投资银行理论与实务试卷和答案

第-题、单项选择题〔毎題1分,5道题共5分）

k采取粮证分惠型模式的国家是：B

A. B.美園C、瑞士D、荷兰

2、以卜属丁对投资银行自背业务管理内容的是：D

A. 禁止对发行介业乩收过高的费用

B.未经委托不能自作卞鞭替彎门买卖证券

C. 紳营报告制度D宾行委托优先和客户优先原唧

3、以下不属于英国白卸监骨系统的机构是：B

A. 证券交易所协会

B.金融服务监曾刑

C.股权转让和合并专业小组D、证券业理出会

4. 实行東中统一监管税式的国家是m C

A.英国

B.德国

C.美国

D.总人利

5, 从理论上讲*投资保险糕僉中并投资银行应缴纳的款顼姒公平合理的依tE是；C

A.绅沿毛利的定比例

B.背业额的定比例G 祇担的风険人小D、猱利人小踌二题、务项选择题（每题2分.5道题共10分）

k对投资恨行自营业务的沖理内容Tb ABCE

A.限制承担的処险

B.禁止慄纵证券价搭

C.实行委托优先和客户优先原則

D. 保靈嫌则E,维持市场隐宦和市场秩序

2. 投资恨行保险制度的内容冇：ABCDE

A. 设立专门的、非盈利性的投资锻行保险机构

B、建立匕门的、山投资蚩行保险机构皆理的投资保险基金C.设立投资银分报;*制度

D、允许投资银行保険机构6紧急情况K向财政部或小央银仃融資

E、对客户赔偿制度

3、政府曲管和fiiriEi??的区别足：ACDE

A＞性质不同&冃的不同G 监骨范稠不同D、采取的处罚不同E、监管依抿不同

4, 对投资恨行证券承带业务的管理内容有：ABDL

A.禁止欺i仁班弊、操纵市场和内蒋交易B,承担诚仁义务C.限制承担的风险

D,禁止过度投机E.禁止时发行企业站收过高的费用

5. 枚府监管和自律监管的1K系在于：ACDE

A.目的一致

B.性质相同

n投资银行眾本源的业铮是；A

As证券承销乩证芬交易G兼并与枚购臥基金管理

2, 在同零条件下*承带相等金额的下列证券毛利差額前百分比最大的是:A

A、首次公开陵行的股宗B「再次发行的股票C.可转换债券g普通债券礼互换业务加初的形式为；A

A,货币互换取商品互换C.利率互换D、胶票互换

4. 可转换债券的推酎足采用创新产屈刃发模或中的：B

A.模估法

B.组合法U新创祛D.专家沬

5. 为了享受到新卩品推出时带来的超额利润.投资崔行开发新产品应采取’ C

扎、模仞法B、纽合法C、新创法6 专家法

第二臥多项选择题（每题2处5逍题人10分）

k在二级市场中、投资楸行粉演的角色冇：BCD

A.承销|我

B.做市商

C.经纪商

D.交搦商E、代理者

2、投资银行为殆手公司從供的服务右：ABCDE

A、物色牧购对彖B.堤出收憾血仪G利喑物企司的讀出或人胶永接触

D,编制有黄的公告E.建应收购财务计划

詆投资按行在对每一项业务的具休分析时，应谏考虑的问也仃；ABCDE

X、法律上的限制B*町能的市场规揆C.滋爭和市场份额

D,收益的计算E.风险

4＞投资很行业与基金业的黄系彳A ARCE

A、作为慕金的发起人氏泮珅自己笈行的菽金C. 金的承销人

D,作为皐金的交易人仪作为慕金的受托怦理人

5、投资银行参与企业的并购祜动可以做的」.作的；A BCD

A.寻找并购对象B,向猎手公创提供咨询G向第物公司提供番询

D、楷助殆节公司答東協佥Er寻找猎于公司

第二题、判断題（毎题1育* 5道題共5分〉

♦决定啟销报酬的最主姿因素是发行成本”错许

2. 互换业势的发展更梦采用的足纽合法的开仪模式「1&K

3. 从本质上看•毛利差额也足…种働金口正确

4. 施榊完毕后.投资很行-右义务维持读ij「券的市场价格稳定’止确

5. 事部门的产品创新淸动可・单號突进。锂误

K创造新型金融工具的是：B

A.创业拧

B.创新者。分析师m怦理者

2＞投瓷银廿纤背方针政策的『［接执存冇是：C

A,谨爭会B、总裁〜屮圧管理人対6普通员工

氛人力资源政策中的屮期规划主耍針对：B

入中高级皆理层及业务骨干弘中低级管理层C.决策层D.普通员工

4、右般资很行起着承上用卞作用的是：C

2 决策层B.高级管理层G屮层管理人员D.核右投资很行家

5、在投资银行中发挥枢纽作用的是:D

A.创业者R、创新者CX分析帅D、管坪者

第二題、参项选择題（毎题l分，5道題北10分）

1. 彭响投资银行业的环境闵素包括：ABCE

A.法律迭规

B.公司条例和传统C、利润最大化

D、投资银行家的靈质氐目前的道德凤气

2. 人力资源管理特别强调：CD

A.人员的调配

B.纽织的协调

C.村人的培训D、对人的激励E.对人的控制

氛找资银行家按个性分主耍冇以下儿类：ABCD

X、创业背B、分析帅C.创新着九W?T E、决策若

4、投资银行的高层人员包桔：ABCDE

A、决锻层氏為级翳理址C.核心投资眼行家D.总揽膻脑事务的竹理人才

E、总揽信息爭务的徐理人才

父中空皆理者是投资银行的：DE

A.决策层R、具体业务的凍作fl C.公司的世理者

D.木部门的tm转

E.经营方针的直接执行祚

笫三题、判斯题［毎题1分” 5道题共予分）

K投资IM行业的金融梢英JI耕酬处丁整个礼会阶梯的较髙水平。止确

2、能力不属于投资银行家逍徳操于的范畴.错误

3、对J国际投资悵行•園外市场的山层禅理人员更塞的盂耍从木国选调。错误

4,味迪求利润址人化矣对投资很行彖的逍德操守构成负血腸响。正确

5. 彗坪者的工作责任超维护公司的msu使集体保持团结，止确

k我闲规定隊柴质押率站舄不能超过］B

A. 50% & 6（说G 70% D. 80%

2. 我周统的同业拆佶市场趣立并开始运行是在：C

A、19%年畠、1知3年G 1妙6年 4 19溯年

3. 我国证券公司获准有条件地进入同业柝常市场是在’ P

A. 19盹年R、1993年C\ "尤年D. M为年

4. 脸栗质押贷款的平仓线是;C

2 10U% B. 110% G 120% D、13U%

5. 融芬交易属丁；D

A■冋购交易B,肢衆质押C・股权融资IX信用交易弟—馭多项选择题（毎题2分.5道题共10分）

1 、我阖首批获准进入同业拆借市场的证券公司有=ABDE

扎中信证券广发证券C、宏源注券D.湘财证券E、光大证券

2. 债很融资的方式冇T AB

A H屮诘贷款Ek Kffffi# c.发柑股票6国债目购E.信用空囲

3. 为防范凤险.用丁质押贷款的毗栗应该足：ACD

A.业级优艮取处十行业龙头地位G流迪族本规極适度D＞流动忡.较好E、红利丰卑