独立董事相关规定总结
国企三项制度改革总结(通用4篇)
国企三项制度改革总结(通用4篇)一、国企董事会改革总结国企董事会改革是改革国有企业的重要举措之一。
通过改革，国企董事会的运作机制发生了根本性变革，以提高国有企业的管理效率和经营绩效。
以下是国企董事会改革的总结：首先，国企董事会改革强调独立性和决策权的分离。
通过引入独立董事和增加他们在董事会中的比例，有效地减少了国企董事会的行政干预，确保了决策的独立性和科学性。
其次，国企董事会改革注重推行现代企业制度。
国企董事会改革使董事会具备了更大的决策权和责任，提高了董事会的决策效率和企业的应对市场变化的能力。
再次，国企董事会改革鼓励职业经理人的参与。
引入职业经理人可以带来更专业的管理和领导力，提高企业的治理水平和竞争力。
此外，职业经理人的薪酬和激励机制也得到了改进，进一步激励他们为企业的长远发展做出贡献。
最后，国企董事会改革加强了董事会的监督职能。
通过完善董事会的内部监督机制和引入外部独立机构的监管，有效地避免了国企董事会的权力滥用和腐败现象，提高了企业的透明度和公信力。
总之，国企董事会改革是推动国有企业改革的重要举措，通过增加独立董事、推行现代企业制度、鼓励职业经理人参与和加强董事会的监督职能，国企董事会的运作机制得到了改进，为国有企业的发展提供了更好的保障。
二、国企员工激励制度改革总结国企员工激励制度改革是为了调动国企员工的积极性和创造力，提高企业的绩效和竞争力。
以下是国企员工激励制度改革的总结：首先，国企员工激励制度改革注重股权激励。
通过向员工发放股票、员工持股计划和股权激励计划等，让员工成为企业的股东，实现利益共享。
这不仅可以激励员工为企业的长期发展努力工作，还可以提高员工对企业的归属感和责任感。
其次，国企员工激励制度改革注重绩效激励。
通过设立绩效考核制度，将员工的薪酬与绩效直接挂钩，激发员工的工作动力。
同时，设置明确的绩效目标和奖励制度，根据员工的表现给予相应的奖励，提高员工的工作热情和工作效率。
外部独立董事个人工作总结
外部独立董事个人工作总结作为外部独立董事，我在公司的工作中主要负责监督公司的经营管理和决策，保障公司的良好治理和健康发展。
在过去一段时间的工作中，我对自己的工作进行了总结，具体如下：首先，我积极参与公司的重大决策，对公司战略规划、投资和资源配置等方面进行了充分的讨论和审查，为公司提供了专业的意见和建议，促进了公司经营的稳步发展。
其次，我积极参与公司的风险管理工作，对公司的风险管理政策、流程和措施进行了严密审查，加强了公司的风险意识，有效地防范了各种经营风险。
同时，我也重点关注公司的内部控制体系和合规制度，对公司的内控制度进行了全面审查和检查，发现了一些问题并提出了改进建议，为公司的合规运营提供了有力保障。
再次，我与公司的管理层保持了密切的沟通和合作，充分发挥了独立董事的监督作用，不断提醒和警示公司管理层，确保公司的经营管理活动符合相关法律法规和公司治理要求。
最后，我通过持续的学习和提升，不断加强自身的专业知识和技能，努力做到公正、客观、公平地履行独立董事的职责，为公司的健康发展贡献自己的力量。
总的来说，作为外部独立董事，我在公司的工作中始终把监督公司经营和决策、保障公司治理和健康发展作为重要职责，不断提升自身的专业素养，努力发挥自己的作用，为公司的可持续发展做出了积极的贡献。
希望在未来的工作中，我能够更加努力，更加出色地完成自己的工作，为公司的发展注入新的活力和动力。
作为外部独立董事，在公司的工作中，我也深刻意识到自己在监督和管理公司治理方面的责任重大。
因此，我在工作中一直以诚实、勤勉、谨慎和敬业的态度履行自己的职责，不断提高自身的能力和水平，以更好地服务于公司和股东的利益。
在公司的日常工作中，我被提名为董事会的成员，我积极参与董事会的会议，并在会议中发表自己的意见和建议。
我认真审查公司的财务报表，以确保公司的财务状况真实可靠。
我还对公司的经营管理进行了评估和监督，提出了一些建议，推动了公司经营管理水平的提升。
独立董事管理细则
独立董事管理细则一、引言独立董事作为公司治理结构的重要组成部分，扮演着监督和咨询的角色。
独立董事的存在可以有效地提升公司的透明度、稳定性和可持续发展能力。
为了规范独立董事的行为，保障其独立性和公正性，各国都制定了相应的独立董事管理细则。
本文将探讨独立董事的定义、职责和权益，并分析其在公司治理中的作用和挑战。
二、独立董事的定义独立董事是指在公司董事会中，独立于公司管理层和股东的利益，不受其控制和影响的董事。
独立董事应具备专业知识和经验，能够独立思考、决策和发表独立意见。
独立董事的任期通常较长，以确保其能够深入了解公司的经营情况和治理问题。
三、独立董事的职责1. 监督职责：独立董事应对公司的经营活动进行监督，确保公司遵守法律法规和公司治理准则。
他们应审查公司的财务报表、内部控制制度和风险管理政策，发现问题并提出改进建议。
同时，独立董事还应监督公司高管层的行为，确保其不违反职业道德和公司利益。
2. 咨询职责：独立董事应提供专业咨询，为公司的战略决策和重大事项提供独立意见。
他们应对公司的发展方向、市场竞争力和风险管理等问题进行分析和评估，并向董事会提出建议。
独立董事的独立性和专业性使他们能够为公司提供中立、客观的意见，帮助公司做出明智的决策。
3. 代表股东利益：独立董事应代表公司的股东利益，特别是小股东和非控股股东。
他们应确保公司的决策和行为符合股东的利益，避免利益冲突和不当行为。
独立董事还应积极参与公司股东大会和董事会会议，发表意见并推动公司治理改革。
四、独立董事的权益为了保障独立董事的独立性和公正性，各国都规定了独立董事的权益。
这些权益包括：1. 独立决策权：独立董事有权独立决策，不受公司管理层和股东的干扰。
他们可以自由地发表独立意见，提出批评和建议。
公司应保证独立董事的发言权和表决权，不得限制或剥夺其权益。
2. 信息获取权：独立董事有权获取公司的全部信息，包括财务报表、内部文件和关键决策文件等。
公司应提供充分的信息支持，确保独立董事了解公司的经营情况和治理问题。
独立董事工作制度
独立董事工作制度独立董事工作制度，是指在企业治理结构中设立一定数量的非执行董事，以保证企业在决策过程中的公正性和透明度。
独立董事通常是在企业经营管理中没有利益冲突的专业人士，其工作职责主要包括监督企业管理层的行为、监督企业财务状况的公开披露、参与决策等，以保护公司股东和其他利益相关方的权益。
1.任职方式：独立董事的任职通常采取选举方式，由股东大会或其他股东代表组织选举产生。
其任期通常为限定的几年，以保证其独立性和持续监督能力。
2.磋商和决策：独立董事在企业的决策过程中发挥重要作用。
他们应该参与董事会的会议，并对企业决策提供独立的意见和建议。
在关键事项上，他们有权向股东大会提出反对意见或独立决策。
3.监督职责：独立董事对企业的监督职责是其工作的核心内容。
他们需要密切监督企业管理层的行为，确保其合法、合规和高效。
同时，他们也需要监督企业财务信息的披露和公开透明，以保护股东和其他利益相关方的权益。
4.信息披露：独立董事有权检查和获得企业的各种信息，包括财务报告、内部控制文件等。
他们应该对企业的信息披露质量进行评估，并在必要时要求补充或更正。
独立董事还应该定期向股东大会和其他利益相关方报告企业运营状况和重大事项。
5.独立性要求：独立董事的独立性是保证其工作有效性的基础。
他们应该在企业中不存在利益关联，不受其他董事、高级管理人员或股东的影响。
独立董事的选举过程应该保证其能够以独立和公正的方式履行职责。
6.培训和评估：企业应该为独立董事提供必要的培训，使其能够了解企业相关业务和法规要求。
此外，独立董事还应该定期接受董事会的评估，以确保其工作能力和独立性的达标。
独立董事工作制度的实施能够有效提升企业的治理水平，促进企业的长期可持续发展。
它有助于减少董事会的利益冲突、监督企业管理层的行为和决策、保护股东和其他利益相关方的权益，并提高企业信息披露的质量和透明度。
上市公司独立董事规则理解一本通
上市公司独立董事规则理解一本通上市公司独立董事规则是指在上市公司中，为维护公司治理结构的独立性和规范运作，设立独立董事一职，并对其进行相关规定和要求。
独立董事是公司治理结构中的重要角色，其职责是保障公司决策的公正性和透明性，为股东和投资者提供独立意见和建议，防止公司内部腐败和违法行为。
本文将从独立董事的定义、角色和责任、选拔和任期、权利和义务等方面对上市公司独立董事规则进行详细的解读，以帮助读者全面了解该规定的内容和意义。
一、独立董事的定义独立董事是指在上市公司董事会中独立于公司管理层和股东利益的个人，其独立性主要体现在三个方面：一是与公司关联交易无利益关系；二是不受公司管理层和控股股东的控制；三是能够独立行使职责，对公司运作状况和决策提出客观公正的意见和建议。
独立董事要具备独立的思维能力和道德品质，能够客观公正地履行职责，维护公司和股东的利益。
二、独立董事的角色和责任独立董事作为董事会的重要组成部分，其主要职责是监督公司经营管理、预防公司内部腐败、维护股东权益和提供专业意见。
在公司重大决策、关联交易和内部控制等方面，独立董事应当发挥重要作用，对公司运作提出建议和监督。
同时，独立董事还要履行公司法定职责，如参与董事会议决策、审议公司重要文件和报告等。
三、选拔和任期独立董事的选拔一般由股东大会或董事会提名委员会提名，并经股东大会选举产生。
独立董事的候选人应具有高度独立性和专业素养，有相关行业或领域的专业知识和经验。
独立董事的任期一般为三年，可以连续任职一届或多届，但连任期间不得超过两届。
任期届满后，独立董事可以通过重新竞选连任或不再连任来继续履行职责。
四、权利和义务独立董事在履行职责时享有一定的权利和义务。
其权利包括参与董事会决策、提出独立意见、审议公司重大事项、获得公司信息和资料等。
同时，独立董事还有义务保守公司机密信息，履行对公司的忠诚义务，严格遵守法律法规和公司章程的规定，不得以任何方式违背股东利益。
独立董事制度和独立董事工作制度
独立董事制度和独立董事工作制度在现代企业治理结构中，独立董事制度和独立董事工作制度扮演着重要的角色。
独立董事作为公司治理的重要参与者，对公司的决策过程和经营行为进行监督和指导，旨在保护中小投资者的利益，提高公司的透明度和治理水平。
本文将探讨独立董事制度和独立董事工作制度的相关内容。
一、独立董事制度独立董事制度是指在公司董事会中设立一定数量的独立董事，以维护公司整体利益和中小投资者利益的一种公司治理制度。
独立董事通常具备丰富的专业知识和经验，能够为公司提供战略指导和决策支持。
独立董事的主要职责包括：1.审议和决策重大事项：独立董事需对公司重大事项进行审议和决策，如关联交易、收购兼并、股权激励等。
2.监督董事会行为：独立董事需对董事会的行为进行监督，确保董事会决策符合公司整体利益和法律法规。
3.保护中小投资者利益：独立董事需代表中小投资者的利益，防止大股东或内部人控制公司的行为，维护市场的公平和公正。
二、独立董事工作制度为了确保独立董事能够充分发挥其作用，企业需要建立一套完善的独立董事工作制度。
以下是一些关键要素：1.任职资格和选任机制：企业应设立明确的任职资格和选任机制，选拔具备专业知识和丰富经验的候选人担任独立董事。
同时，要确保独立董事的独立性，避免利益冲突。
2.培训和发展：为提高独立董事的专业素养和履职能力，企业应定期组织培训和发展课程，使独立董事能够及时了解行业动态和企业经营状况。
3.沟通和协作机制：建立有效的沟通和协作机制，确保独立董事与公司管理层、其他董事及股东之间的信息交流畅通。
通过定期召开董事会会议、专题讨论会等方式，提高决策效率和透明度。
4.考核和激励机制：企业应设立考核和激励机制，对独立董事的履职情况进行评估。
通过合理的薪酬结构和奖励措施，激发独立董事的工作积极性和责任心。
5.问责和监管机制：建立健全的问责和监管机制，对独立董事的失职行为进行追责。
同时，要加强对独立董事的监管力度，确保其履行职责过程中遵守法律法规和公司章程。
上市公司的独立董事职责
上市公司的独立董事职责独立董事是上市公司治理结构的重要组成部分，负责在公司内部进行独立监督和决策。
他们的职责涵盖了许多方面，包括监督公司管理层、保护股东权益、参与重大决策等。
本文将重点论述上市公司独立董事的职责和角色，并探讨他们在公司治理中的重要性。
一、监督公司管理层独立董事作为公司治理中的监督者，其首要职责是监督公司管理层的决策和行为。
他们必须保证管理层从事正当合规的经营活动，遵守相关法律法规，并且忠实履行股东的利益。
独立董事应该具备丰富的行业知识和经验，以便能够对公司的经营状况和风险进行全面的评估和把控。
二、保护股东权益作为独立董事，他们有责任保护股东权益，特别是小股东的权益。
他们应密切关注公司财务状况，及时发现并解决可能损害股东权益的问题。
独立董事有权要求公司提供必要的信息以进行审查，确保投资者能够获得真实、准确的信息。
三、参与重大决策独立董事应该积极参与公司的重大决策，如公司的战略规划、资本运作、融资等。
他们应该发表独立的意见和建议，并通过投票权行使其监督和干预权。
独立董事的参与能够保证公司决策的公正性和透明度，避免公司的决策受到控股股东或管理层的操纵。
四、建立良好的公司治理机制独立董事在公司治理中扮演着重要的角色，他们与其他董事一起建立起良好的公司治理机制。
他们应负责制定公司治理的政策和流程，并确保公司按照相关法律法规和规范性文件进行运作。
独立董事还负责监督公司内部控制制度的建立和运行，并保证公司对外披露信息的及时性和准确性。
五、独立调查并报告独立董事有责任独立调查公司内部违法或违规行为，并及时向公司股东和监管部门报告。
他们应秉持公正、客观的原则，对公司发生的重大事故或违规行为进行深入调查，并向公司的利益相关方提供完整的调查报告。
总结：上市公司的独立董事承担着重要的职责和角色，他们在公司治理中发挥着监督、决策和保护股东权益的重要作用。
通过监督公司管理层、保护股东权益、参与重大决策、建立良好公司治理机制以及独立调查并报告违法行为等方式，独立董事确保了公司的正常运营和发展，维护了公司的声誉和利益。
独立董事工作细则
独立董事工作细则一、引言独立董事是公司治理结构中的关键角色，其主要职责是监督公司管理层的行为，保障股东利益以及提升公司治理水平。
为了规范独立董事的工作，提高工作效率和专业水平，制定本《独立董事工作细则》。
独立董事是独立于公司和公司关联人的第三方，其主要职责包括但不限于：1.监督公司管理层的决策执行情况；2.保障股东权益的实现；3.提供专业意见和建议；4.参与公司决策和战略规划；5.监督公司的财务和内部控制；6.提醒公司遵守相关法律法规。
为了保障独立董事的独立性和专业性，独立董事应满足以下基本要求：1.没有与公司或公司关联人存在任何利益关系；2.拥有相关行业或专业的知识和经验；3.无违法、失信或破产记录；4.无不当行为记录；5.具备独立思考和判断能力；6.有良好的沟通和团队合作能力。
独立董事应按照以下程序进行工作：1.定期参加董事会和相关委员会的会议；2.准备并提交独立董事报告；3.与公司管理层和股东进行沟通和交流；4.参与公司重大决策的讨论和表决；5.对公司的重要事项提出建议和意见；6.监督公司财务报表的编制和审查；7.监督公司内部控制制度的建立和执行；8.关注公司对外公告和信息披露的准确性和及时性；9.定期参与独立董事培训和交流。
五、独立董事的责任与权益作为独立董事，其责任和权益应得到保障：1.独立董事行使监督权益的行为不受到任何压力和干预；2.独立董事享有与其他董事平等的表决权；3.独立董事有权要求公司提供必要的信息和文件；4.独立董事有权独立聘用律师、会计师和顾问等专业人士；5.公司应给予独立董事适当的报酬和福利；6.公司应提供必要的工作条件和资源。
六、独立董事的免责和问责作为独立董事，其工作中可能面临各种风险和责任。
但在合法合规的前提下，独立董事有一定的免责和问责权益：1.在执法机构认定为合法合规的情况下，不承担公司损失的赔偿责任；2.对于公司未能及时提供必要信息和文件导致责任产生的，公司承担相应的责任；3.独立董事在与公司管理层和其他董事存在分歧时，有权提出独立意见；4.公司和董事会应尊重独立董事的独立性，并确保其合法权益。
独立董事相关规定总结
独⽴董事相关规定总结独⽴董事相关规定本⽂主要内容来⾃证券相关法规的规定，另外借鉴了沈春晖总结的部分内容，合并⼀起，做学习之⽤。
独⽴董事制度是证监会对上市公司的⼀条硬性要求，虽然我国很多上市公司的独⽴董事最终沦为证明其公司治理结构完善的⼀个“花瓶”，很多学者也对“监事会”和“独⽴董事”并存的中国特⾊公司治理结构提出诟病，但是，不可否认要求建⽴独董制度的初衷是好的。
本⽂关注的不是独董制度是否合理，⽽是从投⾏实务的⾓度总结和讨论独⽴董事制度的相关规定和规范要求。
⼀、独⽴董事任职资格独⽴董事任职资格应符合《公司法》、《关于在上市公司建⽴独⽴董事制度的指导意见》、《上市公司⾼级管理⼈员培训⼯作指引》、《深圳证券交易所独⽴董事备案办法（2008 年修订）》等相关规定。
1、《公司法》、《证券法》的相关规定《证券法》第⼀百三⼗⼀条第⼆款：有《中华⼈民共和国公司法》第⼀百四⼗七条规定的情形或者下列情形之⼀的，不得担任证券公司的董事（包括独⽴董事）、监事、⾼级管理⼈员：（⼀）因违法⾏为或者违纪⾏为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责⼈或者证券公司的董事、监事、⾼级管理⼈员，⾃被解除职务之⽇起未逾五年；（⼆）因违法⾏为或者违纪⾏为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业⼈员，⾃被撤销资格之⽇起未逾五年。
第⼀百三⼗⼆条因违法⾏为或者违纪⾏为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业⼈员和被开除的国家机关⼯作⼈员，不得招聘为证券公司的从业⼈员。
第⼀百三⼗三条国家机关⼯作⼈员和法律、⾏政法规规定的禁⽌在公司中兼职的其他⼈员，不得在证券公司中兼任职务。
《中华⼈民共和国公司法》第⼀百四⼗七条有下列情形之⼀的，不得担任公司的董事、监事、⾼级管理⼈员：（⼀）⽆民事⾏为能⼒或者限制民事⾏为能⼒；（⼆）因贪污、贿赂、侵占财产、挪⽤财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执⾏期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执⾏期满未逾五年；（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者⼚长、经理，对该公司、企业的破产负有个⼈责任的，⾃该公司、企业破产清算完结之⽇起未逾三年；（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表⼈，并负有个⼈责任的，⾃该公司、企业被吊销营业执照之⽇起未逾三年；（五）个⼈所负数额较⼤的债务到期未清偿。
国企三项制度改革总结5篇
国企三项制度改革总结5篇1. 国企员工制度改革总结国企员工制度改革是国有企业改革的重要组成部分之一，其目的是让国企员工更加主动、积极地参与企业的经营管理，促进企业的内部创新和发展。
在过去几年中，国企员工制度改革取得了一定的成效和进展。
首先，国企员工制度改革加强了人才培养和管理。
国企加强了员工的职业培训和技能提升，鼓励员工参与企业创新，强化了员工创新创业的精神。
其次，国企改革加强了员工参与企业管理的权利和义务。
员工有权利参与企业决策，提出自己的意见和建议。
最后，国企员工制度改革倡导企业文化的建设。
国企在建立自己的企业文化的过程中，将员工纳入其中，加强员工与企业之间的认同感和归属感。
总体来说，国企员工制度改革是国企改革的重要组成部分之一，其目的是让国企员工更加主动、积极地参与企业的经营管理，促进企业的内部创新和发展。
国企员工制度改革在提高企业的核心竞争力和经营效益等方面具有重要作用。
2. 国企董事会制度改革总结国企董事会制度改革是国有企业改革的重要方面之一，旨在改革企业的治理机制，提高企业的管理效率和透明度。
近年来，国企董事会制度改革取得了一定的进展。
首先，国企董事会制度改革推行了独立董事制度。
设置独立董事可以有效增强董事会的独立性与公正性，保护股东和投资者的合法权益，强化企业内部的监督和对外透明度。
其次，国企董事会制度改革注重了股东的权益保护。
采用股权分离、限制关联交易等措施，保护广大股东合法权益，维护企业的权益。
最后，国企董事会制度改革注重了人才的引进和培养。
董事会成员不仅要求能够承担管理和监督职责，还要有丰富的企业管理经验和独立思考能力。
总体来说，国企董事会制度改革是国有企业改革的重要组成部分之一，其目的是改革企业的治理机制，提高企业的管理效率和透明度。
通过改革董事会制度，国企的治理能力和运营效能得到了提升，企业的发展实现了良性循环。
3. 国企科技创新制度改革总结科技创新是国有企业发展的核心竞争力之一，为了提高国企的创新能力和影响力，近年来，国企进行了一系列的科技创新制度改革。
董事年度履职档案总结(3篇)
第1篇在过去的一年里，作为公司董事，我严格按照《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和公司章程的规定，认真履行董事职责，积极推动公司各项业务的发展，现将年度履职情况总结如下：一、积极参与董事会及专门委员会工作1. 全年共参加董事会会议X次，股东大会X次，认真审议各项议案，对公司重大决策提出意见和建议，维护公司和全体股东利益。
2. 参加战略委员会、审计委员会、薪酬与绩效委员会和提名委员会等多个专门委员会的工作，认真查阅相关文件资料，利用自身专业知识，独立、客观、公正地发表意见，并积极行使表决权。
二、加强公司治理和内部控制1. 关注公司内部控制运行情况，与公司董事、高级管理人员保持充分沟通，积极参与相关培训，提高法律风险意识，确保公司规范运作。
2. 审核公司相关议案和资料，公平公正独立地发表意见，对公司信息披露情况等进行监督和核查。
三、推动公司业务发展1. 积极参与公司战略规划制定，对公司未来发展提出建设性意见，推动公司业务持续增长。
2. 关注公司经营管理情况及未来发展战略，与公司经营管理层进行了深入交流和探讨，为公司发展提供有力支持。
四、维护投资者合法权益1. 努力学习和掌握最新法律法规，深化对法人治理的认识和理解，独立、客观、审慎地行使表决权，发表意见时不受公司主要股东、控股股东、实际控制人及其他关联方的影响。
2. 关注关联交易、对外担保及资金占用情况、募集资金使用情况等，并发表独立意见，维护公司和投资者合法权益。
五、加强与其他董事的沟通与合作1. 与其他董事保持密切沟通，共同推动公司各项决策的顺利实施。
2. 参加董事会全体会议，与其他董事共同审议公司重大决策，为公司发展献计献策。
总结：在过去的一年里，我认真履行董事职责，为公司规范运作、股东权益保护和业务发展做出了积极贡献。
在新的一年里，我将继续努力，不断提高自身素质，为公司和股东创造更大的价值。
第2篇一、引言作为公司治理结构的重要组成部分，董事在公司的战略决策、经营管理、风险控制等方面发挥着关键作用。
独立董事年度总结
尊敬的董事会、公司管理层及全体股东：随着2022年的落幕，我作为独立董事，根据《公司法》、《上市公司治理准则》等相关法律法规及公司章程，现将本年度履职情况进行总结，以便更好地服务于公司发展和股东权益。
一、履职情况概述1. 出席会议情况本年度，我严格按照公司章程和独立董事工作制度要求，积极参加董事会、股东大会以及战略委员会、提名委员会、薪酬委员会等专门委员会的会议。
在会议中，我认真听取各方意见，积极参与讨论，对公司重大决策提出独立、客观、公正的意见。
2. 职责履行情况（1）维护公司利益和股东权益作为独立董事，我始终将维护公司利益和股东权益作为首要任务。
在董事会讨论公司重大决策时，我充分发挥独立董事的专业优势，从公司长远发展和股东利益出发，提出建设性意见，确保决策的科学性和合理性。
（2）监督公司经营管理我关注公司经营管理情况，通过参加董事会、查阅公司相关资料、与公司管理层沟通等方式，了解公司经营状况，对发现的问题及时提出建议，促使公司改进管理，提高经营效益。
（3）推动公司合规经营我关注公司合规经营情况，督促公司遵守国家法律法规、行业规范和公司规章制度，确保公司合法合规经营。
（4）促进公司治理结构完善我积极参与公司治理结构的优化，推动董事会、监事会、管理层之间的沟通与协作，提高公司治理水平。
二、履职亮点及成效1. 优化公司治理结构通过本年度的履职，公司治理结构得到进一步完善，董事会、监事会和管理层之间的协作更加顺畅，为公司发展提供了有力保障。
2. 提升公司经营效益在董事会讨论公司重大决策时，我充分发挥独立董事的专业优势，提出建设性意见，有助于公司提高经营效益。
3. 推动公司合规经营本年度，公司合规经营水平得到提升，未发生重大违法违规行为。
4. 增强股东信心通过我的履职，股东对公司治理和经营管理的信心得到增强，为公司发展提供了有力支持。
三、存在的问题及改进措施1. 不足之处（1）对公司业务了解不够深入，有时难以提出具有针对性的建议。
法律法规关于公司关联方规定的条文总结
法律法规关于公司“关联方”规定的条文总结1、公司法(2005.10)第二十一条公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。
违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百二十五条上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。
该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。
出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。
第二百一十七条本法下列用语的含义：（一）高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
（二）控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。
（三）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。
（四）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。
但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
2、证券法(2005.10)第一百三十条国务院证券监督管理机构应当对证券公司的净资本，净资本与负债的比例，净资本与净资产的比例，净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例，负债与净资产的比例，以及流动资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定。
证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。
3、深圳证券交易所股票上市规则(2006.5)10.1.1 上市公司的关联交易，是指上市公司或其控股子公司与上市公司关联人之间发生的转移资源或义务的事项，包括：（一）9.1条规定的交易事项；（二）购买原材料、燃料、动力；（三）销售产品、商品；（四）提供或接受劳务；（五）委托或受托销售；（六）关联双方共同投资；（七）其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。
外部董事年度总结范文(3篇)
第1篇尊敬的董事会、各位股东及同仁：随着岁月的流转，2022年已接近尾声。
在这一年中，我作为公司第八届董事会的独立董事，深感责任重大，使命光荣。
现将本年度履职情况及工作总结如下：一、履职情况概述2022年，我严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等相关法律法规和公司章程的规定，认真履行独立董事职责，积极参与公司重大决策，为公司的发展贡献了自己的力量。
（一）积极参与董事会会议1. 出席情况：本年度，公司共召开董事会xx次，股东大会4次。
本人应出席董事会会议xx次，实际出席xx次，出席股东大会4次，对公司董事会的各个议案均投赞成票，没有反对、弃权的情况。
2. 议案审议：在董事会会议上，本人认真仔细审阅议案的内容及相关材料，积极参与讨论，从专业角度提出合理化建议，为公司决策提供了有益参考。
3. 监督管理：本人认真履行监督职责，关注公司经营状况，及时发现并报告潜在风险，确保公司稳健经营。
（二）参与公司重大决策1. 投资决策：在投资决策方面，本人积极参与，对投资项目进行风险评估，确保投资决策的科学性和合理性。
2. 人事任免：在人事任免方面，本人认真履行独立董事职责，对拟任人选进行充分了解，确保选拔任用工作的公平、公正。
3. 关联交易：在关联交易方面，本人严格按照关联交易的相关规定，对交易价格、交易条件等进行审核，确保关联交易的公允性。
（三）加强与公司经营管理层的沟通1. 定期沟通：本人定期与公司经营管理层进行沟通，了解公司经营状况，及时发现问题，并提出改进建议。
2. 专题会议：针对公司经营中的重点、难点问题，本人组织召开专题会议，与经营管理层共同探讨解决方案。
二、工作总结（一）履职成果1. 提升公司治理水平：通过积极参与公司重大决策，本人推动了公司治理结构的优化，提高了公司治理水平。
2. 促进公司稳健经营：本人关注公司经营状况，及时发现并报告潜在风险，确保公司稳健经营。
3. 维护股东权益：本人认真履行独立董事职责，维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。
公司章程中的董事会组成与职权范本
公司章程中的董事会组成与职权范本一、概述在公司法律实体内，董事会是一个至关重要的机构，它被任命为公司高级管理层的核心。
公司章程中的董事会组成和职权范本，旨在确保公司有效并且良好地运营。
本文将分析公司章程中关于董事会的组成和职权的要求。
二、董事会组成根据公司章程，董事会通常由以下几个成员组成：1. 公司股东代表董事：由公司股东投票选举产生。
股东代表董事在公司治理结构中扮演重要角色，他们代表股东的利益，并参与制定公司重大政策。
2. 独立董事：独立董事的主要职责是提供中立的、无私的意见。
与股东代表董事相比，独立董事与公司较少有利益冲突，他们通常是专业人士，对于公司运营、财务以及监督非常有经验。
3. 高级管理层代表：某些公司章程还规定，高级管理层代表可以成为董事会成员。
这有助于确保公司高级管理层与董事会的紧密联系，实现更好的沟通和决策。
董事会的组成应当兼顾各方利益，确保代表了不同股东、不同利益相关方的声音，实现公司治理结构的平衡。
三、董事会职权公司章程通常规定董事会的职权范围，以确保其有效管理和监督公司运营。
以下为董事会可能具有的一些职权：1. 经营决策：董事会负责制定公司的战略目标和业务发展计划，决定并监督公司的主要经营决策，以实现股东的利益最大化。
2. 任免高级管理层：董事会有权任免公司高管，包括首席执行官（CEO）等关键职位。
他们应确保公司高管具备适当的资质和能力，为公司的长期发展做出正确的决策。
3. 财务管理：董事会对公司财务状况进行监督和管理，确保财务信息的准确性和真实可靠性。
他们还负责制定公司的财务政策，保证资金的合理运用。
4. 风险管理与合规监督：董事会有责任确保公司合规经营，制定和实施内部控制制度，以及风险管理政策。
他们还负责监督公司的法律合规事务，减少公司面临的潜在风险。
5. 股东沟通与投资者关系：董事会应维护与股东的良好关系，定期向股东报告公司的经营状况和财务状况。
此外，他们还负责与其他利益相关方、投资者等沟通和协调。
关于公司治理的工作总结
关于公司治理的工作总结公司治理的工作总结一、概述公司治理是指公司内部各方面的组织、管理和控制系统，旨在保护股东权益、增强公司竞争力并促进可持续发展。
作为本公司的高级管理者，我意识到公司治理对于组织的成功至关重要。
在过去的一段时间里，我积极参与和推动公司治理的各项工作，现将工作总结如下。
二、加强董事会的监督和指导1. 完善董事会决策机制。
通过定期召开董事会会议，确保关键事项得到审议和决策，并明确各董事的职责和义务。
2. 加强董事会的独立性。
遵循相关规定，确保董事会中有足够数量的独立董事，并加强独立董事的监督和提供专业意见的能力。
三、加强内部控制体系建设1. 健全风险管理机制。
制定并落实风险管理政策和措施，及时识别并应对潜在的风险，保护公司利益的安全。
2. 加强内部审计工作。
建立完善的内部审计制度，加强内部审计人员的培训与管理，确保严格的内部审计程序得以贯彻执行。
四、提高信息披露的透明度1. 依法及时披露信息。
严格遵守相关法律法规的要求，及时向投资者和监管部门披露公司经营情况、财务状况和风险状况等重要信息。
2. 加强信息披露的质量和可信度。
确保披露的信息准确、完整，避免虚假陈述和误导性陈述，保障投资者的合法权益。
五、加强股东权益保护1. 健全股东沟通渠道。
建立健全的股东大会制度，定期组织股东大会，让股东行使表决权，并提供必要的股东权益保护服务。
2. 设立投资者教育机构。
为投资者提供必要的投资者教育，增强其对公司治理的了解和参与度，提高投资者的权益保护能力。
六、加大对违规行为的打击力度1. 建立严格的问责机制。
加强对高管和董事的监督，推行绩效考核和问责制度，对违规行为进行严肃处理。
2. 完善举报机制。
建立健全的举报渠道，鼓励员工和外部人士对公司内部违规行为进行举报，并确保举报者的权益得到保护。
七、加强公司社会责任的履行1. 加强环境保护工作。
制定并落实环境保护规范，提高资源利用效率，积极参与环境保护公益活动。
外部董事会总结报告范文(3篇)
第1篇一、报告概述尊敬的各位股东、董事会成员：根据公司章程和董事会工作计划，现将本年度外部董事履职情况及董事会工作总结如下，请各位审议。
一、外部董事履职情况1. 职责履行情况本年度，外部董事认真履行职责，积极参与董事会各项决策，为公司发展建言献策。
具体表现在以下几个方面：（1）参加董事会会议：外部董事积极参加董事会会议，对董事会提出的各项议案进行审议，提出建设性意见和建议。
（2）参与重大决策：外部董事在公司重大决策过程中，发挥专业优势，为董事会提供决策依据。
（3）关注公司治理：外部董事关注公司治理结构，推动公司完善内部管理制度，提高公司治理水平。
2. 专业能力提升（1）加强学习：外部董事积极参加公司组织的各类培训，提升自身专业能力。
（2）交流与合作：外部董事与公司内部董事、管理层进行交流，分享经验和资源。
3. 建设性建议（1）优化公司治理结构：建议董事会进一步完善公司治理结构，提高公司治理水平。
（2）加强风险防控：建议公司建立健全风险管理体系，加强风险防控。
（3）提高经营效益：建议公司加强成本控制，提高经营效益。
二、董事会工作总结1. 组织建设（1）完善董事会成员结构：本年度，董事会根据公司发展需要，优化董事会成员结构，提高董事会整体素质。
（2）加强董事会制度建设：完善董事会工作规则，规范董事会运作。
2. 决策执行（1）重大决策：本年度，董事会就公司发展战略、经营计划、投资融资等重大事项进行了决策，确保公司稳健发展。
（2）日常工作：董事会加强对公司日常工作的监督和指导，确保公司各项工作有序开展。
3. 公司治理（1）加强内部控制：董事会推动公司建立健全内部控制体系，提高公司风险防控能力。
（2）提升信息披露质量：董事会要求公司及时、准确、完整地披露公司信息，增强投资者信心。
4. 经营成果（1）经济效益：本年度，公司实现营业收入XX亿元，同比增长XX%；净利润XX 亿元，同比增长XX%。
（2）社会责任：公司积极履行社会责任，为社会发展贡献力量。
独立董事工作制度
独立董事工作制度独立董事是上市公司治理结构中非常重要的一员，其职责是对公司的决策提供独立的、客观的意见和建议，以及监督公司的运作，保障股东利益和公司的稳定发展。
为了确保独立董事能够履行其职责，独立董事工作制度应该建立并得到有效执行。
首先，独立董事工作制度应通过法律法规进行规范。
国家应该立法明确独立董事的选举程序、任期、表决权、离任等事项，保证独立董事在公司治理体系中的独立地位和权力。
同时，法律法规也应明确保障独立董事的权益，包括应享有适当的报酬和保险待遇，以及免除一定责任和义务。
其次，独立董事工作制度应建立透明、公正的选举程序。
选举独立董事需要遵循公开、透明、平等的原则，确保选举过程不受干扰和操控。
公司应通过公告、网站披露等方式向全体股东宣布独立董事的提名和选举程序，以及候选人的相关信息。
第三，独立董事的任期应有限制，以避免过长的任期导致独立董事过于依赖公司和管理层，从而失去独立性。
一般来说，独立董事的任期应不超过连续两届。
在连任时，应通过股东大会进行重新选举，以确保独立董事在任期内的独立性和客观性。
第四，独立董事工作制度应确保独立董事的表决权，并允许其对公司重大决策提出独立意见。
独立董事应享有与其他董事平等的表决权和发言权，以保证独立董事能够在决策过程中发挥独立的作用。
此外，独立董事还应有权对公司的财务报告、决策依据等进行审查，避免信息不对称和操纵。
第五，独立董事工作制度应确保独立董事充分发挥其监督职责。
独立董事应定期参加公司的董事会会议、股东大会并提供意见和建议。
此外，独立董事还应有权要求公司提供必要的信息，以便对公司的运营状况和决策进行监督。
最后，独立董事工作制度应建立独立董事与高管、大股东的互动机制。
独立董事应与高管保持定期互动，了解公司的运营情况和问题，并及时提出建议和对策。
同时，独立董事还应积极与大股东进行沟通和交流，确保大股东不干预公司的运作和决策。
总之，独立董事工作制度是一个完善公司治理结构的重要环节。
独立董事工作记录的工作总结
独立董事工作记录的工作总结下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
文档下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用，谢谢!本店铺为大家提供各种类型的实用资料，如教育随笔、日记赏析、句子摘抄、古诗大全、经典美文、话题作文、工作总结、词语解析、文案摘录、其他资料等等，想了解不同资料格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by this editor. I hope that after you download it, it can help you solve practical problems. The document can be customized and modified after downloading, please adjust and use it according to actual needs, thank you! In addition, this shop provides you with various types of practical materials, such as educational essays, diary appreciation, sentence excerpts, ancient poems, classic articles, topic composition, work summary, word parsing, copy excerpts, other materials and so on, want to know different data formats and writing methods, please pay attention!标题：独立董事工作记录的工作总结摘要独立董事作为公司治理结构中的重要角色，承担着监督、提醒和建议的责任。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
独立董事相关规定本文主要内容来自证券相关法规的规定，另外借鉴了沈春晖总结的部分内容，合并一起，做学习之用。
独立董事制度是证监会对上市公司的一条硬性要求，虽然我国很多上市公司的独立董事最终沦为证明其公司治理结构完善的一个“花瓶”，很多学者也对“监事会”和“独立董事”并存的中国特色公司治理结构提出诟病，但是，不可否认要求建立独董制度的初衷是好的。
本文关注的不是独董制度是否合理，而是从投行实务的角度总结和讨论独立董事制度的相关规定和规范要求。
一、独立董事任职资格独立董事任职资格应符合《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司高级管理人员培训工作指引》、《深圳证券交易所独立董事备案办法（2008 年修订）》等相关规定。
1、《公司法》、《证券法》的相关规定《证券法》第一百三十一条第二款：有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券公司的董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员：（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年；（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年。
第一百三十二条因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。
第一百三十三条国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。
《中华人民共和国公司法》第一百四十七条有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。
2、《证券公司治理准则》证监机构字[2003]259号第三十九条1、独立董事应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用，具有五年以上相关工作经验。
下列人员不得担任独立董事：（一）在证券公司或其关联方任职的人员及其直系亲属、主要社会关系；（二）在持有或控制证券公司5%以上股权的股东单位或在证券公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属和主要社会关系；（三）持有或控制证券公司5%以上股权的自然人股东及其直系亲属和主要社会关系；（四）为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其直系亲属和主要社会关系；（六）在其他证券公司担任董事的；（在其他证券公司担任独董可以，其他都不可以）（七）公司章程规定的其他人员；（八）中国证监会认定的其他人员。
第四十条独立董事与公司其他董事任期相同，但是连任不得超过两届。
证券公司应将独立董事的有关材料向中国证监会、公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构备案。
第四十一条独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构和股东会提供书面说明。
3、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》证监会令令第３９号 2006年12月1日起实行第十条取得独立董事任职资格，除应当具备本办法第八条（①正直诚实，品行良好；②熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力。
）规定的基本条件外，还应当具备以下条件：（一）从事证券、金融、法律、会计工作5年以上；（二）具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位；（三）有履行职责所必需的时间和精力。
第十一条独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。
下列人员不得担任证券公司独立董事：（一）在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；（二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构；1%以上股权的自然人前10名股东中的自然人股东，或者控制证券公司5%以上股权的自然人，及其上述人员的近亲属；（四）为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；（五）最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员；（六）在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员；（七）中国证监会认定的其他人员。
第三十九条任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。
4、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 2009.103.1.8 本所鼓励上市公司（创业板）在独立董事中配备公司业务所在行业方面的专家。
【插播一句】董事会秘书应当由上市公司（创业板）董事、经理、副经理或财务总监担任。
因特殊情况需由其他人员担任公司董事会秘书的，应经本所同意。
【主板无此规定】5、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见2001年8月16日证监发[2001]102号独立董事原则上最多在5家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。
各境内上市公司应当按照本指导意见的要求修改公司章程，聘任适当人员担任独立董事，其中至少包括一名会计专业人士（会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士）。
在二00二年六月三十日前,董事会成员中应当至少包括2名独立董事；在二00三年六月三十日前，上市公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事。
6、除了证监会、交易所的相关规定外，还有其他一些规范性文件有所涉及。
1、公务员《公务员法》（2006）第四十二条：公务员因工作需要在机关外兼职，应当经有关机关批准，并不得领取兼职报酬。
第五十三条：公务员必须遵守纪律，不得有下列行为：……（十四）从事或者参与营利性活动，在企业或者其他营利性组织中兼任职务；《公务员职务任免与职务升降规定（试行）》（2008）第十三条：公务员因工作需要在机关外兼任职务的，应当经有关机关批准，并不得领取兼职报酬。
2、高等学校党政领导班子成员中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》（教监[2008]15号）：学校党政领导班子成员应集中精力做好本职工作，除因工作需要、经批准在学校设立的高校资产管理公司兼职外，一律不得在校内外其他经济实体中兼职。
3、国企相关人员（1）国有独资公司董事高管《公司法》第七十条：国有独资公司的董事长、副董事长、董事、高级管理人员，未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他有限责任公司、股份有限公司或者其他经济组织兼职。
（2）国有企业中层以上管理人员国务院国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业职工持股投资的意见(国资发改革［2008］139号)》：国有企业中层以上管理人员，不得在职工或其他非国有投资者投资的非国有企业兼职；已经兼职的，自意见印发后6个月内辞去所兼任职务。
二、上市公司独立董事的职责1、《首次公开发行股票并上市管理办法起草说明》二○○六年四月二十九日对发行人关联交易的公允性发表意见。
2、《证券期货法律适用意见第5号》证监会公告〔2009〕16号在年度报告中对对外担保事项进行专项说明。
3、关于发布《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》的通知证监发[2004]118号上市公司应切实保障社会公众股股东参与股东大会的权利。
股东可以亲自投票，也可以委托他人代为投票。
董事会、独立董事和符合一定条件的股东可以向上市公司股东征集其在股东大会上的投票权。
重大关联交易、聘用或解聘会计师事务所，应由二分之一以上独立董事同意后，方可提交董事会讨论。
经全体独立董事同意，独立董事可独立聘请外部审计机构和咨询机构，对公司的具体事项进行审计和咨询，相关费用由公司承担。
独立董事应当向公司股东大会提交年度述职报告，对其履行职责的情况进行说明。
独立董事任期届满前，无正当理由不得被免职。
提前免职的，上市公司应将其作为特别披露事项予以披露。
上市公司董事会未做出现金利润分配预案的，应当在定期报告中披露原因，独立董事应当对此发表独立意见；上市公司最近三年未进行现金利润分配的，不得向社会公众增发新股、发行可转换公司债券或向原有股东配售股份。
4、《关于上市公司非公开发行股票的董事会、股东大会决议的注意事项》二00七年七月四日资产交易根据资产评估结果定价的，在评估机构出具资产评估报告后，应当补充披露上市公司董事会及独立董事对评估机构的独立性、评估假设前提和评估结论的合理性、评估方法的适用性等问题发表的意见。
5、《证券公司治理准则》证监机构字[2003]259号单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。
证券公司董事会下属的审计委员会应当有独立董事担任召集人。
证券公司的独立董事除具有《公司法》和其他法律、行政法规赋予董事的职权外，还具有以下职权：（一）向董事会提议召开临时股东会。
董事会拒绝召开的，可以向监事会提议召开临时股东会；（二）提议召开董事会；（三）基于履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构；（四）对公司董事、经理层人员的薪酬计划、激励计划等事项发表独立意见；（五）对重大关联交易发表独立意见，必要时向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告。
证券公司董事会就关联交易或高级管理人员的薪酬事宜设立专门委员会的，应当由独立董事作为召集人。
独立董事应在股东会年度会议上提交工作报告。
6、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》2009.102.2.7 上市公司在召开股东大会的通知中应当充分、完整地披露本次股东大会提案的具体内容。
有关提案需要独立董事、保荐机构发表意见的，独立董事和保荐机构的意见最迟应当在发出股东大会通知时披露。
2.3.4 董事会应当【主板为可以】设立审计委员会、薪酬和考核委员会，委员会成员应为单数，并不得少于三名。
委员会成员中应当有半数以上的独立董事，并由独立董事担任召集人。
审计委员会的召集人应为会计专业人士。
3.2.2因故不能亲自出席董事会的，应当审慎选择并以书面形式委托其他董事代为出席，独立董事应当委托其他独立董事代为出席。
涉及表决事项的，委托人应在委托书中明确对每一事项发表同意、反对或弃权的意见。
【独立董事特别行为规范】3.4.1 独立董事应当独立公正地履行职责，不受上市公司主要股东、实际控制人或其他与上市公司存在利害关系的单位和个人的影响。