自主创新与中国经济发展

自主创新与中国经济发展

日期：2008-01-06 作者：张晖明来源：文汇报

我们通过引进学习，加速了现代化进程，可以看出学习效应之高、学习效应之好。但是从人类历史进步的长河来看，一定是研发效应、研发收益高于学习效应、学习收益，否则就没有人愿意做研发。之所以人家愿意做研发，是因为在它的财务结构里，用于研发的开支已经成为一种有效的投资，并且是有高回报的投资。但在我们自己的财务结构里，本来利润空间就很小，还要再增加研发费用，难以维持企业的正常运转。现在财务结构很难跨过这个转变的周期阶段;一旦跨过这个时间段，我们的企业发展肯定会不一样。

大家知道，2006年的全国科技大会以后，胡锦涛总书记提出，要用15年的时间将中国建设成创新型国家。这个命题不论对国家的生存发展而言，还是在全球化格局下对过去发展模式的反思，都是一个非常重要的命题。

一、为什么要“建设创新型国家”

1、改革开放成就与发展模式反思

中国改革开放的成就包括人民生活水平提高、国力增长、企业竞争力提高、中国产品国际市场占有率等方面，回到“以人为本”方面而言，就是生活水平的提高。

但我更多想讲的是问题。现在我具体讲几个与技术创新等有关的问题。

一是D V D付费。在2001年《中美知识产权双边协议》签定后，第二天，在荷兰鹿特丹港，就有深圳先科公司生产的D V D 被查扣。中国在加入世贸组织或者跟美国有直接双边协议之前，人家可能也没有直接约束我们的办法，但是既然签约了，采用了他们的核心产品，就必须技术付费。因此，谈判的结果是给3C联盟付费，每台D V D9美元，给6C联盟每台D V D付6美元。最近美国贸易委员会还在就D V D问题进行讨论，谈判中讨论是否多追加每台3美元。到现在为止，D V D的利润空间已经非常小了。这是非常典型的事件，可以看出自主知识产权对产

业发展的影响或者对产业生存竞争能力的影响。

二是G S M手机标准。G S M标准是欧洲人出的标准。我们采用G S M标准就救活了诺基亚。本来诺基亚在国际市场上的竞争力是不强的，企业已开始走下坡路了，但是中国市场一开放，表现为采用标准的开放，马上就救活了诺基亚。

中国人现在下决心上自己的数字电视，这是对W TO规则深层思考的结果。W TO规则反对一切形式的垄断，包括关税、配额和许可证等等，但是W TO偏偏保护以知识产权形式存在的技术垄断。因此，掌握标准的人，就掌握了话语权，实际上也就掌握了市场。从这种意义上说，中国要出台自己的数字电视标准，是为了保护自己的市场。

再来看产业技术快速发展的成本。改革开放30年，我们的科学技术有了很大发展，具有了很强竞争力。但是在我们的产业技术发展背后，我们也付出了高昂的成本。

我们可以以彩电为例。当年，我们在全国布下120多条生产线的时候，突然发现，彩电的关键零部件是彩管，因此再引进彩管生产线；当我们把彩管生产线布得差不多了，突然发现电子枪技术是关键；当我们把电子枪技术也引进之后，电视机已经背投化了；当我们再引进背投技术时，电视机已经平板化，即液晶化、等离子化了……这个产业取得长足发展背后的成本非常高。现在中国电视机发展很快，全球范围内，30%的电视机是中国人生产的，但是在产业进步背后，所花费的成本之高也是惊人的。

2、大国经济要求自主创新

中国是一个发展、转轨、开放经济中的国家，同时也是一个大国。前年媒体曾经有过一场争论，讨论“四亿条裤子换一架空客飞机是否值得？”从经济学观点看，或者从整个国家的进步、发展意义上讲，毫无疑问，“四亿条裤子换一架空客飞机”还是要换。因为我们首先要参与分工，找到在分工关系中自己的位置，在“看懂”、“学会”的基础上才能进一步消化吸收创新。在加入世界市场分工体系的时候，只能从产业链的末端切入，然

后朝产业链高端爬升。也就是在学习型创新的基础上，再走向自主创新。从企业行为上讲，首先是跟着巨人走，然后是与巨人并肩走，再到踩着巨人肩膀走的过程。我们不能好高骛远。实际上，做四亿条裤子，只是简单地拿点加工费，没有自主知识产权，又没有品牌。我们只能在“看懂”和“学会”的基础上进一步消化吸收创新。

对我们国家而言，研发投入还严重不足。2006年，中国全社会研发投入为2367亿元，占G D P的1.5%，而发达国家一般

在2.5%。经过30年的引进后还是一味引进，如此的发展方式值得深思。在科研开发费用占销售额的比例上，外国大公司的比例可能是5%乃至8%。当然中国也有好的企业，比如华为，其规定企业的科研开发费用不得低于当年销售收入的8%，而实际上还要远高于这个数字。

3、跳出专利陷阱，摆脱技术依赖

在中国开放的过程中，跨国公司对中国的技术输出，实际上有明显的战略。如最近的“娃哈哈”和“达能”之争，可以说是我们的无知或者说无奈。有学者甚至认为，我们现在已经陷入开放的陷阱，因为我们今天在全世界贸易领域受起诉“知识产权侵权”和“反倾销”的案例很多。怎样看待跨国公司的行为？我们曾经提过“以市场换技术”、“以市场换资金”、“以市场换管

理”等，最后换来的是一味的引进、购买，还是换来了自主创新能力的提高？

的确，我们通过引进学习，加速了现代化进程，可以看出学习效应之高、学习效应之好。但是从人类历史进步的长河来看，一定是研发效应、研发收益高于学习效应、学习收益，否则就没有人愿意做研发。之所以人家愿意做研发，是因为在它的财务结构里，用于研发的开支已经成为一种有效的投资，并且是有高回报的投资。但在我们自己的财务结构里，本来利润空间就很小，还要再增加研发费用，难以维持企业的正常运转。现在财务结构很难跨过这个转变的周期阶段；一旦跨过这个时间段，我们的企业发展肯定会不一样。

4、站在实践前沿，把握关键要素

从长远利益看，国家经济安全和产业发展规律，都迫切要求我们努力创建自主创新型国家。国家竞争能力取决于城市竞争能力、企业竞争能力、技术与人才竞争能力，对于这些决定竞争能力的不同层次和内容，需要我们去发现关键要素，开发要素报酬的潜在价值。

我们希望实现产学研结合，可是今天做企业的人论文写不好，学校里的人成天在图书馆里找课题，不熟悉实践前沿的困惑是什么。有报道说，中国的学者参与国际会议，有著名

的“3S之说”：见了面“s h a k e h a n d s”（握手）和“h a v e a s m i l e”（微笑），然后坐下来就是“s i l e n c e”（沉默），不说话了。我们的科研课题来自哪里？一定要来自实践，而不只是头脑里。不能够只是跟在别人后面，被掌握前沿技术的人牵着鼻子走。我们的科研力量还要有分工。对于实践应用课题以及参与国际标准的制定，中国的学者负有使命。

二、创新方式与创新路径

1、创新方式的类型

现在有种约定俗成的概括：第一，模仿性创新。实际上是学习效应问题。浙江有很多企业做得很好，首先是来料加工、来样加工，比如说浙江有19个产品是全球产量第一，小到喝饮料的吸管，据说每根吸管的利润是0.00001元。

第二，集成性创新。在模仿性创新的基础上，就开始集成性创新。当今社会，我们最需要的是集成性创新，而集成创新的关键是管理。通常研究经济现象，范围经济、规模经济，有一个经济现象没有研究透，就是协同经济，这是管理学科研究的问题。人们常说，水桶注水能力取决于最短木板的长度。展开而言，不仅是长度问题，还有材质问题、箍桶的技术问题，我觉得这就是集成创新需要思考的问题。而且，企业家集成创新的舞台可能更大。

第三，原创性创新。即发现与发明效应。这里不做更多解释。