IATF16949：2016内部审核检查表

控制计划标识并制定反映计划，为确保制
程变得稳定组织是否制定了纠正措施计划
组织是否保持过程变更生效如期的记录
4
9.1.1.2/9.1 .1.3
组织是否确定和使用了适当的统计工具， 从事统计数据收集和分析的管理的员工是 否了解和使用统计概念
组织为确定和选择改进机会采取的措施是
否包括：
5
10.1
1.改进产品和服务以满足要求并关注未来 的需求和期望
2.纠正，预防或减少不利影响
3.改进质量体系的有效性 出现的不合格品组织是否做出应对。是否
通过评审和分析不合格品，确定不合格原
因，确定是否存在或可能发生类似的不合
6
10.2.1
格以消除产生不合格品的原因，避免再次 发生或其他地方发生。是否采所需的措施
。是否评审采取措施的有效性。需要时是
7
10.2.2
否更新了策划期间的风险和机遇和变更质
量管理体系。 不合格的性质及随后采取的措施及纠正的
持续改善管理程序/ 纠正与预防措施控
结果是否形成文件
制程序/产品监视和
是否有形成文件的问题解决的过程包括 测量控制程序/不合
a） 用于各种类型和规模的问题（如：新 格品控制程序
产品开发、当前制造问题、适用现场失效
、审核
是否发生质量管理体系的变更（如机构调
16
6.3
整等），变更时是否考虑变更的目的及潜 在后果，质量体系的完整性，资源的可获
受审 核审过核 员序/日
号
审核依据
得性，职责和权限的分配或再分配 提问要点
MP3数据分析改进
负责人:
接待人:
检查方法
接待人： 检查结果记录
接待人： 检查结果记录 检查结果记录
评定结 果
和评价方法
2
9.1.1 3.实施监视和测量的时机
4.分析和评价监视和测量结果的时机
组织是否评价了质量管理体系的绩效和有
效性。是否保留了形成文件的信息，作为
结果的证据
组织是否对所有的新的制造过程进行过程
研究以验证过程能力，并为过程控制提供
附加输入，包括特殊特性的过程。
3 9.1.1.1 对过程能力不足或不稳定的的特性是否在
发现）的明确方法；
b） 控制不符合输出所必要的遏制、临时
措施及相关活动；
c） 根本原因分析、采用的方法、分析及
8 10.2.3 结果；
d） 系统性纠正措施的实施，包括考虑对
相似过程和产品的影响；
e） 对已实施纠正措施有效性的验证；
f） 对适当形成文件的信息（如：PFMEA
、控制计划）的评审，必要时进行更新。
试验。是否保持记录。若使用挑战件，是
否在可行时对挑战件进行标识、控制、验
证和校准。防错装置失效是否有一个反应
计划。
组织是否持续改进质量管理体系的适宜
性，充分性，有效性。
10
10.3 管理评审的分析评价的结果以及管理评29审20900522.xlsx
的输出确立是否存在持续改进的需求和机
会
持续改进的过程是否包括
受审
核审过核
员序/日 号
审核依据
提问要点
内部29质209量005体22.系xls审x 核检查表
MP1 领导作用 负责人：
检查方法
1
4.4/6.2.2/5 .1.2,5.1.1.
本过程的输入、输出、过程拥有者、责任 部门、资源要求和目标以及方法有哪些？ 目标完成情况怎么样？针对分析结果是否
3
进行持续改进和采取纠正和预防措施？
若顾客对问题解决有特别规定的过程、工
具或系统， 组织应采用这些过程、工具
或系统，除非顾客另行批准 组织是否有一个形成文件的过程，用于确
定适当防错方法的使用。
所采用方法的详细信息是否在过程风险分
析中（如 PFMEA） 形成文件，试验频率
9
10.2.4
应记录在控制计划中。 过程是否包括防错装置失效或模拟失效的
9
5.1.2 要求和法律法规要求的重要性并能提供证 控制程序/质量成本
据？
控制程序
是否制定，实施和保持质量方针并使质量
10
5.2
方针是否与本公司的宗旨相适应？是否包 括满足要求并承诺持续改进？是否形成文
件并得到沟通,沟通的方式是什么？
11
5.3
最高管理者是否规定部门及岗位职责并形 成文件进行沟通
最高管理者是否指派人员职责和权限，以 12 5.3.1 保证顾客的要求得到满足，这些指派是否
1.对所采用方法、目标、测量、有效性和
11
10.3.1
形成文件的信息的识别； 2.一个制造过程改进行动计划，重点放在
减少过程变差和浪费。
3.风险分析
受审
核过
MP4 内部审核
程: 审核
员/日 期:
负责人:
接待人:
6
4.4.1.2
与产品安全有关的产品和制造过程是否形成 文件。
7
5.1.1.1
组织是否明确实施企业责任方针并得到宣 传，宣传方式是什么
最高管理者是否评审产品实现过程和支持
8
5.1.1.2
过程，已评价并改进过程有效性和效率， 是否将过程有效性作为管理评审的输入
参考质量手册/内部
最高管理者是否在企业内部传达满足顾客 沟通程序/质量成本
形成文件
部门与岗位职责中是来自百度文库规定了相关人员负
有以下职责和权限：
1、不符合规范要求的产品和过程，迅速
13
5.3.2
通知给负有纠正和预防措施的管理者； 2、负责产品质量的人员，为了纠正质量
问题有权停止生产；
3.所有班次的生产操作，制定负责人员或
委派代表，以确保产品质量。
受审
核审过核
员序/日 号
审核依据
提问要点
评定结 果 评定结
果
1
4.4/6.2.2/5 .1.2,5.1.1.
本过程的输入、输出、过程拥有者、责任
部门、资源要求和目标以及方法有哪些？ 目标完成情况怎么样？针对分析结果是29否20900522.xlsx
3
进行持续改进和采取纠正和预防措施？
组织是否确定了
1.需要监视和测量的对象
2.确保有效结果所需的监视，测量，分析
MP2 策划 负责人：
检查方法
组织是否对风险和机遇进行了分析并对风
14
6.1 险采取一定的预防措施和应急计划，风险
分析，预防措施，应急计划是否形成文件
质量目标是否和质量方针一致，得到沟
15
6.2
通，适时更新，是否进行了质量管理体系 的策划？策划的结果如何？质量目标的完 成情况如何？
应急计划/风险和机 遇控制程序
2
4.1
是否确定了影响实现质量管理体系的内外 部因素，并对这些因素进行监视和评审
3
4.2
是否确定与质量体系有关的相关方及其要 求进行监视和评审
组织的质量体系范围是否确定，是否对顾
4
4.3 客的特殊要求进行评价，并包含在质量管
理体系范围内
5
4.4.1.1
组织是否确保所有的产品和过程符合所有 使用的客户和法律法规的要求