错气品种类、牌号及数量
提枪前，分三步询问司机：1.加什么气（汽气或柴气），2.加多少号气；3.是否加满。
43
加气现场
礼貌询问ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
加气机未清零，或清零后，未要求顾客确认
加气数量与加气顾客发生纠纷
1.加气前，清零；2.清零后，要求乘客确认。
44
加气现场
加气
加气人员离开正在加气的售气机
加气时密封圈暴圈
阀门
垫片破坏、冻裂或材质缺陷
火灾、爆炸
定期检查
12
罐区
卸气
系统管路、设备中物料的流动、阀门开启过大
火灾、爆炸
控制气品流速
13
罐区
设备巡检
未使用防爆工具、防爆灯具
火灾、爆炸
禁止使用非防爆通讯工具及非防爆照明灯具，防爆照明灯具的开闭，应在远离易燃易爆气品的区域，不得在压缩机、储气井、附近开闭照明灯具
15
火灾、爆炸
1.操作人员穿着防静电工作服；2.禁止使用非防爆通讯工具及非防爆照明灯具，防爆照明灯具的开闭，应在远离易燃易爆气品的区域，不得在售气机、压缩机、储气井附近开闭照明灯具；3.附近不得有人吸烟、动火或有未熄火的加气车辆；4.雷电天气不得进行加气操作；
32
加气现场
打扫加气机卫生
使用汽气擦拭设备、使用化纤织物擦拭设备
控制气样流速，防止取样瓶内空气排放不及时，造成气样洒溢及静电起火
28
加气现场
更换加气枪
着火、爆炸
1.检修人员穿戴防静电工作服2.使用防爆扳手、管钳
29
加气现场
更换加气枪
检修人员未站在上风向
气气吸入
检修人员站在上风向
30
加气现场
更换枪头
操作人员未站在上风向
气气吸入
操作人员站在上风向
31
加气现场
加气
由于静电、电火花、吸烟明火引燃气品
7
加气现场
礼貌询问
司机在加气站内检修车辆电气线路
火灾、爆炸
司机不得在加气站内检修车辆电气部分
8
加气现场
礼貌询问
乘客在加气站内吸烟
火灾、爆炸
注意提醒客车的乘客下车时，熄灭烟火
9
加气现场
加气
给不合格气瓶加气
火灾、爆炸
严禁给不合格气瓶加气
10
加气现场
加气枪
橡胶导管龟裂老化
火灾、爆炸
定期检查，及时更换
11
罐区
司机强行恶意逃单，不得追赶、拉拽车辆，可及时报警处理
49
罐区
计量检测
人员上下爬梯时，手拿工具、仪器
高处坠落
上梯时，工具应装入挎包内，用背带斜挎在肩上，不得影响上罐安全。上梯时，手里不能持握任何工具、器具，应保持两手、两脚，最少有三点在爬梯上
50
罐区
计量检测
人员健康状况不佳或服用药物
高处坠落
对于身体健康状况不佳，以及服用类似于感冒药等影响精神状态药物的人员，应禁止从事计量作业
40
加气现场
引导车辆
加气车辆所拉运的货物绑扎不牢而散落
撞坏加气机、罩棚立柱等设备
加气员在引导车辆时，注意观察车辆所拉货物是否有倾斜、松散、及伸出过长的情况；
41
加气现场
引导车辆
车辆加气头顶头
事故状态下车辆不易疏散
现场加气时绝对禁止车辆头顶头
42
加气现场
礼貌询问
由于加气员询问方式不当，或司机疲劳、精力不集中