产业组织理论 io1

Chapter 1: Introduction

1.1 产业组织理论研究的范围（Scope of the IO）

产业组织理论研究的范围很广。广义地讲，产业组织研究在产业的框架下企业的所有活动及其后果。例如，企业在不同市场结构下的定价与产出行为，企业营销、研发活动，企业的融资、投资，并购活动，以及委托-代理理论、激励理论等。

狭义地说，产业组织理论是市场结构与企业行为(market structure and firm behavior)。主要讨论不同市场结构下的企业行为。例如定价行为(pricing)，营销策略(marketing strategies)。以及这些行为的后果(outcome of these activities)。这些后果往往从两个方面看：企业的营利情况(profit of the firm)以及社会福利状况(social welfare)。产业组织理论也研究政府行为对企业的影响，例如法律与政府管制对企业行为的影响及其后果。

市场结构：竞争(competition)、垄断(monopoly)、寡头(oligopoly)、垄断竞争(monopolistic competition)。不同市场结构下的企业行为是不同的。政府政策在不同的市场结构下所导致的后果也是不同的。

本课程主要从狭义的角度探讨产业组织理论。有关企业理论不在本课程重点讨论范围之内。

1.2 产业组织理论研究中的学派与研究方法(school of the thought and the

methodology)

主要的学派有哈佛学派与芝加哥学派。分别使用的研究方法是：结构—行为—绩效方法（structure-conduct-performance）;价格理论分析方法（Price Theory）。70年代以后发展了新的方法：即博弈论（Game Theory）。

产业组织理论产生的历史比较短。起源于本世纪30年代。与现代企业理论（1937年源于科斯）大致同时产生。该理论始于哈佛大学的梅森。Edward S. Mason,“Price and Production Policies of Large-Scale Enterprise”(AER,1939, supp. 29: pp61—74)。他本人与他的学生（Joe S.Bain）发展了这一理论。形成了哈佛学派。

该学派使用的是结构—行为—绩效方法（structure-conduct-performance）。认为大企

业对于市场具有控制力，产业的集中度与非竞争行为有关。所使用的是描述的方法(Descriptive method)。

产业组织理论中的芝加哥学派产生于本世纪60年代末。代表人物是斯蒂格勒（George J.Stigler）（The Organization of Industry，1968）。该学派认为市场上不存在持久的垄断力量。市场的竞争会在短期消除垄断。主张用现代微观经济学理论即价格理论研究产业组织。

两个学派在垄断对市场的控制力上有分歧。但是二者所研究的问题则相互补充。

70年代发展起来的Game Theory 则作为一种新的方法用于研究产业组织理论。博弈论使得人们能够方便地研究非竞争条件下的策略行为。

本课程不把学派的分歧作为探讨的重点，而是重点用博弈论的方法探讨不同市场结构下的行为。

产业组织理论发展到今天，既有理论的研究，也有经验的研究。

理论模型是从一整套假设出发，经过推理，得出结论。

经验研究分为三种：经济计量研究、案例研究、实验室受控实验。

1.3 产业组织理论研究的基础

基础是firm theory and game theory(企业理论与博弈论)。主要有以下方面：

1、firm theory：

（1）企业的利润最大化行为(profit maximization)。

（2）需求理论、生产与成本理论(demand, production, and cost theory)。(机会成本的概念(opportunity cost))。

（3）现代企业理论研。

什么是企业？

古典企业理论把企业作为利润最大化的追求者。企业本身则是一个黑箱。现代企业理论则是要打开这个黑箱。

现代企业理论可以分为以下几种：

企业是稳定协同作用体（the firm as static synergy）。可以利用企业实现规模经济或者范围经济的组织（U型组织各功能部门是为了达到这一目标）。

企业是一种长期关系的安排（firm as a long-run relationship）。O.Williamson的理论。以上下游供货关系为例。特定投资与资产专用性（Idiosyncratic investment and asset specificity）。

Specific investment and the hold-up problem。长期关系的局限性：会失去好的外部机会企业作为一种不完全契约（the firm as an incomplete contract）。不完全契约理论：可以节约交易成本。R. Coase 和Williamson 区分了四种交易成本，两种产生在定约期（双方面临的偶然因素不可能在签约前被预见；即使能预见，也可能因为太多的偶然因素无法写到契约中）；两种发生在签约后（监督成本；执行成本）。即使能签定完全的契约，签约与实施成本都很大。企业和契约是完全不同的治理方式。企业利用权威（S. Grossman，O. Hart，J. Moore）以便应付不能通过契约解决的事宜。

交易成本理论(transaction cost)（垂直一体化(vertical integration )）:机会主义行为(opportunist)与交易成本。

（4）委托—代理和激励理论(theory of principal-agency)。

2、game theory

Noncooperative and cooperative game。

产业组织理论的运用:

对企业行为的分析（企业策略与福利与影响）

在贸易理论中的运用

对政府政策的评价（税收与贸易政策）