内审培训内容
内审员培训记录范文
内审员培训记录范文培训时间：2024年9月10日至2024年9月12日培训地点：XX市培训中心培训目标：提升内审员的技能与知识，提高内审质量与效率。
培训内容及学习成果：一、内审基础知识培训1.内审概念和内审员角色：明确内审的定义，了解内审员在企业内部的职责和作用。
2.内审法律法规及标准：学习了相关法律法规和标准，包括《公司法》、《内部控制基本规范》等，了解企业内审的法律要求。
3.内审规程和流程：学习了企业内部的内审规程和流程，确保内审工作的有序进行。
二、内审技能培训1.内审方法与技巧：学习了内审过程中的方法和技巧，包括风险评估、文件审查、现场调查等，提升内审能力。
2.内审报告撰写：学习了内审报告的撰写要点，包括结构、主题陈述、详细描述和结论等，提高报告的准确性和规范性。
3.内审沟通与谈判：学习了内审员在内审过程中与被审计单位进行沟通和谈判的技巧，增强内审员的沟通能力和领导力。
三、内审案例分析与实践1.案例分析：通过分析实际内审案例，培养内审员对内审工作中常见问题的分析和解决能力，加强内审员的实践经验。
2.内审模拟演练：在模拟场景中进行内审流程的实操演练，通过角色扮演的方式提升内审员的操作能力和应变能力。
四、内审职业道德和素质提升1.职业道德培训：通过培训明确内审员应具备的职业道德要求，包括保密性、独立性、诚信度等，强化内审员的职业操守。
2.素质提升：通过培训提升内审员的综合素质，包括沟通能力、团队合作能力、分析决策能力等，使内审员具备全面发展的能力。
培训心得体会：通过三天的内审员培训，我收获了很多知识和技能，对内审工作有了更深入的了解和认识。
我认为本次培训对我的内审能力提升有很大帮助。
首先，培训中的内审基础知识让我对内审的定义和职责有了更清晰的认识，明确了自己在企业内部的定位和作用。
同时，学习了相关法律法规和标准，使我对内审工作的法律要求有了更深入的了解。
其次，培训中的内审技能培训让我掌握了一些内审方法和技巧，提升了我对风险评估、文件审查和现场调查等的能力。
内审员培训讲义
内部审核员培训讲义第一章定义➢审核➢为获得审核证据并对其进行客观评价, 以确定满足审核准则程度所进行系统、独立并形成文献过程。
➢审核证据❖与审核准则有关并且可以证明记录、事实陈说或其他信息。
➢审核准则❖用作根据一组方针程序或规定。
➢审核发现❖将搜集到审核证据对照审核准则进行评价成果。
➢审核结论❖审核组考虑了审核目和所有审核发现后得出最终审核成果。
➢审核范围❖审核内容和界线。
注: 审核范围一般包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖时期描述。
第二章内部管理体系审核第一节审核筹划➢审核筹划❖领导重视是做好内审关键；❖管理者代表要亲自抓内审工作；❖内审详细工作需要有一种职能部门来管理；❖组建一支合格内审员队伍；❖内审需要有一套正规程序；❖在建立管理体系时应考虑内审工作。
➢审核筹划❖确定审核目、范围和准则选择审核组, 指定审核组长第二节审核实行➢现场审核准备➢现场审核实行➢审核后续活动实行➢现场审核准备❖编制审核计划❖审核组工作分派❖准备工作文献➢审核计划内容❖审核目；❖审核准则；❖审核范围, 包括确定受审核组织单元和职能单元及过程；❖现场审核活动日期和地点；❖现场审核活动预期时间和期限, 包括与受审核方管理层会议及审核组会议；❖审核组组员作用和职责；❖为审核关键区域配置合适资源。
➢准备工作文献☺审核组组员应当评审与其所承担审核工作有关信息, 并准备必要工作文献, 用于审核过程参照和记录。
这些工作文献可以包括:☺检查表和审核抽样计划；➢记录信息(例如: 支持性证据, 审核发现和会议记录)表格。
➢编制检查表❖检查表是内审员进行审核时一种自用工具。
➢检查表作用❖明确与审核目有关作用；❖使审核程序规范化, 减少审核工作随意性和盲目性；❖使审核目一直保持明确;❖保持审核进度；❖作为审核记录存档。
➢编制检查表要点❖对照原则、手册和程序文献规定；❖选择重要管理体系问题；❖结合受审核部门特点；❖抽样应具有代表性；❖检查表应有可操作性；➢按部门进行审核时要包括波及原则条款, 按过程进行审核时要包括波及部门。
内审员培训(全)
午餐、休息
审核组工作分配
• 审核组长应将审核职 责分配给审核组每位 成员；
• 工作分配应考虑审核 员的能力、专业知识 的需要安排不同作用 和职责，可随着审核 的进展作必要的调整。
准备工作文件
• 审核组长应当编制一 份审核实施计划，便 于活动的日程安排和 协调；
• 审核计划一般应提前 通知各相关部门和人 员。
• 根据对象可分为管理体系审核、过程审核、和 产品审核三种形式；
• 根据性质分类可分为 第一方审核、第二方 审核和第三方审核 三种类型。
第一方审核
• 是内部管理体系审 核，是组织对其自 身管理体系所进行 的审核。
第二方审核
• 一般是由顾客对组 织的审核
第三方审核
• 是由第三方认证机 构对组织的审核
末次会议议程
• 审核报告的编制、批 准和分发
编制内审实施计划
• 审核目的 • 审核准则 • 审核范围 • 现场审核活动的日期和地点 • 现场审核活动预期的时间和
期限
• 包括审核组会议和每位成员 的作用和职责
例：
XXXX 有限公司内部审核计划
一、审核目的 1. 确认公司 XXXX 管理体系的符合性和有 效性； 2. 提供进一步改进的机会。
第二部分 审核目的
• 第一方审核目的 • 第二方审核目的 • 第三方审核目的
第一方审核目的
• 依据某一管理体系标准来 评价组织自身管理体系的 符合性和有效性；
• 作为一种监视和测量手段 及自我改进的机制，及时 发现问题，采取纠正或预 Байду номын сангаас措施，使管理体系不断 完善、不断改进。
第二方审核目的
• 当有建立合同关系的意想时，对供方初步评价； • 在有合同关系的情况下，验证供方的管理体系
内部审核员学习培训
由实验室本身的员工来实施； 经常安排,为一系列的阶段审核； 经扩展到整个质量体系； 有时客观地进行是困难的，特别是在小型实验室； 有时不被管理者重视。
第一方审核，也称为内部审核，由组织自己或以组织的名义进行的审 核。内部审核目的是确定质量体系与标准的符合性和实施保持的有效 性，可作为组织声明自身合格的基础，以及完善改进质量管理体系的 基础。
3
（一）审核的定义
审核（Audit）(ISO 9000:2000)-为获得审核证据并对其进行客观 地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成 文件的过程。
一般用于（但不限于）对质量体系或其要素、过程或产品服务的审核；质量审核应由与 被审核领域无直接责任的人员进行；质量审核的一个目的是评价是否需要采取改进或纠 正措施。审核不能和旨在解决过程控制或产品验收的“质量监督”或“检验”相混淆。 审核可以是内部或外部的目的而进行。
（二）审核的理解
审核是对活动和过程进行检查的有效管理工具，审核的结果为实验室 管理者采取措施提供了信息，是实施质量体系自我评价与自我完善的 过程。
审核的主要目的是确定满足审核准则的程度（维持、完善和改进质量 体系），即“符合性”与“有效性”检查。如：（1）确定受审方的质量体系
对规定要求的符合性，如体系文件：质量手册、程序文件、作业指导书等是否与 ISO/IEC17025：1999相符合；（2）评价对法律法规要求的符合性；（3）确认所实施的 质量体系满足规定目标的有效性。
（3）审核组成员应遵守职业规范，如办事准则、保密 意识、其他素养；
（4）内审员应具有开展内审的能力，且与受审活动无 直接责任的人员；
（5）坚持在审核准则和审核证据的基础上，对被审核 部门进行客观评价。
内部审计培训有哪些内容
内部审计培训有哪些内容
内部审计培训的内容通常包括以下几个方面：
1. 内部审计概念和原理：介绍内部审计的定义、目的、职责和原则，以及内部审计在组织中的作用和价值。
2. 内部控制：介绍内部控制的概念、原则和要素，包括风险评估、控制环境、控制活动、信息与沟通和监督等方面的内容。
3. 内部审计流程：介绍内部审计的基本流程和方法，包括计划、执行、报告和跟踪等环节。
重点介绍内部审计工作的方法和技巧，包括数据分析、抽样、面谈和检查等。
4. 内部审计报告与沟通：介绍如何编写和呈现内部审计报告，包括报告的结构、内容和写作技巧。
此外，还要介绍如何与审计对象进行有效的沟通和交流。
5. 内部审计风险管理：介绍如何进行内部审计风险评估和管理，包括确定重要审计领域、制定审计计划、分配资源和监督执行等方面的内容。
6. 内部审计法规和准则：介绍内部审计的相关法规和准则，包括国家和地区的法律法规、国际审计准则和内部审计职业准则等。
7. 内部审计技能培养：培养内部审计人员的技能和能力，包括团队合作、问题解决、沟通协调、分析判断和审计专业知识等
方面。
8. 实践案例分析：通过实际案例的分析和讨论，加深对内部审计工作的理解和应用。
可以结合不同行业和组织的实际情况，探讨内部审计的挑战和解决方案。
9. 内部审计的未来趋势和发展：介绍内部审计的未来趋势和发展方向，包括数字化审计、数据分析、人工智能在审计中的应用等。
以上是内部审计培训通常包含的内容，实际培训内容可能会根据不同培训机构和参训人员的需求而有所差异。
公司内审员培训内容
公司内审员培训内容：
1.审核知识要求：
•熟悉审核程序：掌握计划审核、收集证据、编制报告等步骤和流程，了解每个步骤的目的和要求，以便能够有条不紊地进行审核工作。
•掌握审核技巧：如面试技巧、观察技巧、记录技巧等，学会提问合适的问题，观察企业的运作情况，并准确记录审核结果，以便作出合理的评价和建议。
•了解风险管理：学习风险管理的概念和方法，帮助企业建立合理的风险控制措施，并持续监督和改进管理体系。
•理解持续改进：理解持续改进的重要性，以及如何在审核过程中促进持续改进，了解改进的方法和工具，如PDCA 循环、问题解决技术等。
•
2.审核能力要求：
•沟通能力：需要具备良好的沟通能力，能够与企业管理层、员工和其他利益相关者进行有效的交流。
•判断能力：需要具备良好的判断能力，能够准确判断企业的管理体系是否符合标准要求。
•分析能力：需要具备良好的分析能力，能够深入分析企业的管理体系，找出其中的问题和不足之处。
•团队合作能力：通常需要与其他团队成员合作完成审核任务，需要与团队成员进行有效的协调和合作，以确保审核工作的顺利进行。
•抗压能力：有时需要在工作压力下工作，需要具备一定的抗压能力。
保持冷静、客观，并能够应对各种挑战和困难。
brc内审年度培训计划
brc内审年度培训计划
一、培训内容
1.法律法规和标准体系要求的培训
2.审核技能培训
3.管理体系知识培训
4.未来发展趋势和技术更新的培训
5.其他相关培训
二、培训方式
1.专业培训机构举办的培训课程
2.内部员工分享交流会
3.参观学习和实地考察
4.在线学习平台培训
5.其他方式
三、培训对象
1.公司内部审核员工
2.公司管理层
3.其他相关人员
四、培训时间
1.每季度至少进行一次内审培训
2.根据需要安排临时培训
五、培训效果评估
1.培训结束后进行效果评估
2.根据评估结果进行调整和改进
六、培训计划执行
1.由相关部门负责培训计划的执行
2.定期反馈培训进展情况
七、其他事项
1.培训计划无法避免的情况下，需提前调整并及时通知相关人员
2.培训过程中发现的问题和建议及时反馈并改进
八、培训预算
1.提前规划和安排培训预算
2.预算充足的情况下，可以考虑增加培训频次和培训方式
以上计划仅供参考，具体执行时需根据实际情况进行调整。
内审员内部审核培训
审核实施
⑥审核实施
①首次会议 ②现场审核 ③审核组内部会议
④不符合报告/审核结论
⑤末次会议
一、首次会议
⑥审核实施
• 首次会议的程序大致如下：
1.审核组长宣布开会，作一个简单的发言，介绍审核组成 员；
2.审核组长介绍本次审核活动的范围、目的、审核准则和 审核计划。并使计划在会议上得到再次确认。
3.审核组长介绍审核方法和程序。
程优化，职能梳理等日常基础管理工作； 6. 负责日常重要信息的收集、反馈、跟踪、处置、归档等工作。
③内审员的权限
1. 对本单位的综合管理体系运行有指导、监督和改进； 2. 根据公司审核安排，有权对受审部门内进行审核，提出问题点、
改进要求，并对问题点的整改情况进行验证； 3. 有权对违反公司程序文件和规章制度的行为进行监督和纠正； 4. 有权参与公司基础管理和部门间的协调改进工作； 5. 有权对重要信息进行收集、上报和跟踪。
⑥审核实施
• （四）现场审核记录 1、审核记录的作用
• （1）便于后续审核时对前段审核的追溯； • （2）便于核实客观证据； • （3）便于其它审核员的参阅； • （4）是审核组内部会议讨论形成审核发生的基础； • （5）是编制不合格报告和审核报告的原始材料。
2、审核记录的要求 • （1）记录应及时、当场记； • （2）记录应清楚、易懂，便于事后查阅、追溯。 • （3）记录应准确，尤其是对一些客观事物的细节描述，如文件记录的名称、编
2023最新整理收集 do something
内பைடு நூலகம்员内部审核培训
内审员内部审核
1、内审员职责
2、内审员的义务
目
3、内审员的权限
4、内审员工作内容
2024版质量管理体系内审员培训(完整版)
质量管理体系内审员培训(完整版)contents •引言•质量管理体系基础知识•内审员必备技能与素质•质量管理体系文件编写与评审•内部审核实施流程与技巧•管理评审及持续改进策略探讨•总结与展望目录引言01CATALOGUE培训目的和背景提高内审员对质量管理体系的理解和掌握程度，确保内审员具备开展内审工作的能力。
适应组织发展和质量管理体系持续改进的需要，提升内审员的专业素养和审核技能。
贯彻国家相关法律法规和行业标准，推动组织质量管理体系的有效运行和持续改进。
内审员角色与职责角色定位内审员是组织内部质量管理的“医生”和“顾问”，负责诊断问题、提供改进建议，并促进质量管理体系的持续改进。
主要职责包括制定内审计划、实施内审、编写内审报告、跟踪验证等，确保内审工作的有效性和客观性。
素质要求内审员应具备高度的责任心、敏锐的洞察力、良好的沟通能力和团队协作精神。
培训内容与安排案例分析与实战演练通过案例分析、角色扮演等方式，让内审员深入了解内审工作的实际情况，提高应对复杂问题的能力。
内审技巧与方法讲解内审的流程、方法、技巧等，培养内审员独立开展内审工作的能力。
质量管理体系基础知识包括质量管理体系的概念、原理、标准等，帮助内审员全面了解质量管理体系的框架和要求。
相关法律法规与行业标准介绍国家相关法律法规和行业标准，增强内审员的法律意识和规范意识。
培训时间与地点根据实际情况安排培训时间和地点，确保培训的顺利进行。
质量管理体系基础知识02CATALOGUEISO 9000族标准概述ISO 9000族标准的产生和发展介绍ISO 9000族标准的起源、发展历程以及在全球范围内的认可和应用情况。
ISO 9000族标准的核心内容和结构详细阐述ISO 9000族标准的核心思想、主要内容和标准结构，包括术语和定义、质量管理体系要求、业绩改进指南等。
ISO 9000族标准与其他管理体系的关联探讨ISO 9000族标准与环境管理体系、职业健康安全管理体系等其他管理体系之间的联系和区别。
内审员培训资料
第一节内审核的基本要求1. 编制审核程序2. 内审重点:是验证质量活动和有关结果的符合性,确定质量管理体系的有效性、过程的可靠性、产品的适用性，评价达到预期目标的程度，确认质量改进的机会和措施。
3. 编制审核计划4. 审核人员应能保持相对独立性公正性，并经组织管理者专门授权，具备足够资格。
审核人员的数量、素质应能满足内审需要。
5. 审核资源，组织管理者应提供内审时所需的各种资源，以实现审核工作目标。
6. 审核结果按要求整理、综合，形成报告，并按程序规定被及时有效地传送和充分利用。
7. 审核文件，包括程序、标准、记录、报告、表格齐全、适用，格式规范化，保管档案化。
8. 纠正措施：对审核中发现的问题采取纠正措施，并实施跟踪与监督，保证纠正系统灵敏有效。
组织内审活动只要达到上述八条要求，基本可满足ISO9001标准提出的要求。
第二节审核的基本概念一. 审核的定义及理解1. 审核的定义为获得审核证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则的程序所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
2. 审核的理解(1) 审核是对活动和过程进行检查的有效管理工具,审核的结果为管理者采取措施提供了信息。
(2) 审核的主要目的是确定满足审核准则的程序。
如：① 确定受审核方的管理体系对规定要求的符合性。
② 评价对法律要求的符合性。
③ 确认所实施的管理体系满足规定目标的有效性。
确定审核目的时，应考虑的方面：② 管理的优先级。
③ 商业意图。
④ 管理体系的要求。
⑤ 管理和合同的需要。
⑥ 对供方评价的需要。
⑦ 顾客要求。
⑧ 其他相关方的要求。
⑨ 组织上存在的潜在风险。
（3）审核准则是审核的依据。
审核准则是“作用依据的一组方针、程序或要求。
”① ISO9001：2008质量管理体系要求。
② 质量手册、形成文件的程序和其他相关质量管理体系文件。
③ 适用的法律、法规和其他要求。
（4）为确保审核的有效性，应坚持审核的客观性、独立性和系统方法三个核心。
内审员培训教案
34
审核日程表（集中式）
时间
6/9
8:30-9:00
9:00-11:30
13:00-17:00
6/10
8:30-11:30
13:00-15:00 15:00-16:30 16:30-17:00
第1组 薛文 张峰 周成
服务部(5.4.1 7.1 7.2 7.5.3 8.2.1 8.4 8.5 )
导) ▪ 向审核组提供工作所需要的全部资源 ▪ 根据审核组的要求提供证明材料 ▪ 配合审核组工作 ▪ 根据不合格报告制定并实施纠正措施
18
2 内部审核的策划
2.1 确定内审范围 2.2 确定内审任务 2.3 审核准备 2.4 现场审核 2.5 编写审核报告 2.6 纠正措施验证 2.7 年度全面汇总
管理体系内部审核知识培训
2022.7
主要内容
1 审核基本概念
2 内部审核策划
3 内部审核的实施
4 纠正措施
5 内部审核总结报告
2
6 内审员应有的素质
7 审核要点及方法
5
1 审核基本概念
1.1 术语(审核、审核准则、审核证据) 1.2 质量审核分类 1.3 审核的时机和频度 1.4 认证审核过程（第三方审核） 1.5 管理体系审核过程 1.6 受审核方的职责
5 现场查仓库管理 1）查仓库的账、卡、物是否一致 抽查5种产品（A-3；B-2） 2）查采购产品标识 3）查不合格品的标识和隔离存放
7.4.1 7.4.2
7.5.3 7.5.5 8.3
44
运用检查表注意事项
▪ 由审核员在现场审核前编写，审核组长审 查、协调
▪ 无展示之必要，更不允许提前披露给受审 核方
质量管理体系内审员培训(完整版)
质量管理体系内审员培训(完整版)教学内容：一、质量管理体系的基本概念和原则1. 质量管理体系的定义2. 质量管理体系的基本原则（如客户 focus、领导作用、全员参与等）二、质量管理体系的建立和实施1. 质量管理体系文件的构成2. 质量管理体系的建立步骤（如策划、设计、实施、检查和改进）三、内部审核的流程和方法1. 内部审核的目的和意义2. 内部审核的流程（如审核计划的制定、审核员的培训和选择、审核的实施和报告等）教学目标：1. 了解质量管理体系的基本概念和原则，能够解释和应用在实际工作中。
2. 掌握质量管理体系的建立和实施步骤，能够运用相关工具和技术进行质量管理体系的设计和实施。
3. 熟悉内部审核的流程和方法，能够独立进行内部审核，并提供改进建议。
教学难点与重点：重点：质量管理体系的基本概念和原则，质量管理体系的建立和实施步骤，内部审核的流程和方法。
难点：质量管理体系文件的构成和编写，内部审核的流程和技术的应用。
教具与学具准备：教具：投影仪、电脑、幻灯片、黑板、粉笔等。
学具：教材、笔记本、笔、幻灯片、练习题等。
教学过程：一、引入：通过一个实际的质量管理案例，引发学生对质量管理体系和内部审核的兴趣和关注。
二、教学内容讲解：1. 讲解质量管理体系的基本概念和原则，通过实例和案例进行解释和应用。
2. 讲解质量管理体系的建立和实施步骤，通过流程图和实例进行说明。
3. 讲解内部审核的流程和方法，通过实际审核案例进行演示和讲解。
三、随堂练习：1. 根据讲解的内容，让学生回答相关问题，以检验学生对质量管理体系的基本概念和原则的理解。
2. 让学生根据给定的情景，设计一份简单的质量管理体系文件，以检验学生对质量管理体系建立和实施的理解和应用能力。
3. 让学生根据给定的审核案例，制定一份审核计划，并进行内部审核，以检验学生对内部审核流程和方法的理解和应用能力。
四、板书设计：1. 板书质量管理体系的基本概念和原则，以便学生随时查阅和回顾。
内审员培训-QHSE
三、定义：
1.1 健康、安全与环境审核 客观地获取可验证证据并予以评价及独立、系统地、形成
文件的过程。以确定： --健康、安全与环境管理体系及其结果是否符合审核准则； --该体系是否被有效地实施； --该体系是否适合健康、安全与环境的方针和目标。
录自 Q/SY1002.1-2007
内部审核: 客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织(3.16) 对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的 、形成文件的过程。
内部审核的特点 内部审核的时机和频度 内部审核的步骤 现场审核 不符合报告的编写 审核结果的汇总分析 纠正措施的跟踪验证 审核员 审核技巧
第一节 内部审核的特点 1.1 体系必须是正规的
---体系文件完整 ---体系文件处于受控状态 ---运作情况有记录可追溯
1.2 体系审核是规范化的活动 ---必须按正式、特定的要求进行 ---按正式的书面程序和检查表进行 ---健康、安全与环境审核结果要有正式的报告和记录 ---体系审核评定的依据是客观证据 ---审核由有资格，独立的人员进行
内审员培训-QHSE
2024/2/1
第一章 基本概念 第二章 QHSE管理体系审核 第三章 管理评审 第四章 法律、法规及其他要求
第一章 基本概念 一、目的
1.为满足体系持续改进的需要； 2.解决体系的保持与审核人员素质的矛盾； 3.目前现状需要对内审员进行提高性培训.
二、方式
1.以案例为主，主要是本组织几年内审的案例； 2.自己动手为主，着手编写各项工作性文件； 3.以实际为主，每人亲手拿出一套工作性文件； 4.以讨论为主；解决几年内. 外审中出现的各类问题； 5.以自学为主，加大自学的时间，留有足够的作业；
标、方案的实施达到预期绩效结果； 适用性：审查管理体系所覆盖的活动是否适合于所制定的方
内审审核培训资料
内审审核培训培训人：01培训的目的：让受训者了解内审的目的、意义和流程，以便是本部门和本公司的质量管理体系得以改进和提升。
培训的内容CONTENTS022013-2.1 审核目的2.2 审核类型2.3 审核方式2.4 审核流程2.5 审核的注意点 2.6 被审核者的应对方式. 内部审核是质量管理体系的标准要求；. 质量体系从策划到实施、检查、改进的重要步骤之一，通过内审，可实现整个质量体系的PDCA的检查环节，以证实质量体系的适宜性和有效性；. 借助内审，可以发现体系中的缺陷，采取纠正措施和跟踪验证其改善效果，是持续改进和自我完善的重要途径；.提供了一个交流思想的机会，使得各部门在交叉审核中能看到自己与其他部门的成功经验和不足，便于共同的提高。
为什么要进行内审客观评估管理体系执行的情况；明文规定的管理体系是否符合体系标准的要求（文件审核）；所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵守执行（现场审核）；为管理评审提供依据（帮助管理评审确定质量目标方针和质量体系的适应性和有效性）。
确保质量管理体系的有效性和符合性，并及时采取纠正和预防措施，以实现质量管理体系的持续改进。
按ISO9001：2015的标准要求，内审只包括质量体系审核。
按IATF16494:2016的规范要求，内审分为三个内容：1.体系审核（标准要求每三年完成质量体系全过程的体系审核）2.制造过程审核（标准要求每三年完成汽车产品的制造全过程的一次审核）3.产品审核（标准要求针对汽车产品进行审核，审核按顾客特定要求，如顾客没有要求，按公司自己的规定审核，一般每三年完成所有汽车产品的产品审核）集中式审核滚动式审核集中式和滚动式结合的审核审核时间集中，效率高，有利于企业全面把握质量管理体系的整体运行效果间隔一段时间进行小范围的审核，或按部门顺序或按过程安排审核，一个季度或半年内完成所有部门或火车的审核，审核时间相对较长，但时间充足除每年进行一次集中式审核外，滚动审核作为集中审核的补充。
内部审核培训资料
内部审核培训资料一、内部审核的概念1、与审核有关的术语和定义审核：为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的独立的并形成文件的的过程。
(GB/T19000: 20163.13.1)注1: 审核的基本要素包括由对被审核客体不承担责任的人员，按照程序对客体是否合格的测定。
注2: 审核可以是内部（第一方）)审核，或外部（第二方或第三方）审核，也可以是多体系审核或联合审核。
注3:内部审核是由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审或其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。
2、内部审核实验室或检验检测机构自行组织或以自身的名义，为验证管理体系满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
内部审核的主体：实验室或检验检测机构自身；内部审核的目的：验证管理体系满足审核准则的程度；内部审核的过程：系统的、独立的并形成文件的过程。
3、内部审核的意义审核是一种评价质量管理体系有效性的方法，以识别风险和确定是否满足要求。
为了有效的进行审核，需要收集有形和无形的证据。
在对所收集的证据进行分析的基础上，采取纠正和改进的措施。
（GB/T19000:2016 2.4.2）审核是一种方法—评价管理体系有效性的方法；审核应确定是否满足要求和识别风险；有效的审核需要收集有形和无形的证据；在分析所有证据的基础上采取纠正和改进的措施。
二、内部审核要求1、应建立和保持管理体系内部审核程序，对内部审核过程进行控制。
2、内部审核的周期通常为一年，可以一次或多次进行。
3、内部审核方案应根据风险评估的结果确定，包括对遵守法律法规和实验室活动风险的评估结果。
4、质量负责人应是内部审核的组织者和内部审核方案的管理者。
5、内审员应熟悉相关法律法规、实验室业务、认可准则及相应领域的应用说明和自身管理体系要求，接受过审核过程、审核方法和审核技巧方面的培训。
只要资源允许，内审员应独立于被审核活动，不审核自己所从事的活动或自己承担责任的工作。
质量体系内部审核专业培训
质量体系内部审核专业培训
1. 简介
在任何组织中，质量是至关重要的。
为了确保产品和服务的高质量，内部审核
是一个必不可少的环节。
本文将重点介绍质量体系内部审核专业培训的重要性、内容以及实施策略。
2. 为什么需要质量体系内部审核专业培训
内部审核是确保组织质量体系有效运作的关键环节。
通过专业的内部审核人员，可以检测和纠正组织中潜在的问题，确保质量标准得到遵守。
因此，质量体系内部审核专业培训是必不可少的。
3. 内部审核培训内容
质量体系内部审核专业培训通常包括以下内容： - 理解质量体系标准：例如
ISO 9001等 - 审核基础知识：审核原则、审核流程等 - 审核技巧：提问、听取证据、分析风险等 - 内部审核实践：模拟实际审核场景 - 报告撰写：整理审核结果并提出
改进建议
4. 实施策略
4.1 培训方式
质量体系内部审核专业培训可以采用线下培训、在线培训或混合培训的方式进行。
针对不同组织和人员需求，选择最适合的培训方式。
4.2 讲师选择
内部审核专业培训的讲师应具备丰富的审核经验和专业知识。
最好是具有认证
的内部审核员或外部审核员。
4.3 培训计划
制定详细的培训计划，包括培训内容、时间安排、教学方法等，确保培训的系
统性和全面性。
4.4 培训评估
培训结束后，进行培训效果评估，了解培训效果，进一步优化培训策略。
5. 结语
质量体系内部审核专业培训对于组织质量管理的重要性不言而喻。
通过专业的培训，培养内部审核人员的审核技能，提高内部审核的质量和效率，进而推动整个质量体系的不断完善与提升。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
项目部内审培训题材一、内部审核依据二、质量管理体系审核内容三、职业健康安全管理体系四、环境管理体系审核内容一、内部审核依据1、《质量管理体系基础和术语》GB/T19000—2008；2、《质量管理体系要求》GB/T19001—2008;3、《环境管理体系要求及使用指南》GB/T24001—2004;4、《职业健康安全管理体系规范》GB/T28001—2001;5、集团公司的《管理手册》、《程序文件》;另：各岗位人员根据项目职责分配表（相见附录）中各自的岗位职责认真学习与其岗位有关的条款，并在工作中认真执行落实。
二、质量管理体系审核内容（一）施工过程中的管理合同交底：项目开工前公司主管部门要对项目经理进行合同交底，项目经理负责对项目生产经理、技术负责人、材料设备部经理、成本部经理、财务主管进行合同交底。
设计文件交底：开工前由建设单位组织，设计单位针对设计图纸对施工单位主要施工负责人员进行设计交底。
顾客满意度调查记录表：项目部每两个月要进行一次顾客满意度调查，并上报公司工程部。
1、产品实现策划（1）策划文件（项目总体策划书、施工组织设计【人防施工组织设计】、安全施工组织设计、项目安全生产策划、各专项施工方案）：策划文件应根据相关要求详细编制，编制时参见质量管理体系10.2.3中要求，施工组织设计要注重可指导性，方案要注重可实施性。
策划文件要按照公司规定的审核程序逐级进行审核，且应根据现场实际情况及时调整修订。
另现场平面布置图要根据各个施工阶段需要及时进行调整，切忌布置图一成不变。
（2）策划文件的发放记录：形成后的策划文件要及时传递到施工管理人员手中，在施工中要严格按照策划文件施工。
2、施工过程控制（1）三级技术交底记录：开工时公司工程部应对项目经理、技术负责人进行一级交底，技术负责人对施工员进行二级交底，施工员对劳务班组进行三级交底，对劳务人员的交底要侧重可操作性。
交底要有记录，包括影像资料等！（2）施工日记：施工员每天要记录施工日记，记录应详细，内容要连续、真实、完整（具体要求见项目部管理手册）。
技术负责人每月要对施工日记进行2-3次检查，并签字填写检查结果。
施工员要及时和试验员及资料员、材料员沟通，确保资料的一致性。
（3）关键和特殊过程控制：针对关键和特殊过程（施工中要留有施工记录），要从人、机、料、法、环等影响质量的因素全面控制的基础上，还要编制施工方案。
另防水作业人员要持证上岗，项目部要留存上岗证复印件。
（4）项目部检查记录表：项目部每周由项目生产经理组织，技术负责人、施工员、质检员、劳务班组负责人参加工程质量检查，形成“项目部检查记录表”，对发现的问题提出整改意见，劳务班组要及时整改，并通知项目部复查。
（5）不合格品处置表及登记表：项目质检员要定期检查工程的质量情况，发现不合格要填写不合格品处置表及登记表。
（6）自检、互检、交接检记录表：对于重要工序如基础工程、主体工程、砌体工程等要进行三检。
3、工期管理：计划：技术负责人应根据合同的工期目标编制总进度计划、月进度计划、周计划，总进度计划应与施工组织设计同步策划，形式上可单独编制，也可在施工组织中体现。
进度计划应采用网络图或横道图编制并执行上墙制度，经项目经理审批后实施。
4、机械设备管理（1）机械设备台账：设备管理员应将项目所有机械设备应进行统一编号、标识，并建立设备台账。
（2）设备租赁合同：对于租用的机械设备应签订机械设备租赁合同（3）垂直运输设备的安拆方案、安拆单位资质：塔吊、施工电梯等垂直运输设备的安拆应编制方案，必须由具有安装资质的单位组织有安装资格的人员进行安拆，保留好证明设备合格的相关资料。
（4）设备进场验收记录（5）安拆告知单：垂直运输设备要到当地的建委进行备案，安拆前要进行告知。
（6）设备维修保养计划（7）设备维修保养记录（8）设备运转记录（9）特种作业交接班记录：垂直运输设备操作人员要每天填写交接班记录。
（10）设备大修记录：机械设备每半年进行一次大修，保存机械设备大修记录（11）垂直运输设备月检记录5、物资管理（1）材料计划：项目技术负责人应提供项目物资需求总计划及月（旬）度计划，经项目经理审批后材料员根据计划需求采购材料，采购前签订物资采购合同。
（2）采购合同：物资供应商应在公司的材料合格供方名录中选择（3）材料台账：所有物资均应输入到材料台账内。
（4）出、入库单：保存出库单、入库单，材料员应与试验员结合，两者建立的台账应相符。
（5）现场管理：现场的材料应分区域码放整齐、编号、标识，露天存放要求场地平整、排水良好、留有运输通道，必要时加盖遮阳避雨设施；仓库：要求仓库清洁卫生，通风良好，并应防火、防雨、防潮，防止物资变质，对于检验合格的材料要注明“检验合格”字样。
（6）危险品清单：化学危险品应建立危险品清单，应按不同性质专库存放。
6、分包管理施工组织设计中应编制对分包工程管理。
劳务分包单位应在现场配备一名民管员，负责劳务人员调整，以及劳务人员在施工现场、生活区的管理，建立劳务人员花名册。
7、计量器具管理计量器具的控制包括：项目部自有的、顾客提供的、外部租赁的和分包单位自带的。
（1）计量器具台账：项目部使用的各种计量器具，在施工组织设计中应明确。
项目计量员负责测量器具的管理，建立计量器具台账。
（2）计量器具鉴定：按照规定的周期将计量器具送往法定计量鉴定机构进行鉴定，并保留有效的检定证书或合格证。
另外要做好尺子的比对，保存比对记录。
（3）维护保养：项目计量员应定期对测量设备根据使用说明书进行维护和保养。
8、文件控制（1）受控记录清单（2）技术性文件清单及管理性文件清单：由技术负责人挑选适合项目适用的文件。
另施工现场的合同、图纸、规范、标准、设计变更、核定单、工作联系单等要列入技术性文件清单中。
（3）外来文件管理：对建设单位、监理单位、公司主管部门的整改通知及设计院的设计变更都应单独分类编制卷内目录，分类存放。
设计变更要经技术负责人签字后由资料员发放，在施工过程中设计变更和图纸会审内容由预算员负责均要标注到相应的图纸上，以便查阅。
（4）收、发文记录：所有的往来资料（包括发往建设、监理单位及项目部人员的工作联系单、技术核定单、签证单、通知、设计变更、）由资料员负责保管，均应形成填写到收文薄及发文薄上。
（5）文件借阅登记薄：项目部应建立文件借阅登记薄，对于施工人员或其他单位人员借阅的技术性文件及管理性文件均要登记。
三、职业健康安全管理体系1、危险源的辨识及风险评价：工程开工时技术负责人、安全员负责对项目的危险源进行辨识及风险评价，识别出重大危险源因素，2、职业健康安全目标、指标及管理方案：由技术负责人根据现场实际情况编制重大危险源控制措施、职业健康安全目标、指标及管理方案。
3、安全事故应急救援预案：由技术负责人负责编制。
对项目部编制的危险源辨识及风险评价表、重大危险源控制措施及目标、指标、管理方案要以书面形式通知相关方（建设单位、监理单位、物资供应商、劳务分包方及项目管理人员）。
4、安全施工组织设计及各类安全施工方案：开工前技术负责人应编制安全施工组织设计及各项安全施工方案,经项目经理审核、公司安全主管部门审批后实施。
对于特殊要求的方案需要经过专家论证后方可施工。
5、安全技术交底：专项方案实施前，项目技术负责人、安全员应对作业人员进行安全技术交底，所有劳务施工人员均要在安全技术交底记录上签字。
6、特种作业人员花名册：各工种人员上岗证要确保在有效期内（检查重点）。
7、三级安全教育记录：所有新进场的劳务施工人员，应由安全员组织进行安全教育工作，对于农忙后再次进场的人员也要进行再次安全教育工作，施工过程中要经常组织人员进行安全培训活动。
8、劳保用品发放台账：对新进场的劳务人员项目部安全员要向其发放劳保用品，并建立台账，并向劳务队发放安全设施。
（注：技术交底、三级安全教育、安全培训、劳务人员花名册、劳保用品发放台账上的签字名字须保持一致）。
9、消防器材登记台账：现场要根据要求配置消防器材，建立消防器材登记台账。
10、重点消防部位清单：项目部要识别出施工现场的重点消防部位。
11、项目安全检查记录表：工程在施工过程中技术负责人及安全员每周要组织项目安全检查活动。
12、机械设备进场验收记录表：安全员应和设备员一起做好机械设备的进场验收工作，认真填写各种设备进场检查验收表（相见公司程序文件第100-101页）。
13、安全生产管理目标考核：每月5日前项目经理负责对上月所有管理人员进行安全生产管理目标考核，项目副经理负责对劳务班组的安全生产责任制进行考核。
14、安全员负责每月底向公司安全部上报项目安全统计报表，每月一次安全检查评分汇总表，另外分基础、主体、装饰及竣工工程的阶段安全检查评分表（根据开工时制定的安全目标要求，省级安全文明工地得分要求95分以上）。
15、应急救援演习及评价：项目部每半年应进行一次应急救援演习，根据现场实际情况调整前期制定的应急救援预案，演习结束后项目经理、副经理应及时对此次演习进行评价，形成评价记录。
四、环境管理体系审核内容1、环境因素辨识：技术负责人应结合环境员对项目的环境因素进行辨识，识别出重要环境因素。
2、环境目标、指标及管理方案：由技术负责人根据现场实际情况编制重要环境因素控制措施、环境目标、指标及管理方案。
3、环境事故应急救援预案：由技术负责人负责编制。
对项目部编制的环境因素辨识及风险评价表、重要环境因素控制措施及目标、指标、管理方案要以书面形式通知相关方（建设单位、监理单位、物资供应商、劳务分包方及项目管理人员）。
4、环境监测和测量记录表：主要针对污水的PH值进行测量，每月一次。
5、施工场地噪音测量记录表：技术负责人结合环境负责噪声测量点的选择，应形成噪声测量点布置平面图。
环境员每月测量一次。
噪声限值不能超出规范要求。
6、项目环境检查记录表：施工过程中项目部环境员负责对目标、指标及管理方案中各项的落实情况以及环境体系各项条款在现场的运行情况进行检查，每月一次。
7、水、电、办公用品消耗台账：项目环境员要每月对项目消耗的能源、资源进行登记，形成水、电、办公用品消耗台账。
8、合规性进行评价：技术负责人负责对环境管理体系的合规性进行评价，自开工之日起每半年评价一次。
9、环境事故应急救援演习及评价：项目部每半年应进行一次环境事故应急救援演习，根据现场实际情况调整前期制定的应急救援预案，演习结束后项目经理、副经理应及时对此次演习进行评价，形成评价记录。
孙蕊2012-10-6附录质量管理体系过程分配表GB/T19001-2000 idt ISO 9001:2000标准条款项目经理项目生产经理技术负责人施工员计量员质检员安全员材料员预算员试验员环境员设备员资料员4.1 总要求√△△△△△△△△△△△△4.2.3 文件控制△√△△△△△△△△△△4.2.4 记录控制△√△△△△△△△△△△5.1 管理承诺√△△△△△△△△△△△△5.2 以顾客为关注焦点√△△△△△△△△△△△△5.3 质量方针√△△△△△△△△△△△△5.4.1 质量目标√△△△△△△△△△△△△5.4.2 质量管理体系策划√△△△△△△△△△△△△5.5.1 职责和权限√△△△△△△△△△△△△5.5.2 管理者代表√△△5.5.3 内部沟通√△△△△△△△△△△△△5.6.1 管理评审总则√5.6.2 评审输入√△△△△△△△△△△△△5.6.3 评审输出√△△△△△△△△△△△△6.1 资源提供√△△6.2 人力资源√△△△6.3 基础设施△△△△√△6.4 工作环境△√△△7.1 产品实现的策划△△√△△△△△7.2.1 与顾客产品的要求的确定△△√△△△7.2.2 与产品有关的要求的评审△△√△7.2.3 顾客沟通√△△△△△△△7.4.1 采购过程△△△√7.4.2 采购信息△△△√7.4.3 采购产品的验证△△△△△△√△7.5.1 生产和服务提供△△√△的控制△√△△7.5.2 生产和服务提供过程的确认7.5.3 标识和可追溯性△√△△△△△△△△7.5.4 顾客财产△√△△△△△7.5.5 产品防护△√△△△△△△△√7.6 监视和测量设备的控制8.1 测量、分析和改进△△√△的总则8.2.1 顾客满意√△△△8.2.2 内部审核√△△△△△△△△△△△△8.2.3 过程的监视和测量△√△△△△△△△△△△△8.2.4 产品的监视和测量△√△△△8.3 不合品控制△√△△△△△8.4 数据分析△△√△△△△△△8.5.1 持续改进√△△8.5.2 纠正措施△△√△△△△△△△△△△8.5.3 预防措施△△√△△△△△△△△△△注：√表示对此工程承担主要管理职责△表示对此工程的运行配合岗位人员承担相关职责环境管理体系要素分配表注：√ 表示对此工程承担主要管理职责△ 表示对此工程的运行配合主管部门承担相关职责GB/T24001-2004 标准条款项 目 经 理项 目 生产 经 理 技术负责人 施 工 员 计 量 员 质 检 员 安 全 员 材 料 员 预 算 员 试 验 员 环境员 设备员 资 料 员4.1总要求 √ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 4.2环境方针 √ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 4.3.1环境因素△ △ √ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 4.3.2法律法规和其他要求 △ △ √ △ △ 4.3.3目标、指标和方案√ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 4.4.1资源、作用、职责和权限 √ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 4.4.2能力、培训和意识 √ △ △ △ 4.4.3信息交流 √ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 4.4.4文件 √ △ △ 4.4.5文件控制 △ √ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 4.4.6运行控制△ √ △ △ △ △ △ △ △ 4.4.7应急准备和响应 △ △ √ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 4.5.1监测和测量 √ 4.5.2合规性评价△ △ √ △ 4.5.3不符合、纠正措施和预防措施 △ △ √ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 4.5.4记录控制 △ √ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 4.5.5内部审核 √ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 4.6管理评审√△职业健康安全管理体系要素分配表GB/T28001-2001 标准条款项目经理项目生产经理技术负责人施工员计量员质检员安全员材料员预算员试验员环境员设备员资料员4.1总要求√△△△△△△△△△△△△4.2职业健康安全方针√△△△△△△△△△△△△4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定△△√△△△△△△△△△△4.3.2法律法规和其他要求△△√△△4.3.3目标和方案√△△△△△△△△△△△△4.4.1资源、作用、职责和权限√△△△△△△△△△△△△4.4.2能力、培训和意识√△△△4.4.3沟通、参与和协商√△△△△△△△△△△△△4.4.4文件√△△4.4.5文件控制△√△△△△△△△△△△4.4.6运行控制△√△△△△△△△△4.4.7应急准备和响应△△√△△△△△△△△△△4.5.1绩效测量和监视△△△√4.5.2合规性评价△△√△△4.5.3事件调查、不符合、纠正措施和预防措施△△√△△△△△△△△△△4.5.4记录控制△√△△△△△△△△△△4.5.5内部审核√△△△△△△△△△△△△4.6管理评审√△注：√表示对此工程承担主要管理职责△表示对此工程的运行配合主管部门承担相关职责。