国家外汇管理局关于开展外汇账户管理信息系统数据清理工作的通知

国家外汇管理局关于开展外汇账户管理信息系统数据清理工
作的通知
【法规类别】金融机构外汇业务
【发文字号】汇发[2004]105号
【失效依据】本篇法规已被《国家外汇管理局关于公布废止和失效的56件外汇管理规范性文件目录的通知》（发布日期：2009年9月10日实施日期：2009年9月10日）宣布失效【发布部门】国家外汇管理局
【发布日期】2004.10.13
【实施日期】2004.10.13
【时效性】失效
【效力级别】XE0303
国家外汇管理局关于开展外汇账户管理信息系统数据清理工作的通知
（2004年10月13日汇发[2004]105号）
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行：
为了提高“外汇账户管理信息系统”（以下简称“账户系统”）的数据质量，切实发挥该系统在监测外汇资金流动和对外服务中的效用，国家外汇管理局按照年初拟定的工作计划，决定于2004年10月起在全国范围开展“账户系统”数据清理工作。

现就有关事项通知如下：
一、各分局应认真按照《外汇账户管理信息系统数据清理方案》（见附件，以下简称《清理方案》）的要求，研究拟订详实的工作计划，迅速在辖内组织银行分批开展此项工作。

有关此次数据清理的工作计划安排应于2004年10月31日前报国家外汇管理局。

二、各分局应高度重视这次数据清理工作，清理期间应由分局负责人牵头成立数据清理领导小组，并从各职能部门抽调人员组成工作小组，明确职责和任务分工。

领导小组要协调做好对辖内支局、外汇指定银行的宣传、动员、培训和验收等组织工作。

三、各分局应根据《清理方案》中岗位职责的要求，在做好数据清理工作的同时，将今后“账户系统”运行和管理中的各项职责内容具体落实到职能部门。

四、各外汇指定银行应按本通知要求积极开展此次数据清理工作，建立与外汇局的网络联接，开通使用“外汇账户信息交互平台”，并按照《清理方案》要求完成清理工作。

五、各外汇指定银行应建立“账户系统”数据上报操作规程，明确岗位职责，将数据采集和上报纳入日常账户业务操作管理范畴，严格保证数据质量。

六、此次“账户系统”数据清理工作应于2005年1月底以前全部完成。

清理过程中，各分局应加强检查和验收，坚持“时间服从质量”的原则，确保清理工作不走过场。

七、收到本通知后，各分局应尽快转发至所辖支局、外汇指定银行（包括外资银行）；各中资外汇指定银行总行应尽快转发至所属分支行。

在数据清理过程中，请各分局关注国家外汇管理局技术支持网站的相关信息并与有关职能部门联系。

如咨询技术问题请与信息中心联系，咨询业务问题请与经常项目管理司、资本项目管理司、国际收支司联系。

信息中心联系人：陈中亮、牟传兴
联系电话：（010）68402122、（010）
经常项目管理司联系人：朱奇
联系电话：（010）
资本项目管理司联系人：周海文
联系电话：（010）
国际收支司联系人：卢之旺
联系电话：（010）
附件：
1.1 背景
随着我国国际收支规模的不断扩大以及外汇体制改革的不断深化，借助账户对外汇资金流动进行全面、及时、有效地监测成为外汇管理的一个重要手段。

通过近年来“外汇账户管理信息系统”（以下简称账户系统）和“外汇账户统计和分析系统”（以下简称账户二期）的逐步推广应用，一套完整的对公单位外汇账户业务处理体系、数据采集体系和统计分析体系已基本建成。

但目前的账户数据质量仍存在一定问题，从而影响账户系统功能作用的有效发挥。

为了切实发挥账户系统在监测外汇资金流动和对外服务中的效用，全面、认真地对账户数据进行清理，提高数据质量成为当前外汇局一项十分重要和紧迫的工作。

1.2 清理思路
本次账户系统数据清理工作要在国家外汇管理局（以下简称总局）的统一部署下，以清理核对为切入点，按照“规范流程，明确职责，完善系统，建立制度”的思路来进行。

各外汇指定银行（以下简称银行）应积极配合此次数据清理工作。

通过数据清理，一方面要提高账户系统的数据质量，为建立外汇资金流动监测体系打好基础；另一方面要建立一套有效的账户系统运行管理工作制度，确保今后不再积累出现
新的数据质量问题。

一、统一规范账户管理操作流程
在账户系统推广应用后，外汇账户的管理按以下流程操作：
（一）各级外汇局维护好账户系统运行需要的各种基础代码信息，包括地区代码信息、金融机构代码信息、外汇局代码信息等。

（二）需要经各级外汇局审批开立的外汇账户，开户企业首先要在各级外汇局建立企业档案，在以后办理其他审核业务时要及时更新和维护企业档案资料。

已试行“企业综合业务IC卡系统”的地区以及该系统进一步完善推广后，账户系统中的企业档案应直接从IC卡系统引入，避免企业多次提供有关资料。

为建立统一、规范的外汇局企业档案信息库，各级外汇局应在柜台设置专岗，统一受理、接受和保管企业到外汇局开办业务时需提供的档案资料，并按有关信息管理系统的要求转换成电子文件，供各管理系统共享使用。

（三）各级外汇局审核相关材料后，对符合条件的企业通过系统开立开户（或变更等）审批件，并打印盖章。

（四）企业到银行开立外汇账户，银行要核对批件，并为开户企业建立企业档案，办理开户手续。

（五）银行每个工作日要将前一天的新开户（或变更）情况，按总局统一的数据接口规范要求上报各级外汇局。

（六）企业按外汇管理的规定到银行办理各种外汇资金的交易，银行每个工作日要将前一天的交易情况，按总局统一的数据接口规范要求上报各级外汇局。

（七）各级外汇局要对银行上报的各类数据进行考核，对于发现的数据质量问题要及时反馈银行，银行要及时修改并重新上报。

（八）各级外汇局依靠银行上报的数据实施管理和监测分析。

二、明确岗位职责
在账户系统推广使用后，账户管理由手工操作变为电子化处理，管理手段从以审批为主扩展为审批、监测、统计分析并举，业务操作也由管理部门扩展到包括综合、统计、技术等多个部门以及银行的协作。

按照账户系统的操作流程，各分局应明确有关部门的职责：
（一）综合部门：负责内控管理制度的建立与检查、用户授权管理等工作。

（二）国际收支部门：负责代码标准化工作，包括金融机构代码、地区代码（含外汇局代码）、国家代码、币种代码及其他相关代码（包括临时机构代码）的管理和维护工作等。

（三）经常项目管理部门：负责经常项目账户的日常管理，包括建立、更新和维护开户企业的档案、账户审批管理、账户监管和统计。

另外，账户数据采集和日常的数据质量监督、考核等工作统一由经常项目管理部门负责。

（四）资本项目管理部门：负责资本项目账户的日常管理，包括建立、更新和维护开户企业的档案、账户审批管理、账户监管和统计。

（五）技术部门：负责系统技术支持及运行维护等工作。

各银行要按账户系统上报数据的要求，将账户数据填写、采集以及上报纳入日常账户业务操作管理范畴，制定账户系统数据上报操作规程，落实岗位。