微观经济学第12章政府失灵(完)

结论：公共产品由政府公共开支安排生产，私人部门很少或几乎
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三、共有资源
定义：
案例
• 没有排他性：任何人都可以免费使用； • 有竞争性：一个人使用，减少了其他人对它
的享用。
• 共有地的悲剧
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三、共有资源
一些重要的共有资源
• 1．清洁的空气和水 • 2．石油矿产 • 3．拥挤的道路 • 4．鱼类，鲸鱼和其他野生动物
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逆向选择
市场 不知 知情 情者 者 卖主 行 为 集 贸 买主 市场 劳 动 雇主 市场 买主不了解卖主所卖主品的质量， 但对集贸市场的产品和价格都有 一个大致印象，精品的卖主由于卖不出好价钱而退出市场，导致市 场充斥假冒伪劣 企业不了解应聘人的能力，只能根据平均能力给出招聘工资，结果 能力高者不来应聘，能力低者天天跑市场，应聘者都是能力低于、 等于平均能力的人
生产中的正外部性
P 生产者成本 E1
E2 D
0 Q1 Q 2
社会成本
• 机器人生产 ——技术溢 出效应； • 社会成本<生产者成本； • 生产者只愿意生产Q • 政府希望多生产一点， 有益于社会，Q • 政府应该给予补贴，补
1；
2；
Q
贴 = 技术溢出效应的价 值。
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三、针对外部性的公共政策
单位排放（减 排）费用
雇员
保 险 承 保 投 保 在车辆、火灾、医疗、人寿、财产等保险中，承保人不了解投保人 市场 人 人 的风险程度，只能根据平均事故率制订保费率，结果高风险者驱逐 低风险者 证 券 股民 市场 公司 由于监督不力，不少公司包装上市，违规圈钱黑幕重重，导致一般 股民视为畏途，股市规模难以扩大，只有少数冒险者入市炒作
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基本概念
逆向选择： 保险行业常用术语，指投保人的选择恰与承保人的 期望相反，即：承保人面临投保人的逆向选择。 办法： 信号传递（将私人信息变成公开信息）：广告宣传、产 品凭证、质量鉴定、售后服务、合同等方式。 道德风险： 保险行业常用术语，指投保人的行为，发生不利于 承保人的变化。由于承保人难于直接观察到投保人隐藏的行为，
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11.1 外部性
一、定义与分类 二、外部性和市场无效率 三、针对外部性的公共政策
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一、定义与分类
1.定义：
• 外部性（Externalities)又称外部效应、溢出 效应； • 萨缪尔森：生产或消费对其他人产生的附带 •
成本或收益时，外部经济效果便发生了；该 效果并没有从货币或市场交易中反映出来， 此附带的成本或收益称为外部性； 指人们的经济活动对他人造成的影响而又未 计入市场交易成本和价格之中的行为。
E*——有效排放水平， 排放的边际社会成本 = P*，此
• •
MSC
P*
0 E1

MCA
E* E2
污染 水平
时，厂商减排成本 + 社会成本 为最小， 当 E1<E* ，减排成本 > 边际 社会成本，减排太多， 当 E2>E* ，边际社会成本 > 边际减排成本，减排太少。 因此，我们可以用以下方法鼓 励厂商把废气排放降至E* ： 排放标准（管制）， 排放费（庇古税）， 可转让排放许可证
承 包 发 包 承包 承包人在承包基数上讨价还价以后，又通过做假帐等手段逃避承包 合同 人 人 责任，力求最大剩余 保 险 承 保 投保 办理火灾保险以后，投保人不再精心防火，甚至故意纵火，骗取赔 市场 人 人 付 公 共 政府 服务 学 校 学校 教育 公务 公务员就职时，誓言全心全意为人民服务，但在缺乏监督机制下， 员 某些公务员违法乱纪，以权谋私 学生 在高等教育“严进宽出”的情况下，学生入学前“头悬梁，锥刺股” ， 31 入学后便泡网吧，迷游戏。

堤坝给每户居民带来的收益为2千元，给居民带来总收益为2千 ×100户=20万＞ TC=10万。 如每家出1000元来建堤坝，大家境况都得到改善，但要强有力的 协调者，这种好事却在自由市场中不会发生； 因每户居民都在想：如有人出资建坝，即使我不出任何钱，也照 样享受堤坝的好处。即：每个人都想不支付任何成本或支付很低 的成本来享受公共产品，这在经济学上就被称为“搭便车行为”。 如果有很多免费搭车者，那么堤坝就无法建成。 不生产公共产品。主要原因：搭便车行为（free-rider problem）、 私人提供产品的低效率。
无排他性：要排除任何人看烟火是不可能的； 无竞争性：一个人观看烟火，没有减少其他任
何人观看烟火。
一些重要的公共物品
• 1．国防 • 2．基础研究 • 3．消除贫困计划
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修筑堤坝事件
建堤坝TC=10万，住有100户居民，假设每一个家庭的总财产为2 万元。 如遇洪水，财产化为乌有，因此堤坝潜在收益为2万； 如遇洪水概率为10%，所以堤坝带来现实收益为2千元，即：建
评 选 评 选 参 选 参选者以各种不正当手段隐藏信息，骗取入围，导致评选质量不断 活动 者 者 下降，几乎成了闹剧 30
道德风险
市场 不 知 知情 情者 者 行 为 劳 动 雇主 市场 上 市 股东 公司 雇员 雇主与雇员签订合同，由于雇主难以直接监督雇员的行为，雇员有 可能偷懒，磨洋工 经理 公司公开募集资金以后，经理往往追求个人偏好，不按章程经营， 违规操作，发布虚假公告
第十一章 市场失灵和微观经济政策
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教学要求
一、掌握外部性的定义与分类 二、了解外部性和市场无效率 三、了解针对外部性的公共政策 四、掌握不同类型物品的分类 五、了解公共物品 六、了解共有资源 七、了解信息经济学中的基本概念
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市场经济的优点：
市场经济与市场失灵

保护私有财产、社会化分工、资源有效配置、较高 灵活的制度体系 市场成功（也叫市场效率）：指竞争市场上，市场机 制能更有效地配置稀缺资源。主要表现为：帕累托效 率和信息效率。 市场有效性的条件： 信息对称和完全、完全竞争、规模报酬不变或递减、 无外部性、无交易成本、完全理性人 失灵的表现：（Market failure） 市场垄断、公共产品、外部性、市场不完全、非对 称性、收入分配
大大增加了亏损的可能性，这叫道德风险，不是伦理上的道德败 坏（moral degeneration） 办法：机制设计理论：[委托—代理理论（Principal-agent problem）] 参与约束（participation constraint）、 激励相容约束（incentive compatibility constraint） 其中主要有：合同制约、品牌信誉、抵押保证、效率工资、利益 分享，风险共担等。
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信息交易的困惑
某证券市场消息灵通人士，找到一位股民出售信息。

人士
我得到一个可靠的利多消息， 给我一万元辛苦费，我可透给你， 保证你赚上十万元。
股民
是什么消息，竟值1万元
秘密，不能告诉你。 不告诉我，我怎么知道能赚上十万？ 迫于无奈，与股民“耳语” 哦，原来如此！，好，谢谢你。我已 ？。。。
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三、针对外部性的公共政策
3．可转让的排污许可证
•
• 如果环保局仍想采用总量排放标准，但又避
免过高的减排成本，可以利用可转让排放许 可证来达到上述目标。 从经济效率的观点看，允许交易是一种好政 策。该制度创造了一种新的稀所资源 ——排 污许可证。
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三、针对外部性的公共政策
外在性与产权界定
内容总体介绍结束
谢谢大家
参与！
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知道这个消息了，也不必买这个消息 了。
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基本概念
由于信息不对称，交易各方的行为具有不确定
性，信息拥有较多一方称为知情者（informed player）；另一方为不知情者（uninformed player）； 按不对称信息的内容分为： 隐藏信息的不对称：事前隐藏信息的逆向 选择模型（hidden information）--（adverse selection） 隐藏行为的不对称：事后隐藏行为的道德 风险模型（hidden action moral hazard）
• • •
11
三、针对外部性的公共政策
1．确定排放标准
• 要进行成本
– 效益分析，找出MSC、MCA 曲线，以便确定：
允许哪种污染 允许污染多少。
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三、针对外部性的公共政策
2．排放费（税）
•
• 庇古税——用于纠正负外部性影响的税收； • 实际上只要MCA<P*，企业一直会进行减
排，直至E* ； 如果减排技术上很困难，企业宁肯缴排污 费（ P* ），也只好排放 ，此时， MCA> P* 。
如果产权是明确界定的，而且谈判协商成本为0或很少， 则无论初始由哪一方拥有产权，都能带来资源的有效 配置。
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三、针对外部性的公共政策
科斯第二定理：
•
• 一旦考虑到市场交易成本，合法权利的初始
界定就必然会对经济制度运行的效率产生影 响； 不同的产权制度和法律制度，会导致不同的 资源配置效率，产权制度是决定经济效率的 重要内生变量。 明确产权是关键。
• 负外部性的存在，原因在于产权界定模糊； • 对某资源的产权：占有权、收益权、处置权； • 科斯（Ronald Coase）认为，外部性是因为
产权界定不明确或界定不恰当而造成的；只 要能界定产权和保护产权，随后产生市场交 易，就能使资源的配置达到最优。
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三、针对外部性的公共政策 科斯第一定理：
污染 成本 边际社会 成本MSC
• • • •
P* P1
E2 E1
边际生产者 成本MC
边际外部 成本MEC
排放污染（大气、水） 社会成本>生产者成本 社会成本＝生产者成本 +污染成本 E1不考虑社会污染损失 时的市场均衡（生产者 有效率，社会无效率） E2社会最适均衡
9
0
Q* Q1
铝产量Q
二、外部性和市场无效率
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11.2公共物品和共有资源
一、不同类型物品的分类 二、公共物品 三、共有资源
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一、不同类型物品的分类
分类的标准：
• 1．排他性：阻止一个人使用一种物品； • 2．竞争性：一个人使用一种物品减少其他
人使用该物品。
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一、不同类型物品的分类
ห้องสมุดไป่ตู้品的分类：
• 1．私人物品：既有排他性又有竞争性的物 品；排他；减少别人消费； • 2．公共物品：既无排他性又无竞争性的物 品；不排除，不减少别人得好处； • 3．准公共品：有排他性但没有竞争性的物 品；不能免费得到，但不影响别人使用； • 4．共有资源：有竞争性，但无排他性的物
3
•引言
外在性——并不直接反映在市场中的生 产和消费的效应； 公品物品 ——使所有消费者都得益而市
场不是供给不足就是根本没有供给的物 品。 此二者是市场失灵的重要来源，产生了 非常重要的公共政策问题。
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引言
存在外在性时，商品的价格不一定反映

其社会价值，结果厂商可能生产太多或 太少，市场结果就无效率；政府如何补 救？ 存在公共物品时，向一个额外消费者提 供公共物品的边际成本为 0 ，而排除其 消费是不可能的（可以免费搭车）；政 策将如何定？
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11.3信息经济学 总经理请教经济学家：
经济学家：
1、一定要把π作首要目标 2、一定要做到MR=MC 3、一定要做到MRP=ME 4、就这些 5、那就得学点信息经济学
经理：
我办公司就是为赚钱，这我知道。 不就是能多赚不少赚，我也知 道，并在做。 不就是不称职的炒他鱿鱼，我知道， 并已经炒了好几个了。 这些我都知道，能否讲点我不知道的？
品。不排除，但影响别人。
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一、不同类型物品的分类
物品的分类的图表:
是
私人物品 冰激凌蛋卷 衣服 是 拥挤的收费交通
共有资源 海洋的鱼 否 环境 拥挤的不收费道路
竞争性
否
排 他 性
准公共品 消防 有线电视 不拥挤的收费道路
公共物品 国防 知识 不拥挤的不收费道路
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二、公共物品
举例
• 放烟火：
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一、定义与分类
2.分类：
• •
•
正外部性——额外经济收益 负外部性——额外经济损失 生产外部性——（下例） 消费外部性——养花，吸烟 空间外部性——（下例） 时间外部性—— 前人栽树后人乘凉， 生态环境破坏 影响后代人的生存 不可再生资源的浪费
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二、外部性和市场无效率
生产中的负外部性
P 炼铝厂