环境管理体系审核列表
环境管理体系审核通用检查表(适合各部门)
环境管理体系审核通用检查表（适合各部门）注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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环境管理体系审核记录表
√
目前内审员提出培训申请
2.是否制定了内部审核计划并按其实施？
√
制定了计划并与6月5日实施
3.是否由与被审核对象无直接责任的人员执行审核任务？
√
是的
4.审核用检查表是否充分，符合要求？
√
符合
5是否按程序要求编写了审核报告并发放到相关部门？
√
此次内审会形成内审报告
2、日常活动是否会产生废水、噪音等？
√
主要是生活污水和检查产品时产生的含油手套等，基本无大的噪音源；
3、日常活动产生的垃圾是如何分类的？分成几类、放置于什么地方？
√
办公室设置了垃圾分类收集桶。
内部审核检查清单
被审核部门
生产部
审核年月日
审核员
ISO14001規格
要求项 目
检查内容和方法
评 价
审 核 结 果 及 客观 证 据
√
每月一次对化学品仓库、食堂和生产现场进行一次运行检查。
4.5.2
1、合规性评价按时进行了吗？结果怎样？
√
提供了《合规性评价表》
4.5.3
1、是否针对不符合制定相应的纠正措施和预防措施？实施状况及达成效果如何？
√
针对运行检查的不符合项和内审不符合项均采取了相关的纠正和预防措施。
4.5.4
1、与环境管理有关的记录有哪些？是记录保管要求有无规定？
3、日常活动产生的垃圾是如何分类的？分成几类、放置于什么地方？
√
办公室设置了垃圾分类收集桶。
内部审核检查清单
被审核部门
客户服务部/销售部
审核年月日
审核员
ISO14001規格
要求项 目
质量、环境管理体系内部审核计划表(抄送各部门)
10月26--27日
上午： 下午：
10月27日
上午： 下午：
工程部
Q 7.1.2、7.1.3、7.1.4 √ E 8.2；9.1 【S5生产设备、工装管理过程】、【过程运行环境控制】
10月28日
上午： 下午：
车间（组装、机加 工）
Q 7.1.3 ；7.1.4；8.5、8.5.1；8.5.2；8.5.4；8.7 √
10月20日
上午： 下午：
Q 4.1、4.2；5.3；6.1 ；7.1.2/7.1.2、7.1.3；
7.1.6/7.2/7.3/7.4；7.5.1/7.5.2/7.5.3 √
行政中心
E 4.1、4.2；6.1、6.1.1、6.1.2、6.1.3、6.1.4；7.2/7.3/7.4；
（行政、人力资源） 7.5.1/7.5.2/7.5.3 ；8.2 ；9.1√
E 6.1.2；8.2；9.1
【生产和服务提供的过程】、【S5生产设备、工装管理过程】、【 过程运行环境控制】、【S8不合格管理过程】
10月30--31日
上午： 下午：
产品开发部 研发工艺部
Q 8.1/8.3、8.3.1、8.3.2、8.3.3、8.3.4、8.3.5、8.3.6、 /8.5.6 √ E/ 【COP2 产品设计与开发过程】、【工程更改过程】
11月8日
上午： 下午：
备注：1、财务部为协助部门，涉及Q、E管理体系要素较少，此处不列入针对性审核计划中。要求提供相关符合性记录即可。 2、实际审核日期、涉及的要素/标准条款部分，具体调整以内部审核检查表为准。 3、Q：质量管理体系；E:环境管理体系 。
编制：
批准：
审核：
建议谈话对象： 各部门负责人、 与流程相关岗位
环境管理体系内部审核检查表
环境管理体系内部审核检查表Quality is the life of an enterprise. December 2, 2022环境管理体系内部审核检查表及现场记录表目录1－5、公司领导6－13、行政办公室14－22、贯标办23－24材料设备处25－28、技术质量处29－36、生产计划处37－38、经营处39－49、项目部环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页。
环境管理体系内部审核检查内容表
3.是否确定需要应对的风险和机遇。
4.以及潜在的紧急情况。
5.有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息。
E 6.1.2环境因素
1.是否规定了环境因素的识别及评价准那么。
2.有哪些环境因素及重要环境因素。是否包括了：所有活动、产品、效劳范围；能够控制、能够施加影响；三种时态；三种状态。是否考虑了生命周期的观点。
2.体系筹划是否考虑了4.1、4.2条款的内容，是否包括了变更的筹划。
3.形成了哪些环境管理体系文件以支持体系运行。
4.形成了哪些记录以证明体系的正常运行。
E 5.1领导作用与承诺
询问最高管理者:
1.是否清楚在环境管理体系中承当的职责。
2.如何组织公司环境方针和目标的制定；方针目标是否与公司战略方向、组织环境相适应；资源配置是否满足。
1.是否筹划了相应监视测量分析评价过程。2.是否按规定进展监测，监测结果如何传递。
3.是否按规定进展检查，检查结果如何反响及相应的整改。
4.测量过程中是否使用计量器具，如何管
E 9.1.2合规性评价
1.是否确定合规性评价的频次及相关要求。
2.是否对所识别的适用的合规义务都进展了评价。
3.是否出现不合规情况，采取何种措施。
4.合规性评价是否全面。
5.是否按规定的时间、方式方法步骤进展、评价人员是否具备相应的能力。
E 9.2内部审核
1.有无制定内部审核的管理制度。
2.是否认期组织内部审核工作。
3.主要核查以下文件和记录：年度内部审核方案〔或审核方案〕、内部审核实施方案、内审检查记录〔记录内容是否详实、条款齐全、内容完善、信息易于追溯〕、内审首末次会议通知、首末次会议签到表、会议相片、会议记录、内部审核报告、不符合报告、改良措施实施和验证记录。
环境管理体系审核通用检查表
环境管理体系审核通用检查表环境管理体系审核是对企业环境管理体系的执行情况进行全面检查和评估的重要工作。
为了确保环境管理体系的有效运作，需要制定通用的审核检查表，以便对企业环境管理体系的各个方面进行全面和系统的审核。
一、环境管理体系文件要求1.环境政策和目标是否与法律法规和公司实际相符？2.管理体系文件和程序是否编写完善，符合ISO14001标准要求？3.环境管理手册是否涵盖了企业的全部活动范围和风险？二、环境管理体系运行要求1.企业是否进行了环境方面的培训，员工是否具备相应的环境保护意识？2.是否有环境相关的标识、警示牌和操作指导，是否清晰可见？3.是否对环境危险源进行了全面识别和评估，并采取相应的控制措施？三、环境监测和评价要求1.是否建立了适当的环境监测和评价程序，周期是否合理？2.是否对大气、水、土壤等环境指标进行监测，并与相应的法律、法规和标准进行比较分析？3.是否建立了环境监测报告和环境绩效评价报告，对结果是否进行了分析和改进？四、环境目标和计划要求1.企业是否建立了与环境政策和目标相符的环境目标和计划？2.目标和计划是否具体、可衡量、可操作，并有相应的资源支持？3.是否建立了环境绩效指标和基准，并对实际绩效进行了评估和改进？五、环境风险管理要求1.是否建立了环境风险管理制度，并对环境风险进行了全面评估和分类管理？2.是否制定了环境应急预案，对可能发生的环境事故进行了应急演练？3.是否对供应商和合作伙伴的环境风险进行了评估和管理？六、环境意识和沟通要求1.是否建立了环境培训和教育计划，并对员工进行了培训？2.是否进行了环境管理体系的宣传和宣传？是否定期组织环境意识活动？3.是否建立了内外部沟通机制，与相关方进行环境信息的及时交流和沟通？七、环境法规法规合规要求1.是否对环境法律法规进行了全面梳理和评估？2.是否建立了环境合规制度，并进行了全面的合规检查？3.是否对环境监管部门的检查和意见进行了回应和改进？八、环境管理体系持续改进要求1.是否建立了环境内审制度，并进行了定期的内审？2.是否建立了环境管理体系改进机制，并对改进结果进行了跟踪和评估？3.是否建立了环境管理体系的监控和评估机制，并对监控结果进行了分析和改进？以上是环境管理体系审核通用检查表的主要内容，这份检查表可以帮助企业全面了解自身环境管理体系的执行情况，及时发现问题并进行改进。
环境管理体系审核清单
i.是否以书面形式规定了运行业绩要求?
②验证、测量和试验环境管理体系审核清单15-12
a.是否建立并保持了验证，是否符合规定要求的程序?
b.规定要求包括环境计划、环境目标、手册和作业指导书中的有关
容。
c.对验证结果是否记录并保存？
d.针对每一个可能具有重大环境影响的活动和区域或关键性，组织
是否做到了：
——明确并记录需要验证的信息(形成文件)；
——规定验证结果所需达到的精密度和准确性要求；
——规定验证程序、验证地点、测量次数并形成文件；
——制定并保持形成文件的验证质量的控制程序（包括校准要求和记录）；
——制定对验证、测量和试验数据处理和解释程序；
——制定形成文件的接收准则，以及对不良后果的补救措施；
——当发现验证手段、检测设备偏离校准状态时，应对受影响的检验、测量和试验的结果的有效性进行评定，并形成文件；
——加强对检验、测量和试验设备的维护管理，包括搬运和贮存规定以及适宜工作的环境；禁止未经授权的擅自调整，以
保证供验证、测量和试验的设备的准确度和适用性；
——对其检测设备的完好状态应有明确标志和记录。
环境管理体系内部审核清单
工 程 部
海 注关 塑事 部务
部
总 务 部
QA部是否有根据已知的重大环境因素、
环境目标、指标,环境管理方案,有关部
门环境法律、法规要求等资料,制定环境
*
监测计划?包含内容是否全面,格式是否
正确?
问题点
环境监测计划是否有经QA部主管审核,管 理者代表批准后发行到各相关部门? 环 境 各相关部门是否有根据《环境监测计划 监 》对相关项目实施监测,并将监测结果记 测 录于要求的表格中. 管 理 当监测中发现不符合情况时,各相关部门 是否有立即采取措施处理或通过《环境 信息处理单》反馈到QA部处理.
化学危险品仓是否装有避雷装置,施工完 毕后投使用前是否有经消防部门验收?
*
*
*
*
*
仓管人员是否有每日对仓库的温湿度环 境进行检查记录?
*
*
品 化学危险品仓是否装有消防设施?
管 理 如何对储存在库的化学危险品进行定期
检查?
*
*
*
*
仓务如何控制危险化学品的领用数量,有 无形成记录?
*
*
所有化学危险品使用场所是否都悬挂有 《化学危险性安全使管 部
工 业 工 程 部
工 程 部
海 注关 塑事 部务
部
总 务 部
环境管理方案制定后，各责任部门如何 落实？
*
方 环境管理方案的实施情况及效果进行的
案 跟踪验证结果是否经管理者代表确认后
*
*
提交管理评审？
环境管理方案是否得到及时更新？
*
*
公司所有人员是否均已进伯环境方针和
*
*
*
环境方针是否为公众所获取?
**
环境管理体系审核通用检查表(适合各部门)
环境管理体系审核通用检查表（适合各部门）注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
环境管理体系内部审核检查内容表
4.对过程方法和基于风险的思维是如何运用的；对相关事务有无跟踪、落实和考核。
5.如何确保体系实现预期效果。
6.如何推动体系持续改进。
7.公司其他各级管理者在管理体系建设中的领导作用如何发挥。（主要针对各部门、单位的体系主管领导）
E 5.2环境方针
1.方针的制定、实施和保持情况如何；方针是否符合公司战略方向。是否需要进行修改。
5.是否有漏识和失效的。
6.是否得到了有关的法律法规文本。
E 6.1.4措施的策划
1.是否策划了应对风险和机遇，控制重要环境因素、遵守合规性义务的措施。
2.如何评价这些措施的有效性。
E 6.2.1环境目标
1.公司制定环境目标时是否与方针保持一致。是否已经考虑、重要环境因素、合规性义务、风险和机遇、相关方的需求。
5.是否对采购过程的进行控制。
6.是否对外部供方、相关方进行相应的控制。
E 8.2应急准备和响应
1.有无应急准备预案。应急准备物资是否齐全。
2.是否进行了预案的培训及演练？是否进行演练效果的评价。
3.是否定期评审预案。
3.是否发生过紧急情况。是否进行纠正措施。
4.应急预案是否进行了备案。
E 9.1.1总则
2.有无指出环境管理体系的范围。
3.是否确定需要应对的风险和机遇。
4.以及潜在的紧急情况。
5.有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息。
E 6.1.2环境因素
1.是否规定了环境因素的识别及评价准则。
2.有哪些环境因素及重要环境因素。是否包括了：所有活动、产品、服务范围；能够控制、能够施加影响；三种时态；三种状态。是否考虑了生命周期的观点。
2.如何实施内外部沟通和交流。
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③是否有满足EMS运行所需的环境治理体系文件并阐述其构成及内容?
——能够对组织现在或将要开展的活动、产品或服务进行分析和评价，指出对环境产生的重要阻碍；
——能够对可能发生的事故或紧急情况所产生的环境阻碍进行分析和评价；
——能够遵守有关法律、法规的要求；
——减少白费和资源的消耗（电、燃料和材料）；
——减少或消除向周围环境中排放污染物质；
——产品设计的原则应遵循尽量减少产品在生产、使用和用后处置所造成的不利环境阻碍；
——尽量采纳环保材料、技术、操纵与原材料有关的不利环境阻碍；
——尽量减少由于新的开发项目（由战略策划带来的）所造成的不利的环境阻碍；
——满足或高于法律要求；
(4)环境阻碍
①关于来自内、外部利益相关方关于环境阻碍和环境治理的反映和看法有没有制定接收和答复的形成文件的程序？这些程序实施了吗？
②这些程序的制定和实施是不是为检查和评价组织的环境行为的？
③重要的环境阻碍是否予以记录？如：
——原材料及其他资源的耗损和白费；
——对工作环境造成化学的、物理的或潜在的阻碍及对人心理活动的阻碍；
②验证的资源和人员
a.为了验证EMS的有效性而实施的内部操纵,组织是否规定了验证的方法与程序?并已形成文件了吗?
b.为实施内部操纵提供了充足的资源吗?
文件名
电子文件编码
页码
15-4
c.为实施验证活动提供了合格的人员吗?
③治理者代表
治理者代表是否由最高治理者授权批准，并是最高治理层的一员？治理者代表是否除了本职工作外还给予了按照标准建立、保持和实施EMS的相应职责和权限？
他们是否履行了以下的职权和义务？
——为实施环境治理体系提供足够的资源和适宜的人员；
——确保环境方针实施；
——预测、确定和记录发生的环境问题；
——通过指定的渠道对上述环境问题提出解决方案；
——验证பைடு நூலகம்些解决方案的实施效果；
——采取补救措施，使环境领域中的缺陷、弊端得以纠正；
——在紧急情况下能采取应急措施。
④人员、交流和培训
a.组织是否制定了书面程序以确保各层次的人员都明白并理解：
——什么缘故要实施EMS及其相关的环境方针、目标和准则？
——本部门、本岗位所从事的活动对环境所产生的实际的和潜在的阻碍？提高环境业绩所需采取的措施？
——在贯彻环境方针、目标中他们的作用、职责和权限。
——假如违反规定的程序可能造成的后果（即环境阻碍）。
——异常的作业条件，包括停车和启动的程序和条件；
——事故、偶然事件及潜在的紧急情况；
——所有过去、现在和打算中的活动。
⑥在制定的程序中，是否把所有与环境活动有关的环境法规、规章、环境政策及组织的指令、惯例、规范都进行了登记?
程序中是否规定了记录环境阻碍及相关利益方的观点?
文件名
电子文件编码
页码
15-3
——努力获得持续改进，不断改进环境工程和进行污染预防。
(3)组织结构与职责权限
①职责权限和资源
a.组织的组织机构和职责权限是如何确立的?
关于从事与环境阻碍有关的治理、执行和验证工作的人员的职责、权限、义务及相应关系是否有明确规定并形成了文件？
b.治理者是否明确规定了上述人员及各级人员以有效地实施环境治理体系和环境行为共同承担的责任和义务(引出“部门环境责任制”和“岗位环境责任制”)？
——能够建立有关环境目标；
——有利于依照治理评审的结果开展策划、操纵、监督、纠正措施及环境治理审核等工作。以确保环境方针的有效贯彻；
文件名
电子文件编码
页码
15-2
——建立有关的环境目标；
——能够适应以后的进展，依照环境的变化而相应凋整。
(2)环境方针
①环境方针是否被批谁、签署要以书面形式公布?
②此方针是否指出了组织的经营活动、产品或服务对环境阻碍的爱护体系?
——外部环境阻碍；
——事故、泄漏、爆炸、火灾等可能性及后果等。
④是否针对下列事项制定了适用的程序：
——受控和非受控偶然地向大气污染排放(如燃煤、废气、粉尘、恶臭等)；
——受控和非受控地向水体(海洋、地表水、地下水)的污染排放(如污染物、有毒污染物等)；
文件名
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页码
15-6
——固体废料及其他废料的排放(如工业固体废料、都市生活垃圾、有机物废料、无机物废料、人造废料、危险废物等)；
文件名
电子文件编码
页码
15-5
a.组织如何评价和选择符合环境要求的分供方？（应提供评价方法及选择准则）
b.组织是否制定、实施并保持形成文件的程序，以确保其合同方了解并同意执行环境治理体系中的有关要求？
c.组织是否对其合同方能否持续地符合有关要求进行了有效监督操纵？
——必要时应签定环境保证协议；
——应建立合格分供方名册及档案。
文件名
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页码
15-1
●组织概况
(1)组织的位置；
(2)组织的名称、地址、联络方式；
(3)组织的规模、性质、隶属关系；
(4)组织的人员结构，产品、活动或服务项目；
(5)组织环境部门负责人；
(6)组织的装备、设施；
(7)组织环境治理及环境审核的历史及现状。
●环境治理
(1)环境治理体系
①是否有一个形成文件的有效运行的环境治理体系?[ZK)]
——对土壤与地下水污染；
——对自然资源，如土地、水、燃料、能源及其他资源的利用；——对噪音、臭气、灰尘、震动和视觉的阻碍；
——对某些环境和生态系统的专门阻碍（森林、草原、野生生物、自然遗迹、人文遗迹、自然爱护区、风景名胜区等）。
⑤在制定操纵环境阻碍的程序时，考虑了下述方面对环境的阻碍了吗?
——正常的作业条件；
b.是否建立、保持并实施了有关培训要求的书面程序？
c.培训程序中是否规定了培训的内容以及实施和保持的方法？特不是对方从事对环境有显著阻碍的人员应有上岗要求并保存培训记录。
d.法律、法规或内部规章对人员有资格要求时，是否有通过培训的资格证书和相应的工作经验？
e.是有关接着教育的培训记录吗？
⑤合同方（分供方）
③环境方针是否传达到组织内部全体职员，并被理解和遵照执行?
④环境方针是否适宜可行?
⑤环境方针是针对环境目标和指标的建立和评审而提出的吗？
⑥它是否包括对有关环境义务的陈述和承诺。如：
——为全社会环境爱护做贡献；
——在事业活动的全过程减轻环境负荷；
——开发有利于爱护环境、省能、省资源的原材料和机器设备；
