第九章排污收费和排污权交易共63页
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论总量控制中的排污收费制度及排污权交易制度
论总量控制中的排污收费制度及排污权交易制度作者：陈宏来源：《海峡科学》2007年第02期【摘要】文章通过比较排污收费和排污权交易两种环境经济制度的利弊，提出排污权交易制度是更有利于污染物总量控制环境经济政策，但在我国目前的环境状况及管理水平下应结合排污收费制度结合逐步试点完善。
【关键词】排污收费排污权交易总量控制一前言长期以来，我国环境保护就是以行政命令式的控制管理为主，并辅之以排污收费制度。
随着经济的发展，环境污染日益严重，为了控制污染、遏制环境恶化的趋势，同时又能使环境资源的利用达到充分的状态，许多国家就实现总量控制的环境管理手段进行了多方面探索，如何建立与市场经济内在要求相契合的现代环境管理制度成为环境保护现代化的首要任务。
二排污权交易制度与排污收费制度的比较排污权交易制度与排污收费制度都是基于市场的环境管理制度。
从污染源的角度而言，无论是排污权价格，还是收费价格，都相当于污染控制的边际成本。
只要排污费规定得合理，其对排污源的经济刺激作用与排污权交易基本相同。
但它们在设计上存在明显的区别。
排污权交易是由政府确定总排放水平，由市场确定排污价格；而排污收费则是由政府确定排污价格，由市场决定总排放水平。
总量控制包括环境容量总量控制和环境目标总量控制，是排污权交易的前提。
总量控制将管理的地域或空间（例如行政区、流域、环境功能区等）作为一个整体，根据要实现的环境质量目标，确定该地域或空间一定时间内可容纳的污染物总量，采取措施使得所有污染源排入这一地域或空间内的污染物总量不超过可容纳的污染物总量，保证实现环境质量目标。
排污收费制度无法实现对污染物排放总量的控制。
目前，由于我国排污费征收标准和超标排污处罚标准严重偏低，环保部门其他手段缺乏，而且力度微弱，客观上造成“付费即可排污”的不合理状况。
目前“付费即排污”的污染控制办法，更多是依靠政府行为来推动环境保护。
排污费由政府强制征收，排污许可证由政府授予，超标排污由政府处罚，大部分污水处理设施也是由政府投资兴建，企业是否执行环保政策过多地依靠行政手段的被动监督,由此造成企业缺乏珍惜环境的内在压力和动力,“谁污染，谁治理；谁治理，谁受益”的原则难以落实。
《能源环境经济学》CH7排污收费和排污权交易
排污权交易的主要思想
排污权交易的主要思想是建立合法的污染物排 放权利即排污权〔这种权利通常以排污许可证 的形式出现〕，并允许这种权利像商品那样被 买入和卖出，以此来进行污染物的排放控制。
排污权交易与排污收费都是基于市场的环境管 理手段，但它们的区别也很明显。
排污收费制度是先确定一个价格，然后让市场 确定总排放水平；
?能源环境经济学?CH7排 污收费和排污权交易
排污收费
• 排污费 • 庇古税 • 庇古税率确实定 • 排污费与污染减排技术 • 最优排污费率 • 最优排污费率的推导 • 不完全竞争市场中的排污收费 • 排污收费的优点和缺乏
庇古税率确实定
• 社会纯收益〔NSB〕等于产品或效劳的总收益减去私人 本钱〔C〕，再减去外部本钱〔EC〕，即
美国的排污权交易政策
• 美国的排污权交易政策开始于20世纪70年 代，是分两个阶段进行的。
– 第一阶段是70年代到80年代，主要是在政府的 协调下，做一些局部或区域的交易。
– 第二阶段是90年代以来实施的SO2排污权交易。 这是一项真正以市场为导向的环境经济政策， 实施范围也涵盖了全美国。
美国排污权交易实践回忆
• 气泡政策是把一个多污染源的工厂当作一 个气泡，只要该气泡向外界排出的污染物 总量符合政府按照环境要求计算出的排污 量并保持不变，不危害周围的大气质量， 那么允许气泡在减少某些污染源排放的同 时，增加另一些污染源的排放。后来，又 扩大了气泡的范围。
补偿政策
• 补偿政策允许新建或扩建污染源在未达标 地区投产运营，条件是它们从现有的污染 源购置足够的排污权。这项政策就是为了 保证在新的污染源取得排放许可后，该地 区的排污量并不比以前增加。
MR (Q’,P’)
排污收费及排污权交易
13、生气是拿别人做错的事来惩罚自 己。2021/5/102021/5/102021/5/102021/5/105/10/2021
14、抱最大的希望，作最大的努力。2021年5月10日 星期一 2021/5/102021/5/102021/5/10
15、一个人炫耀什么，说明他内心缺 少什么 。。2021年5月 2021/5/102021/5/102021/5/105/10/2021
排污标准及排污收费
排污标准
概念：由管制部门制定并依法强制实 施的每一污染源特定污染物排放的最 高限度
排污标准的问题
排污标准与最优排污量
排污标准是否是最优排污量 动态变化
Environmental Economics
Inst. of Geographical Sciences & Natural Resources Research
(SO2) 废渣 噪声 放射性 排污水收费 四小块收费
1991 20.56 20.56 15.71
1992 22.32 23.80 18.12
1993 25.42 26.81 19.46
1994 30.04 30.97 21.55
1995 36.82 37.13 24.87
排污标准及排污收费（续一）
排污收费
指向环境排放污染物，以及向环境排放 污染物超过国家或地方污染物排放标准 者，按照污染物的种类、数量和浓度， 根据排污收费标准向环境主管部门设立 的收费机关缴纳一定的治理污染或恢复 环境破坏费用。
根据污染所造成的危害对排污者征税， 用税收来弥补私人成本和社会成本之间 的差距，使两者相等。
Environmental Economics
Inst. of Geographical Sciences & Natural Resources Research
第九章排污收费和排污权交易
第九章排污收费和排污权交易
降低监督实行环境标准的费用
监督实行环境标准，意味着运用行政或法律 的手段直接控制经济当事人的行为
征收排污费，只是运用经济手段改变了经济 当事人面临的外部环境
征收排污费从总体上控制环境污染的程度， 与监督执行环境标准时逐个企业地确认其污 染程度相比，所需要的交易成本应该是比较 低的
v 排污收费-最优庇古税的数学推导
NSB：社会净效益；EC: 外部成本；NPB: 私人净效益；C: 私人成本；p: 产品价 格；SC:社会成本
第九章排污收费和排污权交易
最优排污费率的确定
污染治理成本
污染治理成本是厂家通过投资购买和安装处理污染物的设备， 减少对外界的污染排放所花费的成本。
厂商面临三种选择的决策分析
第九章排污收费和排污 权交易
2020/12/9
第九章排污收费和排污权交易
第一节 排污收费 第二节 排污权交易
第九章排污收费和排污权交易
第一节排污收费
v 排污收费的理论基础 根据污染者付费原则，排污者应当承担治理污 染源、消除环境污染、赔偿受害人损失的费用。
社会边际成本
（包括边际污染成本）
私人边际成本
t = MAC= MEC
第九章排污收费和排污权交易
最优排污费率的数学推导
令QC 为污染控制下的产值，QN 为无污染控制时的 产值。
那么： QC=QN-TAC
式中：TAC—总控制成本
令有污染控制情况下环境所提供的服务的价值为EC， 无污染发生情况下环境所提供的服务的价值为EN。
那么：EC=EN-TEC
第九章排污收费和排污权交易
先前理论的局限：通过影响私人的成本收益， 控制生产规模来达到控制污染水平的效果，厂
降低监督实行环境标准的费用
监督实行环境标准，意味着运用行政或法律 的手段直接控制经济当事人的行为
征收排污费，只是运用经济手段改变了经济 当事人面临的外部环境
征收排污费从总体上控制环境污染的程度， 与监督执行环境标准时逐个企业地确认其污 染程度相比，所需要的交易成本应该是比较 低的
v 排污收费-最优庇古税的数学推导
NSB：社会净效益；EC: 外部成本；NPB: 私人净效益；C: 私人成本；p: 产品价 格；SC:社会成本
第九章排污收费和排污权交易
最优排污费率的确定
污染治理成本
污染治理成本是厂家通过投资购买和安装处理污染物的设备， 减少对外界的污染排放所花费的成本。
厂商面临三种选择的决策分析
第九章排污收费和排污 权交易
2020/12/9
第九章排污收费和排污权交易
第一节 排污收费 第二节 排污权交易
第九章排污收费和排污权交易
第一节排污收费
v 排污收费的理论基础 根据污染者付费原则，排污者应当承担治理污 染源、消除环境污染、赔偿受害人损失的费用。
社会边际成本
（包括边际污染成本）
私人边际成本
t = MAC= MEC
第九章排污收费和排污权交易
最优排污费率的数学推导
令QC 为污染控制下的产值，QN 为无污染控制时的 产值。
那么： QC=QN-TAC
式中：TAC—总控制成本
令有污染控制情况下环境所提供的服务的价值为EC， 无污染发生情况下环境所提供的服务的价值为EN。
那么：EC=EN-TEC
第九章排污收费和排污权交易
先前理论的局限：通过影响私人的成本收益， 控制生产规模来达到控制污染水平的效果，厂
论总量控制中的排污收费制度及排污权交易制度
构 。对企业造成的污染只要缴纳排 污费或罚款就不再过问 ；③
－ 些 财政 困 难 的地 方 ，仍 然 存 在 默 许 甚 至 鼓 励 企 业 排 污 的 现 象 。其 次 。环 境 标 准 也难 以 实 现 污 染 总 量 控 制 。 目前 我 国 实 行 的 多 数 环境 标 准 普遍 偏低 ，而 相 当 一部 分 又 是 浓 度 标 准 ，这 就 使 现 有环 境 标 准 对 污染 总 量 的 控 制 效果 十 分 有 限 。 排 污 权 交 易 是 指 在一 定 的 区域 内 。在 污 染 物 排 放 总 量 不 超 过允 许 排 放 量 的 前 提 下 ．内部 各 污 染 源 之 间 通 过 货 币 交 换 的 方 式 相 互 调 剂 排 污 量 ，从 而 达 到 减 少 排 污 量 、 保 护 环 境 的 目的 。
排 污 权 交 易 制度 与 排 污 收 费 制度 都 是 基 于 市 场 的 环境 管 理
下三个问题 ： 排污企业 宁愿 缴纳排污费 ，一些排污大户甚至 ① 在资金预算 中。就专门列支了排污费和超标排污罚款支出 ；②
一
些地 方 环 保 部 门 ，尤其 是基 层 环 保部 门 演 变 成 排 污 费 征 收 机
制 度 。从 污 染 源 的角 度 而 言 ，无 论是 排 污 权 价 格 。还是 收费 价 格 。都 相 当 于 污 染 控 制 的 边 际 成 本 。 只 要排 污 费 规定 得 合 理 ， 其 对 排 污 源 的经 济 刺 激 作 用 与排 污权 交 易 基 本 相 同 。但 它们 在 设 计 上 存 在 明 显 的 区别 。排 污 权 交 易 是 由 政 府 确 定 总 排 放 水 平 ， 由市 场 确定 排 污 价 格 ；而排 污收 费 则 是 由政府 确定 排 污 价 格 ． 由市 场决 定 总 排 放 水 平 。 总 量 控 制包 括 环 境 容 量 总量 控制 和 环 境 目标 总 量控 制 。是 排 污 权 交 易 的前 提 。总 量 控 制将 管理 的地 域 或 空 间 （ 如行 政 例 区 、流 域 、 环境 功 能 区等 ）作 为一 个 整 体 。根 据 要 实现 的环 境 质 量 目标 。 确定 该 地 域 或 空 间一 定 时 间 内 可 容 纳 的污 染 物 总 量 。采 取措 施 使 得 所 有 污 染 源排 人 这 一 地 域 或 空 间 内 的污 染 物 总 量 不 超过 可 容 纳 的 污 染 物 总量 ，保 证 实 现 环境 质 量 目标 。 排 污 收 费 制 度 无 法 实 现对 污染 物 排 放 总 量 的 控 制 。 目前 。 由于 我 国排 污 费 征 收 标 准 和 超标 排 污 处 罚 标 准 严 重 偏低 ，环 保 部 门其 他 手 段 缺 乏 ，而 且 力度 微 弱 ，客 观 上 造成 “ 费 即可 排 付 污 ” 的不 合 理 状 况 。 目前 “ 费 即排 污 ” 的 污 染 控 制办 法 ．更 付 多 是 依 靠 政 府 行 为 来 推动 环 境 保 护 。排 污 费 由政 府 强 制 征 收 ． 排 污许 可 证 由政 府 授 予 ，超 标 排 污 由政府 处罚 ，大 部 分 污 水 是 否 执 行 环保 政 策 过 多 地 依 靠 行政手段 的被动监督． 由此 造 成 企业 缺 乏 珍 惜 环 境 的 内 在 压
排污收费制度与排污权交易制度的经济学意义对比分析
排污收费制度与排污权交易制度的经济学意义对比分析【摘要】排污收费制度与排污权交易制度同时作为环境管理的经济手段，既相互联系又相互区别。
本文从经济学的视角，对二者在经济学理论基础和产生效应上进行了对比分析，最终得出排污权交易在实行过程和产出上更具优势的结论。
【关键词】排污收费制度，排污权交易制度，经济，对比1、引言排污收费是指针对向环境排放污染物或超过规定标准排放污染物的排污者，依照国家法律和有关规定按标准收取费用。
排污权交易是指在污染物排放总量控制指标确定的条件下，利用市场机制，建立合法的污染物排放权利即排污权，并允许这种权利像商品那样被买入和卖出，以此来进行污染物的排放控制，从而达到减少排放量、保护环境的目的。
排污收费制度和排污权交易制度作为环境管理政策中控制污染物排放的两个重要经济手段，既有紧密的联系，又有一定程度的区别。
二者目的相同，但是具体实施过程中排污收费是由政府定价，市场确定总排放水平；而排污权交易则是由政府确定总排放量，市场确定价格。
2、排污收费制度与排污权交易制度的经济学意义对比分析2.1经济学理论基础排污收费制度是在“庇古税”的基础上进行改善发展而来的。
庇古建议应当根据污染所造成的危害对排污者征税，用税收来弥补私人成本和社会成本之间的差距，这就是“庇古税”的由来。
最优“庇古税”的确定是在企业边际损害成本与边际私人纯收益相等的情况下确定的，但是由于信息不对称的问题，政府很难获得企业的边际私人纯收益，所以现实中很难达到最优污染水平。
收费是征收庇古税的代替性解决办法，更具有实践性。
排污权交易制度则是在科斯理论基础上发展而来。
科斯认为，“如果交易成本为零，无论初始产权如何界定，都可以通过市场交易和自愿协商达到资源的最优配置；如果交易成本不为零，就可以通过合法权利的初始界定和经济组织的优化选择来提高资源配置的效率。
”排污权交易就是当事人进行协商的结果。
由此可见排污权交易是一种以市场为基础的经济制度安排，它为从污染源治理环境污染提供经济刺激。
排污收费制度与排污权交易制度的比较研究
ｔ ｎ ｄｓｈ ｒｅｆｅ ｉ ｉｃ ａ ｇ ｅ ｓ—ｌｖ ｉｇ ｓ ｓｅ ｉ ａ ｏ ｔｄ ａ ｏ ｅｎ ｎ ｅ ｔ ｌｆ ｒｐ ｅ ｅ ｔ ｎ ａ ｄ ｃ ｎ ｒｌ ｏ ｏｌ ｔ ｎ ｏ ｅ ｙ ｎ ｙ ｔｍ ｓ ｄ ｐ ｅ ｓ ｇ ｖ ｒ ａ ｃ ｏ ｒ ｖ ｎ ｉ ｎ ｏ ｔ ｆ ｐ ｌ ｉ ．Ｔ ｅ ｃ ｍｐ ｒ ｏ ｆ ｐ ｌ ｔ ｎ ｄｓ ｏ ｏ ｏ ｕｏ ｈ ｏ ａ ｉ ｎ ｏ ｏｌ ｉ ｉ－ ｓ ｕｏ
时， 把排污权 交易制度作为实施总量控制 目标的主要手段来抓 ， 具有重 要的理论 和实际意 义 。本文就 排污收 费制度与排污权交 易制度各方 面存在 的异 同 ， 并指 出排污权交 易制 度存 在 的必要性 ， 排污权交 易制度 讨论 把
作为一种过渡性措施加 以构建 ， 缓解经济发展与环境保护的矛盾 ， 实现人 与 自然的和谐发展 。
ｄ ｖ ｌｐ ｎ ｎ ｎ ｉ ｎ ｎ ａ ｐ ｔｃ ｏ ｎ ｅ ｉ ｈ ａｍｏ ｉｕ ｅ ｅｏ ｍｅ ｔ ｔ ｅ ｎ ｍａ ｄ ｎ ｔ ｒ ． ｅ ｅｏ ｍｅ ｔａ ｄ ｅ ｖｒ ｍｅ ｔ ｒ ｅ ｔ ｎ ａ ｄ ｒ ａ ｚ ｔ ｅ ｈ ｒ ｎ ｏ ｓ ｄ ｖ ｌ ｐ ｎ ｗ ｅ ｎ ａ ａｕ ｅ ｏ ｌ ｏ ｉ ｌ ｅ ｅ ｂ ｎ
Ｋｅ ｒｓ： ｌ ｔｎｄｓｈ ｇ ｅ —ｌ ｉｇｐｌ ｔ ｎｄ ｃａｇ ｇｔｒｄ ； ｇ ｌｔｎｐｒ ｃｉ ｙ ｗｏ ｄ ｐ ｌ ｉ ｉ ａ ｅｆ ｓ ｅ ｎ ； ｌ ｉ ｉ ｈｒｅ ｉｈ ｔ ｅ ｌ ｓ ｉ ｅｆ ｔ ｎ ｏ ｕｏ ｃｒ ｅ ｙ ｖ ｏ ｕｏ ｓ ｒ ａ ｅ ａｏ ｉ ｅ ｏ
ｃ ａ ｇ ｅ ｓ—ｌｖ ｉｇ ｓ ｓｅ ａ ｄ ｐ ｌ ｔ ｎ ｄ ｓ ｈ ｒ ｅ ｒ ｈ ｒ ｄ ｙ ｔｍａ ｅａ ａｙ ｅ ｈ ｒｅｆｅ ｅ ｎ ｙ ｔ ｍ ｎ ｏｌ ｉ ｉ ａ ｇ ｉ ｔｔ ｅ ｓ ｓｅ ｒ ｎ ｌｚ ｄ，ｔ ｅｎ ｃ ｓ ｉ ｆ ｏｌ ｔ ｎ ｄ ｓ ｈ ｇ ｇ ｔ ｒ ｄ ｙ ｔｍ ｒ ｙ ｕｏ ｃ ｇ ａ ｈ ｅ ｅ ｓｔ ｏ ｌ ｉ ｉ ａ ｅ ｒ ｈ ａ ｅｓ ｓ ｙ ｐ ｕｏ ｃｒ ｉ ｔ ｅ ａｅ
时， 把排污权 交易制度作为实施总量控制 目标的主要手段来抓 ， 具有重 要的理论 和实际意 义 。本文就 排污收 费制度与排污权交 易制度各方 面存在 的异 同 ， 并指 出排污权交 易制 度存 在 的必要性 ， 排污权交 易制度 讨论 把
作为一种过渡性措施加 以构建 ， 缓解经济发展与环境保护的矛盾 ， 实现人 与 自然的和谐发展 。
ｄ ｖ ｌｐ ｎ ｎ ｎ ｉ ｎ ｎ ａ ｐ ｔｃ ｏ ｎ ｅ ｉ ｈ ａｍｏ ｉｕ ｅ ｅｏ ｍｅ ｔ ｔ ｅ ｎ ｍａ ｄ ｎ ｔ ｒ ． ｅ ｅｏ ｍｅ ｔａ ｄ ｅ ｖｒ ｍｅ ｔ ｒ ｅ ｔ ｎ ａ ｄ ｒ ａ ｚ ｔ ｅ ｈ ｒ ｎ ｏ ｓ ｄ ｖ ｌ ｐ ｎ ｗ ｅ ｎ ａ ａｕ ｅ ｏ ｌ ｏ ｉ ｌ ｅ ｅ ｂ ｎ
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第九章排污收费和排污权交易
社会净效益的最大化也 边际私人净效益等于边
P
C EC Q Q NPB EC Q Q
C p t* Q * NSB：社会净效益；EC: 外部成本；NPB: 私人净效益；C: 私人成本；p: 产品价 格；SC:社会成本
最优排污费率的确定
污染治理成本
污染治理成本是厂家通过投资购买和安装处理污染物的设备， 减少对外界的污染排放所花费的成本。
现行政策规定排污费只能用于工业污染的末 端治理，不能用于清洁生产和集中控制设施， 影响了投资效果。 由于是用行政手段管理排污收费资金，不可 避免地受到来自各方面的行政干预，挤占、 挪用、拖欠、积压排污收费资金的现象比较 普遍。 环保机构自身费用来源的安排不合理 主要依靠全部罚款收入以及排污费中的20%。
收费标准偏低 目前的排污收费标准，仅为污染治理设施运 转成本的 50％左右，某些项目甚至不到污 染治理成本的 10％，对于污染控制缺乏刺 激作用，使企业宁愿缴排污费买排污权。 污染治理资金使用效益不高 现行的排污费资金使用体制，导致有限的资 金分散使用，忽视了必要的集中治理，不仅 投资效益下降，而且影响治理设施的运转。 排污费大部分无偿使用 排污收费污染治理资金有偿使用的比例仅为 20％— 30％，贷款利率低，贷款项目完成 后还可以申请豁免。
总量收费标准 总量收费标准是指一切排污单位和个体工商 户按照排放污染物的种类和数量，以污染当 量计征排污费。污染当量是指根据各种污染 物或污染物排放活动对环境的有害程度、对 生物体的毒性以及处理的技术经济性，规定 有关污染物或污染排放活动相对数量的一种 关系。 目前全国征收排污费的项目有水、气、固体 废物、噪声、放射性废物等五大类113项。
案例排污收费排污权交易
3
法学院学生购买并持有排污权
“我们试图通过将尽可能多的排污许可证退出流通来抬高许可证 的价格。”马里兰大学环境法律联盟的主席理查德说道，他联合 了其他六所法学院的学生参与了此次拍卖活动。"如果竞买许可证 的支出高于购买污染控制设备的费用，企业会有极大的激励去投 资购买治理设备，污染水平将随之降低。"来自纽约城市大学、底 特律大学、杜克大学、密歇根大学及哈姆林大学的法学院学生也 在明尼苏达州的圣保罗及新英格兰州的波士顿参与了排污许可证 的拍卖活动。
10
中国太原的排污权交易
太原市的二氧化硫排污权交易是一个新的尝 试。这一尝试为我国实行排污权交易提供了 经验，建立了一套制度。排污权交易也暴露 了一些问题，主要是如何在我们这样一个的 法制传统和市场交易规则尚不完善的国家， 利用法律手段和经济机制来解决环境污染问 题。
11
7
中国太原的排污权交易
为了设计排污权交易系统，太原市政府 做了大量的工作。首先确定了目标和范 围，决定排污权交易只包括烟囱的二氧 化硫排放。参加排污权交易的只包括23 个烧煤的单位，这些单位的二氧化硫排 放量约占太原市的50%。
8
中国太原的排污权交易
排污许可的分配是排污权交易制度设计的关键环节。 排污许可证可以无偿发放、出售或拍卖。考虑到多数 企业的资金短缺，太原市环保局认为出售排污许可是 不现实的，决定根据历史排污情况分配排污许可。原 则是：2005年的排污量是2000年各企业实际排污量的 50%，并对各企业不同情况作了规定（例如如果2001 年的排污量已经达到2005年的标准，2001年到2005年 每年再减少5%）。
无论是通过使用清洁燃料，还是借助于安装污染控制设备， 只要排污削减额超过了政府规定的数目，企业就可以将富余 的许可证出售给其他企业以获取利润
法学院学生购买并持有排污权
“我们试图通过将尽可能多的排污许可证退出流通来抬高许可证 的价格。”马里兰大学环境法律联盟的主席理查德说道，他联合 了其他六所法学院的学生参与了此次拍卖活动。"如果竞买许可证 的支出高于购买污染控制设备的费用，企业会有极大的激励去投 资购买治理设备，污染水平将随之降低。"来自纽约城市大学、底 特律大学、杜克大学、密歇根大学及哈姆林大学的法学院学生也 在明尼苏达州的圣保罗及新英格兰州的波士顿参与了排污许可证 的拍卖活动。
10
中国太原的排污权交易
太原市的二氧化硫排污权交易是一个新的尝 试。这一尝试为我国实行排污权交易提供了 经验，建立了一套制度。排污权交易也暴露 了一些问题，主要是如何在我们这样一个的 法制传统和市场交易规则尚不完善的国家， 利用法律手段和经济机制来解决环境污染问 题。
11
7
中国太原的排污权交易
为了设计排污权交易系统，太原市政府 做了大量的工作。首先确定了目标和范 围，决定排污权交易只包括烟囱的二氧 化硫排放。参加排污权交易的只包括23 个烧煤的单位，这些单位的二氧化硫排 放量约占太原市的50%。
8
中国太原的排污权交易
排污许可的分配是排污权交易制度设计的关键环节。 排污许可证可以无偿发放、出售或拍卖。考虑到多数 企业的资金短缺，太原市环保局认为出售排污许可是 不现实的，决定根据历史排污情况分配排污许可。原 则是：2005年的排污量是2000年各企业实际排污量的 50%，并对各企业不同情况作了规定（例如如果2001 年的排污量已经达到2005年的标准，2001年到2005年 每年再减少5%）。
无论是通过使用清洁燃料，还是借助于安装污染控制设备， 只要排污削减额超过了政府规定的数目，企业就可以将富余 的许可证出售给其他企业以获取利润
《能源环境经济学》CH7排污收费和排污权交易
成本、价格
MAC1 MAC2
P
E
F
P*
AB C D
P
G
MAC3
0
减排量
图9、排污权交易微观影响
排污权交易的宏观分析
• 政府根据最优污染水平给污染企业发放排污许可 证。排污权的总供给数量不随环境资源使用价格 的变化而变化，没有价格弹性。
• 排污厂商总是在购买排污权和自行治理污染之间 进行选择，以追求治理污染总成本最小化。
• 完全竞争条件下 tpMP M C * R M*P M C*EC • 不完全竞争条件下，
– 如果 MP*CM*R S*MP *C M*R – 如果 MP*C M*R S*M*RMP*C
排污收费的优点和不足
• 在达到同样环境标准的条件下，与命令控 制型手段相比，排污收费可降低促使环境 达到标准的执行费用和监督费用，同时有 利于污染减排技术的创新。不足之处主要 在于缺乏确定最优排污费率的信息。
CH7 排污收费和排污权交易
庇古税
成本或收益
MNPB
MEC
t
E
0Q
污染物排放量
图1 庇古税示意图
庇古税率的确定
• 社会纯收益（NSB）等于产品或服务的总收益减去私人 成本（C），再减去外部成本（EC），即
• N S p • B Q C (Q ) E(Q C )
• 在完全竞争条件下，p的值不依赖于Q。要使NSB最大
• 成本最小化 • 有利于宏观控制 • 给非排污者表达意见的机会 • 有利于优化资源配置 • 提高了企业投资污染控制设备的积极性 • 更具有市场灵活性
排污权的供求变化
排污权价格
P3
P2 P1
P0
0
S1
排污收费制度与排污权交易制度的比较研究
护 活动 中外部 性是 指 人 的经济 活动 对 他 人 、对 环 境 造 成 Ｔ影 响 而 又 未 将 这 影 响 计 人 市 场 交 易 的 成 本 与 价 格 之 中 。外 部 不 经 济 性 使 经 济 主 体 忽 视 环 境 保 护 。也 是 其 不 愿 意 在 环 境 保 护 方 面 投 资 的 内 存 原 因 ；或 者 说 ，包 括 资 源 开 发 利 用 活 动 在 内 的 经 济 活 动 的 外 部 不 经 济 性 。是 造 成环 境 污染 和环境 破坏 的 基本 原 冈。 大 部分外 部件 都具 有公 共性 ，即其 密度 或强 度不 因 郎分 人的 消耗 而减 轻对 其他 人 的影 响。正 是基 于这 个 原 凼 ，有 些 西 方 国 家 就 采 用 了 市 场
排 放 污 染 物 的 单 位 和 个 体 工 商 户 征 收一 定数 额 的费 用 。排 污收费 制度 ， 是 指 有 关 征 收 排 污 费 的 对 象 、范 围 、
标 准 以及 排 泻 费 的 征 收 、管 理 、使 用 、罚 则 等 规 定 的 总 称 。
排 放 ，能 循 环 、可 持 续 的 国 民经 济
维普资讯
环 壤 管 理
ｈ ａ ｒ ｇ ｕｎｌ ｕｎ ｎ ａ ｉ ｇ ｉ
摘 要 ： 实现 “ 一 五 ” 规 划 纲 要 中 关 于 总 量 控 制 的 战 略 目标 ，在 采 用 排 污 收 费 政 府 管 制 手 段 防 十
பைடு நூலகம்
治 污 染 的 同时 ．把 排 污权 交 易制 度 作 为 实施 总 量 控 制 目标 的 主 要 手段 采抓 ，具 有 重 要 的理 论 和 实 际 意
一
２０ ０ ６年 ３月 １ 日 ，胡 锦 涛 总 书 ２
排 放 污 染 物 的 单 位 和 个 体 工 商 户 征 收一 定数 额 的费 用 。排 污收费 制度 ， 是 指 有 关 征 收 排 污 费 的 对 象 、范 围 、
标 准 以及 排 泻 费 的 征 收 、管 理 、使 用 、罚 则 等 规 定 的 总 称 。
排 放 ，能 循 环 、可 持 续 的 国 民经 济
维普资讯
环 壤 管 理
ｈ ａ ｒ ｇ ｕｎｌ ｕｎ ｎ ａ ｉ ｇ ｉ
摘 要 ： 实现 “ 一 五 ” 规 划 纲 要 中 关 于 总 量 控 制 的 战 略 目标 ，在 采 用 排 污 收 费 政 府 管 制 手 段 防 十
பைடு நூலகம்
治 污 染 的 同时 ．把 排 污权 交 易制 度 作 为 实施 总 量 控 制 目标 的 主 要 手段 采抓 ，具 有 重 要 的理 论 和 实 际 意
一
２０ ０ ６年 ３月 １ 日 ，胡 锦 涛 总 书 ２
《排污权交易》课件
欧盟设立的世界上最大的碳排放 权交易体系，涉及各个行业和国 家。
加州碳排放配额与交易计划 北京碳排放权交易体系
加州建立的碳排放权交易计划， 是美国最重要的碳市场之一。
作为中国首个碳市场，北京的碳 排放交易体系正在逐步发展。
未来排污权交易发展趋势
未来，随着全球环境问题的日益严重，更多国家将采取排污权交易政策，发 展碳市场，推动减少温室气体排放。
结论及建议
排污权交易是一种有效的环保政策，能够促进企业减少污染物排放，推动可 持续发展。政府应加强监管，并提供充分的市场透明度。
排污权交易的意义
排污权交易可以激励企业采取更环保的技术和措施，降低排放量，并为低排 放企业提供经济奖励。
Hale Waihona Puke 如何进行排污权交易？1
设置排放权限额
政府设定每个企业的污染物排放限额，并将该限额划分为排污权。
2
分配与交易排污权
政府分配排污权给企业，企业可以在规定的市场上交易排污权。
3
监测与审核
政府对企业的排放数据进行监测与审核，确保交易过程的透明和准确。
《排污权交易》PPT课件
欢迎大家阅读《排污权交易》的PPT课件。该课件将带您深入了解排污权交易 的概念、意义、进行方式、风险挑战、案例分析、发展趋势，并给出结论和 建议。
什么是排污权交易？
排污权交易是一种环境保护政策，通过允许企业在一定范围内买卖污染物排放的产权，以达到减少总体污染物 排放量的目标。
排污权交易的风险和挑战
市场波动
排污权交易市场可能受到环境政策、经济变化等因素的影响，存在风险和不确定性。
监管薄弱
一些地区在排污权交易监管方面仍存在薄弱环节，容易导致不规范、不公平的交易。
信息不对称
加州碳排放配额与交易计划 北京碳排放权交易体系
加州建立的碳排放权交易计划， 是美国最重要的碳市场之一。
作为中国首个碳市场，北京的碳 排放交易体系正在逐步发展。
未来排污权交易发展趋势
未来，随着全球环境问题的日益严重，更多国家将采取排污权交易政策，发 展碳市场，推动减少温室气体排放。
结论及建议
排污权交易是一种有效的环保政策，能够促进企业减少污染物排放，推动可 持续发展。政府应加强监管，并提供充分的市场透明度。
排污权交易的意义
排污权交易可以激励企业采取更环保的技术和措施，降低排放量，并为低排 放企业提供经济奖励。
Hale Waihona Puke 如何进行排污权交易？1
设置排放权限额
政府设定每个企业的污染物排放限额，并将该限额划分为排污权。
2
分配与交易排污权
政府分配排污权给企业，企业可以在规定的市场上交易排污权。
3
监测与审核
政府对企业的排放数据进行监测与审核，确保交易过程的透明和准确。
《排污权交易》PPT课件
欢迎大家阅读《排污权交易》的PPT课件。该课件将带您深入了解排污权交易 的概念、意义、进行方式、风险挑战、案例分析、发展趋势，并给出结论和 建议。
什么是排污权交易？
排污权交易是一种环境保护政策，通过允许企业在一定范围内买卖污染物排放的产权，以达到减少总体污染物 排放量的目标。
排污权交易的风险和挑战
市场波动
排污权交易市场可能受到环境政策、经济变化等因素的影响，存在风险和不确定性。
监管薄弱
一些地区在排污权交易监管方面仍存在薄弱环节，容易导致不规范、不公平的交易。
信息不对称
环境经济学之排污收费及排污权交易
根据污染所造成的危害对排污者征税， 用税收来弥补私人成本和社会成本之间 的差距，使两者相等。
排污收费理论依据
排污收费图解
货币
MNPB
MNPB: 边际私人净效益 MEC: 边际外部成本 Qs：社会最优产量 MEC t*: 最优税收
t* MNPB-t*
0
Qs
0
Ws
Qm 企业的产量 Wm 企业产生的污染
不完全竞争与排污税
价格或成本
MSC
(Q’, p’) MC’
MR
(p*, Q*)
D: 需求曲线 MR: 边际收益 MC: 边际私人成本 MSC: 边际社会成本 MC MEC: 边际外部成本 QM: 垄断产量(MR=MC) MC” Q*: 最优产量(p=MSC)
S*:
S*
D
0 QM Q*
产量
排污标准及排污收费（续六）
15.51 8.17 1.46 0.36 2.04 0.15 2.88
11.85
16.42 9.02 2.26 0.50 2.44 0.02 3.05
13.98
中国排污收费的缺陷
中国排污收费体系是一种超标排污收费，减弱在标准下 继续进行污染削减和污染控制技术的创新，同时导致对 污染排放浓度稀释或污染物代替。
MEC p*: 排污权最优价格
S*: 排污权供给曲线
Q* Q1 Q2
污染 排污权
排污权交易（续一）
排污权交易的优点—成本最小
排污权
S*
价格，
成本
P*
MAC=MAC1+MAC2
MAC1 MAC2
0 Q1 Q2 Q*=Q1+Q2
排污权
排污权交易（续二）
排污收费理论依据
排污收费图解
货币
MNPB
MNPB: 边际私人净效益 MEC: 边际外部成本 Qs：社会最优产量 MEC t*: 最优税收
t* MNPB-t*
0
Qs
0
Ws
Qm 企业的产量 Wm 企业产生的污染
不完全竞争与排污税
价格或成本
MSC
(Q’, p’) MC’
MR
(p*, Q*)
D: 需求曲线 MR: 边际收益 MC: 边际私人成本 MSC: 边际社会成本 MC MEC: 边际外部成本 QM: 垄断产量(MR=MC) MC” Q*: 最优产量(p=MSC)
S*:
S*
D
0 QM Q*
产量
排污标准及排污收费（续六）
15.51 8.17 1.46 0.36 2.04 0.15 2.88
11.85
16.42 9.02 2.26 0.50 2.44 0.02 3.05
13.98
中国排污收费的缺陷
中国排污收费体系是一种超标排污收费，减弱在标准下 继续进行污染削减和污染控制技术的创新，同时导致对 污染排放浓度稀释或污染物代替。
MEC p*: 排污权最优价格
S*: 排污权供给曲线
Q* Q1 Q2
污染 排污权
排污权交易（续一）
排污权交易的优点—成本最小
排污权
S*
价格，
成本
P*
MAC=MAC1+MAC2
MAC1 MAC2
0 Q1 Q2 Q*=Q1+Q2
排污权
排污权交易（续二）
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Q
Q
SC MSC Q
可以表示为 际外部成本：源自式中 Q * 为最优经济活动量，那么
p C t * Q *
NSB：社会净效益；EC: 外部成本；NPB: 私人净效益；C: 私人成本；p: 产品价 格；SC:社会成本
最优排污费率的确定
污染治理成本
污染治理成本是厂家通过投资购买和安装处理污染物的设备， 减少对外界的污染排放所花费的成本。
第九章排污收费 和排污权交易
第一节 排污收费 第二节 排污权交易
第一节排污收费
排污收费的理论基础 根据污染者付费原则，排污者应当承担治理污 染源、消除环境污染、赔偿受害人损失的费用。
社会边际成本
（包括边际污染成本）
私人边际成本
E
（供给曲线）
C
边际污染成本
B
A
需求曲线 （边际收益）
0
Qe Qm
t = MAC= MEC
最优排污费率的数学推导
令QC 为污染控制下的产值，QN 为无污染控制时的 产值。
那么： QC=QN-TAC
式中：TAC—总控制成本 令有污染控制情况下环境所提供的服务的价值为EC， 无污染发生情况下环境所提供的服务的价值为EN。
那么：EC=EN-TEC
式中：TEC—总外部成本
技术革新前后的费用分析
MAC1为排污者现有的边际治理成本曲线。如果排污收费 标准确定在t1水平，那么排污者将会把排污水平控制 在W1。此时，排污者承担的费用由两部分组成：
总费用1 =S（Ot1AW1 ）+ S（AW1Wm ） =S（Ot1AWm ）
排污者革新污染控制技术，使边际治理成本曲线从MAC1 下降到 MAC2，而对排污者的排污费征收标准依然为 t1。显然，排污者将把污染水平控制在W2。此时，排 污者承担的费用由两部分组成：
阶条件为
SNB P C EC 0
Q
Q Q
因此
如果征收排污税 t *, 可以满足
社会净效益最大化条件
：
t* EC Q *
P C EC Q Q
社会净效益的最大化也
边际私人净效益等于边
P C EC Q Q
NPB EC
排污量
庇古税示意图
货币
MNPB
MEC
MNPB: 边际私人净效益 MEC: 边际外部成本 Qs：社会最优产量 t*: 最优税收
t* MNPB-t*
0
Qs
0
Ws
Qm 企业的产量 Wm 企业产生的污染
排污收费-最优庇古税的数学推导
NSB p Q C ( Q ) EC ( Q )
社会净效益最大化的一
在图 上W2 点的右边，即使排污费征收标准既高于厂商的边 际私人纯收益，由于厂商的边际私人纯收益高于边际治理成 本，因而在这一区间，利润最大化动机将促使厂商治理污染， 而不是缩小生产规模，
而在 W2 到原点这一区间，厂商的边际私人纯收益低于边际 治理成本，厂商从自身的利益考虑，宁可减产也不肯购买和 安装环保设备。
总费用2 =S（Ot1AW2 ）+ S（BW1Wm ） =S（Ot1BWm ）
技术革新前后的费用比较
费用的节省 S（BAWm）=总费用1 - 总费用2>0 即排污者得到的相应的经济效益 因此，排污收费客观上起到了激励污染企业不
断革新技术的作用。
有利于筹集资金
通过实施排污收费制度，可以筹集到一部分专 项资金，为环保工作提高资金。
当政府根据 MAC 线与 MEC 线交点W*，征收排污费t。
则厂商从自身利益考虑，就会将污染物排放量控制 在W*的水平上。
（1） 当污染物的排放量低于W*时，厂商支付的边 际治理成本高于排污费，自己不治理，缴纳排污费， 在MNPB>t 的区间内，继续扩大生产。
（2） 当污染物的排放量高于W*时，厂商支付的边 际治理成本低于排污费，厂商选择自己治理，把污 染物排放量控制在W* 上。
（3） 确定最优排污费率
先前理论的局限：通过影响私人的成本收益， 控制生产规模来达到控制污染水平的效果，厂
商面临单一的选择。
理论的改进：厂商可以扩大生产规模，并通 过自己治污，只要MAC<t, 来达到有效的污染 排放水平。
此时，最优排污费率为：应当根据 MAC 线 与 MEC 线的交点W* 来确定。
如果征收的排污费（t），可以满足社会纯收益最大 化，即总成本最小化的条件，
则： t=MEC
排污收费作用
排污收费作用表现在以下四方面 降低达标费用 排污收费能以较少得费用达到排污标准
排污费与单纯管理手段比较
费用比较
排污标准情况如下： 总治理成本=OAQ2+OBQ2+OCQ2 收费情况如下： 总治理成本=ODQ1+OBQ2+OEQ3 两者之差： （OAQ2+OBQ2+OCQ2）-（ODQ1+OBQ2+OEQ3） =Q1DAQ2-Q2CEQ3 因为Q1DAQ2＞Q2CEQ3，所以，达到同样的排污控制 量，排污收费比单纯执行标准的成本要低。
厂商面临三种选择的决策分析
庇古税示意图有一个隐含的前提：当政府征收排污费时，厂 商只能有两种选择：缴纳排污费和缩小生产规模。 但引进污染治理成本之后，厂商有三种选择：缴纳排污费、 减产或者是追加投资购买和安装处理污染物的设备。
厂商在面对上述3 种可能性时的最优选择如图
对厂商来说，排污费的征收标准是无法控制的。
降低监督实行环境标准的费用
监督实行环境标准，意味着运用行政或法律 的手段直接控制经济当事人的行为
征收排污费，只是运用经济手段改变了经济 当事人面临的外部环境
征收排污费从总体上控制环境污染的程度， 与监督执行环境标准时逐个企业地确认其污 染程度相比，所需要的交易成本应该是比较 低的
有利于污染控制技术的革新
根据我国的排污收费政策，征集的排污费，应 该全额纳入地方财政预算。排污费主要用于污 染源治理、区域性污染防治、环保部门执法补 助。
污染控制下的社会总效益（TSB）为产值（QC） 加上环境服务的价值（EC）
TSB=QC+EC=QN-TAC+EN-TEC =QN+EN-（TAC+TEC）
上式中TSB 最大化等同于总成本最小化。因为污染 （W）影响TSB、TAC和TEC，所以可以对W 求导， 为使TSB 最大化，需满足：
即 -MAC=MEC