内部审核控制程序(含表格)

内部审核控制程序

（IATF16949/ISO9001-2015/ISO14001）

1.0目的

通过定期的内部审核，以验证公司的活动和有关结果是否符合管理体系标准、相关方的要求（包括法律法规和客户要求等）以及程序规定的要求，确保体系的持续适用性、有效性和充分性。

2.0适用范围

本程序适用于公司对质量和环境管理体系进行内部审核的策划、实施和管理的全过程。

3.0引用文件

3.1 ISO9001 & ISO14001-2015

3.2质量环境管理一体化手册

4.0定义无

5.0职责

5.1 管理者代表：负责批准年度内部审核计划、任命内部审核组长和内审员，

并审批内部审核报告。

5.2 内部审核组：负责实施内部审核，编写内部审核报告。

5.3品质部：负责制订年度内部审核计划，保存内部审核中产生的记录。

5.4 各职能部门：负责内审不合格项的分析和制定纠正措施。

6.0程序内容

序号

作业流程 责任部门

流程说明

相关记录

1

品质部

每年第四季编制下一年度内部审核

计划，间隔不能超过12个月。

年度公司内部审核计划

2

管理者代表

内部审核计划经管理者代表批准后

实施。

3

品质部

内审组

内部审核前由管理者代表从《合格内

审员名单》中指定一名做为内审组长，品质部配合组长编制审核实施计划，计划需经管理者代表批准。审核员和受审部门的活动无直接关系，确保审核客观性。

内部审核实施计划

4

品质部 内审组

品质部和内审组根据实施计划做好内审的准备工作，确保审核顺利开展。

内部审核检查表 5

内审组

受审核部门

参见6.10~6.11

内部审核检查表

6

内审组

内审完成后，要开总结会议，形成内

审不符合项目报告。

内部审核不合格

项表

7

内审组长 管理者代表 内审不符合项报告经内审组长审核，管理者代表审批后分发。

内部审核不合格

项表

8

各责任部门

各责任部门在要求期限内提出纠正

措施。

纠正措施报告

编制年度计划

审 核

YES

NO

编写审核实施计划

审核准备

审核实施

内审不符合项报告

批准分发

提出纠正措施

实施纠正措施

审 核

效果验证

总结并报告

YES

NO

NO

YES

NO

YES

记录存档

9 责任部门经

理

内审组

纠正措施报告需经责任部门经理和

内审组审核，并报管理者代表审批。

10 各责任部门各部门实施纠正措施。

11 内审组

内审组对纠正措施的有效性进行验

证。

12

内审组长

管理者代表内审组长对内审和纠正措施的落实

情况进行总结，形成报送报管理者代

表。

内审总结报告

13 品质部记录存档。所有以上记录

6.1 每年第四季品质部体系组负责制定下一年度公司《内部审核计划》，经管理

者代表核准后执行。

6.2 定期审核：依《内部审核计划》对各部门做定期审核，每年至少安排一次，

每次间隔时间不能超过12个月；在每次的审核中，应保证对公司管理体系全部覆盖。

6.3 不定期审核：当管理体系发生重大变更，或者产品品质发生严重异常状况，

由品质部依实际情况提出，经管理者代表核准后可实施不定期审核。

6.4 在年度内部审核计划安排的审核时间临近时，管理者代表在《合格内审员

名单》中挑选一名内审员做内审组长。

6.5 内审组长负责组成内审组，内审组成员应是从《合格内审员名单》中挑选，

《合格内审员名单》应经管理者代表批准。

6.6 内审组长负责制定内部审核实施计划，以确定审核的范围、时间、部门及内审员的安排，策划应考虑接受审核的部门或区域活动的状况和表现，并应保证内审员与受审核部门或区域活动无直接关系，确保审核的客观性。

6.7 内审组长应将内部审核实施计划交管理者代表批准。

6.8 内审组长在内部审核开始前一周，应将已批准的内部审核实施计划交给受审核部门，以便使受审核部门了解审核的范围和时间等内容。

6.9 内审员依照审核实施计划的安排，编制审核检查表，并将检查表交内审组长批准。

6.10 内审组按规定的日期对公司的管理体系进行审核，审核通过观察、询问、查阅文件和记录等方式收集证据。

6.11 内审员在审核中若发现不合格项，应填写内部审核不合格项表，表中所列的不合格项应由受审核部门确认。

6.12 内审组长在审核完成后，应召开受审核部门主管参加的总结会议，宣布本次内部审核的结果、出现的主要问题和不合格项的分布情况，并在会议上对不合格项的处置提出建议。

6.13 接受审核的部门对内审中发现的不合格项，应分析不合格的原因，并针对不合格原因提出确保不合格不再发生的纠正措施及纠正措施的完成时间，将上述原因、措施和完成时间记录在内部审核不合格项表中，责任部门应在一个工作周内完成。