(南农大--产业经济学)第五章__政府规制政策
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第五章__政府规制政策
2020/4/8
矛盾导致政府必须出面进行价格规制 ，以便在社会资源配置效率和企业效 益之间取舍
现代 自然垄断产业规制的内在必然性
理论
自然垄断产业具有成本劣加性，此时需要政府 对市场实行进入规制，以保证整个产业以最低 成本进行生产。
平均成本上升的产业中，边际成本定价既保证 企业不亏损，又实现了资源的有效配置，定价 矛盾不复存在。但可能会受潜在进入者威胁（ 低于定价，高于平均成本可获利），此时需要 进行进入规制。
2020/4/8
4、规制失灵与规制改革
规制失灵的表现 企业内部低效率的产生 规制滞后使企业蒙受损失 规制的目的和结果不一致（机构和企业信息不对称）
传统规制理论及方式的缺陷 传统规制方法的既定前提是：规制者与被规制者具有 相同的完备信息，双方进行的是一种对称信息博弈。 而在现实生活中，规制者与被规制者所掌握的信息往 往是不对称的。
Becker（1983）认为规制的核心在于增加最有影响力的 利益集团的福利，利益集团对政治家（规制者）施加 的压力越大则取得的转移支付或财富再分配的可能越 大，这种竞争会产生一个在政治市场上的“纳什均衡 ”，最终有影响力的利益集团的福利增加，市场失灵 得以纠正，社会福利的无谓损失得以降低。
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
2020/4/8
自然垄断产业规制的工具
（3）质量规制
为了防止缺乏竞争的自然垄断产业提供的产品 和质量下降而制定的
制定有关产品和服务的质量标准 建立有关产业的产品和服务质量定期检查制度 定期颁布准许生产的有关产品和服务的目录，以防
止有关产品和服务的质量下降或不合格的产品与服 务进入市场
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
产业经济学 第7章 政府规制
30
环境污 染
0
人均
收入
库兹涅茨环境曲线
31
在我国这样的发展中国家，加强环境污染 规制，主要是加强环保立法，制定较为严 格的环境保护标准，同时进行有效的污染 治理工作。最经常采用的规制措施是对污 染排放量进行规制。
32
基于市场的政策工具 ➢ 排污收费（税）制度 ➢ 可交易的许可证制度
基于市场的政策工具具有低成本、高效率的特点，并为技 术革新及扩散提供持续激励。这些政策工具鼓励企业采用 更为经济和成熟的污染控制技术，企业能从发现和利用低 成本的污染控制方法中直接获益。目前，这些方法正得到 日益广泛的应用。
投资规制，即公共部门对有关行业中企业的投资 规模进行直接规制。
产量规制，即政府对有关行业的产品产量或所提 供的服务量进行直接规制。
23
标准规制
又称“提供服务规制”，是指公共部门对某些产 品或服务的质量提出要求，规定未能达到一定标 准者不能提供这些产品或服务。
标准规制的主要作用，是防止自然垄断产业中由 于不存在激烈竞争而出现的产品或服务质量下降， 以及在信息不对称条件下督促企业建立质量标准 体系，以保障消费者的权益。
38
在特许投标制度下，厂商就在一段时期内生产某种产品或经 营某种服务项目的权利进行投标。这个标的既可以针对投标 厂商为消费者提供的产品或服务的价格，也可以针对投标厂 商向政府一次性支付的特许费。前者规定出价最低者中标， 后者规定出价最高者中标。
通常，政府要求厂商在获准经营后提供的社会福利要高于垄 断厂商所能提供的福利水平。特许投标制度将竞争机制引入 政府规制之中，提高了垄断性市场的可竞争性、减轻了规制 者的信息负担，价格在竞争中降低了，而政府通过收取特许 费获得了利润。
8
环境污 染
0
人均
收入
库兹涅茨环境曲线
31
在我国这样的发展中国家，加强环境污染 规制，主要是加强环保立法，制定较为严 格的环境保护标准，同时进行有效的污染 治理工作。最经常采用的规制措施是对污 染排放量进行规制。
32
基于市场的政策工具 ➢ 排污收费（税）制度 ➢ 可交易的许可证制度
基于市场的政策工具具有低成本、高效率的特点，并为技 术革新及扩散提供持续激励。这些政策工具鼓励企业采用 更为经济和成熟的污染控制技术，企业能从发现和利用低 成本的污染控制方法中直接获益。目前，这些方法正得到 日益广泛的应用。
投资规制，即公共部门对有关行业中企业的投资 规模进行直接规制。
产量规制，即政府对有关行业的产品产量或所提 供的服务量进行直接规制。
23
标准规制
又称“提供服务规制”，是指公共部门对某些产 品或服务的质量提出要求，规定未能达到一定标 准者不能提供这些产品或服务。
标准规制的主要作用，是防止自然垄断产业中由 于不存在激烈竞争而出现的产品或服务质量下降， 以及在信息不对称条件下督促企业建立质量标准 体系，以保障消费者的权益。
38
在特许投标制度下，厂商就在一段时期内生产某种产品或经 营某种服务项目的权利进行投标。这个标的既可以针对投标 厂商为消费者提供的产品或服务的价格，也可以针对投标厂 商向政府一次性支付的特许费。前者规定出价最低者中标， 后者规定出价最高者中标。
通常，政府要求厂商在获准经营后提供的社会福利要高于垄 断厂商所能提供的福利水平。特许投标制度将竞争机制引入 政府规制之中，提高了垄断性市场的可竞争性、减轻了规制 者的信息负担，价格在竞争中降低了，而政府通过收取特许 费获得了利润。
8
产业经济学产业规制
产业规制 社会契约制度指规制机构通过与受规制企业签订合同的
方式,就与产品价格和成本有关的一系列指标做出约定,并视 企业执行约定的情况,由规制机构采取相应的奖励或惩罚措 施,达到鼓励企业降低生产成本、实现政府规制目标的目的 。
产业规制
第二节经济性规制
一、 经济性规制的含义 经济性规制是指在自然垄断和存在信息不对称的领域,
产业规制
(四) 激励性规制理论 虽然在实践中产业规制有所放松,但并不表示规制可以 全部取消,在许多时候规制仍有存在的必要。随着规制实践 和激励理论、委托代理理论、信息经济学等新理论和方法的 迅速发展,激励性规制理论逐渐兴起。激励性规制理论作为 一种新的规制理论,是委托代理理论、制度设计理论、信息 经济学与规制理论研究相结合的成果,研究的重点是规制中 的激励问题,目的是完善规制,提高规制的有效性。
产业规制
(二) 信息不对称 信息不对称指市场主体不能完全拥有某行业的充分信息, 从而在与该行业进行交易活动时不能做出正确决策的现象。 信息不对称一般有三种情况: 一是买方比卖方掌握更多信息,如投保人对自身状况更 了解; 二是卖方比买方掌握更多信息,如医生比患者掌握更多 信息;
三是双方掌握的信息存在差异。
产业规制 价格上限规制是指对被规制企业的产品和服务的价格设
定上限,不允许价格超过规定上限的一种规制方法。这种规 制方法规制的是企业的价格而非利润,有利于激励企业提高 生产效率和促进创新。它允许企业在任何一年随通货膨胀水 平的变化而改变价格,所以能较好地适应通货膨胀的变化。 而且,价格上限规制只要求衡量价格指数,规制成本较低。但 它也存在着诸如对契约的动态处理不完善,对不确定条件下 的价格权重难以估计,对企业多项产品或服务之间的交叉补 贴难以有效遏制等缺陷。
产业经济学之规制经济理论
社会性规制
以保障劳动者和消费者的安全、健康、卫 生以及保护环境和防止灾害为目的，对物 品和服务的质量以及伴随着提供它们而产 生的各种活动制定一定的标准，并禁止、 限制特定行为的规制。
政府规制的执行机构
产业 电力 自来水 商业银行 民航
电信
进入规制 价格规制 规制机构
准入注册制 度 特许经营
许可、营业 执照 许可、营业 执照
第二、立法者的行为受其希望继续留任的 动机驱使，也即通过立法获得最大的政治 支持；第三、利益集团用政治支持来换取 立法上的倾斜。 斯-佩模型是建立在假设立法者或规制者 选择规制政策以便使自己得到更多的政治 支持基础上的。
3、规制的经济理论
贝克尔模型强调利益集团之间的竞争，他 通过假设“政治家、政治党派和选民。。 。传递着集团压力”来弱化立法者或管制 者的作用，贝克尔假设规制是用来增加有 影响力的集团的利益，这对于经济规制理 论而言是正确的。
本章思考题
一、名词解释 规制 自然垄断 经济性规制 社会性规制 激
励性规制 二、问答题 1、公共利益理论主要内容及评价； 2、规制俘获理论主要内容及评价 3、简述斯蒂格勒-佩尔兹曼模型主要内容；
本章思考题
4、自然垄断产业的规制方式； 5、规制失灵的形成原因； 6、激励性规制的主要方法； 7、社会性规制的目的与方式。
四、社会性规制
目的：外部性、信息不对称、非价值物品； 规制方式： 直接规制：禁止特定行为、限制经营性活动、
资格制度、检查与鉴定制度、基准与认证制度 等。 行政手段：规章型规制； 经济手段：诱导型规制与诱因型规制； 信息提供与公开。
五、制药业的规制
国外： 美国：FDA Medicaid Medicare Managed care Health maintenance organizations Pharmacy benefit managers
《政府规制政策》课件
随着社会变革和科技发展，政府规制政策需要适应新形势，应对新挑战。
结论
作用和意义
政府规制政策在维护公共利益、保护社会权益等方面具有重要作用。
实施效果和影响
通过评估规制政策的实施效果，可以推动规制政策的优化和提升。
未来发展趋势
政府规制政策需要与时俱进，紧跟社会发展的步伐，实现更有效的治理和调控。
2
政府通过监管措施如执法检查和处罚等 来监督执行，同时对政策实施的效果进
行评估和调整。
法律依据和实施机制
政府规制政策的实施需依据相关法律法 规，建立健全的机制和部门协作，确保 规则的有效执行。
政府规制政策的问题和挑战
1 实施问题
政府规制政策在实施过程中可能面临监管力度不足、执行不到位等问题。
2 未来趋势
《政府规制政策》PPT课 件 Nhomakorabea# 政府规制政策
政府规制政策旨在维护公共利益和社会秩序，平衡市场经济与社会发展，推 动可持续发展和公正竞争。
政府规制政策简介
定义和原理
政府规制政策是指政府通过制定相应法规和措施来对经济与社会活动进行管理和调控的行为。
作用和意义
政府规制政策在维护市场秩序、保护消费者权益、推动产业发展和促进经济繁荣方面发挥重 要作用。
政府规制政策分类
行政性规制
政府通过行政权力对经济和社会 活动进行管理和调控，保障公共 利益。
法律性规制
政府依法制定法规，对市场行为 和社会活动进行规范，确保公正 竞争和法治环境。
经济性规制
政府通过经济手段如税收、补贴 等方式，对经济运行产生影响和 引导。
政府规制政策的实施
1
监管措施和执行效果评估
结论
作用和意义
政府规制政策在维护公共利益、保护社会权益等方面具有重要作用。
实施效果和影响
通过评估规制政策的实施效果，可以推动规制政策的优化和提升。
未来发展趋势
政府规制政策需要与时俱进，紧跟社会发展的步伐，实现更有效的治理和调控。
2
政府通过监管措施如执法检查和处罚等 来监督执行，同时对政策实施的效果进
行评估和调整。
法律依据和实施机制
政府规制政策的实施需依据相关法律法 规，建立健全的机制和部门协作，确保 规则的有效执行。
政府规制政策的问题和挑战
1 实施问题
政府规制政策在实施过程中可能面临监管力度不足、执行不到位等问题。
2 未来趋势
《政府规制政策》PPT课 件 Nhomakorabea# 政府规制政策
政府规制政策旨在维护公共利益和社会秩序，平衡市场经济与社会发展，推 动可持续发展和公正竞争。
政府规制政策简介
定义和原理
政府规制政策是指政府通过制定相应法规和措施来对经济与社会活动进行管理和调控的行为。
作用和意义
政府规制政策在维护市场秩序、保护消费者权益、推动产业发展和促进经济繁荣方面发挥重 要作用。
政府规制政策分类
行政性规制
政府通过行政权力对经济和社会 活动进行管理和调控，保障公共 利益。
法律性规制
政府依法制定法规，对市场行为 和社会活动进行规范，确保公正 竞争和法治环境。
经济性规制
政府通过经济手段如税收、补贴 等方式，对经济运行产生影响和 引导。
政府规制政策的实施
1
监管措施和执行效果评估
【南农大--产业经济学】1导论
• 研究中间产品或最终产品的供给与需求关系，或者说 需要考察整个产业状况，以及不同产业间的结构与关 系时，“产业”可以界定为“具有使用相同原材料、 相同工艺技术或生产产品用途相同的企业的集合。” 这种产业定义有较大的伸缩性，可以有较广义的如第 一、第二和第三产业，也可以有较狭义的如石油产业、 机械产业等。
济有支撑作用。 ❖支柱产业：在国民经济体系中占有重要的战略地位，产
业规模在国民经济中占有较大的份额，并起着支撑作用。 ❖重点产业：在国民经济规划中需要重点发展的产业。 ❖先行产业：狭义的包括：瓶颈产业和基础产业
广义的包括：狭义的先行产业和先导产业。
三次产业分类法 ❖第一产业是指直接从自然界获取产品的物质生
建立投入产出表和投入产出的数学模型，把一国在 一定时期内所进行的社会再生产过程中各个产业部门 间通过一定的经济技术关系所发生的投入产出关系加 以量化，以分析该国在这一时期内社会再生产过程中 的各种比例关系及其特征。
4、产业集群和产业布局 产业集群是以某一特定产业（通常为主导产业或
优势产业）中的大量企业及相关企业高度集群为标 志，企业、行业协会、金融机构、职业培训和科研 机构、地方政府之间相互作用的空间集合。
中国国家标准局编制和颁布《国民经济行业分 类与代码》
国际标准分类法
联合国为了统一世界各国的产业分类，于1971 年编制和颁布的《全部经济活动的国际标准产业 分类索引》，将全部经济活动分为大、中、小、 细四个层次。
生产要素分类法 根据所需投入生产要素的不同比重和对不同生
产要素的不同依赖程度，可以将全部生产部门划 分为劳动密集型产业、资本密集型产业和知识密 集型产业三类。
学习和掌握产业政策体系的形成机理、制 定及合理运用等内容
产业经济学的研究内容 1、产业组织
济有支撑作用。 ❖支柱产业：在国民经济体系中占有重要的战略地位，产
业规模在国民经济中占有较大的份额，并起着支撑作用。 ❖重点产业：在国民经济规划中需要重点发展的产业。 ❖先行产业：狭义的包括：瓶颈产业和基础产业
广义的包括：狭义的先行产业和先导产业。
三次产业分类法 ❖第一产业是指直接从自然界获取产品的物质生
建立投入产出表和投入产出的数学模型，把一国在 一定时期内所进行的社会再生产过程中各个产业部门 间通过一定的经济技术关系所发生的投入产出关系加 以量化，以分析该国在这一时期内社会再生产过程中 的各种比例关系及其特征。
4、产业集群和产业布局 产业集群是以某一特定产业（通常为主导产业或
优势产业）中的大量企业及相关企业高度集群为标 志，企业、行业协会、金融机构、职业培训和科研 机构、地方政府之间相互作用的空间集合。
中国国家标准局编制和颁布《国民经济行业分 类与代码》
国际标准分类法
联合国为了统一世界各国的产业分类，于1971 年编制和颁布的《全部经济活动的国际标准产业 分类索引》，将全部经济活动分为大、中、小、 细四个层次。
生产要素分类法 根据所需投入生产要素的不同比重和对不同生
产要素的不同依赖程度，可以将全部生产部门划 分为劳动密集型产业、资本密集型产业和知识密 集型产业三类。
学习和掌握产业政策体系的形成机理、制 定及合理运用等内容
产业经济学的研究内容 1、产业组织
产业经济学：产业规制
（二）信息不对称
理论上而言，信息不对称是指经济活动当中，当 事双方除了共同掌握的信息外，有一部分信息只 有一方知道的状况，前者称为共同知识，后者称 为私人信息。 信息不对称有两种典型的情况： 一是事前的信息不对称，与之相关联的是“逆向 选择”； 二是事后的信息不对称，与之相关联的是“道德 风险”。
四、新规制经济学
新规制经济学的定义（拉丰）：新规制经济学 使用委托－－代理理论的方法对规制者和被规 制企业之间的契约关系进行分析 。 新规制经济学分析的框架是建立委托代理模型， 其中委托人是国家或规制机构，代理人是被规 制的企业。 此外，新规制经济学还运用博弈论 方法对规制的承诺、棘轮效应和再谈判等动态 问题进行了探讨。
一、规制公共利益理论 规制公共利益理论的产生源于对市场失灵现象的 认识，在此基础上探索依靠政府力量来弥补市场 缺陷。市场机制的自动调节功能一般会在自然垄 断、外部效应、信息不对称等领域产生失灵现象。 规制公共利益理论受到的批评： 首先，前提假定受到了严厉批评。 第二，现实中实施规制的领域与公共规制理论预 期的市场失灵领域并不完全相符。 第三个主要的批评来自于大量能够对这一理论解 释进行驳斥的事实依据。
二、规制的工具
（一）经济性规制工具 1、进入规制 2、价格规制 如果企业只生产一种产品或服务，则投资 回报率规制定价模型为：R( p, q) p q C RB s 如果企业提供多种产品或服务，则规制定 价模型为： n
R( p1 , , pn ; q1 , , qn ) pi qi C RB s
案例
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第四节 规制政策的改革
一、激励性规制改革 （一）规制失灵 1、企业内部低效率的产生 2、规制滞后使企业蒙受损失 3、规制的目的和结果不一致 4、规制成本的增加
政府规制（尤娟整理文档）
政府规制（尤娟整理文档）第一讲总论一、政府规制的概念及其客观基础（一）国家干预与政府规制的地位(1)主要以保持经济稳定增长、防止出现较大经济波动为目的宏观经济政策。
(2)主要以提供公共物品为目的(包括公共设施及公共服务)公共投资政策。
(3)主要以防止市场不公平竞争、保证市场竞争效率为目的的政策。
(4)主要以处理自然垄断弊端为目的的政策(5)主要以提高市场交易效率、防止内部不经济为目的的政策。
(6)主要以处理信息不对称为目的的政策。
(7)主要以打击非价值性物品和防止外部不经济为目的的政策。
(8)主要以生产资源和要素的有效配臵、保证资源配臵效益为目的的政策（9)主要以调节社会收入的公平分配和实现社会保障为目的的政策。
(10)主要以保持最优增长和发展路径为目的的政策。
(11)保持与多样化经济和振兴经济发展相关的政策。
(12)保持本国在国际问的国家利益和维护全世界共同利益的国际经济政策公共供给政策；公共保障政策；公共引导政策；政府规制政策规制的构成要素①规制的主体(规制者)是政府行政机关(简称政府)，规制者通过立法或其他形式被授予规制权。
②规制的客体(被规制者)是各种经济主体(主要是企业)。
③规制的主要依据和手段是各种法规(或制度)，明确规定限制被规制者的什么决策，如何限制以及被规制者违反法规将受到的制裁。
（二）规制的概念与特点具有法律地位的、相对独立的规制者(机构)，依照一定的法规对被规制者(主要是企业)所采取的一系列行政管理与监督行为。
直接规制和间接规制直接规制指由政府行政部门直接实施的政府干预，即对特性强烈的公共产品和外部不经济性以及严重影响社会公益的经济活动直接进行约束和管制。
以法律手段直接介入经济主体决策，参与其定价、投资决策、产品销售、原材料选择等经济决策过程。
间接规制指在维护市场经济主体自由决策的前提下，对某些阻碍市场机制效能发挥加以管制，是以依照反垄断法、商法、民法等制约不公平竞争行为为目的的规制。
【南农大--产业经济学】第六章 产业组织政策2
课后自己了解日本、韩国、中国等 一些国家的相关政策。
合等方式扩大其规模。 这一政策的主要功能是设
置行政和法规进入壁垒，抑制企业盲目进入产业， 以防过度竞争，影响规模经济。
文化产业振兴规划
• 规划目标２、文化产业结构进一步优化。 重点行业和项目对文化的拉动作用明显增 强，文化创意、影视制作、出版发行、印 刷复制、广告、演艺娱乐、文化会展、数 字内容和动漫等产业得到较快发展，以资 本为纽带推进文化企业兼并重组取得重要 进展，力争形成一批跨地区跨行业经营、 有较强市场竞争力、产值超百亿的骨干文 化企业和企业集。
一、政策内容
这一政策体系主要由以下旨在追求规模经济的政
策构成。
（一）企业兼并政策
企业兼并是指企业间的吸收合并，其结果减少了
产业内企业的数量，扩大了现存企业的规模。因而，
它是政府用来抑制企业间过度竞争，形成大规模企业， 提高市场集中度以实现规模经济的重要手段。
（二）企业联合政策 企业联合可分为建立企业间的专业化分工协作 关系和组织企业集团两种类型。前者主要是以业务 为纽带，一般不涉及资产关系的企业联合，而后者
第三节 产业组织合理化政策
产业组织合理化政策，是指在促进规模经济形成、
改善产业组织结构、建立大批量生产方式和增加产业
利润、实现产业振兴的产业政策。
这一产业组织政策的主要措施是：促进产业内现
有企业联合或兼并，以提高市场集中度；形成专业化
分工协作关系，组织大规模生产体系，以实现规模经 济；提高进入壁垒，抑制小规模企业过度进入该产业。
是以资产和业务两重纽带所形成的企业联合。无论
是哪一种企业联合，都有利于把企业竞争从无序引
向有序，把分散引向集中，把过度竞争变为适度竞
第5章 政府管制的理论基础
政府经济学（第二版）
公共管理系列教材
5.1 垄断理论
中国社会科学院的宋则的定义 垄断是指在市场交易中，少数当事人或经济组 织(极端而言可以只有一个经济主体)凭借自身的经 济优势或超经济势力，对商品生产、商品价格、商 品数量及市场供求状态实行排他性控制(甚至实行 排他性独占)，以谋取长期稳定的超额利润的经济 行为。这种经济行为，包括制造商“生产排他性控 制”和销售商“销售排他性控制”，但更多的是二 者兼而有之，以便形成更强有力的市场垄断。
政府经济学（第二版）
公共管理系列教材
5.1 垄断理论
5.1.2 自然垄断 1. 自然垄断的含义
沃特森认为，自然垄断是这样一种状况：单个企业能比两 家或两家以上企业更有效率地向市场提供同样数的产品。 夏基和鲍莫尔等著名学者则认为，自然垄断最显著的特征 是其成本函数的弱可加性。 我国著名经济学家张维迎教授在一篇论文中是这样概括自 然垄断的含义的：传统经济学理论意义上的自然垄断是指由 于生产技术具有规模经济的特征，平均成本随产量的增加而 递减，从而最小有效规模要求只有一个企业生产。
政府经济学（第二版）
公共管理系列教材
5.1 垄断理论
3. 政府对垄断的干预 政府干预垄断的主要方式有两种： (1)制定和实施反垄断法。反垄断法是通过禁止 某些行为(如企业联合起来制定价格)来控制某些 市场结构的法规。西方很多国家都不同程度地制 定了反垄断法或反托拉斯法，其中，以美国最为 突出。美国的这些反托拉斯法主要限制如下行为： 贸易的协议或共谋、垄断或企图垄断市场、兼并、 价格歧视、不正当竞争或欺诈行为等。
政府经济学（第二版）
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5.1 垄断理论
垄断的分类
1
自然垄断： 自然垄断：自然垄 断是规模经济造成 的一种状况。 的一种状况。一般 而言， 而言，自然垄断是 自由竞争的结果。 自由竞争的结果。
产业经济学第五章
但事先了解了市场出清价格，而且还要知道每个消费者所愿意支付 的最高价格，也就是厂商完全了解每个消费者的需求曲线。厂商此 时对每位消费者收取一种不同的价格，该价格正好等于消费者愿意 为每单位产品所支付的最高价格（只要这个价格超过生产的边际成 本），这样厂商就攫取了全部的消费者剩余。
干春晖 博士 教授 博导
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
8
一级价格歧视及福利分析
没有价格歧视时，企业收取高于边际成本的单一价格，如图（a）幅 所示。由于一些对物品评价高于边际成本但却低于边际成本等于边 际收益所决定的单一价格的潜在顾客在这种高价格时没有购买，垄 断引起了无谓损失ABC。
但当企业可以实行完全价格歧视时，如（b）幅所示，每位对物品评 价大于边际成本的顾客都买到了物品，并收取了其支付意愿的价格。 所有互惠的交易都进行了，没有无谓损失，市场的全部剩余以利润 的形式归于垄断生产者，但是消费者的福利却小于竞争情形下的福 利。
高峰定价（peak-load pricing）：是指某些商品和服务会在特定时 间出现需求高峰，而由于供应能力的限制，厂商在高峰期间的边际 成本将是很高的，自然价格也应较高。
高峰定价法适用于在生产中以下三个条件能得到满足的情况：1)产 品不能储存。2)在不同时期里提供服务所用的是同一设施。3)在不 同的时期里，必须有不同的需求特点。
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
5
第一节 价格歧视
价格歧视及其实现条件 价格歧视的分类 价格歧视的实现形式
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
6
价格歧视的分类
对于价格歧视传统的分类方法来自于庇古(Pigou, 1920)，根据他的 理论，价格歧视可以分为三类。
干春晖 博士 教授 博导
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
8
一级价格歧视及福利分析
没有价格歧视时，企业收取高于边际成本的单一价格，如图（a）幅 所示。由于一些对物品评价高于边际成本但却低于边际成本等于边 际收益所决定的单一价格的潜在顾客在这种高价格时没有购买，垄 断引起了无谓损失ABC。
但当企业可以实行完全价格歧视时，如（b）幅所示，每位对物品评 价大于边际成本的顾客都买到了物品，并收取了其支付意愿的价格。 所有互惠的交易都进行了，没有无谓损失，市场的全部剩余以利润 的形式归于垄断生产者，但是消费者的福利却小于竞争情形下的福 利。
高峰定价（peak-load pricing）：是指某些商品和服务会在特定时 间出现需求高峰，而由于供应能力的限制，厂商在高峰期间的边际 成本将是很高的，自然价格也应较高。
高峰定价法适用于在生产中以下三个条件能得到满足的情况：1)产 品不能储存。2)在不同时期里提供服务所用的是同一设施。3)在不 同的时期里，必须有不同的需求特点。
干春晖 博士 教授 博导
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5
第一节 价格歧视
价格歧视及其实现条件 价格歧视的分类 价格歧视的实现形式
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
6
价格歧视的分类
对于价格歧视传统的分类方法来自于庇古(Pigou, 1920)，根据他的 理论，价格歧视可以分为三类。
产业经济学简答题答案之欧阳治创编
1．S-C-P三者间的关系？答：在短期内，市场结构，市场行为，市场绩效之内的关系是，市场结构从根本上制约市场行为，市场行为又直接决定了市场绩效。
从长期考察，市场结构也发生变化，而这种变化正是企业市场行为长期作用的结果，有时市场绩效的变化也会直接导致市场结构发生变化。
所以，在一个较长的时期内，市场结构，市场行为，市场绩效之间是双向的因果关系。
2．可竞争市场理论的内容及政策主张？答：内容：市场内的企业从该市场退出时完全不用负担不可回收的沉没成本，从而企业进入和退出完全自由的市场。
衡量可竞争市场的一个方法是看该市场的沉没成本：沉没成本越低，企业退出就越容易，从而企业进入决策不会太小心谨慎，在位企业面临的进入压力越大，市场就越接近于可竞争。
政策主张：潜在的竞争完全可以替代政府的规制。
政府的竞争政策与其说重视市场结构，不如说是重视是否存在充分的潜在竞争压力，而确保竞争压力的存在关键是要尽可能降低沉没成本3．试述市场结构的度量指标？答：市场的集中度；产品的差异化；进入和退出壁垒；市场需求的价格弹性；市场需求的增长率；短期成本结构。
4．试述主导产业的作用。
？答：1）依靠科学技术进步，获得新的生产函数2）形成持续高速增长的增长率3）具有较强的扩散效应，对其他产业乃至所有产业的增长有决定性的影响。
5．试述古典企业模型？主要从技术角度出发，运用边际分析的方法，研究了在完全竞争的市场条件下一个产业最佳产出水平和市场均衡价格的决定问题，以及与此相应的企业最优生产规模和最佳生产范围的决定问题。
6．试述在完全竞争的市场条件下，短期与长期行业均衡及厂商最优规模分别是如何决定的。
答：所谓短期是指这样长的一段时期，在这个时期内的厂商的厂房设备的规模是固定不变的。
他只有通过调整可变要素的使用量来调整其产销。
从整个行业来看，在短期内，不仅该行业现有厂商的厂房规模是固定不变的，而且该行业的厂商的数量也是固定不变的。
原因是由于时间较短，现有厂商来不及调整其厂房设备等资产，而其他厂商也无法建造出新的厂房设备从而进入到该行业中来。
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工信部、发改委
2020/5/14
11
目录
一、政府规制的类别、目标及执行机构 二、政府规制理论的发展 三、政府规制政策：自然垄断、竞争性产业、社
会性规制
2020/5/14
12
规制（regulation）——放松规制 （deregulation）——再规制 （reregulation）的动态演进过程
作为经济学的一个分支，规制经济学是20世纪70年 代以后逐渐发展起来的一门新兴学科，与产业组织 的相关领域一起成为应用微观经济学最重要的领域 之一。
2020/5/14
3
存在自然垄断或信息不对
称现象的行业，保证服务
供给的公平性和防止资源
1、政府规制的类型 配置低效为主要目的，对 企业的进入、退出、价格、
规制属于政府对市场活动的具体干预。规制经济学主要研 究在“市场失灵”情况下政府的干预问题：为什么要干预， 采取什么措施干预，干预是否有效以及在干预无效即规制 失灵情况下通过规制与放松规制的成本收益分析比较，找 到次优选择。
2020/5/14
2
规制（regulation）与规制经济学
植草益（1992）给出了较广泛的规制定义：“依据 一定的规则对构成特定社会的个人和构成特定经济 的经济主体的活动进行限制的行为。”
服务的质量和数量方面的
依不据直由接政介府入机经构济认主可体的 和决许策可，的仅法制律约手阻段碍直市场 接机介制入发经挥济职主能体的决行策为。， 以有效地发挥市场机制 职能而建立完善的制度
规定和规制
直接规制
经济性规制
为目的
以保障劳动者的和消
社会性规制
政府规制
费者的安全、健康、
卫生以及保护环境和
防止灾害为目的
360官司缠身获判11连败 不正当竞争行 为全线溃败
2020/5/14
7
讨论： 为什么要规制，如何规制？
（可再参考邮递业务、电信、三网融 合、金融、自来水等）
2020/5/14
8
2、政府规制的目标
社会资源的有效配置 企业财务状况稳定 确保企业内部效率 促进收入的公平分配
2020/5/14
间接规制
反垄断
2020/5/14
4
判断规制的类型
居民用电价格 燃油价格 银行存贷款基准利率 房地产调控 特殊时期食品价格管制
2020/5/14
5
生产安全（矿难）规定 食品安全规定 医患纠纷规定 禽流感防治
2020/5/14
6
商务部禁止可口可乐收购汇源
中国处罚6家液晶面板企业 茅台酒、五粮液被处罚
2020/5/14
13
规制理论核心问题的演进
早期传统的规制理论，包括规制公共利益理论、规制 俘获理论等，关注的核心问题是，为什么要规制 （Why）？规制代表谁的利益（Who）？
而激励性规制理论研究的主要问题是，如何有效规制 （How）？
2020/5/14
14
1、公共利益理论和规制俘获理论
围绕规制目的分为公共利益理论和规制俘获理 论。
商业银行
民航
国际长途
国内长途
电 信
地区通信
移动
增值业务
进入规制
准入注册制度 特许经营
许可、执照
许可、执照 国家垄断 国家垄断 国家垄断 寡头垄断
申报
价格规制
核准 听证会、公告
法定指导利率
法定价格 法定价格 法定价格 地方政府定价 法定价格
规制机构
国家电力监管委员会 住设部、地方政府部门 中国人民银行、中国银 行业监督管理委员会 民用航空局、发改委
20世纪70、80年代以后，在欧、美等西方国家的规制实践 中，出现了官僚腐败、规制成本高昂、自然垄断行业或公 用事业单位运营效率低下等问题，引发了一场放松规制的 运动，同时也促使人们对传统规制理论和规制方式进行反 思，并开始探索更合理的规制理论和更科学有效的规制方 法。
进入20世纪90年代，随着博弈论、委托－代理理论、信息 经济学等微观经济学中的前沿理论和分析方法被引入，一 种新的规制理论——激励性规制理论产生了，从而使西方 规制经济学达到一个新的发展巅峰。
15
规制俘获理论
认为促使政府进行规制的仅代表社会的某一 特殊利益集团，规制的整个过程最终将变成 是为被规制的产业服务，规制者被被规制者 所俘获，是特殊的利益集团寻租的结果。
本质上属于一种极端的论断。
增强了反政府规制的倾向。
2020/5/14
16
2、规制需求理论
1971年， Stigler在其论文The Theory of Economic Regulation《经济规制理论》中，利用经济学的分析方 法对规制的产生进行规范分析。 Stigler第一次将标准 经济学的基本逻辑和分析方法引入规制理论，也有观 点认为他开创了规制经济理论。
Industrial Economics
产业经济学
第5章 政府规制政策
目录
一、政府规制的类别、目标及执行机构 二、政府规制理论的发展 三、政府规制政策：自然垄断、竞争性产业、社会性规制
2020/5/14
1
规制（regulation）与规制经济学
规制（regulation)是指政府根据一定的法规对于市场活动所 做的限制或制约，如政府为控制企业的价格、销售和生产 决策而采取的各种行动构成了政府对价格、市场进入等的 规制。
9
3、政府规制的执行机构
规制机构存在与否取决于政府的法令，因此其 组织具有权威性。
规制机构是根据某项法规执行某些特殊领域的 任务而存在的，具有相对独立性和局限于规制范围，具有很强的伸缩性。
2020/5/14
10
我国部分产业的政府规制
产业
电力 自来水
自亚当·斯密以来，规制公共利益理论就出现 了，成为规制理论的逻辑起点。
主要观点：公共利益理论认为市场存在失灵， 规制的目的是为了增加公众的福利，即弥补市 场缺陷带来的效率损失，并得到更为社会认可 的收入分配状况。
缺陷：现实社会中大量被规制的产业既不是自 然垄断的产业，也不具有外部性。
2020/5/14
他认为规制的存在取决于社会对规制的需求和供给。 最优规制政策是以立法或规制机构为中介，消费者和 厂商利益调和的结果。
2020/5/14
17
3、利益集团理论
Stigler和Peltzman的分析从规制者效用最大化出发，得 到的理论只能预测哪些产业易受规制以及规制的结构 是什么（如价格的高低等），并没有说明利益集团是 如何影响规制者。
2020/5/14
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目录
一、政府规制的类别、目标及执行机构 二、政府规制理论的发展 三、政府规制政策：自然垄断、竞争性产业、社
会性规制
2020/5/14
12
规制（regulation）——放松规制 （deregulation）——再规制 （reregulation）的动态演进过程
作为经济学的一个分支，规制经济学是20世纪70年 代以后逐渐发展起来的一门新兴学科，与产业组织 的相关领域一起成为应用微观经济学最重要的领域 之一。
2020/5/14
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存在自然垄断或信息不对
称现象的行业，保证服务
供给的公平性和防止资源
1、政府规制的类型 配置低效为主要目的，对 企业的进入、退出、价格、
规制属于政府对市场活动的具体干预。规制经济学主要研 究在“市场失灵”情况下政府的干预问题：为什么要干预， 采取什么措施干预，干预是否有效以及在干预无效即规制 失灵情况下通过规制与放松规制的成本收益分析比较，找 到次优选择。
2020/5/14
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规制（regulation）与规制经济学
植草益（1992）给出了较广泛的规制定义：“依据 一定的规则对构成特定社会的个人和构成特定经济 的经济主体的活动进行限制的行为。”
服务的质量和数量方面的
依不据直由接政介府入机经构济认主可体的 和决许策可，的仅法制律约手阻段碍直市场 接机介制入发经挥济职主能体的决行策为。， 以有效地发挥市场机制 职能而建立完善的制度
规定和规制
直接规制
经济性规制
为目的
以保障劳动者的和消
社会性规制
政府规制
费者的安全、健康、
卫生以及保护环境和
防止灾害为目的
360官司缠身获判11连败 不正当竞争行 为全线溃败
2020/5/14
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讨论： 为什么要规制，如何规制？
（可再参考邮递业务、电信、三网融 合、金融、自来水等）
2020/5/14
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2、政府规制的目标
社会资源的有效配置 企业财务状况稳定 确保企业内部效率 促进收入的公平分配
2020/5/14
间接规制
反垄断
2020/5/14
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判断规制的类型
居民用电价格 燃油价格 银行存贷款基准利率 房地产调控 特殊时期食品价格管制
2020/5/14
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生产安全（矿难）规定 食品安全规定 医患纠纷规定 禽流感防治
2020/5/14
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商务部禁止可口可乐收购汇源
中国处罚6家液晶面板企业 茅台酒、五粮液被处罚
2020/5/14
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规制理论核心问题的演进
早期传统的规制理论，包括规制公共利益理论、规制 俘获理论等，关注的核心问题是，为什么要规制 （Why）？规制代表谁的利益（Who）？
而激励性规制理论研究的主要问题是，如何有效规制 （How）？
2020/5/14
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1、公共利益理论和规制俘获理论
围绕规制目的分为公共利益理论和规制俘获理 论。
商业银行
民航
国际长途
国内长途
电 信
地区通信
移动
增值业务
进入规制
准入注册制度 特许经营
许可、执照
许可、执照 国家垄断 国家垄断 国家垄断 寡头垄断
申报
价格规制
核准 听证会、公告
法定指导利率
法定价格 法定价格 法定价格 地方政府定价 法定价格
规制机构
国家电力监管委员会 住设部、地方政府部门 中国人民银行、中国银 行业监督管理委员会 民用航空局、发改委
20世纪70、80年代以后，在欧、美等西方国家的规制实践 中，出现了官僚腐败、规制成本高昂、自然垄断行业或公 用事业单位运营效率低下等问题，引发了一场放松规制的 运动，同时也促使人们对传统规制理论和规制方式进行反 思，并开始探索更合理的规制理论和更科学有效的规制方 法。
进入20世纪90年代，随着博弈论、委托－代理理论、信息 经济学等微观经济学中的前沿理论和分析方法被引入，一 种新的规制理论——激励性规制理论产生了，从而使西方 规制经济学达到一个新的发展巅峰。
15
规制俘获理论
认为促使政府进行规制的仅代表社会的某一 特殊利益集团，规制的整个过程最终将变成 是为被规制的产业服务，规制者被被规制者 所俘获，是特殊的利益集团寻租的结果。
本质上属于一种极端的论断。
增强了反政府规制的倾向。
2020/5/14
16
2、规制需求理论
1971年， Stigler在其论文The Theory of Economic Regulation《经济规制理论》中，利用经济学的分析方 法对规制的产生进行规范分析。 Stigler第一次将标准 经济学的基本逻辑和分析方法引入规制理论，也有观 点认为他开创了规制经济理论。
Industrial Economics
产业经济学
第5章 政府规制政策
目录
一、政府规制的类别、目标及执行机构 二、政府规制理论的发展 三、政府规制政策：自然垄断、竞争性产业、社会性规制
2020/5/14
1
规制（regulation）与规制经济学
规制（regulation)是指政府根据一定的法规对于市场活动所 做的限制或制约，如政府为控制企业的价格、销售和生产 决策而采取的各种行动构成了政府对价格、市场进入等的 规制。
9
3、政府规制的执行机构
规制机构存在与否取决于政府的法令，因此其 组织具有权威性。
规制机构是根据某项法规执行某些特殊领域的 任务而存在的，具有相对独立性和局限于规制范围，具有很强的伸缩性。
2020/5/14
10
我国部分产业的政府规制
产业
电力 自来水
自亚当·斯密以来，规制公共利益理论就出现 了，成为规制理论的逻辑起点。
主要观点：公共利益理论认为市场存在失灵， 规制的目的是为了增加公众的福利，即弥补市 场缺陷带来的效率损失，并得到更为社会认可 的收入分配状况。
缺陷：现实社会中大量被规制的产业既不是自 然垄断的产业，也不具有外部性。
2020/5/14
他认为规制的存在取决于社会对规制的需求和供给。 最优规制政策是以立法或规制机构为中介，消费者和 厂商利益调和的结果。
2020/5/14
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3、利益集团理论
Stigler和Peltzman的分析从规制者效用最大化出发，得 到的理论只能预测哪些产业易受规制以及规制的结构 是什么（如价格的高低等），并没有说明利益集团是 如何影响规制者。