内审检查表
内审检查表
a.使用了哪些统计技术；
b.统计技术使用的场合是否恰当；
c.如何检查统计技术的应用效果。
○
8.2.2
1．公司是否按标准要求建立、实施、保持了内部审核程序？
查文件清单。
○
被审核部门:公司高层管理者/管理代表
审核准则：
GB/T19001：2015-ISO9001：2015标准；
○
2．最高管理者是否组织制定质量方针和目标，并使其成为公司关注的焦点，成为建立实施、保持和改进QMS的宗旨？
①公司是否有质量方针？质量目标（张贴或有关文件资料可显示）？
②评估其内容。
○
3．公司质量方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准发布？
查相关文件和公司醒目位置是否有最高管理者批准的方针、目标。
质量手册及其配套的质量体系文件；
相关国家/行业标准。
要求
事项
检查项目
检查方法或提问
文件审阅
现场
检查
记录
8.2.2
2．根据规定的时间间隔，是否编制了审核计划？该计划有没有覆盖QMS所有部门，主要过程？
①年度计划。
②实施计划。
○
3．根据计划是否编制了检查表？检查表是否覆盖了标准要求？
抽查部门检查表。
○
4．审核员的选择和审核的实施是否确保了审核过程的客观性和公正性？有没有审核员审核自己工作的现象？审核员是否经过专门培训？授权、具备相应资格？
检查报告，不仅要对QMS的适宜性、有效性、充分性作出评价，同时须对确定公司QMS及过程改进的机会和措施？
○
6.1
1．为实施、保持、改进QMS过程达到顾客满意，公司是否能够及时确定并提供所需资源？特殊过程、特殊（关键）岗位资源是否充足？适宜？
ISO45001内审检查表
通环境/ 职业健康安全的要求？如何对其进行
控制？
查看生产流程文件和生产现场，确认是否建立
必要的作业指导文件？是否按作业要求进行实
施？人员资格是否满足要求？设备运作是否正
常？设备是否得到维护和保养？工作环境是否
33
生产和服 务提供的
的能力是否满足需求。
抽查员工，与其交谈，确认员工是否了解公司 7.3 的管理方针？是否清楚自己部门管理目标？是
否清楚其工作要求和违反要求时的后果？
25 信息交流
询问负责人，如何就质量/环境/职业健康安全
7.4
管理体系相关信息进行内部和外部沟通？沟通 的内容包括哪些？沟通的内容是否完整？沟通
是否及时？
危险源辨 12 识、风险
评价
6.1.2
查看“危险源清单”，确认危险源清单的识别 是否完整？是否对危险源进行风险评价？风险 评价是否充分？是否覆盖了对影响职业健康安 全管理体系的风险进行评价
13 合规义务
6.1.3
了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清 单”，确认清单完整性？相关合规义务是否进 行发放？抽查发放记录；询问人员，确认其对 合规义务的了解和执行情况。
序 号
内容 ISO45001
检查内容
审核证据和不符合事实的描述
组织的岗 8 位、职责
和权限
查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司
5.3
的部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到 分派、沟通和理解？询问管理者代表，确认其
是否清楚自身的职责。
9
员工协商 和参与
询问员工和员工代表如何协商和参与职业健康
ISO27001:2022内审检查表
标准号
标题
IS/IT/Q 4组织环境
被审核人：
质量&信息安全&信息技术服务管理体系内部审核检查表
审核员：
审核内容或方法
审核记录
IS:4.1 IT:4.1 Q:4.1
理解组织及其环境
组织的活动所处的外部环境如何？内部环境 如何？
IS:4.2 IT:4.2 Q:4.2
理解相关方的需求 和期望
安全、信息技术服务体系进行管理？有无对
措施的有效性进行评价管理？
IS:6.1.2 信息安全风险评估 1、是否定义了信息安全风险评估流程？
1、是否定义了信息安全风险处理流程？ 2、有无确定必须的控制措施？是否遗漏必 要的控制措施？ IS:6.1.3 信息安全风险处理 3、是否有编制适用性声明，有无合理性说 明？ 4、是否制定了信息安全处置计划以及接受 信息安全风险的批准？
是否与员工进行了沟通？
组织角色、职责和 是否建立了质量、信息安全、信息技术服务
权限
组织？明确组织的职责和人员分配？
IS/IT/Q 6策划
1、是否确保质量、信息安全、信息技术服
务管理体系能实现其预期结果？
IS:6.1.1 IT:6.1 Q:6.1
应对风险和机遇的 措施
2、是否能防止或减少意外的影响？并进行 持续改进？ 3、有无风险控制措施，并纳入质量、信息
信息安全角色和职 责
应根据组织需求定义和分配信息安全角色和 职责
职责分离
相互冲突的职责和相互冲突的责任领域应分 开
管理职责
管理层应要求所有人员按照既定的信息安全 政策、组织的特定政策和程序应用信息安全
与职能机构的联系 组织应与相关部门建立并保持联系
内审通用检查检查表(全套表格-适合各部门)
编制人/日期：
审核日期：
是否适用 参考文件
提问
批准人/日期： 审核员：
检查方法
文件查阅 现场检查
◆与质量管理体系相关的文件有多少？是
√
否符合标准的要求？
◆与受审部门相关的文件有多少？
√
◆组织结构图、质量方针等是否保存完好？
√
√
◆电子形式文件的使用是否有效？
◆质量管理体系文件的内容是否满足
√
ISO9001 的要求？
√
◆程序中是否包含对记录的质量要求？
√
◆是否有保存期限的规定？
√
◆记录管理的实况
◆是否对记录进行了清理，并列出了清单？ √
√
√
◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否
与书面程序的要求相一致？
√
◆记录是否填写正确、字迹清楚？
√
◆贮存是否便于存取和检索？
√
◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、
防蛀等保护措施是否得当？
现场检 查
√ √
√
√
√ √
√ √ √
续表
检查 结果记录
受审核部门： 审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规
ISO9001 条款
检查内容
5.4.1 质量目标
◆有无目标实现的证据 ◆目标是否定期评审、修订
5.4.1 质量目标
◆策划是否满足质量目标及 质量管理体系总要求？质量 管理体系策划的输出是否形 成文件？
专项技能、技术和财务资源？提供资源的
途径是否明确？
◆承担管理职责的人员，如何表明其对持
√
续改进的承诺？
◆管理者如何参与和支持质量活动？
√
√
◆有关职责、权限如何传达
完整版)ISO14001：内审检查表
完整版)ISO14001：内审检查表因素的评价?评价是否充分、准确?评价结果是否被记录和报告?评价结果是否被用于制定环境目标和计划?如何向员工传达环境因素识别和评价的结果?是否向公众披露环境因素识别和评价的结果?环境因素识别和评价的结果是否得到实施?注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
编号：审核日期：受审核部门：审核准则：ISO、体系文件、适用法律法规检查内容：1.环境方针是否制定了文件化的环境方针？环境方针是否经最高管理者批准？环境方针是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响？环境方针是否对持续改进和污染预防作出承诺，对遵守有关环境法律、法规和其他要求作出承诺？环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架？如何向全体员工传达环境方针？采取了哪些方式？员工是否了解环境方针？为公众获得环境方针提供了何种方便？公众如何获得环境方针？检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？2.环境因素识别和评价是否建立了环境因素识别和评价的程序？是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别？用什么方法和怎样进行环境因素的识别？是否规定了识别和评价环境因素的要求？是否按程序要求识别环境因素？是否规定了识别的范围和对象？是否有环境因素的清单？受审部门的环境因素有哪些？是否规定了识别环境因素的方法？方法是否适宜？识别环境因素时，收集了哪些原始资料？如何进行环境因素的评价？评价是否充分、准确？评价结果是否被记录和报告？是否被用于制定环境目标和计划？如何向员工传达环境因素识别和评价的结果？是否向公众披露环境因素识别和评价的结果？环境因素识别和评价的结果是否得到实施？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳（检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
编号：__________ 审核日期：__________受审核部门：__________ 编制：__________ 批准：__________审核准则：IS、体系文件、适用法律法规陪审员：__________ 审核员：__________影响评价是否考虑了三种状态、三种时态和七种环境因素类型？是否考虑了与环境因素相关的方面？是否有规定环境影响评价的方法、准则和步骤？是否有重大环境因素清单？评价结果是否合理？是否对新项目和变化进行了环境因素的补充识别和评价？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
内审检查表-研发部
E/S:组织如何进行内外部沟通？
如何策划内外部沟通的过程？
有哪些记录来证明？
重要环境因素、不可接受风险、环境绩效、合规义务和持续改进建议相关信息。
E/S:内部交流是否包括最适当的职能和层次？是否包括员工提出的合理化建议？
ES:通过哪些方法实现目标？
评价目标结果的参数是哪些？
符合
3
Q/E/S:6.2.2
目标实现的策划
Q/E/S/：在策划如何实现目标时，公司是否有考虑：
1、完成的时限；
2、由谁去完成目标；
3、是否有充足的资源；
4、如何评价结果。
符合
4
Q:7.1.5监视和测量资源
Q：1、公司是否具备测量设备？测量设备是否经检定或校准？
符合
8
Q:8.2服务和服务的要求Q:8.2.1顾客沟通
内容包括：
Q：1、公司是否沟通要提供的服务或服务的细节，以便顾客理解提供的是什么？
2、是否明确顾客可如何联系公司进行提问、订购服务或服务？公司将如何告知顾客相关变更？
3、是否建立适当形式让公司从顾客处获取有关问题，疑虑，投诉，正面和负面反馈的信息？
2、监视和测量是否有计划？记录是否保存？
符合
5
Q/E/S:7.4
沟通
Q：1）最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通过程，并确保对质量/环境/职业健康安全体系的有效性进行沟通。各职能层次间的沟通是如何开展的？对信息沟通的职责和方法以及对重大事件、问题的沟通是如何开展的？
2）是否使用了恰当的沟通形式？开展的情况，信息是否被有效的利用？
符合
12
Q:8.3产品和服务的设计和开发
内审检查表(通用)范文
涉及标准条款
审核内容
Q
F
1
4.2.3 文件控制
1、组织是否制定了文件控制程序？内容是否完整?是否有可操作性？并保持最新版本？
2、文件发布前是否得到授权人的批准？批准权限？所有文件？文件修改后是否有记录?
4、识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？
6、过期记录是否按要求进行处置？记录销毁如何要求？是否有销毁记录？
3
5.3 管理方针
1、是否了解公司的管理方针？
4
5.4 管理目标
1、是否清楚本部门的管理目标？测量的方法是什么？完成时间是否有规定？
2、管理目标是否可以实现？
5
5.5.1 职责和权限
1、是否有清晰的组织结构图?
2、相关职能部门或岗位(尤其是从事管理、执行和验证工作的人员)的职责是否得到规定并形成文件?
3、组织是否根据培训需求制定了培训计划？
4、有没有进行方针、目标、意识、程序的培训？
5、从事特殊工作的人员是否明确？是否进行了培训并进行了资格认定（能够胜任）？
6、受审核部门员工培训情况如何？
7、培训计划是否得到有效实施？
8、是否对培训的有效性进行了评价？以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何？
9、是否根据需要制定、评审和修订培训？
4、产品要求是否形成文件？
5、说明产品要求的文件（如产品标准、销售合同、服务承诺等）有哪些？
14
7.2.2 与产品有关要求的评审
1、是否在向顾客做出提供产品的承诺之前（如投诉、接受合同或订单之前），对产品要求进行了评审？是否有文件？
2、评审的内容有哪些？是否符合标准的要求？
3、评审的内容是否包括对组织确定的附加要求的评审？组织确定附加要求的目的是什么？有无效果？
《检验检测机构内审检查表》
内审检查表内审员负责内审范围内审时间准则条款条款要求检查内容、方法检查情况记录判断结论符合基本符合有一般问题问题严重不符合 4.1 组织依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织查 ( 1 )机构建立的文件。
( 2 )是否有公正性声明 ( 3 )是否有承诺。
4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任查( 1 )本中心工商登记营业执照以及经营范围是否符合要求。
( 2 )是否独立行文，查文件发放 ( 3 )财务是否独立，财务账目、印章 4.1.2 检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权查本所检测场所的文件；检测平面机构图；检测设施情况；检测仪器设备一览表。
4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任查( 1 )机构地位、通讯。
( 2 )是否有不在一地的工作场所。
4.1.4 检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系查本所的人员配备情况专业技术和管理人员人数是否适应(专业和管理)准则条款条款要求检查内容、方法检查情况记录判断结论符合基本符合有一般问题问题严重不符合 4.1.5 检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突查( 1 )检查手册中公正性声明和承诺的内容是否响应规定。
( 2 )检查管理人员、技术人员遵守和履行声明和承诺的情况。
( 3 )查客户的投诉和申诉记录。
4.1.6 检验检测机构为其工作开展需要，可在其内部设立专门的技术委员会查( 1 )手册是否有保密的内容。
( 2 )是否有相应的程序文件规定。
( 3 )从样品接受、登记管理查客户的保密要求 (4)检查检测活动中保密控制措施和实际情况。
内审检查表-安全部
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询问
a)
符合
CNAS-CL01-A018
6.2.2
管理层中从事实验室质量管理的人员是否具有中级以上（含中级）技术职称或同等能力，在本实验室工作2年以上且具有5年以上检测及管理经历，经过实验室质量管理的培训并能提供相应有效证据？
技术管理者除专业知识外，是否还熟悉认可准则中要求的相关技术内容，例如测量溯源性、测量不确定度及质量控制等？
管理层中从事实验室质量管理的人员是否具有中级及以上技术职称或同等能力[注2]，具有5年以上检测及管理工作经历且在本实验室工作1年以上，经过实验室质量管理的培训并能提供相应有效证据？
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询问
符合
CNAS-CL01-A022
6.2.2
从事建材检测的人员是否满足下列条件之一，并经考核合格（某些特殊技术领域有要求的，应持证上岗）：
①具有建材专业或相关专业，大学本科及以上学历？
②具有建材专业或相关专业，大专学历且不低于2年的相关检测工作经历？
③具有建材专业或相关专业，中专（高中）学历且不低于8年的相关检测工作经历？从事室内常规力学性能检测项目，如混凝土试块抗压、抗折和钢筋的拉伸弯曲等项目检测，应有不低于5年的相关检测工作经历？
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符合
当实验室检测人员在12个月内离岗总量超过总人数的30%或人员变化影响其能力时，是否及时向CNAS报告？
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符合
CNAS-CL01-A022
6.2.2
实验室从事建材检测工作的专业技术人员是否具有建材检测相关专业技术经历,并经过上岗培训、考核和授权？
ISO9001-内审检查表(附检查记录)
b）保留确认进程按策划进行的证据文件.
√
2.组织QMS进程是否被肯定和治理？进程间次序及关系是否被肯定和治理？
√
3.组织QMS症结进程所需资本和信息是否充分,足以支撑进程有用运行和监控？
i)推动改良;
j)明白公司内部职责分工,支撑其他治理者实行其相干范畴的职责
√
2.组织肯定的实用的司法律例有哪些？这些司法律例分担部门是否清楚并得到有用履行？组织是否评价其行动和成果相符司法律例的情形,发明不相符之处,是否采取改良措施？
√
3.最高治理者是否组织制订质量方针和目标,并使其成为组织核心,成为建立.实行.保持和改良QMS的主旨？
√
4.组织QMS及进程测量和监控点是否肯定并有用？对测量和监控成果是否有剖析.改良运动？
√
5.组织是否消失对产品德量有影响的外包进程？若有,在组织QMS中是否明白并实行了掌握？
√
5.1
引导感化和承诺
5.1.1
总则
1.最高治理者对知足顾客请求有何设法主意？现以何方法传达知足顾客请求的重要性,并供给其身材力行的证据？
表1外部相干方及请求与期望
相干方
请求与期望
司法律例及监管机关
相符司法律例请求
顾客.最终用户或受益人
供给的技巧筹划或研发的产品相符最初提出的请求
银行
有才能付出银行的款子
外部供给商
价钱合理,结算实时,有规范的流程或手续
第三方认证办事机构
知足ISO9001体系请求,中断改良质量治理体系
第三方监测机构
合营监测
f)在公司内进行沟通,确保全员懂得有用的质量治理和相符质量治理体系请求的重要性,积极自动参与和合营,经由过程考察.培训.分享常识.嘉奖轨制,促使.指点和支撑员工尽力进步其本质,进步质量治理体系的有用性和治理绩效;
内审检查表(新准则)
04 实验室应有与其从事检测活动相适应 4.1.4 的专业技术人员和管理人员。
04 查阅人员一览表及其专业技术人员和管理 人员档案资料，是否符合认定准则要求。 （参 考技术要求 5.1）
05 实验室及其人员不得与其从事的检测 活动以及出具的数据和结果存在利益 4.1.5 关系；不得参与任何有损于检测判断的 独立性和诚信度活动；不得参与和检测
05 查看相关要求规定， 重点检查防止商业贿赂 机制的规定、监督和实施情况，所承担的检 测在经济、行政、技术上是否都能独立于被 检单位，即在行政上无隶属关系，并了解实
项目或者类似的竞争性项目有关系的 产品设计、研制、生产、供应、安装、 使用或者维护活动。 06 应有措施保证其管理层和员工不受任 何来自外部的不正当的商业、财务和其 他方面的压力和影响，并防止商业贿 赂。 07 实验室及其人员对其在检测活动中所 4.1.6 知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密 负有保密义务。并有措施。 08 确定实验室的组织和管理结构、 其在母 4.1.7 体组织中的地位，以及质量管理、技术 运作和支持服务之间的关系。 09 检验机构的高层管理者、 技术主管、 质 4.1.8 量主管及各部门主管应有任命文件。 4.1.9 10 规定对检测质量有影响的所有管理、 操
16 若有分包，检查分包合同、项目及其相关记 录。
频次低、价格昂贵 及特种项目。 ） 17 服务和供应品的采购 实验室应有以选择和购买对检测质量 17 检查服务和材料、设备采购程序、采购计划 申请表、材料验收单。检查采购文件及其内容
质量体系内部审核检查及记录表
受审核部门： 编制人 审核过程 被审核部门 条款 检查项目（规定） 授权，能独立承担第三 4.1.1 方公正检验，独立对外行文和开展业务 活动，有独立的帐号、独立核算。 检查方法（内容） 01 检查高层管理者、技术主管、质量主管及各 部门主管相关任命文件（查看授权书、法人 证书、组织机构、质量体系结构、技术管理 结构、授权签字人相关文件等是否与质量手 册规定相符） 。 02 实验室应具有固定的工作场所，应具 备正确进行检测所需要的并且能够独 4.1.2 立调配使用的固定、临时和可移动检测 设备设施。 02 查看相关文件 （工作场所文件） 、 资料等证明 材料。检查实验室设备设施。 涉及部门 检查记录 结论 审核员： 审核日期： 编制日期 预计时间 审核组长：
内审检查表(-总经理-)
问: 你是如何规定QMS职责与权限旳？ 有哪些职责？
职责规定与否明确
问: 制定公司管理目旳旳根据是什么？ 如何保证其实现？
资源提供与否满足规定？
你在管理评审中有哪些职责？ 管理评审应评审哪些内容？
通过哪些方面来实现公司管理体系旳持续改善？ 已做出旳持续改善决策贯彻状况
通过哪些方面来实现公司管理体系旳持续改善？已做出旳持续改善决策贯彻状况
明确了领导作用: 1.重要领导人为公司质量管理第一负责人, 保证公司质量方针和目旳得到建立、并与公司战略方向保持一致；2.并对持续改善其有效性作出承诺、树立风险与机遇旳思维。
3、向全公司传达满足顾客规定、遵守法规规定等重要性, 不断增长职工旳质量意识。4、在公司有关职能和层次上建立质量目旳。5、主持管理评审, 以保证体系旳合适性、充足性和有效性。6、保证资源旳提供 7、支持其他管理人才在其负责旳领域证明其领导作用等。
问: 公司管理手册应涉及哪些内容？
质量管理体系文献涉及那些方面。
回答对旳, 规定质量管理内容。
公司辨认旳与质量管理体系有关旳有关方: 有客户、经销商、员工、政府、外包方、审核机构等。
编制了《有关方旳需求和盼望清单》
制定了监测指标或项目, 规定了监测频率、监测部门。
总经理简介公司重要从事空气净化系统旳研发、生产、销售等, ＂匠心智造, 净无止境＂是公司旳一贯经营方针。
符合
符合
符合
符合
内部审核检查表（续页）
编码: NO:
审核要素
（过程条款）
审核内容及措施
审核记录
判 定
Q/5.1领导作用与承诺
Q5.2质量、方针
Q/5.3职责和权限
内审检查表(职业健康)
概况切入审核/面谈、确认
4.4.5文献控制
1.组织与否按照原则规定建立并保持“文献控制程序”？该程序合用范畴与否涉及组织OHSMS规定旳所有文献？
2.组织文献批准权限与否按文献类别、合用范畴、所处层次拟定相应旳批准人？所有文献发布前与否得到批准，以保证文献旳合适性、有效性?外来文献如何管理?
6．固体废弃物与否分类寄存和标记？
7．化学品/有毒品寄存与否满足规定？
8．与否对有关方施加了影响？
9．与否存在新、改、扩项目？
概况切入审核/提问
重点发散审核/抽问、验证
4.4.7应急准备和响应
1.潜在事故和紧急状况旳拟定与否精确/全面？应急响应旳规定与否全面、可行？
2.应急准备与响应程序与否进行了评审、修订？
重点发散审核/抽验
选择部门审核/问验
4.4.1资源、作用、职责、责任和权限
1.OHSMS覆盖了哪些部门?
2.与否对职业健康安全职责和权限进行了明确规定?有无职责不清现象?
3.组织提供了哪些人力/物力/财力资源?
4.组织提供哪些职业健康安全基础设施?
5.组织与否任命了管理者代表?与否履行了相应职责?
重点发散审核/问验
3.文献旳更改、作废及销毁状况？
4.文献旳保存？
概况切入审核（查看确认）
选择部门审核/查看核对
4.4.6运营控制
1.组织与否制定了合用旳运营控制文献和有关旳作业指引书、规章制度）?
2.检查原材料清单和采购记录/
3．组织与否具有危险废物设立、转移及解决旳资质或能力？
4．设备与否有异常旳跑冒滴漏？
5．检查废水、气等治理设施旳运营记录。
2.有关职能和层次与否按自身旳重要职业健康安全危险源对目旳进行了分解?与否考虑到了有关方旳规定?目旳指标与否可实现/可操作/可量化/可记录?
内审检查表(最新版准则)
第 1 页共27 页内审计划编号：被审核科室及陪同人：序号准则要求的评审内容内审检查内容检查结果（应对内审检查内容逐项用文字描述，并判定是否满足要求）4.1依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织检查单位法人证、组织机构代码证是否在有效期4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
检查单位是否有成立批准文件，法人是否有上级单位的任命文件；单位印章名称与法人证标称是否一致，单位的门牌、标识是否与法人证一致；业务范围与法人证标称的业务范围是否一致，业务资格证是否在有效期内4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。
是否有组织机构图及程序，明确组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。
4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，单位及其从事检验检测活动的人员是否承诺，遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信第 2 页共27 页恪守职业道德，承担社会责任。
用原则，恪守职业道德，承担社会责任。
4.1.4 检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。
检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。
若检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。
检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。
检查单位是否建立和保持维护其公正和诚信的程序；试验人员是否独立于其出具的检验检测数据、结果所涉及的利益相关各方，不受任何可能干扰其技术判断因素的影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确；单位是否从事检验检测以外的活动，如有，如何识别潜在的利益冲突；有没有从事检验检测活动的人员，同时在两个及以上检验检测机构从业。
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不合格输出的控制
1.请对不合格如何识别和控制？
2.不合格处置有哪几种途径？
3.对不合格进行返工、返修后是否重新检验？请出示检验记录。
4.请提供对不合格进行评审及纠正措施的记录。
8.8
环境和安全运行策划和控制
8.1
运行策划和控制
4.4.6
运行控制
1.是否识别了本部门范围内对环境因素有影响的过程？
4.人员能力、设备、设施的参数和是否符合产品实现过程的要求？
5.人员能力、设备、设施是否进行确认？
6.是否明确生产和服务提供过程中的监视和测量？
7.对产品放行是否做出规定并形成文件？是否按文件执行？放行产品是否授权人员签字认可并注明放行日期？抽查2份记录。
8.生产和服务提供过程中，是否确定了特殊过程？是否评审和批准有准则？
2.是否有确定重大环境因素？
3.是否有在各层次和职能间沟通其重要环境因素？
4．是否对本部门危险源进行辨识、风险评价和风险控制?是否有汇总?
5.重大危险源是否有辨识?
6.是否整理了本公司的环境因素及重大环境因素?
7.是否对环境因素进行了评价和控制?公司的是否有汇总?
6.2.1
质量环境和职业健康安全目标
3.监测设备是否按规定周期或在使用前进行校准或检定？
4.是否编制监测设备台帐和周期检定计划？监测设备是否有惟一性标识（或编号）？
5.校准或检定记录？被检定或校准的设备是否有检定标识？抽查2个量具。
6.采取什么措施防止监测设备在搬运维护和贮存期间受到损坏？
7.如发现监测设备偏离了校准状态，对此前的检测结果是否重新评价其有效性？如果测量结果错误，采取什么措施？
8.2
应急准备和响应
4.4.7
应急准备和响应
1.是否有建立应急预案？
2.是否有组织演练，以确保潜在事故或紧急情况发生时，能及时作出响应？
3.是否有对应急预案和响应过程进行评审，必要时修订过程响应的内容？
4.应急准备和响应过程所需的设备和物资是否齐全，并保持随时可投入的状态？
9.1.1
总则
9.1.1
监视、测量、分析和评价总则
8.5.2
标识和可追溯
8.5.2
标识和可追溯
1.公司采用何种方法在生产和服务运作的全过程中对产品进行标识？
2.什么情况下具有可追溯性要求？可溯性要求时，是否规定并记录标识？
8.5.3
顾客或外部供方的财产
8.5.3
顾客或外部供方的财产
1.青浦工厂对顾客财产是否进行了标识、验证、保护和维护？
2．当顾客财产丢失、损坏或不适用时，是否及时记录并向顾客报告？
8.1
运行的策划和控制
8.1
运行的策划和控制
1.请简述公司根据具体产品实现的过程并说明有何要求？
2.对建立的过程是否都形成了文件并提供了所需的资源？
3.对上述过程是否确定了监控和验证的方法和手段？
4.是否有保留形成文件的信息？
5.对控制策划的变更进行评审？
6.外包过程的控制流程？
8.5.1
产品实现提供的控制
7.1.3
基础设施
7.1.3
基础设施
1.为使产品符合要求都提供了什么基础设施？
2.是否规定了对基础设施进行维护、维修的职责和方法？
7.1.4
过程运行环境
7.1.4
过程运行环境
1.为实现产品的符合性，有哪些重要工作环境因素？是否得到识别和管理？
2.公司为保护员工身心健康、安全，确保工作质量和效率，是否识别并采取措施消除工作过程中的有害因素，预防伤亡事故，预防错误过程？
2.且是否对这些过程的运行建立准则？
3.是否有对这过程的运行结果进行监视和测量？
4.是否有对安全有关标识进行张贴?废弃物的置放是否分类？有关能源方面是否有进行控制?本部门的危险源是如何控制?对本部门的设备的维护是否有进行?加班是否超时?对本部门有影响员工身体健康的是否有发相应的劳保用品?
8.9
应急准备和响应
5.3
组织的岗位、职责和权限
4.4.1
资源、作用、职责、责任和权限
1、对应管理体系各职能部门是否都规定了其职责和权限？是否任命管代和员工代表？是否对管理体系的实施与控制提供了资源？
2、本部门的主要职责和权限？
6.1.2
环境因素和危险源
6.1.2
环境因素
4.3.1
危险源辨识、风险评价和控制措施确定
1.确定与本公司的活动、产品和服务有关的环境因素？
8.5.6
更改控制
8.5.6
更改控制
是否有对生产和服务提供的更改进行了评审和控制，并保留形成文件的信息？
8.6
产品实现的放行
8.6
产品实现的放行
1.在生产过程中，规定了哪些监视和测量点？监视和测量的依据是什么？是否规定监视和测量的特性及验收准则？
2.产品交付放行的准则是什么，是否授权？
8.7
不合格输出的控制
9.1.1
总则
4.5.1
绩效测量和监视
1.是否建立文件化的信息规定对具有重大环境影响的运行和活动的关键特性实施监视和测量？
2.是否按规定对环境绩效、运行控制、环境目标符合情况进行监视和测量，并保持记录？
3.用于测定环境绩效的监视和测量设备是否按规定实施校准或检定，并保持记录？
4. 对相应的消防设施和使用设备有否进行校正和检查?管理方案是否进行监测?目标、指标考核?是否有事故、事件、疾病等发生，有否做好记录？
3.工作环境中人、物、场所配置与结合是否满足员工的工作需要？是否满足产品质量控制的需要？是否有利于建立、保持安全、文明的工作现场？
7.1.5
监视和测量资源
7.1.5
监视和测量资源
1．销售部是否明确产品实现过程中所需的监视、测量要求，并为此配备必须的监视和测量资源？
2.监测设备的监视和测量能力是否与监视和测量要求相一致？
8.5.4
防护
8.5.4
防护
现场对设备、原材料、辅助材料、半成品、成品在搬运中采用什么方法和控制防止产品损坏？对搬运工具是否维护？对搬运人员是否进行培训，使其遵守规定的作业程序？
8.5.5
交付后的活动
8.5.5
交付后的活动
是否有为顾客提供售后服务活动，包括确认他们是否满意产品或服务、技术支持和在线服务等？
8.5.1
产品实现提供的控制
1.确定了产品特性及有关的要求？这些特性及要求的信息来源是什么？
2.是否确定了生产和服务活动的全过程？是否编制了必要的作业指导书？查2份作业指导书是否经批准？是否受控？是否最新版？是否被纳入受控文件清单？
3.设备（工具）是否建立了台帐？设备是否都有唯一标识？现场使用的设备是否都有状态标识？报废设备是否清除或封存？
6.2.1
环境目标
4.3.3.
目标和方案
1、管理目标如何制定，是否依据公司的方针原则来制定？
2、管理目标指标的内容是否包括对产品质量环境的要求，并且是可以测量的（例如可以做定量描述）？
3.、管理目标指标是否已分解到公司各有关职能部门，在各部门建立质量目标？
4、为达到公司管理目标、指标，是否有制定管理措施？
受审核部门：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
一体化管理体系要求
检查内容
适用
参考
文件
备注
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001条款
检查记录
检查结果
5.3
组织的岗位、职责和权限
5.3
组织的岗位、职责和权限
9.1.3
分析与评价
9.1.3
分析与评价
1.对有关数据和信ຫໍສະໝຸດ 进行相应的分析？2.数据的来源是什么？
3.数据分析采用的何种方式和措施？