证券投资基金托管协议书(标准版).docx
证券投资基金托管协议范文推荐7篇
证券投资基金托管协议范文推荐7篇篇1本协议于XXXX年XX月XX日由以下双方签订：甲方：（基金管理人全称），注册地址：（基金管理人注册地址）。
乙方：（基金托管人全称），注册地址：（基金托管人注册地址）。
鉴于甲方作为基金管理人拟设立投资基金（以下简称“本基金”），乙方同意接受甲方委托承担本基金的托管人角色。
为明确双方的权利和义务，特订立本协议。
第一条托管协议的目的本协议旨在明确甲乙双方在本基金运营过程中的职责和义务，保护基金份额持有人的权益，确保基金资产的安全、增值和运用合法合规。
第二条托管业务范围1. 保管基金资产；2. 办理基金名下的资金往来；3. 监督基金管理人的投资运作；4. 复核基金管理人的基金报告和公告等文件；5. 法律法规、中国证监会规定及基金合同约定的其他职责。
第三条托管资产1. 本基金资产包括但不限于现金、银行存款、债券、股票、期货合约等投资标的。
2. 乙方应确保本基金资产的安全，未经甲方书面授权，不得擅自使用、处分本基金资产。
第四条托管费用1. 乙方有权按照法律法规、中国证监会规定及基金合同的约定收取托管费用。
具体费用标准由双方另行签订补充协议确定。
2. 托管费用应从本基金资产中支付，不影响基金份额持有人的权益。
第五条监督与投资运作1. 乙方应对甲方的投资运作进行监督，确保其符合法律法规、中国证监会规定及基金合同的约定。
2. 若甲方违反上述规定，乙方有权采取必要措施，并及时向监管机构报告。
第六条信息披露与报告1. 乙方应复核甲方编制的本基金财务报告、年度报告等文件，确保其真实、准确、完整。
2. 乙方应定期向监管机构及基金份额持有人披露托管情况，包括托管资产状况、托管费用等。
第七条权利义务的转让未经对方书面同意，任何一方不得转让本协议项下的权利和义务。
第八条违约责任1. 若因一方违反本协议导致对方遭受损失，违约方应承担赔偿责任。
2. 若因一方违反法律法规、中国证监会规定导致本基金受到损失，应承担相应的法律责任。
证券投资基金托管协议范文模板8篇
证券投资基金托管协议范文模板8篇篇1甲方（基金管理人）：_________________________乙方（基金托管人）：_________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等有关法律法规的规定，为保证本基金（以下简称“基金”）的安全高效运作，甲方作为基金管理人委托乙方作为本基金的托管人，共同签署本协议。
甲乙双方经过友好协商，现就基金托管事宜达成如下协议：第一章总则一、本协议旨在明确甲乙双方在本基金托管过程中的权利与义务，确保基金资产的安全、规范运作和有效管理。
二、本协议自双方签署之日起生效，至本基金终止之日终止。
第二章基金资产托管一、乙方负责保管本基金的全部资产，确保基金资产的安全。
甲方应及时向乙方提供基金的所有交易及相关文件。
二、乙方应在收到甲方的有效指令后，按照本协议约定进行基金资产的清算、交割和过户等。
对于违反法律法规和本协议约定的指令，乙方有权拒绝执行。
第三章账户管理一、甲方应在乙方开立本基金的资金账户、证券账户和其他相关账户。
乙方应为甲方提供高效、准确的账户服务。
二、甲方应确保基金账户的合法性和安全性，防止账户信息泄露。
乙方应定期对基金账户进行审查，确保账户的正常运作。
第四章投资监督与风险控制一、乙方应对甲方的投资行为进行合法合规性监督，如发现甲方违反法律法规或本协议约定的行为，应及时通知甲方并报告监管部门。
二、甲乙双方应共同制定风险控制措施，确保本基金的投资风险可控。
甲方应及时向乙方提供投资决策的相关信息和资料，以便乙方进行风险评估和监督。
第五章信息披露与报告一、甲乙双方应定期向对方提供本基金的相关信息和数据，确保双方信息的准确性和完整性。
二、乙方应向甲方提供本基金的托管报告，真实、准确、完整地反映基金的运行情况和托管业务情况。
第六章费用与支付一、甲方应按照本协议约定向乙方支付托管费用。
具体费用标准、支付方式和时间等由甲乙双方另行约定。
证券投资基金托管协议书样本6篇
证券投资基金托管协议书样本6篇篇1本协议书于XXXX年XX月XX日由以下双方签订：甲方：（基金管理人）乙方：（基金托管人）鉴于甲方作为基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律、法规的规定，拟设立一只证券投资基金（以下简称“本基金”），并委托乙方作为本基金的托管人进行基金的托管。
为此，甲、乙双方在平等自愿的基础上，就本基金托管的有关事宜达成如下协议：一、定义与解释在本协议书中，除非文中另有明确说明或甲乙双方另有约定，下列词语具有以下含义：（相关术语的定义与解释）二、托管协议的目的本协议的目的是明确甲、乙双方在基金托管过程中的权利与义务，确保基金资产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
三、基金资产托管的范围乙方负责对本基金的全部资产进行托管，包括但不限于现金、银行存款、债券、股票等投资资产。
四、基金资产托管的职责（一）乙方作为本基金的托管人，应承担以下职责：1. 安全保管本基金的全部资产；2. 执行甲方的投资指令，并负责日常交易清算；3. 监督甲方的投资运作，发现甲方的违规行为应及时通知甲方并报告监管机构；4. 编制本基金的托管报告，并定期向甲方及监管机构提交；5. 其他与基金托管有关的职责。
（二）甲方作为本基金的管理人，应承担以下职责：1. 负责本基金的投资决策和日常管理；2. 向乙方发出投资指令，并确保指令的合法性和有效性；3. 负责编制本基金的投资报告，并及时向乙方及监管机构提交；4. 其他与基金管理有关的职责。
五、基金资产托管的程序（具体托管程序描述）六、信息披露与保密义务甲方：（基金管理人）篇2本协议书于XXXX年XX月XX日由以下双方签订：甲方：（基金管理人）乙方：（基金托管人）鉴于甲方拟设立证券投资基金（以下简称“本基金”），为切实保障基金投资者的合法权益，确保基金的运营安全并有效实现基金投资目的，甲乙双方根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规的规定，经过友好协商，就甲方委托乙方担任本基金托管人并依相关法律规定对本基金的托管事宜达成协议。
证券投资基金托管协议范文模板3篇
证券投资基金托管协议范文模板3篇篇1证券投资基金托管协议范文模板甲方：（委托方名称）乙方：（托管方名称）鉴于甲方作为基金管理人管理证券投资基金，需要委托乙方作为托管人进行基金资产的托管和管理，为保证基金财产安全、完整、安全的管理基金资产，甲、乙双方经友好协商，依法达成如下协议：第一条基金托管范围1.1 乙方应根据中国证监会的有关规定，接受并承担本协议规定的基金资产托管职责，并在基金法、证监会、中国证券登记结算有限责任公司以及其他有关法律、法规以及规范性文件的指导下履行职责。
1.2 乙方应按照中国证监会的有关规定，负责基金资产的保管、核算和交易结算等工作，并保证基金的财产安全、完整。
第二条托管服务费用2.1 甲方应按照协议双方约定，向乙方支付基金托管服务费用，费用支付方式为：（支付方式）2.2 乙方有权依据中国证监会的相关规定调整基金托管服务费用，但应提前30日书面通知甲方。
第三条基金托管责任3.1 乙方应善意诚信履行基金托管职责，妥善保管基金资产，定期对基金财产进行盘点核对。
3.2 乙方应当遵守中国证监会的有关规定，保障基金资产的安全、完整。
第四条基金资产清算与保管4.1 乙方在本协议有效期内，承担对基金资产进行清算与保管的责任。
4.2 乙方应当按照基金合同、基金托管协议的约定，对基金资产进行妥善保管，并保证其安全、完整。
第五条协议的变更与解除5.1 本协议的任何变更或补充，须经协商一致，并以书面形式签署附件。
5.2 本协议经过协商一致，可被解除，甲、乙方应当书面通知对方，并按照协议约定的程序和方式进行解除。
第六条其他事项6.1 本协议未尽事宜，可由协商一致的方式进行修改或补充。
6.2 本协议采用多份原件，甲、乙双方均持有同等效力。
第七条法律适用与争议解决7.1 本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决，均适用中华人民共和国法律。
7.2 因本协议引起的纠纷，由协商解决。
协商不成时，提交有管辖权的人民法院诉讼解决。
证券投资基金托管协议书样本6篇
证券投资基金托管协议书样本6篇篇1本协议书于XXXX年XX月XX日由以下双方签订：甲方：（基金管理公司）乙方：（商业银行）鉴于甲方系依据中华人民共和国相关法律法规及其他相关规定，并经中国证券监督管理委员会批准设立的证券投资基金管理公司，具有基金管理资格；乙方系依法取得基金托管资格的商业银行，为基金托管人。
根据有关法律法规和本基金合同的规定，双方经友好协商，就甲方所管理的证券投资基金委托乙方进行托管事宜达成以下协议。
第一条总体约定一、甲方同意将其所管理的证券投资基金委托给乙方进行托管，并由乙方按照本协议的约定履行托管职责。
二、本协议旨在明确双方的权利义务关系，保障基金及其相关参与人的合法权益。
双方应本着诚实信用、勤勉尽责的原则履行本协议。
第二条托管事项及范围一、乙方应对基金资产进行安全保管，确保基金资产的独立性和安全性。
二、乙方应按照甲方的指令，及时办理基金清算交收、资金划转等事宜。
三、乙方应对基金的交易活动进行监督，确保基金交易的合法性。
四、乙方应协助甲方办理基金的融资业务，提供必要的协助和支持。
第三条托管期限及费用一、本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为XX年。
到期后如双方无异议，可自动续约。
二、甲方应按照乙方的收费标准支付托管费用，具体费用标准详见附件。
第四条双方的权利与义务一、甲方的权利与义务：（一）甲方有权要求乙方按照本协议的约定履行托管职责。
（二）甲方应确保基金资产的合法性和安全性。
（三）甲方应及时向乙方发送交易指令，并确保指令的真实性和准确性。
（四）甲方应按照约定支付托管费用。
二、乙方的权利与义务：（一）乙方有权按照本协议的约定收取托管费用。
（二）乙方应对基金资产进行安全保管，确保基金资产的独立性和安全性。
（三）乙方应按照甲方的指令，及时办理基金清算交收、资金划转等事宜。
（四）乙方应对基金的交易活动进行监督，确保基金交易的合法性。
如发现异常，应及时通知甲方并报告监管机构。
（五）乙方应协助甲方办理基金的融资业务，提供必要的协助和支持。
证券投资基金托管协议6篇
证券投资基金托管协议6篇篇1本协议由下列当事人在XXXX年XX月XX日签署：一、基金管理人：_________基金管理有限公司（以下简称“甲方”）二、基金托管人：_________银行股份有限公司（以下简称“乙方”）鉴于甲方担任基金管理人，拟设立证券投资基金（以下简称“本基金”），委托乙方担任本基金的托管人，为明确双方的权利和义务，特订立本协议。
一、定义与解释在本协议中，除非文中另有规定，以下词语具有如下含义：1. 基金：指甲方发起设立，由投资人购买并委托乙方托管的证券投资基金。
2. 托管协议：指本协议及其附件，包括本协议当事人对本基金的设立、运作及终止等事宜达成的协议。
3. 法律法规：指中华人民共和国的法律、行政法规、规章等规范性文件。
二、托管服务范围与内容乙方提供的托管服务包括：安全保管基金财产；负责基金的资金清算；监督基金管理人对基金财产的管理和投资运作等。
具体服务内容详见本协议附件。
三、基金财产保管与运作监督1. 乙方应安全保管基金财产，确保基金资产的安全完整。
未经甲方同意，乙方不得动用或处分基金财产。
2. 乙方应对甲方的投资运作进行监督。
甲方应按照法律法规和本协议的规定进行投资运作，乙方发现甲方违反法律法规或本协议的，应立即通知甲方并要求其纠正。
四、基金的财产清算与交收安排在基金运营过程中，乙方应负责基金的资金清算和交收工作。
在基金终止或转换基金运作方式时，乙方应组织清算小组对基金财产进行清算。
具体清算与交收安排详见本协议附件。
五、费用与支付1. 乙方提供托管服务，甲方应按照约定支付托管费用。
具体费用标准和支付方式详见本协议附件。
2. 乙方应在收到甲方支付的托管费用后，及时向甲方出具收费凭证。
六、信息披露与报告制度1. 乙方应定期向甲方提供基金财产管理报告和托管报告。
2. 乙方应按照法律法规和本协议的规定对外披露与基金有关的信息。
七、违约责任及纠纷解决方式1. 若一方违反本协议，应承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。
2024年证券投资基金托管协议书样本（三篇）
2024年证券投资基金托管协议书样本抱歉，由于篇幅限制，我无法提供完整版的____字证券投资基金托管协议书样本。
以下是一个简化版的样本，以供参考：证券投资基金托管协议本协议由以下各方于____年共同签署，以规定证券投资基金的托管事宜。
托管行：地址：邮编：法定代表人或授权代表：基金管理人：地址：邮编：法定代表人或授权代表：第一条：协议背景本协议是基于国家相关法律法规的基础上，基金管理人委托托管行作为基金资产的保管人，双方共同确认并遵守以下条款。
第二条：定义在本协议中，除非另有特别说明，下列词语具有以下定义：1. “基金”指基金管理人设立、管理和运作的证券投资基金，根据基金合同中所规定的投资目标和投资范围进行投资。
2. “基金管理人”指负责基金设立、管理和运作的法律主体，具有相应的基金管理资格。
3. “托管行”指被基金管理人委任成为基金资产保管人，并负责基金资产托管和相关服务的金融机构。
4. “基金资产”指基金投资所形成的各类权益、债务和其他财产，包括但不限于证券、现金、存款等。
5. “基金份额”指投资者持有的基金单位份额，代表其对基金资产的份额拥有权。
6. 其他未在该条款中定义的词语，与基金业务相关，将按照相关法律法规和市场习惯解释。
第三条：基金资产托管1. 托管行作为基金管理人委托的基金资产的保管人，负责基金资产的安全保管，包括但不限于证券、现金等。
2. 托管行应按照基金管理人的指令，为基金进行买卖证券、现金存取和结算等操作，并进行确认和核对。
3. 托管行应确保基金资产与其自身资产分开存放，不得挪作他用，不得与他人资产混淆。
4. 托管行有权委托其关联方或者其认可的金融机构协助完成基金资产的保管和相关服务。
第四条：信息披露与报告1. 基金管理人应按照相关法律法规的规定，履行信息披露的义务，并确保及时、准确、完整地向托管行提供有关基金资产的信息和报告。
2. 托管行应按照相关法律法规的规定，履行信息保密的义务，并确保及时、准确、完整地向基金管理人提供有关基金资产的信息和报告。
证券投资基金托管协议5篇
证券投资基金托管协议5篇篇1甲方（基金管理人）：_________________________乙方（基金托管人）：_________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关法律法规的规定，甲乙双方本着自愿、公平、诚实信用原则，经过友好协商，就甲方委托乙方对甲方管理的证券投资基金进行托管事宜达成如下协议：第一章总则第一条甲乙双方同意按照本协议的规定，由乙方对甲方管理的证券投资基金进行托管。
本协议未尽事宜，双方另有约定的依约定执行；未约定的，双方应依据有关法律法规进行协商并达成书面协议。
第二条甲方应按规定及时足额缴纳基金托管费用。
乙方应按照本协议的规定进行基金资产的保管和资金清算。
第二章基金托管事项第三条基金托管范围甲方管理的证券投资基金及其相关资产，包括但不限于现金、银行存款、债券、股票等投资品种。
第四条基金托管内容乙方负责基金资产的保管、账户管理、资金清算等托管业务。
具体包括：安全保管基金资产；办理基金名下的资金往来业务；监督基金的投资运作等。
第三章基金资产保管与账户管理第五条基金资产保管原则基金资产应独立于甲乙双方的固有财产，并遵守财产安全、完整、独立的原则。
乙方应确保基金资产的独立性和安全性。
第六条账户管理要求乙方应为基金设立独立的托管账户，确保基金资产的独立核算和有效管理。
账户信息应真实、准确、完整。
第四章资金清算与支付第七条资金清算原则乙方应根据甲方的指令进行资金清算，确保清算的及时性和准确性。
资金清算应遵循合法、合规的原则。
甲乙双方应建立有效的对账机制，确保资金清算无误。
第八条支付方式及费用标准甲方应按照协议约定的方式和标准支付基金托管费用。
乙方应按照约定收取托管费用。
具体支付方式和费用标准详见本协议附件。
第五章投资监督与风险控制第九条投资监督原则乙方应对甲方的投资行为进行合法合规性监督，确保基金的投资运作符合法律法规和本协议的规定。
证券投资基金托管协议模板6篇
证券投资基金托管协议模板6篇篇1本协议于XXXX年XX月XX日在__________（地点）由以下双方签署：甲方：_________________________（基金管理人）乙方：_________________________（基金托管人）鉴于甲方作为基金管理人已获授权发行一只开放式证券投资基金，并由乙方作为该基金的托管人，双方根据有关法律法规的规定，为明确各方在基金托管过程中的职责、权利和义务，达成如下协议：一、定义与解释在本协议中，除非上下文另有规定或双方另有约定，下列术语具有以下含义：1. 证券投资基金：指甲方管理并发行的开放式投资基金。
2. 托管资产：指基金管理的资产，包括但不限于现金、证券等。
3. 托管期限：指本协议规定的基金托管期限。
二、基金托管人的职责与义务乙方作为基金托管人，应承担以下职责和义务：1. 安全保管基金资产。
2. 执行甲方的投资指令。
3. 监督基金管理人的日常投资活动。
4. 编制并披露基金的财务报告。
5. 对外公告基金的重大事项。
6. 其他由本协议规定的职责和义务。
三、基金管理人的职责与义务甲方作为基金管理人，应承担以下职责和义务：1. 制定并执行投资策略。
2. 发起设立基金并筹集资金。
3. 负责日常的证券投资管理活动。
4. 向乙方提供投资决策的依据和资料。
5. 定期向投资者披露基金的运营情况。
6. 其他由本协议规定的职责和义务。
四、基金资产的管理与运用1. 基金资产必须专户存储，并由乙方进行监管。
2. 甲方负责投资决策，乙方执行甲方的投资指令。
投资指令应明确、合法、有效。
3. 乙方在执行投资指令前，应对其进行审查，确保其合法性。
对于不合法的指令，乙方有权拒绝执行。
4. 甲方应根据市场情况和基金的运营情况，及时调整投资策略。
五、风险管理与控制1. 双方应共同建立风险控制机制，确保基金资产的安全。
2. 甲方负责投资风险管理，乙方负责资金保管的风险控制。
任何一方发现风险，应立即通知对方并采取相应措施。
证券投资基金托管协议书样本9篇
证券投资基金托管协议书样本9篇第1篇示例：证券投资基金托管协议书样本甲方（投资基金管理人）：__________ 公司鉴于甲方为______基金的基金管理人，拟设立______基金，为保障基金财产安全，甲、乙双方经友好协商，就乙方担任甲方______基金托管人所涉及的权利和义务达成如下协议：第一条甲方授权乙方为______基金的托管人，乙方接受上述委托。
第二条乙方应按照基金合同的约定，接收、保管基金财产，并按照甲方的委托和指令，办理基金财产的清算、划款等业务。
第三条乙方应按照基金合同的约定，向基金托管监督管理机构提交基金托管相关报表和报告等文件。
第四条乙方应妥善保管基金财产，不得挪用基金财产，不得将基金财产用于不当用途，不得与基金财产混为一谈。
第五条乙方应对基金财产进行定期和不定期的盘点，做好基金财产的防火防盗、防灾等工作。
第六条甲方应向乙方支付相应的托管费用，并按照基金合同的约定向乙方提供相关费用凭证和业务指令。
第七条本合同一式两份，甲、乙双方各持一份，自双方签字盖章之日起生效。
法定代表人（签字）：__________ 签字盖章日期：__________ 年月日特此确认：______________________以上为证券投资基金托管协议书样本，甲、乙双方请仔细阅读并确认。
第2篇示例：证券投资基金托管协议书甲方：（基金管理人名称）乙方：（基金托管人名称）鉴于甲方为基金管理人，依法设立并管理证券投资基金，乙方为基金托管人，双方为明确双方之间的权利和义务，特订立本托管协议。
一、基金托管人权限和义务1. 乙方应当依法依规开展基金托管业务，确保基金资产的安全、完整和非挪用。
2. 乙方应根据法律法规和监管规定，对基金财产进行托管，并接受甲方的监督和检查。
3. 乙方应当负责基金财产的存管、清算、结算及资金划拨等工作，并对基金财产的账户进行日终结转。
4. 除非依法或监管规定，乙方不得将托管的基金资产用于其他用途，不得挪用基金资产。
证券投资基金托管协议范文3篇
证券投资基金托管协议范文3篇篇1甲方（基金管理人）：___________地址：___________________________法定代表人：___________________联系方式：_______________________电子邮箱：_______________________乙方（基金托管人）：___________银行地址：___________________________法定代表人：___________________联系方式：_______________________电子邮箱：_______________________鉴于甲乙双方共同签署本协议，就甲方管理的证券投资基金的托管事宜达成如下协议：第一条托管协议目的本协议旨在明确甲乙双方的权利义务关系，保障基金资产的安全与增值，维护投资者的合法权益。
第二条托管基金甲方委托乙方托管的基金为____________证券投资基金。
乙方承担该基金的托管职责，确保基金资产的安全运行。
第三条托管期限托管期限自本协议生效之日起至基金终止之日止。
第四条甲方的权利与义务一、甲方的权利：1. 管理基金的日常运作；2. 收取基金管理费；3. 依据本协议约定获取托管费用。
二、甲方的义务：1. 遵守国家法律法规、监管规定以及基金合同；2. 勤勉尽职地管理基金资产；3. 及时向乙方发送基金交易等相关指令；4. 定期向投资者披露基金运作信息。
第五条乙方的权利与义务一、乙方的权利：1. 按本协议约定收取托管费用；2. 对基金资产的管理运作进行监督。
二、乙方的义务：1. 遵守国家法律法规、监管规定以及基金合同；2. 安全保管基金资产；3. 执行甲方的投资指令，并对执行情况进行监督；4. 对基金的交易记录、资金流水进行复核；篇2甲方（基金管理人）：_________________________乙方（基金托管人）：_________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关法律法规的规定，甲乙双方经友好协商一致，就甲方委托乙方对甲方管理的证券投资基金提供托管服务事宜达成如下协议：第一条托管协议的目的和原则本协议旨在明确甲乙双方的权利和义务，确保基金资产的安全、增值及合规运作，维护基金份额持有人的合法权益。
证券投资基金托管协议范文模板5篇
证券投资基金托管协议范文模板5篇篇1本协议由以下双方于____年____月____日签署：甲方：（基金管理人）乙方：（基金托管人）鉴于甲方拟设立并管理一只证券投资基金（以下简称“本基金”），为明确各方权责，保护基金份额持有人的合法权益，甲乙双方依据相关法律法规的规定，经友好协商，达成以下托管协议：一、定义与解释1. 证券投资基金：指采用公募方式，向公众投资者发售基金份额，以投资组合的方式进行证券投资，并由基金管理人管理的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
2. 基金管理人：指负责基金的投资决策、日常管理等职责的当事人。
3. 基金托管人：指负责保管基金资产，办理基金名下资金往来等业务的当事人。
二、托管事项甲方委托乙方担任本基金的托管人，乙方同意接受甲方的委托，负责保管本基金资产，办理资金往来等业务。
托管期限为____年。
期满后，经双方协商一致可续签托管协议。
三、基金资产保管1. 乙方应安全保管本基金的全部资产，确保资产的安全与完整。
2. 乙方应执行甲方的投资指令，及时办理清算交收及相关业务。
3. 乙方应根据法律法规和本协议的规定监督甲方的投资运作，如发现违规行为应及时通知甲方并报告监管部门。
四、基金资产运作1. 甲方负责制定本基金的投资策略与计划，并独立进行投资决策。
2. 甲方应遵守法律法规、监管规定及本协议的约定，谨慎、勤勉地管理和运用基金资产。
3. 甲方应定期向乙方提供投资组合、投资业绩等信息，并确保信息的真实、准确、完整。
五、费用与支付1. 甲乙双方应按照法律法规和本协议的规定，支付与基金托管业务相关的费用。
2. 乙方有权收取基金托管费，具体标准由甲乙双方协商确定。
3. 甲方应承担与基金运作相关的其他费用，包括但不限于审计费、律师费等。
六、协议变更与终止1. 本协议的修改、补充应以书面形式进行，并经甲乙双方协商一致。
修改、补充的内容作为本协议的一部分，具有同等法律效力。
2. 本协议自双方签署之日起生效，有效期届满前任何一方不得擅自终止本协议。
证券投资基金托管协议书样本3篇
证券投资基金托管协议书样本3篇篇1本协议由以下双方签订：甲方（基金管理人）：______________________（名称、注册地址等基本信息）乙方（基金托管人）：______________________（名称、注册地址等基本信息）鉴于甲方作为基金管理人拟设立并管理证券投资基金（以下简称“基金”），为明确双方的权利和义务，确保基金资产的安全，维护投资者的合法权益，甲乙双方根据相关法律法规的规定，在平等自愿的基础上，经过友好协商，就基金托管事宜达成如下协议：一、定义和释义本协议中除非另有约定，否则有关术语定义如下：基金资产、基金账户、基金托管等。
本协议中的其他术语的含义应当遵守相关法律、法规、规章的规定。
二、基金托管事项甲方委托乙方担任基金的托管人，负责保管基金资产，确保基金资产的安全。
乙方同意接受甲方的委托，并按照本协议的约定履行托管职责。
三、基金账户管理乙方应为基金设立专门的基金账户，确保基金资产的独立性和安全性。
乙方应严格按照甲方的指令办理基金的清算交收等业务。
四、基金资产保管乙方应安全保管基金的全部资产，确保未经甲方同意不得擅自处分基金资产。
对于因乙方保管不善导致的基金资产损失，乙方应承担相应的赔偿责任。
五、投资监督乙方应对甲方的投资行为进行合法合规性监督。
如发现甲方的投资行为违反法律法规或损害投资者利益时，乙方应及时向甲方提出书面整改意见。
甲方应积极配合整改。
六、费用与支付1. 甲方应向乙方支付基金托管费，具体金额按照基金合同及本协议的规定执行。
2. 乙方应按照约定及时向甲方提交费用结算清单，甲方应在收到清单后按照约定支付。
七、信息披露与报告制度1. 乙方应定期向甲方提供基金托管报告，报告基金资产的管理和运作情况。
2. 双方应建立信息披露制度，及时通报与基金管理有关的重要信息。
八、协议变更与终止1. 本协议的修改和补充应以书面形式进行，并经双方签字盖章后生效。
2. 本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为_____年。
证券投资基金托管协议书3篇
证券投资基金托管协议书3篇篇1本协议于XXXX年XX月XX日在_____（地点）由以下当事人订立：甲方（基金发起人）：____________________乙方（基金托管人）：____________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律、法规的规定，甲乙双方在平等、自愿的基础上，就甲方发起设立的证券投资基金的托管事宜，经友好协商，达成如下协议：一、定义与解释在本协议中，除非另有明确的解释或约定，下列术语具有如下含义：证券投资基金：指甲方发起设立，由投资者通过购买基金份额的方式形成的集合投资工具。
投资者通过购买基金份额分享投资收益，承担投资风险。
本协议中所涉及的基金包括但不限于股票基金、债券基金、货币市场基金等类型。
乙方负责对基金财产进行托管。
二、托管事项及范围乙方接受甲方的委托，对甲方发起设立的证券投资基金进行托管，托管事项包括但不限于以下内容：基金资产保管、基金资金清算、基金交易监督、基金会计核算等。
托管期间，乙方应确保基金资产的安全、独立和完整。
三、基金资产保管与运作监督1. 乙方应设立独立的基金账户，对基金资产进行专户管理，确保基金资产的安全和完整。
乙方应对基金的账户管理情况进行定期报告和披露。
2. 乙方应对基金的交易活动进行监督，防止内幕交易、市场操纵等行为的发生。
一旦发现异常交易活动，乙方应及时向甲方及相关监管机构报告。
3. 乙方应确保基金的运作符合法律法规的规定，对违反法律法规的行为予以制止并及时向监管机构报告。
四、基金资金清算与会计核算1. 乙方负责基金的资金清算工作，确保资金的及时到账和划转。
乙方应及时向甲方提供资金清算报告。
2. 乙方负责基金的会计核算工作，按照法律法规和会计准则的要求，对基金的财务状况进行准确核算和报告。
乙方应及时向甲方提供财务报告和财务报表。
五、费用及支付1. 甲方应向乙方支付托管费用，具体金额和支付方式由双方另行商定。
托管费用应根据基金规模、服务内容等因素合理确定。
2024年证券投资基金托管协议电子版
2024年证券投资基金托管协议电子版
甲方：_____________________________有限公司
乙方：_____________________________有限公司
为明确甲、乙双方在证券投资基金托管服务方面的权利和义务，经双方友好协商，特订立如下协议：
一、投资基金托管服务的委托
甲方同意将其管理的证券投资基金委托乙方进行托管，并授权乙方为其管理的证券投资基金提供相应服务。
二、托管服务内容
乙方作为证券投资基金的托管人，具体提供以下服务：
1.协助办理证券投资基金的开户手续；
2.根据甲方的授权委托，办理证券投资交易、结算、清算等业务；
3.监督、管理证券投资基金相关资产；
4.提供相关监管报告。
甲方应遵守乙方合规要求，配合乙方履行其托管职责。
三、费用支付
根据甲方与乙方签署的服务协议，甲方应按约定支付相应的服务费用。
四、服务保密
双方应保密对方的商业机密和相关信息，严格遵守法律法规的规定，未经对方书面同意，不得将相关信息泄露给第三方。
五、违约责任
如一方违反协议约定，致使对方受到损失，违约方应赔偿对方的一切损失。
六、争议解决
双方如发生争议，应友好协商解决。
协商不成的，应提交至
_______仲裁委员会仲裁解决。
七、其它
本协议自双方盖章之日起生效，期限____年。
如期届满，双方如需继续合作，应另行协商签订续约协议。
本协议一式两份，双方各执____份，具有同等法律效力。
甲方：___________________
乙方：___________________
日期：_______________。
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××××有限公司
编号：_____________证券投资基金托管协议书
甲方：___________________________
乙方：___________________________
签订日期：_______年______月______日
托管协议封面封面应标有“________证券投资基金托管协议”的字样。
封面下端应标有托管协议当事人名称的全称。
报送中国证监会审核的稿件,必须标有“送审稿”显着字样。
托管协议目录自首页开始排印。
目录应列明具体的标题及相应的页码。
托管协议正文
一、托管协议当事人
列明订立托管协议当事人的名称、住所、法定代表人、注册资本、经营范围、组织形式、营业期限等。
二、托管协议的依据、目的和原则
订明托管协议的依据、目的和原则。
例如:
(一)订立托管协议的依据是《暂行办法》、基金契约及其他有关规定。
(二)订立托管协议的目的是为了明确基金托管人与基金管理人之间在基金持有人名册的登记、基金资产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责,确保基金资产的安全,保护基金持有人的合法权益。
(三)订立托管协议的原则是平等自愿、诚实信用。
三、基金托管人与管理人之间的业务监督、核查
订明基金托管人与管理人之间业务监督、核查的事项:
(一)基金托管人如何对基金管理人的投资运作行使监督权,以及发现基金管理人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。
(二)基金管理人如何对基金托管人托管基金资产进行核查,以及发现基金托管人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。
四、基金资产保管
具体订明下列事项:
(一)基金托管人应安全保管基金的全部资产;基金资产应独立于基金托管人和基金管理人的资产;
(二)基金成立时,所募资金的验证事宜;
(三)基金银行帐户的开设和管理;
(四)基金证券帐户的开设和管理;
(五)基金资产投资的有关实物证券的保管;
(六)和基金资产有关的重大合同的保管。
五、投资指令的发送、确认及执行
具体订明有关基金管理人在运用基金资产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付的投资指令的事项:
(一)基金管理人确定可发送投资指令给基金托管人的授权人员名单
和权限,并通知基金托管人;
(二)投资指令的内容;
(三)投资指令的发送、确认及执行程序;
(四)授权人员更换的程序。
六、交易安排
具体订明下列事项:
(一)代理证券买卖的证券经营机构的选择标准、程序等;
(二)基金投资于证券后,有关清算交割安排,以及基金托管人与基金管理人进行资金和证券帐目对帐的时间、方式等;
(三)封闭式基金成立后,可申请上市及拟上市的证券交易所、拟上市时间;
开放式基金成立后,基金托管人与基金管理人之间就开放式基金申购与赎回的时间、场所、方式、程序、价格、费用、收款或付款等方面
的业务安排。
(四)基金持有人买卖基金单位的清算、过户与登记方式。
七、资产净值计算和会计核算
具体订明下列事项:
(一)基金资产净值及基金单位每份资产净值计算和复核的完成时间及程序;
(二)基金托管人和基金管理人按各自职责建立基金帐册并定期对帐的事宜,以及基金财务报表编制和复核的时间、程序。
八、基金收益分配
具体订明基金收益分配的依据、时间及程序等事项。
九、基金持有人名册的登记与保管
具体订明基金持有人名册的登记和保管事宜。
十、信息披露
(一)说明基金托管人和基金管理人除按《暂行办法》、基金契约及其他有关规定进行信息披露外,基金的信息在公开披露前应予保密,不得向他人泄露。
(二)订明基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责及信息披露程序。
十一、基金有关文件档案的保存
说明基金托管人和基金管理人按各自职责完整保存原始凭证、记帐凭证、基金帐册、交易记录和重要合同等,并确定保存期限。
十二、基金托管人报告
订明基金托管人在基金年度报告中出具托管人报告的事宜,并在报告中说明上一基金会计年度基金托管人和基金管理人履行基金契约的情况。
十三、基金托管人和基金管理人的更换
(一)订明基金管理人提议更换基金托管人的条件及更换程序。
(二)订明基金托管人提议更换基金管理人的条件及更换程序。
十四、基金管理人的报酬和基金托管人的托管费
订明基金管理人的报酬和基金托管人的托管费的计提比例、计提方法、复核程序、支付方式和支付时间等。
十五、禁止行为
列明托管协议当事人禁止从事的行为,例如:
(一)除《暂行办法》、基金契约及其他有关规定另有规定外,基金托管人、基金管理人不得为自己或任何第三人谋取利益;
(二)基金托管人对基金管理人的正常指令不得拖延或拒绝执行;
(三)除根据基金管理人的指令或基金契约另有规定外,基金托管人不得动用或处分基金资产;
(四)基金托管人、基金管理人应当在行政上、财务上相互独立,其高
级管理人员不得相互兼职。
十六、违约责任
(一)说明由于托管协议当事人过错,造成托管协议不能履行或者不能完全履行的,由有过错的一方承担违约责任;如因托管协议当事人双方的过错,造成托管协议不能履行或者不能完全履行的,根据实际情况,由双方分别承担各自应负的违约责任。
(二)说明托管协议当事人违反托管协议,应向对方支付违约金。
如果违约已给对方造成的损失超过违约金的,还应进行赔偿。
(三)说明因托管协议当事人违约给基金资产造成实际损害的,应承担的赔偿责任。
十七、争议的处理
说明发生纠纷时,当事人可以通过协商或者调解予以解决。
当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的,可以根据基金契约的规定或者事后达成的书面仲裁协议向仲裁机构申请仲裁,或向人民法院起诉。
十八、托管协议的效力
(一)托管协议经双方当事人盖章以及双方法定代表人签字,并经中国证监会批准后,自基金成立之日起生效。
托管协议的有效期自其生效之日至基金契约终止之日。
(二)托管协议一式____份,除上报有关监管机构____份外,托管协议每一签约人持有____份,每份具有同等的法律效力。
十九、托管协议的修改和终止
(一)订明托管协议的修改程序以及修改部分的效力。
说明托管协议的修改应当报中国证监会批准。
(二)订明托管协议终止出现的情形。
二十、其他事项
二十一、托管协议当事人盖章及法定代表人签字、签订地、签订日
基金托管人(章)________________基金管理人
(章)________________
法定代表人(签字)________________法定代表人(签字)________________
签订地:____________________签订地:____________________
签订日:________年____月____日签订日:________年____月____日
谢谢合作。