证券投资学题库-第2章
合集下载
相关主题
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
11．规定在债券到期后， 投资者有权按原定的利率延长偿还期至某一指定日期的偿还方式是
A到期偿还B定期偿还C展期偿还D随时偿还 答案：C
12．我国上海、深圳证券交易所均实行。
A公司制B注册制C登记制D会员制
答案：D
13．以下关于证券上市的表述不正确的是。
A发行上市的证券即是交易上市的证券
B证券上市有利于发行公司规范治理结构
A基金 股票B债券 股票C股票 股票D债券 债券 答案：B
20．场外交易市场与证券交易所的区别表现在。
A采取经纪制B对投资者限制少
C有严格的交易时间D交易程序复杂 答案：B
21．享有“高科技企业摇篮”美誉的证券市场是。
A证券交易所B第二板市场C第三市场D第四市场 答案：B
22．以下不属于证券监管主要手段的是。
内代理买卖证券。
答案：是
16.证券交易的价格优先原则是价格最高的买方报价与价格最低的卖方报价优先于其他一切
报价而成交。
答案：是
17.由于股价循环一般先于商业循环，因而证券价格波动往往成为经济周期变化的先兆，成
为社会经济活动的晴雨表。
答案：是
18.参与证券场外交易市场的证券商主要是自营商。
答案：是
19.证券交易商用自己的资金买卖，从而沟通投资者之间证券转让活动的交易方式称为自营
方式。
答案：是
20.我国的凭证式国债是在场外交易市场发行的。
答案：是
21.市价总额是指在某一特定时期内，在证券交易所上市证券按当市价格计算的价值总额。
答案：是
22.保护投资者合法权益是证券市场监管的核心任务。
答案：是
23.对证券市场实行集中统一监管与自我管理相结合，是建立证券市场监管体系的基本指导 思想和总体原则。
9．债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，债券到期偿还是按票面额 收回本息的计息方式是。
A单利计息B复利计息C贴现计息D累进计息 答案：C
10．在债券发行的收益率招标中，荷兰式招标的中标人以所有中标收益率中的最高收益率认购中标额 的方式是方式发行。
A荷兰式招标B承购包销C直接发售D招标发行 答案：A
12、公司制的证券交易所本身的股票可以转让，也可以在交易所上市。
答案：是
13.上市公司的上市资格不是永久的，当它不能满足证券交易所关于证券上市的条件时，它
的上市资格将被取消。
答案：是
14•我国上海、深圳证券交易所都是会员制证券交易所。
答案：是
15.证券交易所交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所
C公司上市的资格不是永久的
D证券上市能减少投资者的风险
14．以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是
A撮合主机B通信网络C交易监控D柜台终端 答案：C
15．我国现行的证券交易制度规定， 在一个交易日内，除首日上市证券外， 每只股票或基金 的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过。
A5％B10％C15％D20％答案：B
A法律手段B经济手段C行政手段D他律手段 答案：D
23．以下国家中对证券市场采取法定机构监管模式代表的是
第
一、判断题1．证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。
答案：是2．私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行，发行手续简单但费用较高。
答案：非3．募集设立的公司一般规模较大，自发起到设立的时间也较长。
答案：是4．由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行是直接发行。
16Βιβλιοθήκη Baidu在证券行情表中，成交量采用计算方法，成交额采用计算方法。
A单向 双向B双向 单向C双向 双向D单向 单向 答案：D
17．一般情况下，股价循环商业循环而发生。
A先于B后于C无关于D不确定于 答案：A
18．参与场外交易市场的证券商主要是。
A佣金经纪商B场外经纪商C自营商D场内经纪商 答案：C
19．场外交易市场的交易对象以为主，证券交易所的交易对象以为主。
A有固定场所
B有统一时间
C证券发行价格与证券票面价格较为接近
D证券发行价格与证券票面价格差异很大
答案：C
2．由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行方式是。
A私募发行B公募发行C直接发行D间接发行 答案：D
3．由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是。
A发起设立B登记设立C募集设立D注册设立
A10%B15%C20%D25%
6．股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的
A股本B资本公积金C盈余公积金D法定公益金 答案：B
7．在股票发行制度中，奉行公开管理原则的制度是。
A核准制B注册制C登记制D审批制 答案：B
8．我国现行的法规规定，首次公开发行股票确定股票发行价格的方式是。
A竞价方式B协商定价方式C拍卖方式D询价方式 答案：D
答案：A
4．股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才 能获取股票的发行方式是。
A有偿增资发行B无偿增资发行
C有偿无偿并行发行D有偿无偿搭配发行
答案：A
5．超额配售选择权是指发行人授权主承销商的一项选择权，获得授权的主承销商按同一发行价格超额发 售不超过包销数额的股份。。
答案：是
24.我国证券市场实行以政府监管为主，自律为补充的监管体系。
答案；是25．我国股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。
答案：是26．对证券经营机构的设立监管主要有特许制和注册制。
答案：是
27．证券业协会是证券行业的自律组织，一般为社会法人团体。
答案：是
二、单项选择题
1．以下关于证券发行市场的表述正确的是。
答案：非5．首次公开发行是指非上市企业首次在证券市场发行股票公开募集资金的行为。
答案：是
6．溢价发行是成熟证券市场最基本、 最常用的方式， 通常在公募发行或第三者配售时采用。
答案：是7．我国现行的法规规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。
答案：是
8．公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较平稳、风险相对较小，特别受那些稳健投资 者的欢迎。
答案：是9．一般说来，期限长的债券票面利率高于期限短的债券，信用级别低的债券利率高于信用 级别高的债券。
答案：是
10．我国的记账式国债由商业银行承销并利用银行营业网点分销，而凭证式国债则由证券承
销商在分得包销的国债后通过证券交易所挂牌分销。
答案：非
11．在债券以招标方式发行时，荷兰式招标是所有中标人以单一价格认购
A到期偿还B定期偿还C展期偿还D随时偿还 答案：C
12．我国上海、深圳证券交易所均实行。
A公司制B注册制C登记制D会员制
答案：D
13．以下关于证券上市的表述不正确的是。
A发行上市的证券即是交易上市的证券
B证券上市有利于发行公司规范治理结构
A基金 股票B债券 股票C股票 股票D债券 债券 答案：B
20．场外交易市场与证券交易所的区别表现在。
A采取经纪制B对投资者限制少
C有严格的交易时间D交易程序复杂 答案：B
21．享有“高科技企业摇篮”美誉的证券市场是。
A证券交易所B第二板市场C第三市场D第四市场 答案：B
22．以下不属于证券监管主要手段的是。
内代理买卖证券。
答案：是
16.证券交易的价格优先原则是价格最高的买方报价与价格最低的卖方报价优先于其他一切
报价而成交。
答案：是
17.由于股价循环一般先于商业循环，因而证券价格波动往往成为经济周期变化的先兆，成
为社会经济活动的晴雨表。
答案：是
18.参与证券场外交易市场的证券商主要是自营商。
答案：是
19.证券交易商用自己的资金买卖，从而沟通投资者之间证券转让活动的交易方式称为自营
方式。
答案：是
20.我国的凭证式国债是在场外交易市场发行的。
答案：是
21.市价总额是指在某一特定时期内，在证券交易所上市证券按当市价格计算的价值总额。
答案：是
22.保护投资者合法权益是证券市场监管的核心任务。
答案：是
23.对证券市场实行集中统一监管与自我管理相结合，是建立证券市场监管体系的基本指导 思想和总体原则。
9．债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，债券到期偿还是按票面额 收回本息的计息方式是。
A单利计息B复利计息C贴现计息D累进计息 答案：C
10．在债券发行的收益率招标中，荷兰式招标的中标人以所有中标收益率中的最高收益率认购中标额 的方式是方式发行。
A荷兰式招标B承购包销C直接发售D招标发行 答案：A
12、公司制的证券交易所本身的股票可以转让，也可以在交易所上市。
答案：是
13.上市公司的上市资格不是永久的，当它不能满足证券交易所关于证券上市的条件时，它
的上市资格将被取消。
答案：是
14•我国上海、深圳证券交易所都是会员制证券交易所。
答案：是
15.证券交易所交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所
C公司上市的资格不是永久的
D证券上市能减少投资者的风险
14．以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是
A撮合主机B通信网络C交易监控D柜台终端 答案：C
15．我国现行的证券交易制度规定， 在一个交易日内，除首日上市证券外， 每只股票或基金 的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过。
A5％B10％C15％D20％答案：B
A法律手段B经济手段C行政手段D他律手段 答案：D
23．以下国家中对证券市场采取法定机构监管模式代表的是
第
一、判断题1．证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。
答案：是2．私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行，发行手续简单但费用较高。
答案：非3．募集设立的公司一般规模较大，自发起到设立的时间也较长。
答案：是4．由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行是直接发行。
16Βιβλιοθήκη Baidu在证券行情表中，成交量采用计算方法，成交额采用计算方法。
A单向 双向B双向 单向C双向 双向D单向 单向 答案：D
17．一般情况下，股价循环商业循环而发生。
A先于B后于C无关于D不确定于 答案：A
18．参与场外交易市场的证券商主要是。
A佣金经纪商B场外经纪商C自营商D场内经纪商 答案：C
19．场外交易市场的交易对象以为主，证券交易所的交易对象以为主。
A有固定场所
B有统一时间
C证券发行价格与证券票面价格较为接近
D证券发行价格与证券票面价格差异很大
答案：C
2．由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行方式是。
A私募发行B公募发行C直接发行D间接发行 答案：D
3．由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是。
A发起设立B登记设立C募集设立D注册设立
A10%B15%C20%D25%
6．股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的
A股本B资本公积金C盈余公积金D法定公益金 答案：B
7．在股票发行制度中，奉行公开管理原则的制度是。
A核准制B注册制C登记制D审批制 答案：B
8．我国现行的法规规定，首次公开发行股票确定股票发行价格的方式是。
A竞价方式B协商定价方式C拍卖方式D询价方式 答案：D
答案：A
4．股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才 能获取股票的发行方式是。
A有偿增资发行B无偿增资发行
C有偿无偿并行发行D有偿无偿搭配发行
答案：A
5．超额配售选择权是指发行人授权主承销商的一项选择权，获得授权的主承销商按同一发行价格超额发 售不超过包销数额的股份。。
答案：是
24.我国证券市场实行以政府监管为主，自律为补充的监管体系。
答案；是25．我国股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。
答案：是26．对证券经营机构的设立监管主要有特许制和注册制。
答案：是
27．证券业协会是证券行业的自律组织，一般为社会法人团体。
答案：是
二、单项选择题
1．以下关于证券发行市场的表述正确的是。
答案：非5．首次公开发行是指非上市企业首次在证券市场发行股票公开募集资金的行为。
答案：是
6．溢价发行是成熟证券市场最基本、 最常用的方式， 通常在公募发行或第三者配售时采用。
答案：是7．我国现行的法规规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。
答案：是
8．公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较平稳、风险相对较小，特别受那些稳健投资 者的欢迎。
答案：是9．一般说来，期限长的债券票面利率高于期限短的债券，信用级别低的债券利率高于信用 级别高的债券。
答案：是
10．我国的记账式国债由商业银行承销并利用银行营业网点分销，而凭证式国债则由证券承
销商在分得包销的国债后通过证券交易所挂牌分销。
答案：非
11．在债券以招标方式发行时，荷兰式招标是所有中标人以单一价格认购