证券投资理论与实务复习题

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《证券投资理论与实务》练习题及答案(3)

《证券投资理论与实务》练习题及答案（3）第五章衍生金融工具一、单选题1、具有无固定场所、较少的交易约束规则的市场指的是（）A.场内交易B.场外交易C.自动配对系统D.自由交易2、看跌期权是指买方在约定期限内按（）价格（）一定数量金融工具的权利。

A.协定，买入B.市场，买入C.市场，卖出D.协定，卖出3、期货交易每日价格最大涨跌幅度的确定基准是（）。

A.本日开盘价B.本日结算价C.上一个交易日的开盘价D.上一个交易日的结算价格4、期货交易参与套期保值者所利用的是期货市场的（）功能。

A.价格发现B.风险转移C.稳定市场D.投机5、下列有关金融期货叙述不正确的是（）。

A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B.在世界各国，金融期货交易至少要受到一家以上的监管机构监管C.金融期货是非标准化交易D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度6、某投资者买入一份美式期权，则他可以在（）行使自己的权利。

A.到期日B.到期日前任何一个交易日C.到期日后某一交易日D.A和B7、期权实际上就是一种权利的有偿使用，下列关于期权的多头方和空头方权利与义务的表述，正确的是（）。

A.期权多头方和空头方都是既有权利，又有义务。

B.期权多头方只有权利没有义务，期权空头方既有权利又有义务。

C.期权多头方只有权利没有义务，期权空头方只有义务没有权利。

D.期权多头方既有权利又有义务，期权空头方只有义务没有权利。

8、在进行期权交易的时候，需要支付保证金的是（）。

A.期权多头方B.期权空头方C.期权多头方和期权空头方D.都不用支付9、期权多头方支付一定费用给期权空头方，作为拥有这份权利的报酬，则这笔费用称为（）。

A.交易佣金B.协定价格C.期权费D.保证金10、看涨期权是指买方在约定期限内按（）价格（）一定数量金融工具的权利。

A.协定，买入B.市场，买入C.市场，卖出D.协定，卖出11、下列关于期权多头方的盈亏情况叙述正确的是（）。

A.如果投资者持有的是看涨期权，且市场价格大于敲定价格，则该投资者一定有正的收益。

证券投资理论与实务试卷6

证券投资理论与实务试卷61．以下属于证券经营机构传统业务的是( A )A. 证券承销业务B. 私募发行C. 基金管理D. 风险基金2.专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是备( B )A. 信用评级机构B. 证券登记结算公司C .证券信息公司D .按揭证券公司3.我国对证券经营机构的管理实行( D )。

A. 特许制B. 注册制C. 登记制D. 审批制4.以下关于自律组织的表述不正确的是( D )A. 一般实行会员制B. 对会员公司每年进行一次例行检查C. 对会员的日常业务活动进行监管 D .一般实行注册制5.保证金卖空交易的投资者向证券经纪商借入证券也要缴存一定数量的保证金，缴存保证金数量计算公式是 ( C )A. 所借证券卖出时的市场价值×保证金最低维持率B. 所借证券买回时的市场价值×保证金最低维持率C .所借证券卖出时的市场价值×法定保证金率D. 所借证券买回时的市场价值×法定保证金率6．期权交易可为买方转嫁风险。

对做保证金交易的投资者来说，为了将亏损限制在一定范围内，交易者可通过( B )的办法将一部分风险转嫁出去。

A .保证金买空和买入看涨期权 B. 保证金买空和买入看跌期权20 年月江苏省高等教育自学考试 272763401证券投资理论与实务一、单项选择题（每小题1分，共20分）在下列每小题的四个备选答案中选出一个正确的答案，并将其字母标号填入题干的括号内。

C .保证金卖空和卖出看涨期权 D. 保证金卖空和买入看跌期权7.以下关于利率风险的说法正确的是( B )A .利率风险属于非系统风险B.利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性C. 市场利率风险是可以规避的D .市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的8.以下关于购买力风险的说法正确的是( C )A. 购买力风险是可以避免的B. 购买力风险是可以通过组合投资得以减轻的C. 购买力风险是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来的实际收益水平下降的风险D. 购买力风险属于非系统风险9.在通过“Y＝a+bX”回归分析得到β值时候，以下说法错误的是( D )A . β值等于回归系数b的值B. Y代表某证券的收益率C. X代表市场收益率D. β值等于回归方程的常数项a的值10.无风险资产的特征有( D )A. 它的收益是确定的B. 它的收益率的标准差为零C. 它的收益率与风险资产的收益率不相关D. 以上皆是11.列关于APT与CAPM的比较的说法不正确的是( C )A . APT分析了影响证券收益的多个因素以及证券对这些因素的敏感度，而CAPM只有一个因素和敏感系数B. APT比CAPM假设条件更少，因此更具有现实意义C . CAPM能确定资产的均衡价格而APT不能D . APT的缺点是没有指明有哪些具体因素影响证券收益以及它们的影响程度，而CAPM却能对此提供具体帮助12．认为利率期限结构是由人们对未来市场利率变动的预期决定的理论是( A )A. 期限结构预期说B. 流动性偏好说C. 市场分割说D.有效市场说13.一可转换债券，面值为100元，票面利率为6％，转换比例为20，剩余期限3年，转换期限为2.5年，若当前该公司的普通股股价为6元一股，投资者要求的必要收益率为8％，则该债券为一般债券的投资价值为( C )A. 95.64元B. 96元C. 93.32元D. 97.12元14.以下属于行业开拓阶段的特点的是( B )A. 企业销量稳定，利润也比较稳定之处B. 企业研发成本很高，销量很小C. 企业间竞争加强，产品价格下降D. 企业产量下降，利润下降15.计算公司普通股票每股净收益时，其中的净收益为( C )A.本年度净利润减去普通股股息B. 本年度净利润减去盈余公积C. 本年度净利润减去优先股股息D. 本年度净利润减去未分配利润16.在技术分析中，如果乖离率为( D )，则表示风险较小，可以买入股票A. ＋7％ B .＋3％ C. 0 D. －6％17.消极的股票投资管理策略认为( C )A. 市场是无效的B.市场可能无效也可能有效C.市场是有效的D. 市场有时无效有时有效18.詹森业绩指数以( B )为基础A. 资本市场线B. 证券市场线C.证券特征线D. 资产配置线19.夏普业绩指数和特雷诺业绩指数的区别在于( A )A. 两者对风险的计量不同B. 两者对无风险利率的选择不同C. 两者对收益率标准差的计算不同D. 依据这两者对基金进行排序，其结果正好相反20.金融资产是一种虚拟资产，属于( B )范畴A. 实物活动B. 信用活动C. 社会活动D. 产业活动二、多项选择题（每小题2分，共10分）在下列每小题的备选答案中有一至五个正确答案，请将正确答案全部选出，并将其字母标号填入题干的括号内。

证券投资理论与实务题库及答案

一、单项选择题：1、有价证券是（）的一种形式。

A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D商品资本2、广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。

A．商品证券B、凭证证券C、权益证券D、债务证券3、资本证券主要包括______.A 股票,债券和基金证券B 股票,债券和金融期货C 股票,债权和金融衍生工具D 股票,债权和金融期权4、有价证券是（）的一种形式。

A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D商品资本5、股票按股东享有权利的不同，可以分为（）A、普通股票和优先股票B、记名股票和比例股票C、有面额股票和无面额股票D、份额股票和比例股票6、（）股票是股份公司发行的最基本的一种股票，其股东享有的权力和义务最广泛，完全符合股东具有的基本标准。

A、普通股B、优先股C、法人股D、公众股7B、股票市值C、股票账面价值D、股票内在价值8、一般情况下，市场利率下降，股票价格将 .A．上升 B、下降 C、不变 D、盘整9、B股是指（）A、境外上市外资股B、香港上市外资股C、纽约上市外资股D、境内上市外资股10、某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（）A、欧洲债券 B美洲债券、亚洲债券11.欧洲债券是指筹资人▁▁▁。

A．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券。

B．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国货币C．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券D．在本国发行，以欧元标明面值的外国债券。

12A．实业 B、邮票 C、珠宝13.A．基金总资产值 B、供求关系14. 封闭式基金的交易价格取决于。

A．基金总资产 B、基金净资产 C、供求关系15、封闭式基金基金单位的交易方式是（）A.赎回B.证交所上市C.柜台交易D.场外交易16、实质上属看涨期权的是（）A、认购权证B、欧式权证C、百慕大式权证D、认沽权证17.金融期货的交易对象是▁▁▁。

A．金融商品 B．金融商品合约 C．金融期货合约 D．金融期权合约18、根据市场的功能划分，证券市场可分为（）A、一级市场和初级市场B、证券发行市场和初级市场C、证券发行市场和证券交易市场D、二级市场和次级市场19、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。

证券投资理论与实务试卷8

1.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是( B )A.附有赎回选择权条款的债券B.附有出售选择权条款的债券C.附有可转换条款的债券D.附有交换条款的债券2．发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是( C )A. 扬基债券B. 武士债券C. 外国债券D. 欧洲债券3．证券投资基金的托管方和管理方分别被称为( A )A. 托管人管理人B. 托管人托管人C. 管理人托管人D. 管理人管理人4．在证券行情表中，成交量、成交额分别采用( D )计算方法A. 单向双向B. 双向单向C. 双向双向D. 单向单向5．参与场外交易市场的证券商主要是( C )A. 佣金经纪商B. 场外经纪商C. 自营商D. 场内经纪商6．在期货合约到期前，交易者除了进行实物交割，还可以通过哪种方式来结束交易( B )A. 投机B. 对冲C. 交收D. 主动放弃7．以下可以作为短期利率期货的基础金融工具的有( D )A.中长期商业银行票据B. 商业银行定期存款证C. 中长期市政债券D. 短期国库券8．以下关于经营风险的说法不正确的是( C )A. 经营风险可以通过组合投资进行分散B. 经营风险是指由于公司经营状况变化而引起盈利水平变化从而产生投资者预期20 年月江苏省高等教育自学考试272763401证券投资理论与实务一、单项选择题（每小题1分，共20分）在下列每小题的四个备选答案中选出一个正确的答案，并将其字母标号填入题干的括号内。

收益下降的可能C. 经营风险无处不在，是不可以回避的D. 经营风险可能是由公司成本上升引起的9．以下关于预期收益率的说法不正确的是( D )A. 预期收益率是投资者承担各种风险应得的补偿B. 预期收益率＝无风险收益率＋风险补偿C. 投资者承担的风险越高，其预期收益率也越大D. 投资者的预期收益率可能会低于无风险收益率10．资本市场线的描述正确的是( B )A. 描述了有效证券组合预期收益率和风险之间的均衡关系，也说明了非有效证券组合的收益与风险之间的特定关系B. 描述了有效证券组合预期收益率和风险之间的均衡关系，但没有说明非有效证券组合的收益与风险之间的特定关系C. 描述了非有效证券组合预期收益率和风险之间的均衡关系，但没有说明有效证券组合的收益与风险之间的特定关系D .既没有描述有效证券组合预期收益率和风险之间的均衡关系，也没有说明非有效证券组合的收益与风险之间的特定关系11．β系数表示的是( A )A. 市场收益率的单位变化引起证券收益率的预期变化幅度B. 市场收益率的单位变化引起无风险利率的预期变化幅度C. 无风险利率的单位变化引起证券收益率的预期变化幅度D.无风险利率的单位变化引起市场收益率的预期变化幅度12．在用加权平均股价法计算股价指数时，可以作为权重的变量有( A )A. 股票成交量B. 股票总市值C. 股票的发行量D. 股票的换手率13．简单算术股价指数的计算方法有( C )A. 相对法B. 总和法C. 修正除数法D. 调整股票数量法14．公司营业利润与销售收入的比率是( C )A. 投资收益率B. 销售净利率C. 毛利率D. 营业收益率15．在公司行政管理的三个层次中，对公司的发展前途起决定性作用的是( B )A. 管理层B. 决策层C. 操作层D. 以上都是16．普通股股东在对公司进行财务分析时，关心的是( C )A.公司的经营效率B.公司的偿债能力C.公司当前的盈利水平以及未来的发展潜力D.公司的融资的成本17．在量价分析中，成交量比率（VR ）低于60％时是( C )A. 调整期B. 超买期C. 超卖期D. 下降期18．在技术分析中，RSI 的最大功能在于( D )A. 定量分析B. 定性分析C. 预测功能D. 图形研判19．债券的收益率曲线体现的的关系是( B )。

证券投资理论与实务期末复习题

第一章大题复习题：1．我国证券市场经历的阶段及各阶段特征：①建国初期的证券市场②改革开放后的证券市场（1）探索起步时期（1978——1990年）特征：①国库券是证券市场的主要品种；②股票发行和股份制的发展具有一定的自发性；③股份制和证券市场的发展具有一定的波动性；④股票公开发行，但尚不规范。

（2）初创时期（1991——1996年）特征：①股票市场规模扩大，发行方式多样化；②债券市场品种多样化，发债规模逐年递增；③建立了全国性统一有序的证券交易所市场；④催生和培育一大批具有一定规模和实力的证券中介机构；⑤建立了集中统一的证券监管体系；⑥证券法律、法规体系初步形成。

（3）规范调整时期（1997——1998年）①颁布、实施了规范证券市场的一系列法律法规；②对扰乱证券市场秩序的行为加大查处力度；③理顺了证券市场监管体制。

（4）规范发展时期（1999年以后）①完善上市公司治理结构；②大力培育机构投资者；③改革完善股票发行制度；④规范扶持证券经营机构、鼓励创新。

第二章大题复习题：1．证券发行的种类、概念以及优缺点：①以发行对象为依据：可分为公募发行和私募发行。

公募发行概念：又称公开发行，是指发行人通过中介机构向非特定的社会公众广泛地发售证券。

优点：第一：以众多的投资者为发行对象，筹集资金潜力大；第二：投资者范围大、分布广，可避免囤积证券或被极少数人操纵；第三：由于只有公开发行的证券方可申请在交易所上市，因此这种发行方式有利于增强证券的流动性，为以后筹集更多的资金打下基础；第四：有利于提高发行人的社会知名度。

缺点：发行过程比较复杂，面临严格的政府审核标准，尤其是对信息披露要求很高，所需时间周期较长，不利于发行者把握市场有利时机，发行费用也较高。

私募发行概念：又称不公开发行或内部发行，是指发行人不通过公开的证券市场而直接将证券出售给少数特定的投资人。

优点：发行手续简单，有利于缩短发行周期，节省委托中介机构发行的手续费用，降低发行成本，调动股东和内部职工的积极性，巩固和发展公司的公共关系。

证券投资理论与实务试卷2

1.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于( B )A. 股票B. 国债C. 公司债D. 证券投资基金2.购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为( D )A. 投机者B. 机构投资者C. QFIID. 战略投资者3.股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是( A )A. 有偿增资发行B. 无偿增资发行C. 有偿无偿并行发行D. 有偿无偿搭配发行4.超额配售选择权是指发行人授权主承销商的一项选择权，获得授权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额( B )的股份。

A. 10%B. 15%C. 20%D. 25%5．每个交易日结束后对每家证券公司当日成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收应付净额进行计算和处理的过程是证券结算的( D )环节A. 证券交割B. 交收C. 结算D. 证券清算6．证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时，给付资金的结算制度是( C )A. 银货对付制度B. 共同对手方制度C. 例行日交割、交收D. 分级结算制度20 年月江苏省高等教育自学考试 272763401证券投资理论与实务一、单项选择题（每小题1分，共20分）在下列每小题的四个备选答案中选出一个正确的答案，并将其字母标号填入题干的括号内。

7．市价委托指令的特点是( C )A. 委托价格固定化B. 成交价格理想，投资者可事先确定投资成本C. 委托人不限定价格，经纪人可按市场价格变化灵活掌握，随机应变D. 有一定的委托有效期限制8.在债券投资中，通常投资者在投资前就可确定的是( A )A.债券年利息B.资本利得C.债券收益率D. 债券风险9．以下关于债券发行价格与交易价格的说法不正确的是( C )A. 发行价格是债券一级市场的价格B. 交易价格是债券二级市场的价格C. 债券发行价格若高于面额，则债券收益率将低于票面利率D. 债券发行价格若高于面额，则债券收益率将高于票面利率10．有关计算债券收益率的现值法，下列说法不正确的是( D )A. 现值法可以精确计算债券到期收益率B. 现值法利用了货币的时间价值原理C. 现值法公式中的折现率就是债券的到期收益率D. 现值法还是一种比较近似的办法11．证券组合理论创立人和解释的内容分别是( C )A. 威廉·夏普；投资者应当如何构建有效的证券组合并从中选出最优的证券组合B. 威廉·夏普；有效市场上证券组合的价格是如何决定的C. 哈里·马柯维茨；投资者应当如何构建有效的证券组合并从中选出最优的证券组合D. 哈里·马柯维茨；有效市场上证券组合的价格是如何决定的12．证券投资收益最大化和风险最小化这两个目标( A )A. 是相互冲突的B. 是一致的C. 可以同时实现D. 大多数情况下可以同时实现13．某证券组合由X、Y、Z三种证券组成，它们的预期收益率分别为10%、16%、20%，它们在组合中的比例分别为30%、30%、40%，则该证券组合的预期收益率为( B )A. 15.3%B. 15.8%C. 14.7%D. 15.0%14．以下关于公司债券的说法，不正确的是( C )A. 公司债券的收入稳定性高于股票B. 公司债券的收益率高于政府债券C. 公司债券的流动性好于政府债券D. 公司债券的收益受信用风险的影响15．以下不属于决定债券价格的因素是( C )A. 预期的现金流量B. 必要的到期收益率C. 债券的发行量D. 债券的期限16．中国证券期货市场的主管部门是( A )A. 中国证监会B. 财政部C. 中国人民银行D. 国资委17．技术分析的理论基础是( A )A. 道氏理论B. 缺口理论C. 波浪理论D. 江恩理论18．技术分析作为一种分析工具，其假设前提之一是( D )A. 市场行为涵盖了一部分信息B. 证券的价格是随机运动的C.证券价格以往的历史波动不可能在将来重复D. 证券价格沿趋势移动19．道氏理论的主要分析工具是( C )A. 道琼斯公用事业股价平均数；标准普尔综合指数B. 道琼斯工业股价平均数；道琼斯公用事业股价平均数C. 道琼斯工业股价平均数；道琼斯运输业股价平均数D. 标准普尔综合指数；道琼斯综合指数20．证券投资管理步骤中的第一步是( A )A. 确定投资目标B. 制定投资政策C. 选择投资组合策略D. 构建和修正投资组合21. 投资的特点有( ABCD )A. 是现在投入一定价值量的经济活动B. 具有时间性二、多项选择题（每小题2分，共10分）在下列每小题的备选答案中有一至五个正确答案，请将正确答案全部选出，并将其字母标号填入题干的括号内。

《证券投资理论与实务》练习题及答案(1)

《证券投资理论与实务》练习题及答案（1）第一章证券投资习题一、选择题1.证券是指各类记载并代表一定权利的（）凭证。

它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾发生过的行为。

A、股票B、债券C、法律D、基金2.广义的有价证券包括（）。

（多选）A、商品证券B、货币证券C、无价证券D、资本证券3.按照证券代表的权利性质，有价证券划分为（）。

（多选）A、其他证券B、股票C、债券D、政府4.按照上市与否，有价证券划分为上市证券和非上市证券。

这种划分一般只适用于股票和（）。

A、证券B、有价证券C、基金D、债券5. 按照募集方式，有价证券划分为( )证券和( )证券。

（多选）A、公募B、私募C、上市D、非上市6．一般来说，（）是指预先投入货币或实物，以形成实物资产或金融资产，借以获取未来收益的经济行为。

A、投资B、投机C、股票D、债券7.证券投资的分析方法主要有基本分析法，技术分析法、行为分析法和（）四种。

A、组合分析法B、投资分析法C、投资三分法D、综合分析法二、判断题1. 上市证券是指经过证券主管机构核准发行，并经交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。

（）2. 私募证券审核较严格，并且采取公示制度。

（）3. 实际收益与预期收益的差额越大，说明证券投资风险越大。

（）4. 股票和基金是证券市场的两个最基本和最主要的品种。

（）5. 我国目前信托公司发行的集合资金信托计划属于公募基金。

（）三、简答题1. 投资与投机的联系和区别2. 证券投资的分析方法参考答案一、选择题1. C2. ABD3. ABC4. D5. A B6. A7. A二、判断题1.√2. ×3. √4. ×5. ×三、简答题1. 投资与投机的联系和区别投资与投机的相同之处：第一、两者都以获得未来货币的增值或收益为目的而预先投入货币的行为，即本质上没有区别；第二、两者的未来收益都带有不确定性，都要承担本金损失的风险。

《证券投资理论与实务》练习题及答案(4)

《证券投资理论与实务》练习题及答案（4）第七章证券市场习题一、单选1、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的( )。

A．主体B．客体C．中介D．对象2、有价证券代表的是( )。

A．财产所有权B．债权C．剩余请求权D．所有权或债权3、机构投资者主要有( )。

A.企业B.金融机构C.公益基金D.以上都是4、( )是资本市场的核心。

A.同业拆借市场B.证券市场C.票据贴现市场D.长期信贷市场5、我国深沪两家证券交易所的组织形式均是( )。

A.合伙制B.公司制C.会员制D.法人制6、目前，我国证券市场实行以( )。

A.自律为主，政府监管为补充的监管体制B.中央政府监管为主，地方政府监管为补充的监管体制C.地方政府监管为主，自律为补充的监管体制D.政府监管为主，自律为补充的监管体制7、证券市场的基本功能不包括( )。

A、筹资功能B、定价功能C、保值增值功能D、资本配置功能8、下列说法正确的是( )。

A.证券上场难以化解资本的供求矛盾B.证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场C.证券的风险与收益成反比关系D.证券市场是价值直接交换的场所9、证券市场的基本功能不包括( )。

A、筹资功能B、定价功能C、保值增值功能D、资本配置功能10、在下列何种情况下，证券市场将呈现上升走势( )。

A.持续、稳定、高迷的G D P增长B.高通胀下G D P增长C.宏观调控下的G D P减速增长D.转折性的G D P变动11、一般来讲，在下列哪种经济背景条件下证券市场呈上升走势最有利( )？A.持续、稳定、高速的G D P增长B.高通胀下的G D P增长C.宏观调控下的G D P减速增长D.转折性的G D P变动12、以下证券市场属于货币市场的是( )。

A.同业拆借市场B.外汇市场C.股票市场D.债券市场13、同业拆借市场最主要的参与者是( )。

A.政府B.商业银行C.个人D.企业14、以下哪一种利率是我国的同业拆借利率A.LIBORB.SIBORC.CHIBORD.以上都不是15、一般地，回购协议中所交易的证券主要是( )。

11240+证券投资理论与实务+练习题答案——11240 证券投资理论与实务资料文档

证券投资理论与实务章节练习题参考答案说明：该练习题为11240证券投资理论与实务指定教材：第一章一、单选题1-5：CADAA6-10：BCABD二、多选题ABCD ACD BCD AB ACD ABCD BC ABD ABC ABCD三．判断题错错对错对错错错错对四、名词解释1股票: 是有价证券的一种主要形式,它是股份有限倾情发行的、用以证明投资者的股东身份和权益,并据以获取股息和红利的凭证。

2后配股: 是指那些在股息和剩余资产分配上均后于普通股的股份。

3债券: 发行者依照法定程序发行,并约定在一定期限内还本付息的有价证券,是表明投资者与筹资者之间债权债务关系的书面债务凭证。

4政府债券: 国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付付息和到期还本的债务凭证。

5证券投资基金: 是一种利益共享、风险共担的集合式证券投资方式,即通过发行基金收益凭证(基金份额),集中投资者的资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金,从事股票、债券等金融工具投资,并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。

6契约型投资基金: 也称信托型投资基金,是依据一定的信托契约通过发行收益凭证而组建的投资基金。

五、简答题1普通股拥有哪些权利?1)投资表决权2)收益分配权3)资产分配权4)优先认股权2优先股拥有哪些优先权利?1)领取股息优先2)分配剩余资产优先3股票具有哪些特征?1)收益性2)风险性3)流动性4)永久性5)参与性4政府债券的特征有哪些?1)安全性高2)流通性强3)收益稳定4)免税待遇5债券具有哪些特征?1)安全性2)收益性3)灵活性4)偿还性5)有期性6证券投资基金涉及哪些当事人?涉及三方当事人:基金投资者、基金管理人与基金托管人7在公司型基金的运作中主要的当事人有哪些?管理人与托管人8可转换债券的特征有哪些?1)是一种附有认股权的债券2)具有双重选择权的特征1/179金融期货交易具有哪些特点?1)交易对象是金融工具的标准化合约2)对冲交易多,实物交割少,具有明显的投机性3)采用有形市场形式,实行保证金交易和逐日盯市制度,交易安全可靠4)交易者众多,交易活跃,流动性好10金融期权与金融期货的区别是什么?1)基础资产不同2)交易者权利与义务的对称性不同3)履约保证不同4)现金流转不同5)盈亏特点不同6)套期保值的作用与效果不同第二章一、单项选择题：1-5：AAACB二、名词解释1、证券发行市场:也称为一级市场或初级市场，是证券发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。

证券投资理论与实务(四)

《证券投资理论与实务》（四）一．填空（15×1=15ˊ）1.世界上第一个证券交易所于年诞生于2.＂不要把所有的鸡蛋放在同一篮子里＂的格言，说明的投资理念是。

3.股份经济的三公原则是指 , , 。

4．证券投资的品种有： , , 投资基金。

5．波浪理论的主要创史人是，全世界最著名的股价指数是．6、债券按发行主体可分为，及7 .竞价成交原则是 , ，二单选题（10×2=20ˊ）1.某公司进行2股分为3股的股票分割，那么某个拥有2000股该公司的股东除权后在账户上一共有（）股股票。

A．1000 B. 2000 C. 3000 D.40002.我国深圳证券交易所的组织形式为( ).A.股份有限公司B.会员制C.有限责任公司制D.均不对3.股份公司的最高权力机构是( ).A.董事会B.股东大会C.监事会D.公司决策层.4．B公司每股市价为20元,该公司通常每股盈利为1.00元,如果每年支付现金红利2.00元,则市盈率为( ).A.20倍B.20%C.10倍D.10%5.王先生持有某公司的可转换债券，那么，他是（）。

A.一个业主B.一个债权人C.既是业主又是债权人D.既不是业主又不是债权人6.如果企业盈利下降,对( )持有人造成的风险最大.A.企业债券B.普通股票C.优先股票D.企业商业票据7.王小姐想购买某种债券,你作为她的代理人向她建议,购买此债券风险很大,但她执意购买,那么,你应该( ).A.代她购买B.根据实际情况变通少买C.如果李小姐在此券有过交易记录就代她购买D.不接受她的委托.8．某股票当年分红方案为10送2转增1派1.00元，登记日收市价为13.1元，则折合除权价为（）元。

A.10.32B.10.C.13.D.129．当市场利率波动时，下列哪种证券的市场价格波动最大（）。

A 普通股 B.银行承兑汇票 C 短期债券 D 长期债券10. 在下列证券中,违约风险最小的是( ).A.国库券B.银行承兑汇票C.可转让存单D.短期融资券三.简答题( 6×5=30ˊ)1．证券市场的基本功能2.“M头”特征及含义3．证券投资4．风险与收益的关系5．开放式基金的基本特征6．技术分析优缺点四. 论述题：利率变化对证券价格的影响（10ˊ）五．看图选股，并说明买卖理由。

证券投资理论与实务-习题

• A. 证券发行主体不同 B．是否在交易所挂牌交易
• C．募集方式分类利性质分类
D．证券所代表的权
• 答案： B
• 7、在证券发行市场中，资金的供应者和证券的需求者是（）
• A．证券中介机构 B．证券投资者 C．证券发行人 D．证券交易所
• 答案： B
• 8、上海证券交易所成立于（） • A．1989年 B．1990年 C．1991年
• 12、股票收益是指投资者从购入股票开始
到出售股票为止的整个持有期间的收入，下列不属于股票收益的是( )。
•
A:资本增收益 B:股息收入
•
C:资本损溢
D:利息收入
• 答案： D
• 3、( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
•
A:红筹股 B:A股 C:蓝筹股 D:H股
• 3、证券从业人员禁止的行为是( )。 • A:接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询
服务 • B:以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证
券买卖活动 • C:接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 • D:举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、
分析会 • 答案： B
• 4、从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的（）。
• 答案： A。期权合约，是一种权利合约，有利就行权，不利就放弃，对权利买方而言，顶多损失期权费。
• 19、（）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称“发行人”）发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
• A:国家债券 B:政府债券 • C:公司债券 D:金融债券 • 答案： B

证券投资理论与实务试卷1

1．直接投融资的中介机构是( D )A. 商业银行B. 信托投资公司C. 投资咨询公司D. 证券经营机构2．投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合是因为（ C ）A. 边际收入递减规律B. 边际风险递增规律C. 边际效用递减规律D. 边际成本递减规律3．机构投资者注重资产的安全性，在控制风险的条件下追求投资收益，在证券市场上属于哪一类型（ C ）A. 激进B. 稳定C. 稳健D. 保守4．以下关于证券发行市场的表述正确的是（ C ）A. 有固定场所B. 有统一时间C. 证券发行价格与证券票面价格较为接近D. 证券发行价格与证券票面价格差异很大5．由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行方式是（ D ）A. 私募发行B. 公募发行C. 直接发行D. 间接发行6．由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是（ A ）A. 发起设立B. 登记设立C. 募集设立D. 注册设立7．在证券经纪业务中，证券公司和客户之间建立法律关系是（ B ）A. 委托代理关系B. 抵押关系C. 信托关系D. 无任何法律关系8．投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是( B )20 年月江苏省高等教育自学考试 272763401证券投资理论与实务一、单项选择题（每小题1分，共20分）在下列每小题的四个备选答案中选出一个正确的答案，并将其字母标号填入题干的括号内。

A. 电话委托B. 递单委托C. 自助终端委托D. 传真委托9．投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券的指令是（ D ）A.市价委托指令B.限价委托指令C.停损委托指令D. 停损限价委托指令10．以下关于系统风险的说法不正确的是（ A ）A. 系统风险是那些由于某种全局性的因素引起的投资收益的可能变动B. 系统风险是公司无法控制和回避的C. 系统风险是不能通过多样化投资进行分散的D. 系统风险对于不同证券收益的影响程度是相同的11．以下关于市场风险的说法正确是的（ A ）A. 市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险B. 市场风险是指市场利率的变动引起证券投资收益的不确定的可能性C. 市场风险对所有证券的影响程度是相同的D. 市场风险属于非系统风险12．以下关于利率风险的说法正确的是（ B ）A. 利率风险属于非系统风险B. 利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性C. 市场利率风险是可以规避的D. 市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的13．现代证券投资理论的出现是为解决（ C ）A. 证券市场的效率问题B. 衍生证券的定价问题C. 证券投资中收益－风险关系D. 证券市场的流动性问题14．20世纪60年代中期以夏普为代表的经济学家提出了一种新理论，发展了现代证券投资理论，该理论是（B ）A.套利定价模型B. 资本资产定价模型C. 期权定价模型D. 有效市场理论15．以下各种债券中，通常认为没有信用风险的是（ A ）A. 中央政府债券B. 公司债券C. 金融债券D. 垃圾债券16．以下关于投资于地方政府债券的表述，说法不正确的是（ C ）A. 地方政府债券往往会给投资者带来税收优惠B. 地方政府债券可以作为金融机构进行资本结构优化的投资选择C. 地方政府债券没有信用风险D. 地方政府债券的收益率一般高于国债收益率17．负责制定和发布证券交易业务规则和业务细则的是（ D ）A. 中国证监会B. 中国人民银行C. 国资委D. 证券交易所18．可用于衡量全社会投资规模的指标是（ B ）A 社会消费总额B 固定资产投资C 财政总支出D 社会经济发展速度19．投资政策将决定如何将资金在投资对象之间进行分配,即为( C )A. 投资目标决策B. 投资绩效评估C. 资产分配决策D. 单个证券的选择20．下列哪一种行为不属于积极的投资组合策略范畴（ C ）A. 预测股票未来的收益B. 预测未来的利率变化C. 按上证50指数权重购入50个样本股D. 预测未来的汇率变化21．间接投资的优点有( A )( B )( C ) ( D )A. 积少成多B. 续短为长C. 化分散为集中D. 分散风险E.投入少22．个人投资者的投资目的主要有( A )( B )( C ) ( D )A.本金安全B. 收入稳定C. 资本增值 D .维持流动性 E.公益23．套期图利又称差价交易，套利交易，它可分为( A )( B )( D )A. 跨月套期图利B. 跨商品套期图利C. 跨公司套期图利D. 跨市场套期图利E.跨国套期图利24．技术分析中描述多空双方力量对比的指标有( A )( B )( C ) ( D )二、多项选择题（每小题2分，共10分）在下列每小题的备选答案中有一至五个正确答案，请将正确答案全部选出，并将其字母标号填入题干的括号内。

证券投资理论与实务复习题精选全文完整版

证券投资理论与实务复习题一、单选（80题）1．证券按其性质不同，可以分为（A）。

Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货券Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有券2.证券按发行主体不同，可分为公司证券、（D）、政府证券和国际证券。

Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融证券3.债券是由（C）出具的。

Ａ.投资者Ｂ.债权人Ｃ.债务人Ｄ.代理发行者４、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（B）。

Ａ.贴现债券Ｂ.复利债券Ｃ.单利债券Ｄ.累进利率债券5.公债不是（D）。

Ａ.有价证券Ｂ.虚拟资本Ｃ.筹资手段Ｄ.所有权凭证6.设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（D）。

Ａ.２０%Ｂ.２５%Ｃ.３０%Ｄ.３５%7、股票体现的是（A）。

Ａ.所有权关系Ｂ.债券债务关系Ｃ.信托关系Ｄ.契约关系8、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（A）管理和运用。

Ａ.基金托管人Ｂ.基金承销公司Ｃ.基金管理人Ｄ.基金投资顾问9、证券投资基金的资金主要投向（C）。

Ａ.实业Ｂ.邮票Ｃ.有价证券Ｄ.珠宝10、在计算基金资产总额时，基金拥有的上市债券，是以计算日集中交易市场的（D）为准。

Ａ.开盘价Ｂ.收盘价Ｃ.最高价Ｄ.最低价11、１９７５年１０月２０日率先开办政府国民抵押协会的抵押债券期货，标志着利率期货的正式产生的交易所是（B）。

Ａ.芝加哥商业交易所Ｂ.芝加哥期货交易所Ｃ.纽约证券交易所Ｄ.美国堪萨斯农产品交易所12、先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是（B）。

Ａ.多头套期保值Ｂ.空头套期保值Ｃ.交叉套期保值Ｄ.平行套期保值13、可转换证券实际上是一种普通股票的（A）。

Ａ.长期看涨期权Ｂ.长期看跌期权Ｃ.短期看涨期权Ｄ.短期看跌期权14、证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（C）。

证券投资理论与实务试卷(二)汇总

《证券投资理论与实务》试卷（二）一、名词解释（每题3分，共6分）1、资本利得2、发行市场二、填空题（每空格1.5分，共15分）1、股票投资的收益一般由股息收入和____两部分构成。

2、按股东的权益划分，公司股票可划分为优先股和。

3、证券投资基金在美国也称为。

4、基金托管人一般由银行承担。

5、我国证券交易所的会员包括经审批的和特别会员两类法人机构。

6、承担为某种证券交易做市的交易商必须同时报出买入价格和卖出价格，并随时准备按照自己的报价进行交易的制度称为制度。

7、竞价成交原则是,时间优先。

8、证券市场的三原则包括公开性原则、和公正性原则。

9、技术分析的基本要素是量、、时、空。

10、技术分析的主要假定是市场行为包含一切信息，及历史会重演。

三、单项选择题（请在下列各题的答案选项中，选出最合适的一个答案，将该题相对应答案的英文字母标号填写在括号内）。

（每题1分，共25分）1、从有价证券的性质上看，有价证券是属于一种（）。

A、真实资本B、虚拟资本C、真实商品D、实业资本2、按市场的交易组织形式划分，证券市场可分为（）。

A、证券发行市场和证券交易市场B、债券市场、股票市场和基金市场C、交易所市场和柜台市场D、国内证券与国际证券市场3、股份公司中，在分配红利和剩余财产时具有优先权的股份是（）。

A、优先股B、普通股C、混合股D、股份4、用以描述和反映整个股票市场总体价格水平走势及其变动趋势的指标是（）。

A、GDPB、股票价格指数C、消费物价指数D、股价平均数5、反映公司某一时刻股票的真正价值是指公司股票的（）。

A、帐面价值B、票面价值C、内在价值D、市场价值6、按发行主体的不同，债券可划分为（）。

A、政府债券、金融债券与公司债券B、无息债券与附息债券C、单利债券与复利债券D、凭证式债券与记账式债券7、按债券持有者是否具有选择权划分，公司债券可分为（）。

A、可转换债券与不可转换债券B、公募发行债券与私募发行债券C、短期融资券与长期债券D、零息债券与附息债券8、把可转换债券当作不具有可转换性的一种债券时的价值是该债券的（）。

证券投资理论与实务按题型复习题

1、简述证券市场与商品市场特征的区别。

2．简述证券市场按职能的分类3、简述证券市场按交易组织形式的分类？4、股票和债券有何区别？5、为什么说普通股票是最基本、最重要的股票？6、说明A种股票、B种股票、H种股票和N 种股票的差异？7、与普通股相比较，优先股票的特点表现在那几个方面？8、债券票面有那些基本要素？9、债券有那些特征？10、说明债券与股票的区别？11、基金与股票、债券有那些区别？12、投资基金有那些特点？13、封闭式基金与开放式基金有那些区别？14、证券交易所的特征是什么？15、比较公司证券交易所和会员制证券交易所机构设置上的区别。

16、证券交易所和场外交易市场的交易方式和价格决定机制有什么区别？17、股票投资的收益有那几种形式？这几种收益的来源是什么？18、债券投资的收益有那些来源？19、证券投资基本分析主要包括那些方面的内容？20、何谓技术分析法？其理论基础是什么？21、影响股票市场价格的因素有那些？他们如何影响股票的市场价格？22、为什么要进行行业分析？23、怎样进行行业投资决策？24公司财务报表分析的功能是什么？25、分析公司的投资收益？26、技术分析基于那些假设？27、技术分析方法分为哪几类？28、技术分析方法应用时应注意那些问题29、KDJ指标的应用法则是什么？30、RSI的应用法则是什么？31、简述证券投资与实物投资的区别？32、简述质押式回购、买断式回购和债券借贷三者的区别。

33、何谓证券？34、有价证券：35、有价证券的三大特征：36、债券的定义：37、股票的概念38、股票的基本特征：39、优先股的特征：40、股权分置的含义：41、封闭式基金：42、封闭式基金与开放式基金的区别43、CAPM的假设条件44、分离定理：46、债券内在价值计算的两种方法异同47、净现值法：48、债券定价的三大关系：49、债券定价的五大定理50、实际利率与名义利率：51、债券久期52、债券久期具有下列特性53、股票价值评估概述54、零增长模型55、固定增长模型：56、多重增长模型：。

证券投资理论与实务按题型复习题

《证券投资理论与实务》按章节复习题第一部分证券投资导论一、填空题：1．证券必须具备法律特征和书面特征。

2．通过发行有价证券，可以吸收社会上闲置的货币（或货币投资）作为长期投资分配到国民经济各部门，从而5．资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。

12．直接融资是以股票、债券为主要金融工具的一种融资机制。

13．在西方发达国家，股票和债券是金融市场中最活跃、最主要的金融资产，_ 证券市场是金融市场最主要的组成部分。

二、选择题：1．证券必须具备的两个最基本的特征是 BA．法律特征与经济特征B．法律特征与书面特征C．经济特征与书面特征D．经济特征与权益特征2A．商品证券B、权益资本C、虚拟资本D、债务资本3A．商品证券B、凭证证券C、权益证券D、债务证券三、简答题：1.简述证券市场与商品市场特征的区别。

答案：（1）交易对象不同。

商品市场交易的是具有特定使用价值的商品，而证券市场交易的是不具有使用价值的有价证券。

（2）交易对象的价格决定不同.商品市场的价格是商品价值的货币表现，由生产该商品的社会必要劳动时间决定，而证券市场的价格是利润的分割由预期收益决定。

（3）交易方式不同。

商品市场的交易是买卖双方直接交易，而证券市场的交易则买卖双方不见面，由经纪人代为办理。

（4）交易关系不同。

商品市场上买卖双方的关系简单，钱货两讫后双方关系结束，而证券市场上双方反映为所有权或债权债务关系，证券到期前这种关系一直存在，持券者一方经常变换。

（5）交易周期不同。

商品市场上交易周期一般很短，而证券市场上，同一证券往往要经过多次交易，证券到期前这种关系一直存在。

（6）市场风险不同。

商品市场上的价格波动较小，风险也较小，而证券市场上的价格波动性大且不可预测，故风险很大。

2．简述证券市场按职能的分类。

答案：证券市场按职能不同，可分为发行市场和流通市场。

发行市场又称“一级市场”或“初级市场，是政府及其机构、金融机构、企业、公司等发行人发行新证券，吸收闲置资金的场所。

证券投资理论与实务期末考试复习题及参考答案-专升本.doc

《证券投资理论与实务》复习题一、单项选择题1.股票代表股东对股份公司的（）A.所有权关系B.债权债务关系C.信托关系D.赠予关系2.以下关于股东权利表述错误的是（）A.获得公司的股息和红利B.参加股东大会C.在约定的期限内要求公司按照约定的条件还本付息D.对公司剩余财产的分配权3.将股票分为普通股、优先股和后配股的标准是（）A.股票持有者承担的风险和享有的权益B.是否记名C.有无面值D.收益能力4.将股票分为记名股票和不记名股票的标准是（）A.股票持有者承担的风险和享有的权益B.是否记名C.有无面值D.收益能力5.将股票分为有面值股票和无面值股票的标准是（）A.股票持有者承担的风险和享有的权益B.是否记名C.有无面值D.收益能力6.将股票分为有蓝筹股、成长股、收入股和周期股的标准是（）A.股票持有者承担的风险和享有的权益B.是否记名C.有无面值D.收益能力7.正处于高速发展阶段公司所发行的股票是（）A.蓝筹股B.成长股C.收入股D.周期股8.对于公司的重大决策事项，每持有一股普通股具有投票权的份数是（）A. 1份B. 2份C. 3份D.4份9.才名债券分为有政府债券、金融债券和公司债券的标准是（）A,发行主体B.债券票面利率是否固定C,是否公开发行D.有无抵押担保10,将证券分为有单利债券、附息债券和零息债券的标准是（）A.发行主体 B.计息与付息方式C.是否公开发行D.有无抵押担保11.将证券分为有固定利率债券和浮动利率债券的标准是（）A.发行主体B.债券票面利率是否固定C.是否公开发行D.有无抵押担保12,将债券分为有实物债券、凭证式债券和记账式债券的标准是（）A.发行主体B.债券形态C.是否公开发行D.有无抵押担保13,将债券分为有公募债券和私募债券的标准是（）A.发行主体B.债券形态C.是否公开发行D.有无抵押担保14.将债券为有信用债券和担保债券的标准是（）A.发行主体C.是否公开发行B.债券形态D.有无抵押担保15.将债券分为有记名债券和不记名债券的标准是（）A.发行主体B.债券形态C.是否记名D.有无抵押担保16.将债券分为有国内债券和国际债券的标准是（）A.发行主体B.债券形态C.债券票面的币种D.有无抵押担保17.债券可以为其持有者带来一定的收益是指债券的（）A.安全性B.收益性C.灵活性D.偿还性18.以下不属于证券投资基金的当事人的是（）A,基金投资者C.基金托管人B.基金管理人D.债权人19.基金的出资人、A.基金投资者基金资产的所有者和基金投资收益的收益人是指（）B.基金管理人C,基金托管人 D.债权人20.基金资产的募集者和基金的管理者是指（）A,基金投资者 B.基金管理人A 基金投资者B 基金管理人D 债权人 A 证券投资基金的组织形式B 投资基金能否赎回C 投资基金的投资标的D 投资基金投资计划的可变性A 证券投资基金的组织形式B 投资基金能否赎回C 投资基金的投资标的D 投资基金投资计划的可变性 24将证券投资基金分为股票基金, 债券基金，指数基金的标准是（A 证券投资基金的组织形式B 投资基金能否赎回C 投资基金的投资标的 D投资基金投资计划的可变性 A 证券投资基金的组织形式B 投资基金能否赎回C 投资基金的投资标的D 投资风险大小B 债券 C. 基金托管人 D.债权人21基金资产的保管机构是指（C 基金托管人22将证券投资基金分为公司型投资基金和契约型投资基金的标准是23将证券投资基金分为封闭式投资基金和开放式投资基金的标准是25将证券投资基金分为成长型基金和收入型基金的标准是（）26将证券投资基金分为固定型基金融通型基金和半固定型基金的标准是（）C 投资基金的投资标的D 投资来源和运用地域28下列关于封闭式投资基金标书错误的是（）A 封闭式投资基金是相对于开放式投资基金而言的B 封闭式投资基金在封闭期间不能追加认购C 封闭式投资基金在封闭期间不能追加赎回D 投资者不可以在二级市场买卖交易封闭式投资资金29股票基金的投资对象是（）A 股票C 短期有价证券D 指数股票30下列不属于债券基金投资对象的是（）A 政府公债B 市政债券C 短期有价证券D 公司债券31货币市场基金的投资对象是（）A 证券投资基金的组织形式B 投资基金能否赎回C 投资基金的投资标的D 投资基金投资计划的可变性27将证券投资基金分为国内基金国际基金离岸基金和海外基金的标准是（） A 证券投资基金的组织形式B 投资基金能否赎回A股票B债券C短期有价证券D指数股票32下列投资风险最高的是（）A积极成长型基金B成长型投资基金C成长收入型基金D收入型基金33期权基金的投资对象是（）A股票B债券C短期有价证券D期权合约34期货基金的投资对象是（）A股票B债券C短期有价证券D期货合约35某公司面值1000元可转换债券可按照25元1股的价格转换为40股普通股股票，则该公司可转换债券的转换比例是（）A 1000B 25C 1D 4036下列关于期货表述错误的是（）A期货交易是相对于现货交易而言的B期货交易没有把订约和履约的时间隔离开来C期货交易是一种远期交易D无论市场行情如何，期货交易的双方在交割日期按照约定的价格进行结算37下列关于期权表错误的是（）A期权交易实质上是一种权利的单方面有偿让渡B购买期权者以支付一定数量的期权费为代价，得到一种权利C期权必须执行D期权可以划分为看涨期权和看跌期权38政府债券的举债主体是（）A政府B银行等金融机构C公司D自然人39金融债券的举债主体是（）A政府B银行等金融机构C公司D自然人40公司债券的举债主体是（）A政府B银行等金融机构C公司D自然人二、多项选择1.按照流动性大小，我国将货币供应量划分为三个层次，分别被称为（）A.准货币B.流通中的现金C.狭义货币供应量D.广义货币供应量2.外汇储备的功能主要包括（）A.调节国际收支，保证对外支付B.干预外汇市场，稳定本币汇率C.维护国际信誉，提高融资能力D.增强综合国力，抵抗金融风险.3.货币政策的运作可以分为若干类，主要包括（）A.松的货币政策B.紧的货币政策C.中性货币政策D.弹性货币政策4.实施紧的货币政策的手段有多种，其中包括诸如（）A.减少货币供应量B.提高利率C.加强信贷控制D.降低利率5.实施松的货币政策的手段有多种，其中包括诸如（）A.增强货币供应量B.提高利率C.放松信贷控制D.降低利率6行业分析的主要任务包括（）A解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位B分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业影响的力度C预测并引导行业未来发展趋势D判断行业投资价值，揭示行业投资风险7下列关于资产负债表的说法正确的有（）A它是反应企业在某一会计期间财务状况的会计报表B我国资产负债表按账户式反应C总资产=净资产+负债D提供年初数和年末数的比较资料8盈利预测的假设主要包括（）A营业收入预测B生产成本预测C管理费用和营业费用预测D销售价格预测9衡量公司行业竞争地位的主要指标是（）A行业综合排序B公司利润水平C产品的市场占有率D产品在消费者当中的认知度10对公司所在的区位进行分析，包括（）A区位内的自然条件B区位内的基础条件C区位内的政府产业政策D区位内的经济特色三、填空题].是公司最基本、最常见和最重要的股票。