施工索赔原因分析及基本处理原则探讨

工程施工索赔在建设工程项目造价管理中占有非常重要的地位，也是工程结算审核中的关键部分。因此对与此方面的研究对于建筑行业的发展有着十分重要的作用。我此次撰写论文的题目是施工索赔原因分析及基本处理原则研究。所以我就要对施工索赔所涉及的各个方面进行全面的调研。这两周我主要对于索赔的性质、证据、程序、费用计算和管理等方面进行相关的资料搜集及归纳，以便后期能较成功的完成论文的写作。下面就是对于这些方面的一些总结和看法。

一、索赔的性质

索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚。索赔属于履行合同中的一种正当权利要求。导致索赔事件的发生，可以是一定行为造成，也可以是不可抗力引起，可以是对方当事人的行为导致，也可能是任何第三方行为所致。一般索赔可以通过协商的方式友好解决，若双方无法通过协商达成一致意见时，可通过仲裁或诉讼方式解决。

二、索赔证据

证据作为索赔文件的一部分．关系到索赔的成败．证据不足或没有证据．索赔是不成立的。索赔证据应真实、全面、及时．具有法律效力。索赔证据主要有以下几种类型：

以合同为根据的类型在签订合同时．要为工程的索赔创造条件．把有利索赔的事项争取写到合同补遗中．从合同文件条款的夹缝中．找到索赔根据；以文字记录或图片为根据的类型。此类证据包括工程照片或录像、经工程师批准的施工进度计划、会计核算资料、施工现场记录、施工会议记录、工程师发布的各种书面指令、检查和试验记录、合同履行过程中的来往信函、施工单位到场人员、设备和材料的监理记录、汇率变化表、各类财务凭证、气象资料、会议纪要、涉及问题处理意见回复单等其他资料。

三、索赔的程序1．提交索赔意向书：索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内向监理工程师提出索赔意向书。意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。

2．同期记录资料：索赔意向书提交后，应从索赔事件起算日至索赔事件结束日止，认真做好同期记录，并取得监理工程师和建设单位现场代表的签字认可。索赔事件造成现场损失时，还应做好现场照片、录像资料的整理记录，并附上相应的说明和注释，作为费用索赔的参考。同期记录资料应包括：事件发生时及过程中现场实际状况；导致现场人员、设备的闲置清单；工期的延误；工程的损害程度；导致工程费用增加的项目等。

3．详细情况报告：对于影响较大、时间较长的索赔事件，在处理过程中承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失程度及费用索赔的依据。

4．最终索赔报告：当索赔事件所造成的影响结束后，施工企业应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细情况报告，并同时抄送、抄报相关单位。

四、索赔费用的计算

1．索赔费用的组成。索赔费用南人工费材料费、施工机械使用费、分包费用、工地管理费、利息、总部管理费、利润等组成。

2．索赔费用的计算原则。所有赔偿金额．都应该是施工单位为履行合同所必须支出的费用：按此金额赔偿后．应使施工单位恢复到未发生事件前的财务状况即施工单位不致因索赔事件而遭受任何损失．但也不得因索赔事件而获得额外收益。

3．计算方法

(1)分项法。分项法是按每个索赔事件所引起损失的费用项目分别分析计算 索赔

费用的一种方法。 该方法是在明确责任的前提下， 将索赔费用分项列出， 并 提供相应的工程记录、计算依据、收据、发票等证据资料，这样可以在较短时问 内给以分析、核实，确定索赔费用，顺利解决索赔事宜。 (2) 总费用法。又称总 成本法。就是当发生多次索赔事件后， 重新汁算该工程的实际总费用， 再用实际 总费用减去总价，计算索赔余额，具体公式为：索赔金额 =工程实际总费用一合 同总价。这种计算方法简单但不尽合理， 因为实际完成工程的总费用中， 可能包 括由于施工单位的原因 (如管理不善，材料浪费，效率太低等 )所增加的费用，这 些费用是属于不该索赔的； 另一方面，原合同价也可能因施工单位为了中标而在 投标时采取某些投标策略 (如少算、漏算部分工程量、采取不平衡报价等 )等原因 而不能代表真正的工程造价。 采用此法计算索赔金额， 往往会将施工单位投标时 少算、漏算的工程造价给予补足， 故一般不常用此种方法。 但是在某些特定条件 下，当需要具

体计算索赔金额很困难，甚至不可能时，则也可采用此法。 (3) 修 正总费用法。 修正总费用法是对总费用法的改进． 在索赔费用汁算的某些方面作 出相应的修正，使计算结果更趋合理，修正主要内容如下： A 、将计算索赔金额 的时段仅限于受到索赔事件影响的时段，而不是整个施工期； B 、只计算在该时 段内受影响项目的费用，而不是计算该时段内所有施工工作项目的费用； 直接采用原合同价，而是采用未受索赔事件影响而完成该项目的合理费用。

按修正后的总费用计算索赔金额的公式如下：索赔金额 =某项工作调整后的实际 费用一完成该项目的合理费用。 修正总费用法与总费用法相比， 可比较合理的计 算出索赔事件的相关影响，而实际需要增加的费用。

五、索赔的管理

由于索赔引起费用或工期增加， 往往成为结算审核的重点对象。 为真实、 准

确反映索赔情况， 施工企业应建立完整的工程索赔台帐或档案。 索赔台账应反映 索赔发生的原因、索赔发生的时间、索赔意向提交时间、索赔结束时间、索赔申 请工期和金额、 监理工程师审核结果、 业主审批结果等内容。 对合同工期内发生 的每笔索赔事项均应及时登记。 工程完工时应形成一册完整的台帐， 作为工程竣 工结算资料的组成部分。

施工索赔是一项复杂的、 系统性很强的工作， 在索赔工作中施工企业、 监理

单位、建设单位要充分理解施工图纸、技术规范、施工合同、补充协议等文件， 必须依合同、重证据，踏踏实实地做好索赔管理基础工作，严格按程序办事。施 工索赔是合同管理的重要环节， 也是项目管理的重要内容． 只有把索赔工作处理 好，才能切实维护好建设各方的合法权益， 培养和发展社会主义建筑市场， 促进 建筑业的健康发展。

【工程索赔】工程施工费用索赔处理有哪些基本原则

在工程施工索赔中，业主和承包商双方产生的费用纠纷，一般都集中反映在 索赔费用金额是否合理”两项问题上，即 索赔资格”和索赔数量”的确定上。实际工作中，对索赔数量的 认定难度大大超过对索赔资格的认定难度。这是由承包商对索赔事件的识别能力、对索赔事件的处理态度 以及对证据资料收集的完整性等方面决定的。事实上，承包商在提交索赔报告时，常常将索赔费用夸大数 倍，把索赔原因与无关因素联系在一起，有时甚至曲解合同C 、水 该不该提出索赔要求”和