美国证据法新解

目录第一章概论第一节证据和证据法的定义一、证据二、证据法第二节美国证据法的法典化过程一、早期法典二、《示范证据法典》三、《统一证据法规则》四、《联邦证据规则》第三节美国证据法的法律渊源一、成文法二、普通法第四节证据法的目的一、查明事实真相二、促进诉讼效率三、促进公共政策四、保证诉讼程序公正第五节《联邦证据规则》的适用范围一、《适用联邦证据规则》的法庭二、《适用联邦证据规则》的程序三、不《适用联邦证据规则》的程序第二章举证责任和假定第一节举证责任一、出示证据的责任二、说服的责任第二节假定一、假定和推理二、规定假定的理由三、假定的法律后果四、刑事案件中的假定第三节对前提事实的确定一、由陪审团决定的前提事实二、由法官决定的前提事实第三章司法确认第一节概述一、司法确认的定义二、对司法事实进行司法确认三、对法律本身进行司法确认四、立法事实五、背景事实第二节对事实的司法确认一、可以对哪些事实进行司法确认二、与司法确认有关的程序问题第四章证据的相关性第一节证据可以被采纳的最低要求一、重要性二、相关性三、有证明能力（不违反证据排除规则）四、相关性证据五、证据的有限采纳第二节证据的种类和形式一、证据种类：直接证据和间接证据二、证据形式：证人证言、书证、物证以及演示证据第三节相关性证据一、《联邦证据规则》关于证据相关性的定义二、为什么要确定证据的相关性三、如何确定证据的相关性第四节相关性证据的排除一、相关性证据可以依据法律规定被排除二、法官行使自由裁量权原因而被排除的相关性证据三、因为公共政策原因而被排除的相关性证据第五章性格作为证据第一节概述一、什么是性格证据二、性格作为证据的一般前提第二节民事案件中的性格证据一、一般规则二、例外情况第三节刑事案件中的性格证据一、一般规则二、例外情况第四节反强奸条例一、一般规定二、例外情况第五节特定的不当行为一、一般规定二、例外情况三、性骚扰案件及骚扰儿童案件第六节习惯作为证据第六章言词证据第一节证人的作证能力一、作为证人的基本条件二、现代法律对证人作证能力的修改第二节死者条例一、“死者条例”的一般规定二、“死者条例”的目的三、“死者条例”的共同特征第七章质证证人第一节诱导性问题一、概述二、可以使用诱导性的情况第二节交叉质证一、交叉质证的目的二、交叉质证的范围三、附属事实第三节反对、动议排除证据和提供证明一、概述二、反对三、反对的合适方式四、反对的根据第四节提示证人的记忆第八章弹劾证人的可信性第一节概述一、定义二、可以弹劾证人的时间三、谁可以弹劾证人四、支持自己的证人或者增加自己的证人的可信性第二节弹劾证人的方法一、证人对当事人有偏见或者与案件有利益关系二、证人的感觉器官或者智力状况有缺陷三、使用不良品格弹劾证人四、前后不一致的陈述五、互相矛盾第三节法庭传唤证人以及盘问证人第四节恢复证人的可信性一、一般原则二、恢复证人可信性的方法第九章免予作证的特权第一节概述一、免予作证的特权的含义、理由二、法律渊源第二节律师——客户特权一、客户二、律师三、特权的持有人四、保密的信息五、信息的保密性六、律师——客户特权不适用的情形七、特权期限第三节医生——患者特权一、规定医生——患者特权二、医生——患者特权的持有人三、信息的保密性四、受保护的信息五、以诊断和治疗疾病为目的六、例外情况第四节精神病治疗师——患者特权第五节配偶特权一、配偶作证豁免特权二、婚内秘密交流特权第六节不得自证其罪的特权一、规定不得自证其罪的特权的理由二、谁可以主张不得自证其罪的特权三、不得自证其罪特权的保护范围四、引用不得自证其罪的特权的方法五、放弃不得自证其罪的特权第十章意见作为证据一、非专家意见作为证据二、专家意见作为证据三、意见作为证据可以包括案件争议的最基本问题四、法庭指定专家证人第十一章传闻证据——————一般规定第一节概述一、传闻证据的定义二、排除传闻证据的理由三、什么是庭外陈述四、使用传闻证据的目的是为了“证明所宣称事实的真实性”五、非人类陈述——机器或者动物语言第二节《联邦证据规则》对普通法的修正一、证人从前的陈述二、利益冲突当事人的承认第十二章传闻证据的例外—————陈述人不能作证第一节概述一、规定传闻证据例外情况的理由二、陈述人不能作证第二节陈述人不能作证的传闻证据例外情况一、陈述人先前的证词二、违反利益的陈述三、死前声明四、关于个人历史或者家族历史的陈述五、用于指控导致陈述人不能作证的一方当事人的陈述第十三章传闻证据的例外——————证人不必出庭作证一、陈述人的当前思想状态二、脱口而出的陈述三、陈述人当前的感觉印象四、关于身体状况的陈述五、过去记忆的记录六、商业记录七、官方记录八、权威著作九、记录不存在十、人口统计状态十一、历史文献以及影响财产权益的记录和文献十二、法庭判决十三、名声十四、家庭记录十五、市场报告十六、“剩余例外”条款十七、多重传闻证据第十四章物证第一节概述一、物证的定义二、物证的分类第二节采纳物证的一般条件一、对物证进行确认二、对实物证据进行确认的基本步骤三、谁承担对实物证据进行确认的责任四、对物品进行确认的方法第三节与物证有关的特殊问题一、复制品二、在确定亲自关系的诉讼中展示幼儿三、当庭展示伤疤等四、绘画、素描、地图、表格和模型等五、陪审团观察案发现场六、实验第十五章书证第一节概述一、书证的定义二、对书证进行确认的理由第二节对书证进行确认的具体方法一、确认书证的外在方法二、书证的自我确认三、对口头陈述的确认第三节最佳证据规则一、概述二、最佳证据规则的适用三、文件副本的使用四、第二手证据的采纳五、法官和陪审团的功能附录一：；联邦证据规则第一章概论第一节证据和证据法的定义一、证据美国证据法中的证据是指任何倾向于证明或者驳斥所宣称事实存在的事物，包括证人证言、文件以及有形物品。

自英国法学家布莱克斯通（Blackstone）以来，证据法领域的学者们以及参与立法者就不断地尝试着给证据作出一个能够被广泛接受的定义。

这其中比较有影响的就有十几种。

然而，时至今日，学者们仍然莫衷一是。

诚如Wigmore指出的那样，给证据下一个定义并“没有多少实践意义”。

同时，著名证据法学者Irving Younger 曾经说：“证据就是根据证据法采纳的证据”。

这一没有给出任何新的信息的循环定义实际上非常深刻，它揭示了给证据下定义的困难所在。

因为无论如何给证据下定义，最终都可能只是语义循环而已。

这种语义循环所具有的实践意义并不大。

在审理具体案件的过程中，律师和法官都在按照直觉频繁地使用证据这一概念。

可能他们对这一概念理解实际上也会略有不同，但这似乎并没有导致什么严重的后果的发生。

也许正是由于上述原因，在当今美国出版的各种有关证据法的书籍或者文章中已经很少有学者对如何给证据作定义这样的问题感兴趣。

本书将要集中讨论的《联邦证据规则》也没有给证据作任何定义，而是直接定义了什么是相关性证据（参见本书第三章）。

二、证据法在美国司法实践中使用证据一词，一般可能指两种情况：一种情况当然是指证据本身；而另一种情况是指所谓的证据法。

简而言之，美国证据法是指在案件审理的过程中所必须遵循的一套规则和标准。

依据这些规则和标准，决定某一证据材料是否应当被采纳作为证据。

虽然，美国不同的司法区都有独立的证据法规则，并且证据法是通过几百年的普通法实践演化而来的，但是不同司法区的证据法具有非常大的相似性。

“······不同司法区的律师在谈论证据法时所使用的词汇非常相似，虽然他们的口音不同。

”因此，如果一个律师对一个司法区的证据规则非常熟悉，那么，他就应该能够非常轻松地在另外一个司法区法庭里应付有关证据规则的问题。

第二节美国证据法的法典化过程美国是普通法国家。

所谓普通法，简单地说，就是指由法官通过审理具体案件创设具有法律效力的规则。

或者“法律来自于司法裁定，而不是成文法或宪法”。

随着这种规则的增多以及社会生活的复杂化，成文立法也在司法实践中变得越来越有必要。

证据法的法典化无疑也是这一过程的反映。

美国证据法最早起源于十六世纪的英国。

十六世纪具有现代职能特征的小陪审团（Petit Jury）制度在英国开始形成。

由于担心陪审团成员在具体案件的审理过程中可能会不恰当地使用证据，例如被证据误导或者更多地出于感情因素采纳证据等，对陪审团行为加以调整的证据法规则也开始随之形成。

几个世纪以来，证据法的规则都是由法官通过对具体案件的审理创设的。

具体的过程是：初审法官首先做出有关证据规则的裁定（Evidentiary Rulings）。

如果当事人或者律师对法官作出的有关裁定不服便可以提起上诉。

上诉法庭通过审理上诉案件逐渐形成了哪些证据可以被采纳、哪些证据不能被采纳的证据法体系。

当这些零散的普通法规则积累到数量足够多的时候，对其进行编纂便成为了必要，同时也有了可能。

美国证据法实践中，针对某一方面证据规则的立法实践一直在进行。

例如，规定商业记录是传闻证据的例外情况的专门立法等。

然而大规模编纂证据法法典的实践则在上个世纪初才开始。

一、早期法典早期有关证据法法典的编纂多由学者进行。

如著名证据法学者Dean Wigmore 在1909年编纂的《证据法典》（Code of Evidence）。

二、《示范证据法典》（Model Code of Evidence）《示范证据法典》由美国法学会（American Law Institute）在1942年编纂完成。

就其所产生的实际影响而言，这是一次不成功的尝试。

因为没有任何司法区采纳这部法典。

由于这部法典废除了许多普通法规则，当时的律师认为过于激进。

三、《统一证据法规则》（Uniform Rules of Evidence）该规定则于1953年由统一各州法律全国委员大会(National Conference of Commissioners on Uniform State Laws)批准。

虽然《统一证据法规则》基本保留了普通法规则，但也没有获得法律界的普通认可。

四、《联邦证据规则》（Federal Rules of Evidence）《联邦证据规则》由律师、法官和法学教授组成的咨询委员会（Advisory Committee）编纂。

1972年美国联邦最高法院批准了规则草案。

美国国会对规则草案进行了修改、公布。

《联邦证据规则》于1975年7月1日生效。

咨询委员会以注释的方式对《联邦证据规则》进行了逐条解释。

自《联邦证据规则》生效以来，国会通过增加新的内容的方式对其进行修改。

目前，《联邦证据规则》共有67条。

《联邦证据规则》在美国有着非常广泛的影响。

自《联邦证据规则》于1975年生效以来，美国至少有3/4的州以其为范本制定颁布了本州的证据法法典。