事故事件不符合控制程序

事故事件不符合控制程序

1 目的

为了对实际存在的或潜在的事故、事件、不符合，产品不合格进行调查处理和纠正，制定有效预防措施，防止事故、事件、不符合，产品不合格重复发生或产生新的不符合，以减少事故损失，特制定本程序。

2 适用范围

本程序适用于公司范围内所有环境、职业健康安全及质量事故、事件处理和不符合所采取的纠正预防措施。

3 术语与定义

无。

4 职责

4.1 管理者代表负责协调本程序的实施。

4.2 质量管理部负责本程序的制定，组织实施并负责监督检查。

4.3 各职能部门负责对本部门对涉及的不符合进行必要的评审，确定需要采取纠正措施，制定纠正和预防措施并实施，记录纠正措施的实施结果。

5 工作程序

5.1 不符合其内容具体表现为：

（1）违反法律、法规及其他要求；

（2）不符合GB/T28001-2001标准；GB/T19001：2008标准；GB/T24001-2004标准；

（3）体系运行不符合公司方针、目标、指标和程序的要求；

（4）设施设备不满足要求；

（5）资源、人力不足等。

5.2 导致不符合的典型原因有：

（1）信息交流渠道不畅通；

（2）缺乏相应的程序或程序有缺陷；

（3）设备故障或缺乏维护；

（4）员工培训不足，缺乏资源保障；

（5）违反程序要求和规定。

5.3 不符合的来源或发现不符合的渠道：

（1）日常监测、监控和监督；

（2）内审和管理评审；

（3）第三方审核；

（4）相关方的抱怨或投诉；

（5）异常和紧急事故的发生；

（6）行政主管部门的批评通报、罚款，媒体暴光；

（7）其他渠道。

5.4 不符合的类别

不符合项分两类：严重不符合和一般不符合。

5.4.1 严重不符合：

（1）严重违反体系文件（包括法律、法规等）的规定；

（2）体系在某个部门和区域全面失效；

（4）执行程序过程中非偶然漏项，造成较严重的影响。

（5）操作不当或措施未落实，造成严重的环境或职业安全健康影响。

5.4.2 一般不符合：

（1）偶发的、孤立的和个别的对体系要求的偏离；

（2）文件偶然没有被遵守，影响轻微；

（3）操作不当或措施未落实，产生较小的环境、职业安全健康影响。

5.5 不符合的处置

5.5.1 质量管理部在日常现场检查中，发现不符合有关法规和体系文件规定时，经责任部门负责人确

认后，填写《质量安全环境检查整改通知书》，复印件交责任部门处理，原件质量管理部存档。5.5.2 公司组织检查中发现的不符合，由质量管理部发出《质量安全环境检查整改通知书》，通知责任

单位、部门。

5.5.3 内审和管理评审中发现的不符合由审核组发出《不符合报告》，按《内部审核控制程序》的要求

通知责任单位、部门。

5.5.4 外审中发现的不符合，由质量管理部负责转化为《质量安全环境检查整改通知书》，发到责任单

位、部门。

5.5.5 对发现的不符合责任部门应立即纠正，并必要时对不符合区域进行标识，采用挂牌标识或进行

隔离。

5.5.6 质量管理部负责建立公司内审、管理评审、外审中发现的及监视和测量、日常检查等方式发现

的不符合记录台帐（内容包括：信息来源、类别、事实、已重复发生的频次、直接经济损失、造成影响大小）。

5.5.7 质量管理部对不符合进行原因分析，确定哪些不符合需要采取纠正、预防措施，向责任部门下

达《质量安全环境检查整改通知书》，要求限期完成。一般下列情况之一须采取纠正与预防措施：（1）事故、重大事件及不符合、习惯性违章，应采取纠正与预防措施；

（2）内、外审提出的不符合应采取纠正与预防措施；

（3）内部过程监视和绩效测量提出的纠正措施要求，应采取纠正措施；

（4）管理评审提出的要求，应采取预防措施；

（5）法律法规、上级主管提出的纠正措施要求，应采取纠正措施。

5.5.8责任部门收到《质量安全环境检查整改通知书》后，分析不符合原因，并评价确保不符合不再发

生的措施的需求，明确必要的人员、设备、资金、方法、环境、原材料等投入，经质量管理部审核后报请管理者代表批准。

5.5.9 责任部门根据批准的需求，拟定纠正与预防措施计划，经质量管理部确认后实施，并在《质量

安全环境检查整改通知书》中予以记录。

5.5.10 质量管理部负责组织对纠正与预防措施评审。评审的内容包括：纠正与预防措施有效性，能否

确保不符合不再发生；如果效果不理想，是否需要进一步分析原因，继续采取纠正与预防措施，进入第二个循环；如果纠正与预防措施有效，是否需要修改相应文件；如需修改文件按《文件控制程序》执行。

评审方法，可以采取开会方式或指定的验证人员签署意见。

评审人员，可以是内审员、指定的经办人或纠正措施小组负责人。

5.5.11责任部门要填写《事故事件不符合登记表》

5.6 事故、事件的分类、报告和处理执行生产事故调查规程的管理规定，对事故的控制按照以下方法处置：

5.6.1事故、事件调查

事故调查必须具备的内容包括：

a）查明事故发生原因、类别、过程和人员伤亡、经济损失情况；

b）事件调查参照事故调查的方法进行，重点在于分析引发事故的原因及具体的预防对策措施。

5.6.2 事故事件的分析

针对事故事件调查的结果要组织相应人员和专家进行认真分析，并做好分析记录；

5.6.3 事故、事件处理

a）事故调查后必须确定事故责任者，根据事故性质、类别及伤害分析确定事故责任者，事件也应确定责任者。

b）根据事故调查的结果，提出事故处理意见及防范措施，并写出事故调查报告，报告一般要求征得当事人的意见和质量管理部的认同。

c）事故处理必须遵守四不放过的原则：事故原因分析不清不放过，事故责任者和群众没受到教育不放过，没有相应的防范措施不放过，事故责任人没有受到处理不放过；对其防范措施进行跟踪，直至确认其有效性。

5.6.4责任部门也需要填写《事故事件不符合登记表》

5.7 责任部门保存《质量安全环境检查整改通知书》及相应材料复印件。

5.8 质量管理部每年管理评审前组织分析纠正与预防措施综合情况，编制《公司年度纠正措施情况汇

总报告》，印发有关部门实施信息交流，并作为管理评审输人。

5.9 实施过程中，质量管理部定期向管理者代表以书面形式汇报纠正与预防措施的实施情况。

5.10 建立事故事件月报制度，各部门每月初向质量管理部汇报本部门上月所发生的事故事件。若当月

无事故事件也要报空表。

6 相关／支持性文件

《文件控制程序》

7 记录

本程序在执行中所形成的如下记录均按《记录控制程序》的规定进行收集、整理、归档、保存。