相关方要求识别及评审一览表2

企业相关方及其要求的监视和评审要求

在当今社会，企业相关方及其要求的监视和评审要求变得越来越重要。

企业相关方包括员工、客户、供应商、合作伙伴、投资者、政府监管机构等，他们对企业的运营和管理提出了诸多要求。

企业需要进行全面评估，并且根据相关方的要求，进行监视和评审，以确保企业的持续发展和长期成功。

一、企业相关方的要求1. 员工员工是企业最重要的资产之一，他们对企业提出了诸多要求。

包括但不限于：公平的薪酬和福利待遇、良好的工作环境、发展机会和培训计划、工作与生活的平衡等。

企业需要倾听员工的声音，关注员工的需求，以保持员工的忠诚度和工作积极性。

2. 客户客户是企业的生存之源，他们对产品和服务提出了高要求。

企业需要不断提升产品质量，提供优质的售后服务，以满足客户的需求，赢得客户的信赖和支持。

3. 供应商供应商是企业供应链的重要组成部分，他们也对企业提出了一些特定的要求。

准时交付、产品质量保证、合作共赢等。

企业需要与供应商建立良好的合作关系，共同发展壮大。

4. 合作伙伴合作伙伴也是企业的重要资源，他们对企业的业务合作提出了一些要求。

诚信、互利共赢、合作伙伴关系的稳定等。

企业需要与合作伙伴密切合作，建立长期稳定的合作关系。

5. 投资者投资者是企业的资金来源之一，他们对企业的财务和经营状况提出了严格的监督和要求。

企业需要及时准确地向投资者披露信息，保持良好的资金运营状况，提升企业价值。

6. 政府监管机构政府监管机构对企业的合法合规经营提出了严格的要求。

企业需要遵守相关法律法规，履行社会责任，积极配合监管部门的监视和评审。

二、监视和评审要求针对企业相关方的要求，企业需要进行监视和评审，以确保企业的运营和管理符合相关方的要求，并且持续改进。

监视和评审的要求包括但不限于：1. 内部监视和评审企业内部需要建立完善的监视和评审机制，包括内部审计、风险管理、合规检查等，以发现问题、解决问题，提升企业的管理水平。

2. 外部监视和评审外部监视和评审包括客户的验货验款、第三方机构的认证评审、行业协会的监督检查等，以证明企业的产品和服务的质量和合规性。

《相关方要求控制程序》

编号:06B000 A/0 1目的及时收集、了解并引用最新的相关方要求，以确保质量/环境/职业健康安全管理体系的运作更具时效性。

2适用范围适用于与质量/环境/职业健康安全管理体系有关的相关方的要求控制。

3定义3.1相关方：可影响决策或活动、被决策或活动所影响、或自认为被决策或活动影响的个人或组织。

4工作职责4.1行政部:对客户以外的相关施工承包方、垃圾清运方等施加影响；负责相关方要求的整理、管理及评审。

4.2生产供应链部:负责对供应商施加质量/环境/职业健康安全影响。

4.3各部门：负责收集与之有业务关系相关方的要求并对其进行管理以及对人员的宣传和管理。

5工作程序图：（略）6程序说明6.1相关方及相关方要求的识别6.1.1各责任部门根据公司及部门活动与外界的联络，识别出与公司有关的相关方，如：地方质量技术监督局、地方环境保护局、消防局、劳动局、社保站、安监局，职业健康监督所、公司董事会、股东会、行业协会、客户、社区邻居、供应商、员工、竞争对手等。

6.1.2 根据对环境因素和危险源的识别，公司确定可以施加影响的相关方为：供编号:06B000 A/0 应商、工程合同方、垃圾收购方。

6.1.3各部门负责收集、整理与本部门业务相关的各相关方要求提交给本部门的分管领导评估及审批，确定好符合本部门质量/环境/职业健康安全管理体系所需的最新有效的06B000-1《相关方要求一览表》，统一交到行政部文控中心进行汇总，并且每年至少更新一次。

6.1.4当相关方要求新增、修订或废止时，各部门应将其信息按6.1.3流程更新《相关方要求一览表》。

6.1.5必要时，由各部门自行组织对有关联人员进行相关方要求的培训，培训相关流程按03C005《员工培训管理制度》执行。

6.1.6高管团队应于管理评审前对相关方要求的符合性进行审核，并在管理评审会议上进行评审。

6.2对供货方的管理要求6.2.1公司在开发、选择、评价供应商时，需要考虑供应商的质量/环境/职业健康安全绩效。

2 ISO45001相关方要求一览表

持续实施中
未出现过消防安全事故
?
3
公司的特种设备依相关的法律法法规要求进行管控。
是
符合
1、公司的电梯按要求进行安检、维保；
2、公司空压机的压力表、安全阀按要求进行检定；
3、公司叉车按要求进行安检。
行政部
持续实施中
公司的特种设备都有按要求进行了安检、维保及检定。
?
4
深圳市公安局交通管理局
公司车辆依道路交通安全法驾驶
相关方要求一览表
相关方类别：政府部门
序号
名称
要求
是否接受
符合性评价
控制方法
责任部门
实施日期
实施效果
确认人
1
深圳市安监、消防部门
符合安全生产相关法律、法规要求
是
符合
公司制订安全管理制度进行管制
公司各部门
持续实施中
未出现过安全生产事件
?
2
符合消防相关法律、法规要求
是
符合
公司制订消防安全管理制度进行管制
公司各部门
是Байду номын сангаас
符合
1、公司持有有效的驾照；
2、与司机签订安全行驶协议。
行政部
持续实施中
公司司机未出现交通安全事故。
?
制订:

ISO9001 2015过程识别一览表

过程识别一览表181以往管理评审所采取措施的情况。

2与质量管理体系相关的内外部因素的变化。

3下列质量管理体系绩效和有效性的信息，包括其趋势性：a顾客满意和相关方的反馈。

b质量目标的实现程度。

c过程绩效以及产品和服务的符合性。

d不合格以及纠正措施。

e监视和测量结果。

f审核结果。

g外部供方的绩效。

4资源的充分性。

5应对风险和机遇所采取措施的有效性。

6改进的机会。

1体系需求 2年度审核计划 3客户重大退货 4体系发生重大变更 5合格内审员名单 6内审检查表管理评审报告内审报告各部门管理评审不能充分符合公司现状1.内审、管理评审走与形式，未能反映环境、环境运行问题点；2.出现环境污染物未达标排放现象1、电脑、电话、传真2、电子邮件、办公场所、会议室不符合及时采取纠正措施、内审及时按成，不符合项及时关闭评审改进措施达成率100%不符合项整改达成率100%按照文件管理评审控制程序内部质量环境审核程序执行环境监测和测量控制程序管理评审控制程序内部质量环境审核程序19持续改进1质量目标统计表2管理评审输出3客户反馈及投诉4品质异常反馈5审核结果6持续改善的要求7数据分析的要求1纠正措施单2返工通知单3品质周报表/月报表4质量目标统计表各部门人员习惯只纠正不采取纠正措施；2.纠正措施执行成本较高目标指标未实现，纠正措施未实施策底1、电脑、电话、传真2、电子邮件、办公场所不符合及时采取纠正措施纠正预防措施报告回复率100%制定纠正和预防控制文件，按照文件实施控制品质部纠正和预防措施控制程序绩效评价。

1-2 相关方及其要求信息识别分析和监视评审表

3 6 3
限公司
注：针对相关方要求的变化，发生时及每年要进行更新。各项目评审得分利益相关方产生风被组织决策或活动评审总分险及机遇的能力(L) 影响的能力(B) (DLB) 现况描述得分现况描述得分
识别分析和监视评审表
订单不稳定个体所有权责分明工资水平在本地区为中上水平企业同一物料有多个供方企业当前不需要外部资金有环保要求有环保要求制订：
1
质量要求高个体所有权责分明工资水平在本地区为中上水平来料不及时来料不良率高价格高企业当前不需要外部资金有环保要求有环保要求审核：
6
3
6
4
组织的人员
1
5
供方合作伙伴（如银行）社会（政府、地方团体）社会（当地居民）批准：
3
6 7 8
收益及未来连续性环保、道德及法规环保、道德及法规
质量环境现况描述得分1顾客最终用户或受益者质量价格交付服务安全性环境保护交易合同质量协议产品说明书环保协议质量要求高63所有者股东盈利和透明度公司章程财务制度个体所有权责分明64组织的人员工作和生活环境认可及奖励公司制度劳动合同工会工资水平在本地区为中上水平15供方收益及未来连续性采购协议质量协议采购订单来料不及时来料不良率高价格高36合作伙伴如银行收益及未来连续性合作协议企业当前不需要外部资金37社会政府地方团体环保道德及法规国家法律地方法规有环保要求68社会当地居民环保道德及法规对话有环保要求3批准
6
当前为OEM 个体所有权责分明员工工资和福利的满足
4
144
6
6
216
1
8
8
4 不会对其有影响会对当地环境造成污染；会对当地环境造成污染；

食品安全组织内外部环境、相关方需求和期望分析及风险和机遇评估应对措施一览表

生产部/技术质量部
每年
有效
一次合格率
竞争力
本公司产品质量稳定，因管理成本高，在价格上优势不明显，市场占有率大约10%左右，竞争压力大。
对竞争对手的错误分析可能导致对我们的产品市场的竞争力高估或低估，引发期望值风险。
4*2=8
低
销售部对同行业市场调查并形成市场分析报告，提交公司经营会议分析决策。
销售部
每年
有效
经营指标
内部环境
公司企业文化、价值观
信誉第一，客户至上，关注员工长远发展。
公司愿景、价值观、发展方针、目标等企业文化宣传不到位。
3*3=9
低
加强事业部及各部门间的沟通管理，充分利用会议、墙报、内刊、网络、微信等方式加强宣传。
行政办公室
每年
有效
员工满意度
知识积累
建立知识收集和宣导渠道，确保获得必要的知识
行政办公室
每年
有效
--
工作氛围好
1、员工不能适应环境。
2、员工因期望值不能满足或个人原因工作不积极。
4*2=8
低
1、关注员工工作状态，及时给予帮助与指导。
2、通过例会等宣传，鼓励员工，提高积极性。
行政办公室
每年
有效
员工满意度
产品
员工培训风险
----
培训不到位，产品质量无法保证
低
1.供方质量经过评审确认，满足公司需求；2.订单中详细说明材料要求，明确质量标准和验收规范；3.关键材料安排检验人员驻厂监造或现场检验。
供应部
每年
有效
来料合格率
及时付款
不及时付款导致供应商断供原料，影响生产
3*1=3
低
按照采购合同要求及时付款

GJB9001C-2017组织内外部环境因素的相关方需求和期望分析与风险和机遇识别评价分析及应对措施一览表

投入新技术、新设备等资源为接收新客户和新订单做好充分准备；企业经济状况稳定，措施持续有效。
技术
行业交流、互联网、专业技术信息平台
目前液压产品生产技术成熟，技术要求较为完善，新技术更新迅速；对公司的生产设施和工艺方法的更新带来机遇，同时对生产作业人员的操作技能和知识的提升带
来挑战。
专业液压件生产
专业人才缺乏
设施、设备、计量器具台帐
、办公用品记录等统计数据
公司各过程运行过程中，资源的充分性直接影响着过程运行结果。
资源不足，不能支撑过程有效运行
过程效率低或失效。
4
2
8
中
年度管理评审会议中对各过程资源需求进行评估，对适宜要求立项增加实施。
综合部
工作会议/ 年度评审
年度管理评审会议中是否有输出资源需求，并实施。
员工需求得不到满足
降低了参与意识和积极性，影响公司发展
4
3
12
中
定期做员工满意度调查，对员工提出意见的地方进行改善，提高员工满意度和认同度。
综合部
工作会议/ 招聘需求申请
员工满意度调查、分析
外部相关方
顾客（订货方
、军代表机构
、装备单位）
顾客合同/订单、协议；顾客图样、工程规范；法律法规要求
产品质量符合顾客要求；及时交货；价格合理；信息反馈及时，服务态度良好
自然环境
新芜经济开发区官网
公司座落于新芜经济开发区，交通发达；皖赣铁路穿越开发区318国道、104省道与205国道在开发区会合，G50沪渝高速公路,沿江高速、合杭高速已建成通车，铜芜宣高速、芜雁高速贯穿全境。开发区距合肥骆岗国际机场，南京禄口机场，杭州萧山国际机场，上海浦东国际机场，上海虹桥机场仅两小时车程,距芜湖朱家桥外贸码头仅20分钟车程，人员出行，货物运输皆为

GJB9001C过程识别一览表

风险：顾客的要求最高领导者未能及时了解情况；制定的方针不切实际，目标定得过高或过低；组织机构不健全，各部门职责权限不明确；未能配置足够的资源；将影响领导的作用。
机遇：满足承诺，有利于质量管理；提高公司声誉和市场份额。
公司发展规划，公司管理要求，体系标准要求
质量手册
无
标准4.1、4.2
1、内部各部门沟通
GJB9001C标准过程识别一览表
编号：WAHK/QR02-1A
序号
输入源
输入
过程支持
过程运行
结果
输出
GJB9001C条款
识别
过程
主要任务/职责
风险与机遇
要素/要求
1/2级支持文件
3级执行文件
所需资源
信息沟通
4级过程运行记录（证据）
质量目标/过程绩效指标
结果评价方式
监测责任部门（人）
考核频率
1
4.1理解组织及其环境
变更策划
当质量管理体系变更时，按照条款4.4的要求策划质量管理体系及其过程，按照条款5.3的要求重新分配职责
风险：体系变更的时机不合适，变更后未进行传达和培训，将导致体系文件与实际不符，影响质量管理。
机遇：在相关因素发生变化时，及时对体系进行变更，有利于保持质量体系的完整性和质量方针、目标的实现。
标准要求，产品和服务的特点、变更的时机
机遇：配置所需的人员，有利于有效实施质量管理体系。
1、组织需要
2、法律法规的要求
人力资源控制程序
员工手册
岗位说明书
电脑、网络、投影仪、办公用品
内部
培训
员工年度招聘计划，配置记录，岗位说明书
任职能力评定表
员工绩效考核表

ISO9001-2015质量管理体系组织内外部环境及相关方风险和机遇识别、评价分析应对措施及有效评价

1、风险：供应商质量能力评定降级，限制新品开发或延期付款；
3
2
6
中
a、及时参加顾客供应商培训，了解顾客要求，不断提升内部质量管理水平；
b、与客户审核员多沟通，及时有效整改公司内部各项管理工作。
S14顾客服务反馈
有效
6.2、机遇：非常清楚顾客的特殊要求，与顾客沟通交流较多。
2
1
2
低
增加沟通交流渠道，创建更多合作机会。
S14顾客服务反馈
2018.06.30
有效
6.3、机遇：与顾客沟通交流，服务方便。
3
1
3
低
通过频繁的交流沟通，加强顾客关怀，提高顾客满意度。
S14顾客服务反馈
2018.06.30
有效
6.4、机遇：有利于更多的承接新车型冲压件。
ISO9001-2015质量管理体系组织内外部环境及相关方风险和机遇识别、评价分析应对措施及有效评价表表(QMS2018）
类别
相关方的要求或组织环境相关的因素
风险/机遇
风险/机会评价
(高15-25,中5-15,低1-5)
风险级别
对应措施
（可以是：设定具体目标，
也可以是：设计一个实施方案）
措施整合到QMS过程中
M3业务计划控制程序
2018.06.30
有效
3、社会和文化因素
3.1、劳动力在忙季不足。
3.2、政府部门协助支持。
3.1风险：忙季到来时，劳动力略显不足，需加班完成生产任务。
4
3
12
中
培训人员一人多岗位业务技能，及时储备生产一线人员。
M3：人力资源控制
2018.06.30
有效
3.2机遇：市劳动保障部门每周及不定期组织人才招聘交流会等活动、社保办理及时

质量管理体系各部门内部审核检查表(包含完整检查内容)

查170305/170528/170601异常单有对应改善预防对策，且经过品质部跟进验证结案；
√
不合格品是否标识并隔离？不合格品返工、返修后是否经过重新检验？
查170508重工单，不合格品经全检部返工后经品质部确认；
√
9.1.3分析与评价
1.对产品报废率、产品合格率、效率、设备异常等进行统计分析，并对完成情况进行检讨分析，并制定实施改善对策？
17年4月份客诉履历报告，有对应改善对策；
√
10.3持续改进
1、持续改进的手段有哪些？
日/周/月会议，KPI考核、内部教育训练等；
√
2、对管理评审的改进机会有否进行跟踪实施？
是
√
*判定栏符号说明：“√”表示符合；“ｏ”表示一般轻微不符合/观察项；“△”表示严重不符合。
*每项审核记录和判定必须要求填写完整。
抽查折弯作业员杨胜利有佩戴上岗证，并有培训考核记录；
√
8.5.2标示和可追溯性
现场查看是否规划区域，如待检区、合格区、不合格区等？产品和物料是否按规定区域摆放？
现场有划分良品区域和不合格品区域，产品使用标示卡和不合格标签标示；
√
现场查看标识卡，其产品标识和状态标识内容是否齐全正确？
查2835 16*36国星产品，标示与实物一致；
《相关方要求识别和评审表》XX-DC-4-016
√
4.3
确定质量管理体系的范围
3.组织是否确定了质量管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？确定以上内容时，是否考虑了内外部因素、相关方要求、本公司的产品和服务？
《质量环境管理手册》XX-QEM-01
√
4.4
质量管理体系及其过程
1.质量管理体系包含了所需过程及其相互作用？

内外部环境和相关方要求识别及风险管理程序

内外部环境和相关方要求识别及风险管理程序（ISO9001：2015）1．目的1.1识别公司质量管理体系存在的，会影响到体系管理内外部环境因素和相关方要求，并判定内外部环境因素和相关方要求给公司带来的机会和风险。

1.2 评价风险和机会，并根据评价结果采取应对措施，以确保质量体系的有效运行。

2．范围本程序适用于在公司质量管理体系活动中，识别内外部存在的机会和风险，及应对措施的建立和评价过程。

3．职责3.1总经理：负责内外部环境和相关方要求及对应风险管理所需资源的提供。

3.2 管理者代表：负责组织落实内外部环境和相关方要求的定期识别和评审，组织风险和机会的评价和措施建立。

3.3各部门：负责参与内外部环境和相关方要求识别和评审；负责本部门的风险和机会评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

4．定义4.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

4.2机会：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。

4.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。

即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。

4.4内部环境：企业内部环境,例如组织使命、资源、内部管理、内部绩效等。

4.5外部环境：例如法律、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境有关的因素等。

4.6相关方：人或组织。

他能影响组织的某个决策或活动，或被其影响，及认为自身会被其影响。

如：客户、外部供方、行业组织等。

4.7风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。

4.8风险发生概率：风险出现的频率或者概率。

4.9风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数=风险严重度x风险发生频度。

5．程序5.1 公司内外部环境因素和相关方要求的识别对象5.1.1 在分析外部环境因素对公司质量体系的影响时：可考虑a. 宏观经济因素：如汇率、国家经济、CPI指数、信贷b. 市场竞争因素：如市场占有率、可替代产品、行业标杆企业状况、顾客趋势等c. 社会因素：如本地就业数据、教育水平、工作时间、假期等d. 政治因素：如政治稳定性、本地基础设施、政府公共服务等e. 法规因素：如产品法规、有害物质法规、劳工法规等f. 技术因素：如新科技、新技术、新材料、专利有效期等5.1.2 在分析内部环境因素对公司质量体系的影响时：可考虑a. 公司使命：如愿景、目标、义务b. 公司资源：如：财务、人力、环境、基础设施、知识储备c. 公司管理：如组织架构、决策过程、d. 公司运营绩效：产品先进性、生产交付能力、体系能力、客户评价、质量管理绩效、合规性等。

内外部环境和相关方要求识别及风险管理程序(含表格)

内外部环境和相关方要求识别及风险管理程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的1.1识别公司质量管理体系存在的，会影响到体系管理内外部环境因素和相关方要求，并判定内外部环境因素和相关方要求给公司带来的机会和风险。

1.2评价风险和机会，并根据评价结果采取应对措施，以确保质量体系的有效运行。

2.0范围本程序适用于在公司质量管理体系活动中，识别内外部存在的机会和风险，及应对措施的建立和评价过程。

3.0权责3.1总经理：负责内外部环境和相关方要求及对应风险管理所需资源的提供。

3.2管理者代表：负责组织落实内外部环境和相关方要求的定期识别和评审，组织风险和机会的评价和措施建立。

3.3各部门：负责参与内外部环境和相关方要求识别和评审；负责本部门的风险和机会评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

4.0定义4.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

4.2机会：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。

4.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。

即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。

4.4内部环境：企业内部环境,例如组织使命、资源、内部管理、内部绩效等。

4.5外部环境：例如法律、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境有关的因素等。

4.6相关方：人或组织。

他能影响组织的某个决策或活动，或被其影响，及认为自身会被其影响。

如：客户、外部供方、行业组织等。

4.7风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。

4.8风险发生概率：风险出现的频率或者概率。

4.9风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数=风险严重度x风险发生频度。

5.0程序5.1公司内外部环境因素和相关方要求的识别对象5.1.1在分析外部环境因素对公司质量体系的影响时：可考虑a.宏观经济因素：如汇率、国家经济、CPI指数、信贷b.市场竞争因素：如市场占有率、可替代产品、行业标杆企业状况、顾客趋势等c.社会因素：如本地就业数据、教育水平、工作时间、假期等d.政治因素：如政治稳定性、本地基础设施、政府公共服务等e.法规因素：如产品法规、有害物质法规、劳工法规等f.技术因素：如新科技、新技术、新材料、专利有效期等5.1.2在分析内部环境因素对公司质量体系的影响时：可考虑a.公司使命：如愿景、目标、义务b.公司资源：如：财务、人力、环境、基础设施、知识储备c.公司管理：如组织架构、决策过程、d.公司运营绩效：产品先进性、生产交付能力、体系能力、客户评价、质量管理绩效、合规性等。

相关方要求识别及评审一览表2

企业相关方及其要求的监视和评审要求

相关方要求一览表

《相关方要求控制程序》

2 ISO45001相关方要求一览表

相关方需求和期望识别、评价和应对措施表

ISO9001 2015过程识别一览表

相关方要求一览表

1-2 相关方及其要求信息识别分析和监视评审表

食品安全组织内外部环境、相关方需求和期望分析及风险和机遇评估应对措施一览表

GJB9001C-2017组织内外部环境因素的相关方需求和期望分析与风险和机遇识别评价分析及应对措施一览表

GJB9001C过程识别一览表

ISO9001-2015质量管理体系组织内外部环境及相关方风险和机遇识别、评价分析应对措施及有效评价

质量管理体系各部门内部审核检查表(包含完整检查内容)

相关方要求和期望一览表(最全最新)

相关方要求识别表

相关方需求和期望一览表及监视和评审记录

内外部环境和相关方要求识别及风险管理程序

相关方要求一览表

内外部环境和相关方要求识别及风险管理程序(含表格)