外包管理办法

6.1制定业务外包实施方案 6.1.1根据年度生产经营计划和业务外包管理制度，结合确定的业务外包范围，制定实施方案。

6.1.2 建立和完善业务外包管理制度，根据各类业务与核心主业的关联度、对外包业务的控制程度以及外部市场成熟度等标准，合理确定业务外包的范围，并根据是否对企业生产经营有重大影响对外包业务实施分类管理，以突出管控重点，同时明确规定业务外包的方式、条件、程序和实施等相关内容。

6.1.3严格按照业务外包管理制度规定的业务外包范围、方式、条件、程序和实施等内容制定实施方案，避免将核心业务外包，同时确保方案的完整性。

6.1.4根据企业年度预算以及生产经营计划，对实施方案的重要方面进行深入评估以及复核，包括承包方的选择方案、外包业务的成本效益及风险、外包合同期限、外包方式、员工培训计划等，确保方案的可行性。

6.1.5认真听取外部专业人员对业务外包的意见，并根据其合理化建议完善实施方案。

6.2审核批准 6.2.1按照规定的权限和程序审核批准业务外包实施方案。

6.2.2建立和完善业务外包的审核批准制度。

明确授权批准的方式、权限、程序、责任和相关控制措施，规定各层级人员应当在授权范围内进行审批，不得超越权限审批。

6.2.3对产品和服务的外包、外协进行可行性分析研究、在评估中应运用风险工具分析过程的风险、策划外包过程实现的方式和资源及信息、必要时应针对外包的供方情况和产品质量符合性与顾客进行沟通和对外包、外协产品进行首件鉴定以确保这个过程的符合性。

6.3按照批准的业务外包实施方案选择承包方 6.3.1充分调查候选承包方的合法性，即是否为依法成立、
合法经营的专业服务机构或经济组织，是否具有相应的经营范围和固定的办公场所。

6.3.2调查候选承包方的专业资质、技术实力及其从业人员的履历和专业技能。

6.3.3考察候选承包方从事类似项目的成功案例、业界评价和口碑。

填写《承包方基本资料调查表》。

6.3.4综合考虑企业内外部因素，对业务外包的人工成本、营销成本、业务收入、人力资源等指标进行测算分析，合理确定外包价格，严格控制业务外包成本。

6.3.5引入竞争机制，按照有关法律法规，遵循公开、公平、公正的原则，采用招标方式等适当方式，择优选择承包方。

6.3.6按照规定的程序和权限从候选承包方中做出选择，并建立严格的回避制度和监督处罚制度，避免相关人员在选择承包方过程中出现受贿和舞弊行为。

6.4签订业务外包合同 6.4.1应当及时与选定的承包方签订业务外包合同，约定业务外包的内容和范围，双方权利和义务，服务和质量标准，保密事项，费用结算标准和违约责任等事项。

6.4.2在订立外包合同前，充分考虑业务外包方案中识别出的重要风险因素，并通过合同条款予以有效规避或降低。

6.4.3在合同的内容和范围方面，明确承包方提供的服务类型、数量、成本，以及明确界定服务的环节、作业方式、作业时间、服务费用等细节。

6.4.4在合同的权利和义务方面，明确企业有权督促承包方改进服务流程和方法，承包方有责任按照合同协议规定的方式和频率，将外包实施的进度和现状告知企业，并对存在问题进行有效沟通。

6.4.5在合同的服务和质量标准方面，应当规定外包商最低的服务水平要求以及如果未能满足标准实施的补救措施。

6.4.6在合同的保密事项方
面，应具体约定对于涉及本企业机密的业务和事项，承包方有责任履行保密义务。

6.4.7在费用结算标准方面，综合考虑内外部因素，合理确定外包价格，严格控制业务外包成本。

6.4.8在违约责任方面，制定既具原则性又体现一定灵活性的合同条款，以适应环境、技术和企业自身业务的变化。

6.5组织实施业务外包 6.5.1严格按照业务外包制度、工作流程和相关要求，组织业务外包过程中人、财、物等方面的资源分配，建立与承包方的合作机制，为下一环节的业务外包过程管理做好准备，确保承包方严格履行业务外包合同。

企业在组织实施业务外包时，应当根据业务外包合同条款，落实双方应投入的人力资源、资金、硬件及专有资产等，明确承包方提供服务或产品的工作流程、模式、职能架构、项目实施计划等内容。

6.5.2按照业务外包制度、工作流程和相关要求，制定业务外包实施全过程的管控措施，包括落实与承包方之间的资产管理、信息资料管理、人力资源管理、安全保密管理等机制，确保承包方在履行外包业务合同时有章可循。

6.5.3做好与承包方的对接工作，通过培训等方式确保承包方充分了解企业的工作流程和质量要求，从价值链的起点开始控制业务质量。

6.5.4与承包方建立并保持畅通的沟通协调机制，以便及时发现并有效解决业务外包过程存在的问题。

6.5.5梳理有关工作流程，提出每个环节上的岗位职责分工、运营模式、管理机制、质量水平等方面的要求，并建立对应的即时监控机制，及时检查、收集和反馈业务外包实施过程的相关信息。

填写《承包方月考核表》。

6.6业务外包过程管理 6.6.1在承包方提供服务或制造产品的过程中，密切关注重大
业务外包承包方的履约能力，采取承包方动态管理方式，对承包方开展日常绩效评价和定期考核。

6.6.2对承包方的履约能力进行持续评估，包括承包方对该项目的投入是否能够支持其产品或服务质量达到企业预期目标，承包方自身的财务状况、生产能力、技术创新能力等综合能力是否满足该项目的要求。

6.6.3建立即时监控机制，一旦发现偏离合同目标等情况，应及时要求承包方调整改进。

6.6.4对重大业务外包的各种意外情况做出充分预计，建立相应的应急机制，制定临时替代方案，避免业务外包失败造成企业生产经营活动中断。

6.6.5有确凿证据表明承包方存在重大违约行为，并导致业务外包合同无法履行的，应当及时终止合同，并指定有关部门按照法律程序向承包方索赔。

并填写<<承包方索赔分析表>>6.6.6切实加强对业务外包过程中形成的商业信息资料的管理。

合作伙伴的管理（1）建立失信行为的防范机制。

企业维持合作关系的首要条件便是信任。

企业间的相互信任能够减少协调时间，避免合作中产生冲突，降低交易成本，有利于分担企业风险。

所以信任是保证合作关系稳定发展的有力法宝，它体现了对相互之间的能力的一种信心。

这种信心不是稳固不变的，当某些外界因素出现时，企业可能会受到外部的巨大诱惑影响，从而导致信心受到干扰。

这些因素包括原创的设计方案是否被抄袭，机密的价格信息是否外泄，利益分配是否均匀，对方保证的附加优惠条件能否兑现等。

这些原因可能会减弱甚至毁灭原有的合作伙伴信任关系。

为防止失信行为的产生，需要建立一套合理的防范机制[12]。

比如，在建立合作伙伴关系后制定周密详细的合同，明确列出哪些属于失信行为，并对失信行为作出具体的惩罚措施，使每个成员企业能够禁得住诱惑，保证企业行为理性化。

（2）建立合理的利益分配机制。

每个企业都是各自独立的经济实体，为追求自身利益的最大化，企业均试图建立有利于自己的
分配机制，希望自己能够享有资源及信息等的掌控权。

但结果却可能是双方企业的利益都受到损失，将市场拱手让给竞争对手。

17 因此，为避免利润分配问题成为阻碍合作伙伴关系的因素，合作成员之间应建立合理的利益分配机制。

一个企业最基本的条件便是资源，资源不仅包括设施设备等有形资源，还包括知识产权、管理模式、从业经验等无形资源。

所以，我们把资源作为确定利益分配的重要因素，建立以资源为基础的利益分配机制。

我们需要注意，在供应链利益分配过程中，要公平合理的确定各企业投入的资源及其价值，坚持公平、公正的分配原则；坚持结构利益最优化原则：坚持风险与收益平衡的原则；坚持互惠互利的原则，使各成员企业实现最佳合作、共同发展。

（3）加强信息交流与共享。

企业常常担心自己的私有信息公开后会在合作中处于不利地位，从而失去竞争优势。

出于这种自我保护意识，它们往往不愿进行信息共享。

同时，由于信任度的缺失，他们也会谨慎对待来自其他企业的信息或资料。

除此之外，阻碍信息共享的原因还包括以下几个方面：信息共享带来的成本无法进行合理分摊，共享信息带来的额外利润分配不均。

为保证合作关系的顺利进行，合作企业之间要本着自愿的原则进行信息共享。

当合作伙伴清楚的了解了信息共享的原因，信息共享给双方企业带来的效果，自愿以信息为载体进行交流时，合作便成功了一半。

当企业愿意与合作伙伴分享自己有关质量控制、作业计划以及成本的私有信息时，为保证信息的顺畅流通，确保信息的准确性和一致性，要建立先进的信息管理系统以及统一的沟通标准。

（4）建立激励与约束机制。

对合作伙伴的激励和约束在维持长期、稳定的合作关系中是非常重要的。

激励是从积极的刺激合作的角度出发，而约束则是偏重于管理与控制的方法[13]。

企业可以通过定期对产品的质量、价格、库存管理水平、交货准时性等因素进行考核来评价合作伙伴的水平与能力，同时为利益分配提供依据。

激励与约束是相辅相成的，它们共同为合作关系的顺利实现提供保证。