期货基础知识考试大纲

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2024年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲(财金类)

2024年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲（财金类）一、考试目的考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的财金专业知识和相关知识的应用能力。

二、考试内容与试卷结构考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。

报考财金类职位的考生参加本类别的专业科目考试。

财金类专业科目考试试题由以下两部分组成：（一）证券期货基础知识1. 单项选择40题2. 多项选择20题（二）专业知识—财金1. 单项选择40题2. 多项选择20题三、答题要求考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。

考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。

四、样题（一）单项选择题（每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分）1. 下列哪个选项是国内生产总值的简称（）？A：GDPB：NNPC：GNPD：NI答：（A ）（二）多项选择题（每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）1. 下列选项错误的是（）？A：国内生产总值简称GDPB：国内生产总值简称NNPC：国内生产总值简称GNPD：国内生产总值简称NI答：（BCD）五、考查知识点（一）习近平经济思想我国经济发展的根本保证、根本立场、历史方位、指导原则、路径选择、鲜明主题、制度基础、战略举措、第一动力、主要着力点、重要法宝、重要保障和做好经济工作的方法论。

（二）经济学基本原理1. 微观经济学供给需求与弹性、消费者选择、厂商行为、市场类型、要素市场与收入分配、一般均衡理论与福利经济学、博弈论初步、市场失灵与微观经济政策2.宏观经济学宏观经济的基本指标、国民收入核算、产品市场与IS曲线、货币市场与LM曲线、IS-LM模型的应用与宏观经济政策、总需求-总供给模型、失业与通货膨胀、开放条件下的宏观经济、经济增长与经济周期、宏观经济学的微观基础（三）金融基础知识1. 宏观金融货币与货币制度、现代货币的创造机制、国际货币体系与汇率制度、信用与信用形式、利率及其决定、金融中介体系、存款货币银行、中央银行与金融基础设施、金融体系结构、金融发展与经济增长、金融脆弱性与金融危机、金融监管2. 微观金融财务报表分析、折现与价值、资本预算、风险与收益、加权平均资本成本、有效市场假说、资产组合与资产定价、资本结构与公司价值、公司价值评估、股利与股利政策（四）证券基础知识1. 证券行业基础知识证券发行、证券交易、上市公司的收购、信息披露、投资者保护、证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构2.证券市场基础知识金融市场体系、中国特色现代资本市场、股票、债券、金融风险管理3.证券投资基金基础知识投资管理基础、权益投资、固定收益投资、另类投资、投资管理流程与投资者需求、投资组合管理、投资交易管理、投资风险管理、基金业绩评价、基金的投资交易与结算、基金的估值、费用与会计核算、基金的利润分配与税收、基金国际化发展概况（五）期货及衍生品基础知识1. 期货行业基础知识期货市场概述、期货合约与期货品种、期货交易结算交割制度与基本流程、期货投机套利与套期保值、期权与期权交易、金融期货与金融衍生品、期货市场对外开放2. 期货市场监管《期货和衍生品法》《期货交易管理条例》《期货投资者保障基金管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》内容。

期货从业资格考试基础知识重点：概述.doc

期货从业资格考试基础知识重点：概述第一章期货及衍生品概述期货及相关衍生品一、期货期货通常是指以某种大宗商品或金融资产为标的可交易的标准化合约。

期货合约是期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。

期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。

二、远期远期也称为远期合同或远期合约。

远期合约是指交易双方约定在未来的某一确定时间，以确定的价格买卖一定数量的某种标的资产的合约。

远期一般通过场外交易市场达成。

常见的远期交易包括商品远期交易、远期利率协议、外汇远期交易、无本金交割外汇远期交易以及远期股票合约等。

三、互换互换是指两个或两个以上当事人按照商定条件，在约定时间内交换一系列现金流的合约。

互换可以看作是一系列远期的组合。

互换的种类很多，其中最常见也最重要的是利率互换和货币互换，此外还有商品互换、股权类互换、远期互换等。

四、期权期权是一种选择的权利，即买方能够在未来的特定时间或者一段时间内按照事先约定的价格买人或者卖出某种约定标的物的权利。

按照标的资产划分，常见的期权包括利率期权、外汇期权、股权类期权和商品期权等。

现代期货市场的形成一、期货市场的萌芽一般认为，期货交易最早萌芽于欧洲。

期货交易萌芽于远期交易。

二、现代期货交易的形成规范的现代期货市场在19世纪中期产生于美国芝加哥。

随着谷物远期现货交易的不断发展，1848年82位粮食商人在芝加哥发起组建了世界上第一家较为规范的期货交易所——芝加哥期货交易所。

随着交易规则和制度的不断健全和完善，交易方式和市场形态发生了质的飞跃。

标准化合约、保证金制度、对冲机制和统一结算的实施，标志着现代期货市场的确立。

国内外期货市场的发展趋势一、国际期货市场的发展历程经过长期的发展，国际期货市场大致经历了由商品期货到金融期货、交易品种不断增加、交易规模不断扩大的过程。

二、国际期货市场的发展趋势目前，国际期货市场的发展呈现出以下特点：(1)交易中心日益集中;(2)交易所由会员制向公司制发展;(3)交易所兼并重组趋势明显;(4)金融期货发展后来居上;(5)交易所竞争加剧，服务质量不断提高。

期货从业资格考试指南-考试大纲

期货从业资格考试指南-考试大纲考试大纲详见中国期货业协会网站“2013年期货从业人员资格考试大纲”。

“期货基础知识”及“期货法律法规”参考教材及购买办法详见“2013年期货从业人员资格考试及期货投资咨询考试相关教材的定购办法”。

第一章期货市场概述第一节期货市场的形成和发展主要掌握：期货市场的形成；期货市场相关范畴；期货市场的发展。

第二节期货交易的特征主要掌握：期货交易的基本特征；期货交易与现货交易的区别；期货交易与远期现货交易的区别；期货交易与证券交易的区别。

第三节期货市场的功能与作用主要掌握：期货市场功能及其机理，价格发现功能及其机理，期货市场的作用。

第四节中外期货市场概况主要掌握：外国期货市场；国内期货市场。

第二章期货市场的构成第一节期货交易所主要掌握：期货交易所的性质与职能;会员制与公司制;我国期货交易所概况、组织形式与会员管理。

第二节期货结算机构主要掌握：期货结算机构的性质与职能、组织形式；期货结算制度；我国期货结算机构与期货结算制度。

第三节期货中介与服务机构主要掌握：期货公司的职能、公司类型、机构设置；我国期货公司机构设置、法人治理结构与风险控制体系；介绍经纪商、期货保证金存管银行、交割仓库等其他期货中介与服务机构的作用。

第四节期货交易者主要掌握：期货交易者的分类；国际期货市场的主要机构投资者。

第三章期货交易制度与合约第一节期货合约主要掌握：期货合约的概念；期货合约标的选择；期货合约的主要条款及设计依据。

第二节期货市场基本制度主要掌握：保证金制度；当日无负债结算制度；涨跌停板制度；持仓限额及大户报告制度；强行平仓制度；信息披露制度。

第三节期货交易流程主要掌握：交易流程；开户流程；交易指令的内容；常用交易指令；指令下达方式；竞价方式；结算的概念与程序；结算公式与应用；交割的概念及作用；实物交割方式与交割结算价的确定；实物交割的流程；标准仓单的概念及形式；现金交割。

第四章套期保值第一节套期保值概述主要掌握：套期保值定义；套期保值的实现条件；套期保值者的定义；套期保值者的特点；套期保值的种类。

公共基础知识期货基础知识考概述

《期货基础知识考综合性概述》一、引言期货市场作为金融市场的重要组成部分，在现代经济体系中发挥着举足轻重的作用。

它不仅为投资者提供了丰富的投资渠道和风险管理工具，也对实体经济的稳定运行起到了积极的促进作用。

对于想要深入了解金融领域的人来说，掌握期货基础知识至关重要。

本文将全面阐述期货的基本概念、核心理论、发展历程、重要实践以及未来趋势，为读者提供一个系统且深入的期货知识框架。

二、期货的基本概念（一）定义期货是指以某种大宗商品或金融资产为标的的标准化合约。

买卖双方在期货交易所内通过公开竞价的方式，约定在未来某一特定时间和地点交割一定数量和质量的商品或金融资产。

（二）主要特征1. 标准化合约：期货合约的条款，包括标的资产、合约规模、交割时间和地点等都是标准化的，便于交易和流通。

2. 杠杆交易：投资者只需缴纳一定比例的保证金，就可以控制较大价值的合约，从而实现以小博大的效果。

3. 双向交易：投资者可以在期货市场上做多（买入开仓）或做空（卖出开仓），无论市场价格上涨还是下跌，都有机会获利。

4. 每日无负债结算：期货交易所每天对投资者的持仓进行结算，根据市场价格的变动调整投资者的保证金账户，确保投资者的账户资金始终能够覆盖其持仓风险。

（三）期货市场的参与者1. 套期保值者：主要是企业和生产者，他们利用期货市场来对冲现货市场的价格风险，锁定生产成本或销售利润。

2. 投机者：通过预测市场价格的变动，买卖期货合约以获取利润。

他们的参与增加了市场的流动性。

3. 套利者：利用不同市场或不同合约之间的价格差异进行套利交易，从而使市场价格趋于合理。

三、期货的核心理论（一）价格发现理论期货市场通过公开、透明的交易机制，汇聚了众多市场参与者的供求信息和预期，从而形成了对未来价格的预期。

期货价格能够反映市场对标的资产未来供求关系的变化，具有价格发现的功能。

（二）套期保值理论套期保值是指企业或投资者为了规避现货市场价格波动的风险，在期货市场上进行与现货市场相反的交易操作。

期货基础知识(课件大纲)

第一讲期货基础知识第一节期货概述一、期货的概念含义：所谓期货，一般指期货合约，就是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。

二、期货市场的产生与发展1、最初的期货交易是从现货远期交易发展而来的。

（1）英国的集中化远期交易。

1570年伦敦开设的世界第一家商品远期合同交易所———皇家交易所（2）诞生于芝加哥的现代期货交易。

一般认为，期货交易最早产生于美国，1848年美国芝加哥期货交易所（CBOT）的成立，标志着期货交易的开始。

2、标志：1848年，82位商人联合组建一个集中的交易场所——芝加哥期货交易所（CBOT）。

3、期货品种的分类商品期货：农产品期货如：玉米、大豆、黄油等金属期货: 如：黄金、白银、铜、铝等能源期货：如：原油、汽油、取暖油金融期货：外汇期货：如：英镑、加拿大元、日元利率期货：如：上市国民抵押债券期货合约（GNMA）股指期货：如：标准普尔500指数期货合约三、期货合约期货合约是期货交易的买卖对象或标的物，由期货交易所统一制定的，它是一项具有法律约束力的协议，即同意在将来买卖某种商品的契约。

期货合约的内容一般包括：（1）交易数量和单位条款。

（2）质量和等级条款。

（3）交割地点条款。

（4）交割期条款。

（5）最小变动价位条款。

（6）涨跌停板幅度条款。

（7）最后交易日条款。

举例大连商品交易所大豆期货合约上海期货交易所铜期货合约四、期货交易期货交易就是指交易双方交付一定数量的保证金，在期货交易所内，通过公开竞价的方式，买卖期货合约的交易行为。

期货交易的全过程可以概括为开仓、持仓、平仓或实物交割期货交易的特点（1）合约标准化。

期货合约中的商品品种、数量、质量、等级、交货时间、交货地点等条款都是既定的，是标准化的，唯一的变量是价格。

（2）交易集中化（固定的交易场所和统一化结算）。

期货合约是在期货交易所组织下成交的，具有法律效力。

（3）期货合约的履行由交易所担保，不允许私下交易。

2011年期货从业资格考试大纲-期货基础知识

2011年期货从业资格考试大纲-期货基础知识D第四章套期保值第一节套期保值概述主要掌握:套期保值定义；套期保值的实现条件；套期保值者的定义；套期保值者的特点；套期保值的种类。

第二节套期保值的应用主要掌握：卖出套期保值的应用情形及操作；买入套期保值的应用情形及操作。

第三节基差与套期保值效果主要掌握：完全套期保值与不完全套期保值的含义；基差的概念；影响基差的因素；基差与正反向市场的关系；基差的变动；基差变动与套期保值效果的关系；套期保值有效性的衡量。

第四节套期保值操作的扩展及注意事项主要掌握：套期保值操作的扩展；期转现；期现套利；基差交易；企业开展套期保值业务的注意事项。

第五章期货投机与套利交易第一节期货投机交易主要掌握：期货投机定义；期货投机与套期保值以及股票投机的区别；期货投机者类型；期货投机的作用和操作方法。

第二节期货套利概述主要掌握：期货套利的概念和分类；期货套利与投机区别；期货套利的作用。

第三节期货套利交易策略主要掌握：期货价差的定义；价差的变化；价差套利的盈亏计算；套利交易指令；各种价差套利的操作及分析方法；期货套利操作的注意要点；程序化交易的概念；程序化交易系统的形式与设计。

第六章期货价格分析第一节期货行情解读主要掌握：期货行情表解读；K线图、竹线图、分时图等期货行情图解读。

第二节期货价格的基本分析主要掌握：基本分析的含义及其特点；需求分析；供给分析；影响供求的其他因素；供求与均衡价格之间的关系。

第三节期货价格的技术分析主要掌握：技术分析的含义；基本分析与技术分析比较；趋势分析、形态分析、主要指标分析；成交量和持仓量、期货价格之间的关系；波浪理论。

第七章外汇期货第一节外汇与外汇期货概述主要掌握：外汇的概念；汇率及其标价方法；外汇风险的分类；外汇期货的概念；外汇期货产生和发展的历程；外汇期货交易与远期外汇交易；外汇保证金交易的区别与联系；芝加哥商业交易所主要外汇期货合约。

第二节影响汇率的因素主要掌握：基本经济因素；宏观经济政策因素；中央银行干预、政治因素、外汇储备等影响汇率走势的各种因素。

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附件1：2015年期货从业人员资格考试大纲“期货基础知识”考试大纲第一章期货及衍生品概述第一节期货及衍生品市场的形成与发展第二节期货及衍生品的主要特征第三节期货及衍生品的功能和作用第二章期货市场组织结构与投资者第一节期货交易所第二节期货结算机构第三节期货中介与服务机构第四节期货投资者第三章期货合约与期货交易制度第一节期货合约第二节期货市场基本制度第三节期货交易流程第四章套期保值第一节套期保值的概念与原理第二节套期保值的种类第三节基差与套期保值效果第五章期货投机与套利交易第一节期货投机交易第二节期货套利交易第三节期货套利的基本策略第六章期权第一节期权及其特点和基本类型第二节期权价格及影响因素第三节期权交易的基本策略第七章外汇衍生品第一节外汇远期第二节外汇期货第三节外汇掉期与货币互换第四节外汇期权第八章利率期货及衍生品第一节利率期货及其价格影响因素第二节国债期货及其应用第三节其他利率类衍生品第九章股指期货及其他权益类衍生品第一节股票指数与股指期货第二节股指期货套期保值交易第三节股指期货投机与套利交易第四节权益类期权第十章期货价格分析第一节期货行情解读第二节基本面分析第三节技术分析期货从业资格考试题库请登入：/R7yMx5o 下载或加入2015期货从业资格考试群 275864015 到群共享下载！“期货法律法规”考试大纲1．期货交易管理条例2．期货投资者保障基金管理暂行办法3．期货交易所管理办法4．期货公司监督管理办法5．期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法6．期货从业人员管理办法7．期货公司首席风险官管理规定（试行）8．关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知9．期货公司风险监管指标管理办法10．关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知11．关于建立金融期货投资者适当性制度的规定(试行) 12．期货从业人员执业行为准则（修订）13．期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行) 14．中华人民共和国刑法修正案15．中华人民共和国刑法修正案(六)摘选16．最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定17．关于发布《金融期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《金融期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的通知18．最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）19．期货市场客户开户管理规定20．期货公司期货投资咨询业务试行办法21. 期货公司资产管理业务试点办法期货从业资格考试题库请登入：/R7yMx5o 下载或加入2015期货从业资格考试群 275864015 到群共享下载！附件2：2015年“期货投资分析”考试大纲“期货投资分析”考试内容包括参考教材《期货及衍生品分析与应用》中的有关知识和应用,上述知识需要涉及“期货基础知识”考试中的知识。

2013年期货从业人员资格考试大纲

2013年期货从业人员资格考试大纲D2013年期货从业人员资格考试大纲“期货基础知识”考试大纲第一章期货市场概述第一节期货市场的形成和发展第二节期货交易的特征第三节期货市场的功能与作用第四节中外期货市场概况第二章期货市场组织结构与投资者第一节期货交易所第二节期货结算机构第三节期货公司第四节其他期货中介与服务机构第五节期货投资者第三章期货合约与期货交易制度第一节期货合约第二节期货市场基本制度第三节期货交易流程第四章套期保值第一节套期保值概述23第二节利率期货的报价和交割第三节利率期货的应用第九章股指期货和股票期货第一节股票指数与股指期货第二节沪深300股指期货的基本制度规则第三节股指期货套期保值交易第四节股指期货投机与套利交易第五节股票期货第十章期权第一节期权和期权市场第二节期权价格及影响因素第三节期权交易第四节期权交易策略第十一章期货市场监管与风险控制第一节期货市场风险的类型与识别第二节“五位一体”的监管体系第三节期货市场风险控制4“期货法律法规” 考试大纲1．期货交易管理条例2．期货投资者保障基金管理暂行办法3．期货交易所管理办法4．期货公司管理办法5．期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法6．期货从业人员管理办法7．期货公司首席风险官管理规定（试行）8．关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知9．关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知10．关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知11．关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)12．期货从业人员执业行为准则（修订）13．期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行) 14．中华人民共和国刑法修正案15．中华人民共和国刑法修正案(六)摘选16．最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定17．关于发布《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的通知18．期货营业部管理规定（试行）519．最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）20．期货市场客户开户管理规定21．期货公司期货投资咨询业务试行办法6。

XX7年期货从业资格考试《期货基础知识》考试大纲

2017年期货从业资格考试《期货基础知识》考试大纲期货基础知识考试大纲：(一)期货及衍生品概述1. 期货及衍生品市场的形成与发展2. 期货及衍生品的主要特征3. 期货及衍生品的功能和作用期货基础知识考试大纲：(二) 期货市场组织结构与投资者1. 期货交易所2. 期货结算机构3. 期货中介与服务机构4. 期货投资者期货基础知识考试大纲：(三) 期货合约与期货交易制度1. 期货合约2. 期货市场基本制度3. 期货交易流程期货基础知识考试大纲：(四) 套期保值1. 套期保值的概念与原理2. 套期保值的种类3. 基差与套期保值效果期货基础知识考试大纲：(五) 期货投机与套利交易1. 期货投机交易2. 期货套利交易3. 期货套利的基本策略期货基础知识考试大纲：(六) 期权1. 期权及其特点和基本类型2. 期权价格及影响因素3. 期权交易的基本策略期货基础知识考试大纲：(七) 外汇衍生品1. 外汇远期2. 外汇期货3. 外汇掉期与货币互换4. 外汇期权期货基础知识考试大纲：(八) 利率期货及衍生品1. 利率期货及其价格影响因素2. 国债期货及其应用3. 其他利率类衍生品期货基础知识考试大纲：(九) 股指期货及其他权益类衍生品1. 股票指数与股指期货2. 股指期货套期保值交易3. 股指期货投机与套利交易4. 权益类期权期货基础知识考试大纲：(十) 期货价格分析1. 期货行情解读2. 基本面分析3. 技术分析以上是考无忧网校小编为你整理的2017年期货从业资格考试《期货基础知识》考试大纲。

期货从业资格考试基础知识(重点归纳)

期货从业资格考试基础知识第一章1．期货市场最早萌芽于欧洲（单选）2．1571年，英国创建了世界上第一家集中的商品市场—伦敦皇家交易所，后来成为伦敦国际金融期货期货权交易所的原址，其后，荷兰的阿姆期特丹建了第一家谷物交易所。

A 3．现代意义上的期货交易在19世纪中期产生于美国芝加哥。

（单选）4．1848年，芝加哥的82位商人发起组建了芝加哥期货交易（CBOT）。

1851年，芝加哥期货交易所引进了远期合同。

（单选）5．远期交易最终能否履约主要依赖对方的信誉。

（判断、单选）6．芝加哥期货交易所于1865年推出标准化合约，同时实行了保证金制度，这是具有历史意义的制度创新，促成了真正意义上的期货交易的诞生。

7．1925年芝加哥期货交易所结算（BOTCC）成立以后，芝加哥期货交易所的所有交易都要进入结算公司，从此，现代意义的结算机构出现了。

8．1919年9月，芝加哥黄油和鸡蛋交易所正式更名为芝加哥商业交易所（CME）。

9．1969年，芝加哥商业交易所已发展成为世界上最大的肉类和畜类期货交易中心。

10．伦敦金属交易所（LME）正式创建于1876年。

11．1726年，法国商品交易所在巴黎诞生。

12．期货交易与现货交易的联系：期货交易是以现货为基础，在现货交易发展一定程度和社会经济发展到一定阶段才形成和发展起来的。

两者相互补充、共同发展。

（判断）13．期货交易与现货交易的区别：交割时间不同、交易对象不同、交易目的不同、交易的场所与方式不同、结算方式不同。

（多选）14．在现货市场上，商流与物流在时空上基本统一的。

（判断）15．目前场上竞价方式主要有公开喊价和电子化交易。

（多选）16．远期交易是期货交易的雏形，期货交易是在远期交易的基础上发展起来的。

（判断）17．期货交易与远期的区别：交易对象不同、功能作用不同、履约方式不同、信用风险不同、保证金制度不同。

（多选）18．期货交易的基本特征：合约标准化、交易集中化、双向交易和对冲机制、杠杆机制、每日无负债结算制度。

期货复习提纲

第一章期货合约的定义（名词解释）:由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。

期货交易的基本特征（简答）；(一)合约标准化。

数量、规格、交割时间和地点。

(二)场内集中竞价交易。

(三)保证金交易.按合约价值的一定比率缴纳保证金(一般为5％～15％)作为履约保证，即可进行数倍于保证金的交易。

(四)双向交易。

(五)对冲了结.买人建仓后，通过卖出同一期货合约来解除履约责任.卖出建仓后，通过买人同一期货合约来解除履约责任。

(六)当日无负债结算。

在每个交易日结束后，按结算价格对交易者当天的盈亏状况进行结算，在不同交易者之间根据盈亏情况进行资金划转，如果交易者亏损严重，保证金账户资金不足时，则要求交易者必须在下一日开市前追加保证金，做到“当日无负债”。

期货交易与现货交易、远期交易的比较（简答案例）；期货与现货区别：★交易对象：期货交易，标准化合约；现货交易，商品；★交割时间：期货交易，存在时间差，商流和物流分离；现货交易，即时或短时内成交，商流和物流在时空上基本一★交易目的：期货交易，转移风险或追求风险收益；现货交易，获得或让渡商品所有权；★交易场所与方式：期货交易：交易所集中交易公开竞价现货交易：场所和方式无特定限制★结算方式：期货交易，每日无负债结算；现货交易，一次性结算为主，货到付款或分期结算为辅；期货交易VS远期交易①交易对象不同期货交易：标准化合约；远期交易：非标准化合同；②交易目的不同远期交易：为了在未来某一时间获取或转让商品；期货交易：转移风险或者追求风险收益；期货市场的功能和作用（简答）一、期货市场的功能(重点掌握)(一)规避风险功能及机理1．规避风险的功能(含义)借助套期保值交易方式，通过在期货和现货两个市场进行方向相反的交易，从而在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵机制，以一个市场的盈利弥补另一个市场的亏损，实现锁定成本、稳定收益的目的。

(二)价格发现功能及机理1．期货市场价格发现的功能（含义）2．期货市场价格发现的特点。

(整理)期货基础知识考试大纲(标注版)

《期货基础知识》考试大纲第一章期货市场概述第一节期货市场的产生和发展（PASS）主要掌握：期货交易的起源；期货交易与现货交易、远期交易的关系；期货交易的基本特征；期货市场的发展；期货交易在衍生品交易中的地位。

第二节期货市场的功能与作用（此部分为本章重点）主要掌握：期货市场的规避风险、价格发现功能；期货市场的作用。

第三节中国期货市场的发展历程（PASS）主要掌握：中国期货市场的建立；中国期货市场的治理整顿；中国期货市场的规范发展。

第二章期货市场组织结构（本章为基础和法规的交叉章节）第一节期货交易所主要掌握：期货交易所的性质与职能；会员制与公司制；国内期货交易所的特点。

第二节期货结算机构主要掌握：期货结算机构的性质与职能、类型和结算体系状况。

TIPS：知道哪些交易所是分级结算，哪家是全员结算，分级结算的会员种类（全面、特别、交易）以及区别，结算会员联保以及结算担保金第三节期货中介机构主要掌握：期货中介机构的职能；期货公司的性质和作用；国内的介绍经纪商；美国期货中介机构类型。

第四节期货投资者主要掌握：期货市场投资者的分类、特点及其相互关系；国际期货市场机构投资者的构成状况。

第三章期货合约与期货品种第一节期货合约主要掌握：期货合约的概念、主要条款及设计依据。

第二节期货品种主要掌握：期货品种的分类；国际主要期货品种。

第三节我国期货市场主要期货合约主要掌握：我国各期货交易所的期货品种及相关期货合约。

第四章期货交易制度与期货交易流程第一节期货交易制度主要掌握：期货交易制度及相关内容。

第二节期货交易流程——开户与下单主要掌握：期货交易流程；开户的程序及相关文件；交易指令的内容；常用交易指令；下单方式。

第三节期货交易流程——竞价主要掌握：期货交易的竞价方式；成交回报与确认。

第四节期货交易流程——结算主要掌握：期货结算的概念、程序、公式与应用。

第五节期货交易流程——交割主要掌握：交割的作用；实物交割方式与交割结算价的确定；实物交割的流程；标准仓单及其生成、流通和注销；实物交割违约的处理；现金交割；期转现交易。

2021年期货从业资格考试大纲

【导语】⽆忧考根据中国期货业协会发布的“”了解到， 2021年期货从业资格期货基础知识、期货法律法规、期货投资分析考试⼤纲已发布，详细内容如下：期货基础知识第⼀章期货及衍⽣品概述第⼀节期货及衍⽣品市场的形成与发展第⼆节期货及衍⽣品的主要特征第三节期货及衍⽣品的功能和作⽤第⼆章期货市场组织结构与投资者第⼀节期货交易所第⼆节期货结算机构第三节期货中介与服务机构第四节期货投资者第三章期货合约与期货交易制度第⼀节期货合约第⼆节期货市场基本制度第三节期货交易流程第四章套期保值第⼀节套期保值的概念与原理第⼆节套期保值的种类第三节基差与套期保值效果第五章期货投机与套利交易第⼀节期货投机交易第⼆节期货套利交易第三节期货套利的基本策略第四节期货价差套利指令第六章期权第⼀节期权及期权交易第⼆节期权价格及影响因素第三节期权交易的基本策略第七章外汇衍⽣品第⼀节外汇远期第⼆节外汇期货第三节外汇掉期与货币互换第四节外汇期权第⼋章利率期货及衍⽣品第⼀节利率期货及其价格影响因素第⼆节国债期货及其应⽤第三节其他利率类衍⽣品第九章股指期货及其他权益类衍⽣品第⼀节股指期货第⼆节股指期货套期保值交易第三节股指期货投机与套利交易第四节其他权益类衍⽣品第⼗章期货价格分析第⼀节期货⾏情解读第⼆节基本⾯分析第三节技术分析期货法律法规⼀、⾏政法规期货交易管理条例⼆、部门规章与规范性⽂件 1.期货交易所管理办法 2.期货公司监督管理办法 3.外商投资期货公司管理办法 4.期货公司董事、监事和⾼级管理⼈员任职资格管理办法 5.期货公司⾸席风险官管理规定（试⾏） 6.期货从业⼈员管理办法 7.期货市场客户开户管理规定 8.期货公司期货投资咨询业务试⾏办法 9.期货公司⾦融期货结算业务试⾏办法 10.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试⾏办法 11.证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法 12.证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定 13.期货公司风险监管指标管理办法 14.期货投资者保障基⾦管理办法 15.证券期货投资者适当性管理办法 16.境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂⾏条例 17.证券期货市场诚信监督管理办法三、协会⾃律规则 1.期货从业⼈员执业⾏为准则（修订） 2.期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试⾏） 3.中国期货业协会纪律惩戒程序四、其他 1.中华⼈民共和国刑法（节录） 2.⼈民法院关于审理期货纠纷案件若⼲问题的规定 3.⼈民法院、⼈民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应⽤法律若⼲问题的解释 4.⼈民法院、⼈民检察院关于办理利⽤未公开信息交易刑事案件使⽤法律若⼲问题的解释 5.⼈民法院、⼈民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件使⽤法律若⼲问题的解释期货投资分析 “期货投资分析”考试内容包括参考教材《期货及衍⽣品分析与应⽤》中的有关知识和应⽤,上述知识需要涉及“期货基础知识”考试中的知识。

《期货市场原理与实务》考试大纲

期货市场原理与实务考试大纲第一部分课程性质与学习目的一、课程性质与特点本课程是高等教育自学考试投资管理专业所开设的专业课之一。

该课程全面系统介绍期货市场的基本功能和组织结构、期货合约与期货品种、期货交易规则与交易流程、期货市场风险监控与管理等期货市场基础知识，以及实务分析套期保值交易、投机交易与套期图利、金融期货交易、期权交易等操作。

二、课程设置的目的和要求本课程旨在要求学生掌握期货市场投资的基本理论、知识和方法，掌握期货市场的基本功能和组织结构、期货合约与期货品种等期货市场基础知识。

通过本课程学习，要求考生全面系统地掌握期货和期货市场的基本特征及功能，能够掌握使用商品期货、外汇期货、利率期货、股指期货和期权进行套期保值或投机与套利交易的原理与交易过程，同时了解期货市场面临的风险及如何进行风险管控。

通过学习，特别要求考生了解和掌握农产品期货交易的相关知识，能够独立完成期货交易的分析、决策以及具体交易操作的目的。

三、与本专业其它课程的关系期货市场原理与实务体现着投资管理专业培养综合性人才的要求。

在学习此门课程之前，学生应首先掌握经济数学、投资学、证券投资学、基金管理学等相关课程内容，在此基础上在进行此门课程的学习。

第二部分课程内容与考核要求第一章导论一、学习目的与要求通过本章的学习，了解期货交易与现货交易的区别和特点，期货交易的产生发展及中国期货市场的建立与发展过程，掌握期货交易的基本概念和期货交易、期货市场规避风险和价格发现两个基本功能并充分认识期货市场在现代经济中的重要作用。

二、考核知识点与考核要求第一节期货交易基本概念一、期货交易的含义（重点）二、期货交易与现货交易的区别（次重点）三、期货交易的特点（重点）第二节期货市场的产生与发展一、期货市场的产生（一般）二、期货市场的发展（一般）三、中国期货市场的建立与发展（次重点）第三节期货市场的基本功能一、期货市场的功能（重点）二、期货市场的作用（次重点）第二章期货市场的组织结构一、学习目的与要求通过本章的学习，对期货市场的组织结构有一个全面的认识，掌握每个组成部分的性质、功能与作用，了解期货市场投资者类型及其特点。