最新版-社会责任企业内部审核检查表
社会责任管理体系内审检查表
公司是否制订政策和程序以消除这种可能发生的凌辱或压迫？
公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
6惩戒性措施
6.1公司是否从事或支持体罚、精神或肉体压迫，以及语言侮辱？
公司是否制定惩罚性措施的程序，是否提供申诉途径？
工人使用厕所和饮水是否受到限制？
若有必要，是否提供卫生的食物存放设施？
饭堂设备及食物是否卫生、干净？
3.6如果提供宿舍，宿舍是否干净、安全和卫生？
宿舍面积是否符合当地法规的规定，并满足基本的需要？
男女宿舍是否分开，有效保护工人隐私？
是否提供足够的澡堂或淋浴设备？
是否提供洗衣、晾衣设备？
公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
3.0健康与安全
3.1工作条件是否安全卫生？是否有足够的通风、照明和温度控制？
是否采取适当的措施防止工伤和意外事故？
是否采取切实可行的措施控制职业危害？
易燃易爆物品是否安全存放？
是否免费提供个人防护用品？机器设备是否有适当的安全装置？
有害物品是否妥善存放和使用？
是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是否安排上岗前及定期体检？
中国法规规定未成年工年龄为超过16周岁但低于18周岁。
公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
2.0强迫劳动
2.1是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工的证据？
是否所有工人都自愿受雇用工作？
是否使用监狱劳工或士兵？
公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
企业社会责任CSR内部审核检查表(社会责任内审检查表)
1.存在严重的问题，或不了解实际情况
3
2)禁止使用童工、保护未成年员工
1-2-1
是否雇用不满最低劳动年龄（16岁）的劳动者？
3.没有雇佣
2.不了解实际情况
1.有雇佣
3
1-2-2
是否让未满18岁的未成年员工，从事存在健康与安全隐患、国家法律明令禁止的工作？
3.定期实施公司内部调查或监查，确认不存在问题
2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告
1.存在严重的问题，或不了解实际情况
3
1-4-2
是否依照法律规定标准支付高于劳动者正常工作时间工资的加班报酬？
3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题
2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告
3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题
2.未实施调查或监查，且已知范围内未出现相关问题的报告
1.存在严重的问题，或不了解实际情况
2
2-3-2
是否配备适当的急救药品与急救设备？
3.已充分配备
2.虽有配备，但仍不完善
1.未配备
3
4)产业卫生
2-4-1
是否了解员工接触生产环境中的有害生物、化学品、噪音、恶臭等的情况，并采取适当的对策？
3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题
2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告
1.存在严重的问题，或不了解实际情况
3
7)结社自由
1-7-1
是否尊重员工的结社自由、加入工会与否等合法权益？
3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题
2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告
社会责任内审表
37、 公司是否发生打骂工人的行为，是否允许主管或保安打骂 □是 □否 □不适用 工人： 建议改善问题： 1、公司文员招聘要求可不分性别，只需满足岗位职责要求便可 2、公司也可聘用16岁到18岁之间的员工，但需备案，不可有加班和从事高危职位 追踪及处理审查： 1、公司的文职招聘要求不再有性别要求 2、16到18岁员工有备案。
31、 公司招工是否有年龄、性别等方面的限制： 32、 33、 标准 公司的工资报酬政策是否同工同酬、男女平等： 公司是否有决定雇用、加薪、升职、解聘和退休等事务的
34、 公司是否制订明确的程序，指定专人负责处理歧视和性骚 扰投诉： 35、 36、 一旦发生歧视行为或者性骚扰，公司是否制订方式投诉： 公司是否容许体罚和：
社会责任内审报告
201 年
月
日
社会责任管理体系内审检查表
1、 公司是否有明确的招工程序，并采取有效的措施鉴别工人年龄 和年龄文件： 2、 公司是否保存所以工人的人事档案，包括年龄文件副本和入职 日期： 3、 公司是否建立未成年工名册及工作岗位，是否办理未成年工登 记证和定期安排健康检查，是否安排他们从事危险的或者有害健康 的工作： 4、 工人是否了解公司的禁止童工和保护未成年工的政策和程序： 5、 若有发现童工，公司是否采取有效的补救措施，并通知当地劳 动部门： 6、 工人是否清楚劳动合同的条款及公司规定，是否明白自由雇用 的权利： 7、 公司是否保存工人身份证原件，工人是否需要交纳押金： 8、 工人与公司是否有大额或长期的借贷关系，除了以工抵债外是 否还有其它还债方式： 9、 通过合理的辞工申请，工人离开公司时能否领取全部工资： 10、 公司是否限制工人的行动自由，如工人下班后不能离开工厂或 宿舍： 11、公司是否强迫工人加班，如不加班可能遭到罚款或解雇： 12、 公司保安是否监视、胁迫或强迫工人劳动，限制工人行动自 由： 13、 公司是否使用囚犯或劳改犯、或者使用监狱或劳改工厂作为分 包商： 14、 公司是否任命一名高级管理代表负责公司安全卫生工作，是否 建立安全责任制度，将安全责任分配给各个级别的主管，并为他们 提供合适的培训： 15、 公司是否聘请外部安全专家进行定期安全卫生审核和评估，并 提供职业建议： 16、 公司是否制订合适而有效的安全卫生计划和程序，向工人传 达，并有效执行： 17、 公司是否建立奖励和惩罚措施，鼓励工人遵守公司安全卫生规 定和劳动纪律： 18、 公司是否定期检查厂房和设备，如厂房结构、消防出口、消防 器材、机器安全装置、起重设备、锅炉和压力容器、化学危险品仓 库、应急照明设备和个人防护用品等等，确保工作场所的安全卫生 至少符合法律的规定： 19、 公司是否定期测试工作场所的空气质量，特别是有毒有害工作 场所，如喷漆和电镀车间： 20、 公司是否建立合理的工伤和意外事故报告和调查报告程序， 采取合理的纠正措施，并保持合理的记录：
社会责任内审检查表
审核公司政策检查雇员文件档案(员工记录,身份证明等)现场检查,询问1)检查是否雇用或支持雇用童工2)如发现雇用了童工,是否有补救措施,是否送到学校教育直至15岁3)是否对童工或未成年工提供9年制义务教育4)童工或未成年工上课时间是否要工作5)是否办理了未成年工登记证6)这些童工或未成年每日交通(工作地点与学校之间)、上课和工作所有时间加起来是否不超过10小时7)在工作地点等处，童工或未成年工是否处于危险、不安全、不健康的环境中审核公司雇用合同标准同雇员面谈1)公司是否使用或支持强迫性劳动2)员工在聘用时是否缴纳押金3)员工是否需交身份证或其它证件作抵押4)员工在招聘时是否还有其他限制5)员工是否可随时提出请假、辞职并被批准6)员工加班是否自愿审查公司政策，进行现场检查检查公司危害辨识和风险控制方面的记录审查公司风险控制管理系统，检查在作业场所的执行情况依据当地法规和规章要求，检查体检、保险、人身伤害记录检查第三方(当地政府机构)的评估记录检查对不符合情况的纠正措施1)公司是否指定一高层管理代表负责健康与安全工作21)公司是否有消防、急救等应急计划，是否经常演练22)公司是否有卫生室，是否能提供必备的药物及简单的救治23)是否定期对一些危险作业岗位的员工进行体检24)是否听取并处理员工在安全卫生方面的建议25)是否所有发生的事故都按“四不放过”的原则进行了处理，是否都予以记录，是否进行事故教育26)发生事故是否按工伤处理，有无订立“生死合同”工作条件1)工场设计和工作建筑的整体情况是否可以接受2)室内温度是否可以接受3)生产范围是否可以提供足够的通风设备4)噪声是否可以接受5)光线是否充足6)生产范围是否清洁审查雇员合同上的条款及条件与工会成员或雇员进行交谈1)员工是否可以自由参加工会，是否有集体谈判的权利2)是否有员工代表，员工代表是由员工推举还是由管理层指定3)员工是否知道谁是其员工代表4)员工代表能否在工作地点与其代表的员工保持接触5)员工代表是否能自由与管理层进行沟通6)对员工的意见管理层是否能及时进行反馈，对不符合是否及时采取纠正与预防措施7)员工代表是否受到歧视或受到不公正待遇8)有无工会组织,工会活动的开展情况检查公司的招聘广告审查公司人力资源管理手册检查以前雇用的员工记录与员工交谈1)公司聘用新员工是否有性别、地域、种族等方面的要求2)员工是否同工同酬，男女员工是否同工同酬3)在培训、升迁、解职或退休事项上，有无歧视存在4)员工是否有遵奉信仰和风俗的自由和权利5)有无威胁、辱骂及剥削员工的行为，包括作姿势、言语上及身体接触6)有无性侵犯及性骚扰行为，包括作姿势、言语上及身体接触审核人力资源管理手册审查被开除员工的记录与员工面谈1)公司是否从事或支持体罚、精神或肉体胁迫以及言语侮辱2)访谈员工，是否有过管理人员打骂工人及言语侮辱等行为3)有无滥罚款、动辄开除、罚款的现象4)对员工的过错，是否进行教育,提供改正的机会5)审查员工奖励及惩罚政策是否合理检查公司的工作时间及加班政策检查每月工资发放表验证加班工资的发放1)员工每周平均工作时间是否经常超过48小时2)员工每周是否有一天休息3)一般情况下，员工每周加班时间是否超过了12小时检查工资发放表以确认工资是否按时发放与员工面谈1)公司付与员工的工资是否达到当地或行业最低工资标准2)是否按时发放工资，有无拖欠工资现象3)工资是否以现金或存折等方便员工的形式发放4)员工是否清楚工资、待遇的构成5)公司是否因惩戒目的而扣减员工工资6)公司是否为员工购买国家规定的社会养老保险、社会工伤保险及基本医疗保险7)员工病假、婚假、产假等请假工资是否执行国家或当地规定危废的处理方法是否对环境造成污染化学品是否妥当的进行了分开弃置是否确保化学品不会泄漏在地上是否有排污许可证是否有三废监测报告查看公司书面的政策了解管理层及员工对政策的理解1)公司的政策是否已经文件化并广为宣传查看管理评审记录1)是否进行过管理评审，多长时间进行一次2)管理评审由谁负责组织3)管理评审有无计划、记录、报告、纠正与预防措施4)对不符合是否采取了纠正措施，效果如何与管理者代表、员工代表面谈走访员工1)公司的管理者代表是谁2)管理者代表是否充分履行其职责3)是否定期向最高管理者汇报社会责任体系的运行情况4)是否有员工代表5)员工代表是否自由履行其职责检查计划、实施、检查与纠正的见证资料现场检查、访谈1)体系文件是否适当分发，公司各部门、各级人员是否知晓公司社会责任管理体系文件及其职责要求2)体系文件是否受控、经授权和使用当前版本3)有无明确社会责任管理体系的组织机构、人员及职责4)是否制定了社会责任目标并予以量化，是否规定了实现各目标和指标的方法和时间表检查对供应商的监控资料1)是否已经建立了对供应商社会责任体系的监控程序2)公司是否保留供应商对社会责任的书面承诺3)供应商的承诺是否符合SA8000标准的要求4)对不符合标准要求的供应商是否提出采取纠正措施5)公司是否有合理的证据来证明供应商及分包商能够达到标准要求查看有关程序及记录走访员工1)员工和其它利益相关方有无反映问题或投诉渠道2)对反映上来的问题公司是否进行了调查、处理并反馈3)公司是否正确对待反映问题的员工，有无对其采取惩处措施4)对不符合的情况，公司是否配备相应资源予以补救或纠正5)对员工或相关方的疑惑，有无获得解释与确认了解沟通方式、渠道查看有关数据和资料1)公司有无对外沟通的程序2)是否定期向利益相关方定期提供有关社会责任的数据和资料3)相关方或兴趣方是否可以随时得到这些数据资料4)这些数据是否包括管理评审和监督活动的结果5)对相关方的意见是否予以考虑或采纳查看有关资料1)若合约有要求，公司是否给有关方面提供合理的资料和核实渠道2)公司是否要求其供应商和分包商也提供此核实渠道查看相关记录1)公司是否保留适当的记录2)记录是否符合有关规定，是否有适当的标识3)检查所选记录是否清晰易读、书写在永久媒体上并未经涂改。
社会责任内审检查表
社会责任内审检查表
背景
社会责任内审是指公司对其社会责任履行情况进行自查和评估的过程。
通过进行内审，公司可以了解自己在社会责任方面的优势和不足，并及时采取改进措施，以提高社会责任履行水平。
内审检查表
下面是社会责任内审的检查表，用于帮助公司评估自己在社会责任方面的表现。
使用说明
请公司内部相关责任人员根据实际情况，在每个检查项后面打
上√或✕，表示是否符合要求。
对于符合要求的检查项，请在"是"一栏打√，对于不符合要求的检查项，请在"否"一栏打✕。
结论
根据检查表的结果，公司可以分析和评估自己的社会责任履行
情况。
对于不符合要求的检查项，公司应及时采取相应的改进措施，
提高社会责任履行水平。
对于符合要求的检查项，公司可以进一步优化和强化相应的社会责任措施。
该内审检查表可作为公司社会责任内审的工具，帮助公司全面了解自己的社会责任表现，并持续改进和提升社会责任水平。
企业社会责任CSR内部审核检查表(社会责任内审检查表)
是否明确将企业社会责任(CSR)作为公司经营方针并1)方针 0-1-1予以重视？是否制定了与公司整体社会责任(CSR)相关的行为规2)行动规范 0-2-1范？是否指定了公司整体的社会责任(CSR)推进部门与推进3)推进体制 0-3-1负责人？是否对外公开了公司整体企业社会责任(CSR)的发展4)信息公开 0-4-1状况？是否通过适当的管理，以禁止强制劳动、拘禁劳动 (包括因债务引起的拘禁) 、强制契约劳动等现象发生？并1) 自主雇佣 1-1-1禁止使用非自主性监狱劳工、奴隶或者被非法贩卖的劳动人口？2)禁止使用童工、保1-2-1是否雇用不满最低劳动年龄(16岁)的劳动者？护未成年员工3.是，很明确2.虽未十分明确，但在公司经营方针之中已有部份体现1.未明确/未制定方针3.是，已制定2.虽不完善，但现有的行为规范中已有部份体现1.未制定/未制定规范3.明确指定2.有相关担当部门，但是责任不明确1.未指定3.已广泛公开2.计划公开中1.尚未公开，且没有公开的计划3.定期实施公司内部调查或者监查，并确认不存在问题2.未实施调查或者监查，但在已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或者不了解实际情况3.没有雇佣2.不了解实际情况1.有雇佣3233331-2-21-2-31-3-1 3)劳动时间1-3-21-4-1 4)工资与支付1-4-21-5-1 5)人道主义待遇1-5-2 是否让未满 18 岁的未成年员工，从事存在健康与安全隐患、国家法律明令禁止的工作？针对录用职场训练生、教育实习生、学生劳动者方面，是否制定了合法合规的方针或者规定？是否对员工的劳动时间、歇息休假日期进行合理管理，且不违反法定要求？员工每一个月的平均加班时间是几小时？是否向员工支付不少于法定最低工资标准的工资，且无非法减薪现象？是否依照法律规定标准支付高于劳动者正常工作时间工资的加班报酬？是否通过适当的管理，以禁止性骚扰、性虐待、体罚、身体或者精神施压、辱骂等职场骚扰或者非人道主义行为的发生？对于上述行为的相关惩戒方针或者手续，是否明确规定，并向员工传达？3.定期实施公司内部调查或者监查，并确认不存在问题2.未实施调查或者监查，但已知范围内未收到相关问题的报告 1.存在严重的问题，或者不了解实际情况3.明确制定2.制定了但不明确1.未制定3.定期实施公司内部调查或者监查，并确认不存在问题2.未实施调查或者监查，但已知范围内未收到相关问题的报告 1.存在严重的问题，或者不了解实际情况3.36 小时以内2.36 小时~70 小时1.70 小时以上3.定期实施公司内部调查或者监查，确认不存在问题2.未实施调查或者监查，但已知范围内未收到相关问题的报告 1.存在严重的问题，或者不了解实际情况3.定期实施公司内部调查或者监查，并确认不存在问题2.未实施调查或者监查，但已知范围内未收到相关问题的报告 1.存在严重的问题，或者不了解实际情况3.定期实施公司内部调查或者监查，并确认不存在问题2.未实施调查或者监查，但已知范围内未收到相关问题的报告 1.存在严重的问题，或者不了解实际情况3.已明确规定，并向员工传达2.方针或者手续尚不完善，员工也基本不知晓1.无方针或者手续333233336)禁止非法歧视7)结社自由1)工作环境安全2)预防紧急灾害事件1-6-11-7-11-7-22-1-12-1-22-1-32-1-42-2-1在招聘或者录用环节，是否因人种、肤色、年龄、性别、性取向、种族、残疾、宗教信仰、政治倾向、工会成员、国籍或者婚姻状况等理由而歧视劳动者？是否尊重员工的结社自由、加入工会与否等合法权益？是否为员工向管理层反映意见或者不满提供了安全途径？是否对工作环境安全进行风险评估，以及通过合理的设计或者技术/管理手段保障安全？是否向员工提供合理的防护装置与用品，以保障员工安全？是否制定了安全的作业程序？此外，是否取得必要的资质证书(如电工证、特殊机械操作许可证等)？是否制定相关机制，确保员工能无所顾忌地报告事故与隐患？为了保障生命与健康安全，是否在假定灾害与事故隐患的基础上，预先制定应急方案，并通过员工培训或者训练的方式推广普及？3.定期实施公司内部调查或者监查，并确认不存在问题2.未实施调查或者监查，但已知范围内未收到相关问题的报告 1.存在严重的问题，或者不了解实际情况3.定期实施公司内部调查或者监查，并确认不存在问题2.未实施调查或者监查，但已知范围内未收到相关问题的报告 1.存在严重的问题，或者不了解实际情况3.已提供，并确认不存在问题2.已提供，但不完善1.没有提供3.定期进行记录检查与风险评估，并能确认不存在问题2.虽然未进行记录检查与风险评估，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或者不了解实际情况3.充分提供2.虽有提供，但不充分1.未提供3.已制定安全的作业程序，并取得必要的资质证书2.作业程序不完善，或者资质证书不全1.没有制定作业程序，无资质证书3.已充分制定2.虽有制定，但不完善1.未制定3.制定了详尽的应急预案，并对员工进行了培训和推广2.应急预案不够完善，或者没有对员工进行充分的培训和推广323233333)工伤与疾病4)产业卫生5)重体力劳动2-2-22-3-12-3-22-4-12-4-22-4-32-5-1公司内部是否配备适当的火灾感应系统、灭火设备、应急出口等？是否掌握职业伤害与疾病的状况，并采取适当的对策(即完善预防、管理、过程追踪、报告等实施程序与机制)？是否配备适当的急救药品与急救设备？是否了解员工接触生产环境中的有害生物、化学品、噪音、恶臭等的情况，并采取适当的对策？是否对暴露于化学、生物以及物理环境中的员工进行健康评估？是否提供适当的个人防护用具与工作程序，以保障暴露于危（wei）险物质中的员工安全？是否对重体力工作进行辨识，并采取妥善管理，预防灾害与疾病？1.几乎未实施任何措施3.已充分设置2.虽有设置，但仍不完善1.未设置3.定期实施公司内部调查或者监查，并确认不存在问题2.未实施调查或者监查，且已知范围内未浮现相关问题的报告 1.存在严重的问题，或者不了解实际情况3.已充分配备2.虽有配备，但仍不完善1.未配备3.定期实施公司内部调查或者监查，并确认不存在问题2.未实施调查或者监查，且已知范围内未浮现相关问题的报告 1.存在严重的问题，或者不了解实际情况3.定期进行健康评估等，并可确认不存在问题2.虽然未进行健康评估，但已知范围内未浮现关于员工健康问题的报告1.存在严重的员工健康问题，或者不了解实际情况3.已充分提供2.虽有提供，但仍不完善1.未提供3.定期进行现场调查并进行妥善管理，确认不存在伤害健康的问题2.虽然未进行现场调查，但在可控范围内没有接到过伤害健康的报告1.存在重大的危害健康的隐患，或者不了解实际情况32332326)机械装置的安全对策7)卫生设备、饮食、居住8)员工健康管理2-6-12-6-22-7-12-7-22-7-32-8-12-8-2是否对公司中所使用的机械装置进行危（wei）险性评估并采取适当的安全保护措施？是否制定作业程序以管控机械装置的安全运转？为员工提供的设施(食堂、洗手间、宿舍等)是否安全卫生，并符合法定标准？食堂工作人员是否取得合法的资质证书？生活设施方面是否采取保障安全的措施(如张贴疏散线路图、设置安全出口等)？是否针对全体员工实施妥善的健康管理？ (包括实施员工体检、建立员工健康档案等)是否为从事特殊作业的员工提供法定的特殊体检？3.通过定期实施点检或者现场调查，确认不存在问题2.虽然未进行点检或者现场调查，但已知范围内未浮现相关问题的报告1.存在严重的问题，或者不了解实际情况3.已充分制定2.虽已制定，但仍不完善1.未制定3.定期进行现场调查，并能确认不存在问题2.虽然未进行现场调查，但已知范围内未浮现相关问题的报告1.存在严重的安全卫生隐患，或者不了解实际情况3.已取得所有必要资质证书2.取得部份资质证书1.未取得，或者不了解实际情况3.充分采取安全措施2.采取部份安全措施，但不充分1.未采取任何安全措施3.实施了妥善的健康管理，并确认无问题存在2.虽然实施了健康管理，但不完善1.没有实施任何健康管理措施3.对所有特殊岗位的员工定期进行特殊体检2.有进行，但仅是一部份1.仅进行普通体检33333331)环境许可证与报告2)防污对策与节能3)危（wei）险有害物质4)废水与废料5)大气排放3-1-13-1-23-2-13-2-23-3-13-4-13-4-23-5-1是否依照所在国法律法规，必要时取得行政机关的许可证书，并提交所需管理报告？是否按照行政机关签发的许可证书及注册文件的要求经营企业？是否建立杜绝、减少、或者控制污染(大气排放、废水排放、废弃物排放)的相关机制(含目标值)？是否建立节约资源的相关机制(含目标值)？对于有害化学物质，是否根据当地法律规定，进行分类、识别、使用、保管与处理？废水与废弃物是否遵照环境法规进行特性评估、监督、管理、处理后再排放或者处置？是否遵守相关法律，回收、处理危（wei）险有害的废弃物？向大气中排放的气体所含物质是否符合限制排放物质的排放标准？3.依照法律法规取得所有相关的许可证书，并提交报告2.只取得部份许可证书，或者只提交部份报告1.未取得相关许可证书，或者不了解实际情况3.满足行政许可与注册文件的要求2.仅部份满足，但不充分1.未能满足，或者不了解实际情况3.存在明确目标值的相关机制，并按计划实行2.未制定目标值，但已建立相关机制1.无相关机制，或者不了解实际情况3.存在明确目标值的相关机制，并按计划实行2.未制定目标值，但已建立相关机制1.无相关机制，或者不了解实际情况3.严格按照像关法律法规执行，并确认无问题存在2.虽未严格执行，但已知范围内未浮现相关问题的报告1.存在严重的问题，或者不了解实际情况3.严格按照像关法律法规执行，并确认无问题存在2.虽未严格执行，但已知范围内未浮现相关问题的报告1.存在严重的问题，或者不了解实际情况3.依照像关法律对危（wei）险废弃物进行回收并处理2.虽按规定进行处理，但不充分1.未进行处理，或者不了解实际情况3.通过定期调查对现状进行了解，并确认无问题存在2.虽未定期进行调查，已知范围内未浮现相关问题的报告1.存在严重的问题，或者不了解实际情况333333336)产品内含物限制1)商业诚信2)不当利益3)信息公开4)知识产权5) 公平的商业、广告、竞争6) 禁止滥用占优势条件7)在采购矿物时秉承负责任的态度3-6-14-1-14-2-14-3-14-4-14-5-14-6-14-7-1包括回收或者废弃标签在内，是否遵守一切限制规定或者禁止使用特定物质的相关法律法规并满足顾客要求？是否制定并向员工普及商业道德规范与行为准则？在与企业利益相关方的关系上，是否采取合理的管理措施，杜绝贿赂、以及使用其他手段谋取过度或者不正当的利益等行为？对法律法规要求公开的信息，是否进行妥善的管理与公开，确保其不存在虚假或者错误内容？是否采取妥善的管理措施，杜绝知识产权侵害或者非法复制等行为？是否采取妥善的管理措施，防止联合控制市场价格或者串通投标等行为？是否采取妥善的管理措施，杜绝对供应商采取滥用优势条件的行为？是否采取管理措施，保证不直接或者间接购买、使用非法开采源或者国际权威机构认定的禁止开采的国家或者地区提供的矿产？3.定期进行公司内部调查或者监查，并可确认无问题存在2.未进行调查或者监查，但已知范围内未浮现相关问题的报告 1.存在严重的问题，或者不了解实际情况3.已制定商业道德规范或者行为准则，并进行普及宣传2.已制定商业道德规范或者行为准则，但普及工作不到位 1.未制定商业道德规范或者行为准则3.定期进行公司内部调查或者监查，并确认无问题存在2.未进行调查或者监查，但已知范围内未浮现相关问题的报告 1.存在严重的问题，或者不了解实际情况3.定期进行公司内部调查或者监查，并确认无问题存在2.未进行调查或者监查，但已知范围内未浮现相关问题的报告 1.存在严重的问题，或者不了解实际情况3.定期进行公司内部调查或者监查，并确认无问题存在2.未进行调查或者监查，但已知范围内未浮现相关问题的报告 1.存在严重的问题，或者不了解实际情况3.定期进行公司内部调查或者监查，并确认无问题存在2.未进行调查或者监查，但已知范围内未浮现相关问题的报告 1.存在严重的问题，或者不了解实际情况3.定期进行公司内部调查或者监查，并确认无问题存在2.未进行调查或者监查，但已知范围内未浮现相关问题的报告 1.存在严重的问题，或者不了解实际情况3.定期进行公司内部调查或者监查，并确认无问题存在2.未进行调查或者监查，但已知范围内未浮现相关问题的报告1.存在严重的问题，或者不了解实际情况32333233。
社会责任&商业道德内部审核检查表
内部审核检查表-社会责任
的了解，应提供一个安全、健康的工作环境，并应采取有效的措施，在可能条件下
律限制的时候，公司应该协助员工采用类似的方法来达到独立和自由结社和谈判的
策,并且以明白易懂的形式供所有员工随时取阅,所有员工在此所指的是包括董事、决策阶层、经理、监督和非管理人员,不论是直接雇用、合同制聘用或用其它方式代表公司的人；
a. 包含对符合本标准内所有规定的承诺；
b. 包含对遵守国家和其它适用的法律、公
c) 及时补救违反本标准规定的任何不符合事项;
d) 及时、完整的向公司通报所有与之有商
/分包
注1：文件查阅含记录的查阅；
注2：“审核结果”写明严重不符合项(MAJ)、一般不符合项(MIN)、观察项（改进机会项目OFI）；注3：“审核记录”填写审核确认证据，涉及到的文件记录需明确具体的编号。
社会责任内部审核检查表
法定假期加班：至少正常工资标准 x300 % 7.3是否签定符合规定的集体劳动合同，该合同是否符合标准和法规的规定？ 是否根据中国法规提供带薪年假？ 是否根据中国法规提供至少98天产假？ 8.0工资报酬 8.1公司支付的工资是否达到当地最低工资标准？ 工人工资是否满足员工的基本需要，并能提供一些可以随意支配的收入？ 8.2公司是否采用扣减工资的方法惩罚工人？ 工资和福利的组成是否清楚列明？ 包括工作时间、基本工资、津贴、奖金、福利 部分、扣减额。 是否为全体工人提供足额社会保险？包括工伤、医疗、失业、养老和生育保险。 是否采用现金或支票方式支付工资？ 是否以产品或其他非现金方式支付工资？ 是否拖欠工人工资？ 法定假日是否支付正常工资？ 是否支付停工工资？ 8.3是否采用纯劳工的合约或虚假的学徒计划以逃避法定的责任？ 9.0管理体系 9.1社会责任政策 是否包括遵守社会责任标准要求的承诺？ 是否包括遵守法律法规及其他要求的承诺？ 是否包括持续改进的承诺？ 是否进行有效的记录、实施并维持？ 是否传达给全体员工、对公众公开？ 是否为社会责任管理体系的运行提供框架？ 最高管理者是否签名确认并全面承诺？ 没有误导并且覆盖范围适当。 9.2管理评审 公司高层管理者是否根据 社会责任标准和其他要求定期评审公司政策、程序和表 现？ 是否根据评审结果，采取必要的修订和改进？ 记录和证据是否足够？ 9.3公司管理代表 公司是否任命一名高级管理者代表负责社会责任标准的实施？ 9 .4 非管理层代表 是否选出工人代表？工人代表是否有机会与管理层进行沟通？ 记录和证据是否足够？ 9.5规划与实施 公司所有员工是否了解并懂得社会责任标准要求？公司管理层的角色、职责和权 限是否明确？ 是否对新员工和临时工进行培训？ 是否为公司员工进行定期培训？ 是否持续监督并确保体系有效运行？ 公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？ 9.6- 9.9供应商／分包商和分供商的监控 9.6公司是否建立并维持适当的程序，根据供应商履行 社会责任标准的能力来评估 并挑选供应商／分包商和分供商？ 9.7公司是否保存适当供应商／分包商的书面承诺书，对下列问题的承诺？ 承诺遵守社会责任标准全部条款； 根据要求参加公司的监督活动；发现违反标准的不符合项时，主动采取补救行 动； 主动并完整地将其与其他供应商／分包商和分供商的商业关系通报给公司。 9.8公司是否保存适当的证据显示供应商、分包商和分供商遵守社会责任标准？ 公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
社会责任内审检查表(社会责任内部审核记录)
评定说明：每项 1 分，满分为 117 分，否决项为一票否决项。
1、 不接受：发现否决项，或者评定分为 70%以下(不含 70%，或者有一项否决项)。
2、 有条件接受：未发现否决项，评定分数为 70 -85%。
3、 接受：未发现否决项，评定分数为 86%以上(含 86%)。
4、如发现不合用项，所得分数除以实际总分，按上述规定评定等级。
检查次数：□第一次 □第二次 □第三次 社会责任风险状况评价：□不接受 □有条件接受公司是否保存所有合用的法律法规的现行 版本？公司是否定期采集合用的法律法规？公司是否保存已经签署的规章的现行版 本？当不同法规和标准涉及同一议题时， 公司是 否采用最严格的条款？公司管理层是否尊重员工自由组建工会、 参 加工会以及集体谈判的权利？ 结社自由和集体谈判受到法律限制时， 公司 是否协助员工通过类似的渠道获得独立和 自由结社以及谈判权？ 工人代表是否经过选举产生，张榜发布，并 得到工人的认可？公司是否组建工人自己的组织， 如工友会或者 康乐会？ 公司是否支持工人代表的活动，如提供场 所、资金和时间等？公司是否与工人代表进行集体谈判， 签署集 体谈判协议？工人代表能否在工作场所与工人接触而不受无理的限制？工人代表是否受到歧视(否决项)□第四次 □接受VVVVVVVVVVVV结社自由 与集体谈 判的权利 合用的法 律、法规213 4不歧视公平报酬公司在过去的两年是否发生罢工或者抗议活动？如有，原因是什么，又如何处理？公司政策、程序和守则是否含有歧视性的规定？ (否决项)公司是否因为以下原因之一而存在歧视行为？ (种族、社会等级、国籍、宗教、残疾、性别、性取向、政治团体、工会会员、年龄)(否决项)在以下几方面直接或者间接从事或者支持歧视行为？ (招工、工资报酬和福利、培训机会、升职、解职、退休) (否决项)公司是否干预员工为满足种族、社会等级、国籍、宗教、残疾、性别、性取向、政治团体和工会会员等需求而遵奉的信条和风俗的权利？ (否决项)公司是否允许带有性胁迫、威胁、欺凌或者剥削性质的行为，包括姿式、语言及身体接触？ (否决项)公司的工资报酬政策是否同工不同酬、男女平等？ (否决项)公司是否制订明确的程序，指定专人负责处理歧视和性骚扰投诉？一旦发生歧视行为或者性骚扰，工人采取何种方式投诉？公司支付的工资是否达到当地最低工资标准？ (否决项)工人工资是否满足员工的基本需要，并能提供一些可以随意支配的收入？公司是否采用扣减工资的方法惩罚工人？(否决项)工人是否收到工资清单，是否明白工资的计算方法，工资和福利的组成是否清晰列明？包括工作时间、基本工资、津贴、奖金、福利部份、扣减额。
社会责任内部审核检查表
社会责任内部审核检查表Yes No N/A 1.社会责任管理是否通过类似责任审核? 是否有建立一套持续改进的管理体系来满足社会责任体系标准? 是否建立并维持适当程序,在评估及挑选供货商/分包商/分供商时考虑其满足社会责任标准的能力? 是否被高级管理层认可否? 是否有培训计划? 执行内部稽核否? 系统管理回顾否? 是否有持续改善,纠正和预防措施的执行文件?2.童工是否不使用童工? 是否救济童工? 是否对童工与末成年工进行教育? 是否对童工与末成年工的安全与健康提供保障?3.强迫劳动是否使用或支持使用强迫劳动? 召工时是否收取押金或扣押身份证?4.健康与安全是否有健康及安全的工作环境? 健康与安全管理是否有高层管理代表负责? 是否有安排教育训练? 是否有进行定期检查,并采取预防措施?5.结社自由及集体谈叛权利是否有工会? 工会代表是否被歧视? 公司是否尊重所有员工自由组建和参加工会以及集体谈判的权利? 是否支持工人代表的活动? 工人代表是否与公司管理代表定期或不定期召开会议讨论工人关心的问题并保存会议记录? 公司是否发生过罢工或抗议行动?6.歧视及惩戒性措施公司政策程序和守则是否含歧视性的规定? 日常运作是否有歧视行为? 招工时是否有年龄与性别等方面限制? 工资报酬政策是否同工同酬男女平等? 是否有专人负责歧视和性骚扰投诉? 是否容行体罚和侮辱性的惩罚措施? 是否明确制订奖惩制度,是否合理合法,工人是否明白,不服时是否可适时投诉? 奖惩是否的书面记录,并保存完整?7.工作时间与报酬是否有合理的工作休息时间? 工作时间是否符合法规和标准的规定? 是否根据法规的规定计算和支付工人的工资及加班工资? 工人标准工作时间的工资是否达到当地最低工资标准,并能满足工人的基本需要? 是否支付每年11天的法定假期的工资? 是否为女工提供至少98天的有薪产假? 公司是否为工人办理社会保险,包括工伤,养老,失业和生育等保险? 公司是否与工人签订劳动合同,而且工人可以保留一份劳动合同? 是否评估协力厂商达到客户社会责任体系标准之能力? 是否有要求协力厂商签署社会责任承诺书? 是否保存协力厂商的档案,包括名称,地址,承诺书及定期监督记录等?。
社会责任管理体系内审检查表
审核内容和方法记 录评价
1.0 童工
A.是否有直接或间接使用或支持童工的证据？
B.中国法律规定童工年龄为16周岁以下，是否知晓？
C.招工记录是否有证明工人年龄的文件？
D.招工时，是否有效的检查工人的年龄文件？
E.工人年龄文件是否过期？
F.中国法规规定未成年工年龄为超过 16 周岁但低于 18周岁，是否知晓。
1.0 童工
A-F:公司不存在使用童工的现象；
所有招的员工都必须持有效的中华人民共和国二代身份证，且年满18周岁
以上的公民。
公司管理层了解并尊重法律法规的要求。
符合
2.0 强迫劳动
A.是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工的证据？
B.是否所有工人都自愿受雇用工作？
C.是否使用监狱劳工或士兵？
D.是否要求交纳押金或扣押工人身份证件？
E.下班后，工人是否可以自由离开？
F.是否采用工作时间锁住工厂，或者休息时间锁住宿舍的方法来防止工人逃跑？
G.工人是否可以根据法规规定自由辞工？
H.通过检查保安合约、访问保安员，确认保安员是否只用作保护财产和人员安全等正常的保安目的？2.0 强迫劳动
A.不存在直接或间接使用或支持使用强迫劳工的现象。
B.所有工人都自愿受雇用工作。
C.所有员工入职前都会向当地公安局进行严格的身份核验，不存在使用监
狱劳工或士兵的情况。
D.不存在要求交纳押金或扣押工人身份文件的现象。
E.下班后，工人可以自由离开。
F.不会。
G.工人可以根据法规规定自由辞工。
H.确认保安员只用作保护财产和人员安全等正常的保安目的。
符合。
社会责任内部审核检查表
内部审核检查表-社会责任
的了解，应提供一个安全、健康的工作环境，并应采取有效的措施，在可能条件下最大限度地降低工作环境中的危害隐患，
律限制的时候，公司应该协助员工采用类似的方法来达到独立和自由结社和谈判的
策,并且以明白易懂的形式供所有员工随时取阅,所有员工在此所指的是包括董事、决策阶层、经理、监督和非管理人员,不论是直接雇用、合同制聘用或用其它方式代表公司的人；
a. 包含对符合本标准内所有规定的承诺；
c) 及时补救违反本标准规定的任何不符合事项;
d) 及时、完整的向公司通报所有与之有商业关系的其它供货商和分包商及下级供货
注1：文件查阅含记录的查阅；
注2：“审核结果”写明严重不符合项(MAJ)、一般不符合项(MIN)、观察项（改进机会项目OFI）；注3：“审核记录”填写审核确认证据，涉及到的文件记录需明确具体的编号。
EICC社会责任内审检查表
No Finding
工厂是否建立书面的PEA管理程序，至少包括以下内容： -公司的标准与法律法规的相关要求 -合作前尽职调查 3 -雇佣过程中的尽职调查 -合作过程中的持续监管 -定期的评估 -针对PEA违规的处罚
Not Applicable
4 工厂是否对于预防非自愿劳工管理相关的员工进行培训？
No Finding
No Finding
No Finding
No Finding
No Finding
-惩处制度必须公正实施,无歧视,并由职位高于实施纪律惩处行为的管理人员 的 客观方进行管理审核
工厂是否建立书面的安保检查规范，并至少包括以下内容： -所有安保措施必须性别适宜且不具有侵犯性 3 -出于防止盗窃的目的搜查包袋和其他个人物品的程序 -适当搜身和摸身检查的程序 -该程序不考虑职位和其他因素,针对全体员工进行
工厂建立的学生工保护程序是否包含以下内容：
-特别针对的学生工的入职流程
-实习合同的管理
4
-工作时间 -工资和福利（包括工资的扣减）
-实习生的比例
-特别的在职服务
-特别的离职流程
工厂是否为与特殊群体员工（未成年工、学生工、怀孕女工、哺乳期女工 5 、残疾员工等）管理相关的人员提供足够的培训？
工厂是否仅因怀孕而拒绝雇用求职者申请从事无危害的工作或解除雇佣关 6 系？
No Finding
9 工厂是否可以允许工人自由的离职？
No Finding
不得要求工人向雇主 或其代理人支付招聘
10 限制工人使用盥洗室,包括限制盥洗休息时间或盥洗休息时间不支薪。
1
工厂是否建立书面雇佣政策,并在政策中明确规定工人最低年龄。政策须符 合本标准、 适用法律法规、准则和所有其他相关适用标准？
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审核组长：
是 否 符合性 不符合描述 备注
序号
9
4.是否定期进行社会责任法律法规符合性评价？ 5.当法律法规更新后,是否及时进行评价？记录是否清楚和完整？ 1.每周工作时间是否超过60小时？ 2.是否每周至少安排一天休息？
4.纠正和预防措施要求是否经权责人员确认后发出？ 5.纠正措施和预防措施执行效果是否经过验证和记录？ 1.公司是否从事或支持体罚、精神或肉体压迫以及语言侮辱？
防止不人道待遇控制 2.公司是否制定惩罚性措施的程序,是否提供申诉途径？ 程序
12
3.公司是否禁止采用扣减工资的方法来处罚员工？
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员工代表管理程序
******有限公司
SA8000:2008内部审核检查记录表
审核日期：
审核员：
审核文件名称 现场审核记录
1.公司是否规定员工申诉的范围？ 2.员工申诉的方法是否明确？员工是否清楚？
检举申诉和建议处理 3.员工申诉流程是否清楚？ 程序
审核组长：
是 否 符合性 不符合描述 备注
序号
5
4.员工申诉处理时限是否规定？ 落实情况如何？ 5.员工申诉及处理记录是否有效保存？ 1.紧急医疗救助人员是否经过专业培训？ 且持证作业？ 2.是否界定不同伤害时的处置方法？
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内部审核管理程序
3.是否制定了具体审核计划（日程）？ 4.是否按计划进行了审核？ 审核是否保持记录？ 5.内部审核不符合项是否及时采取纠正措施？是否进行效果验证？ 1.社会责任管理评审是否由总经理或工厂最高行政主管主持？ 2.管理评审项目是否完整？ 是否按档规定要求？
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管理审查管制程序
3.针对需要进行整改的项目是否明确？ 4.管理评审结果（输出）是否有进行跟踪？ 5.最高管理层是否批准了管理评审报告？
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工作时间控制程序
3.每周加班是否超过12小时？ 4.依国家法律规定每天加班是否未超过3小时？ 5.工作时间记录是否可以追溯？ 1.是否保持纠正和预防措施管制表？ 2.社会责任检查不符合时,责任部门是否进行及时整改？
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纠正和预防措施控制 3.外部施工方存在不安全行为时,是否要求其进行纠正？ 程序
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工资与福利管理程序 3.公司是否采用扣减工资的方法惩罚工人？
4.工资和福利的组成是否清楚列明？ 员工是否清楚薪资的算法？ 5.是否为全体工人提供足额社会保险？
******有限公司
SA8000:2008内部审核检查记录表
审核日期：
审核员：
审核文件名称 现场审核记录
1.公司是否建立了社会责任法律法规和其他要求控制程序？ 2.适用的社会责任法律法规和其他要求是否定期识别？
1.员工代表的选举是否保存记录？ 2.员工代表是否经过高层任命？ 员工是否知道员工代表？
******有限公司
SA8000:2008内部审核检查记录表
审核日期：
审核员：
审核文件名称 现场审核记录
3.员工代表是否定期与管理高层进行沟通并保持记录？
审核组长：
是 否 符合性 不符合描述 备注
序号
13
员工代表管理程序
******有限公司
SA8000:2008内部审核检查记录表
审核日期：
审核员：
审核文件名称 现场审核记录
1.社会责任管理手册是否经总经理批准？ 2.社会责任组织架构及部门职责是否清楚？
审核组长：
是 否 符合性 不符合描述 备注
序号
1
社会责任管理手册 3.社会责任管理代表是否经总经理批准？其职责是否规定？ 4.社会责任管理体系支援性档是否符合标准要求？ 5.高层管理是否批准了公司的社会责任管理方针？ 1.公司是否建立员工花名册？ 2.公司是否有规定周期内与员工签订劳动合同？
4.公司最近2年中是否存在使用童工和未成年工？ 5.当使用未成年工时,是否符合救济童工及未成年工保护控制规定？ 1.是否有直接或间接使用、支援使用强迫劳工的证据？ 2.是否所有工人都自愿受雇用工作？
4
自由择业管制程序
3.是否使用监狱劳工或士兵？ 4.是否要求交纳押金或押工人身份证件？ 5.工人是否可以根据法规规定自由辞工？
备 注：合格在评价栏打“√”,不合格在评价栏打“X”,观察项作“△” .（可续页）
4.员工代表是否对员工的意见进行收集和提交高层沟通会处理？ 5.员工代表是否认真履行了其职责？ 1.公司是否按规定建立工会组织？是否获得基层工会组织的批复？ 2.是否定期召开员工代表大会？
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工会组织管理程序
3.员工代表大会的职责是否清楚？ 4.工会是否定期与管理高层进行沟通？ 是否保持沟通记录？ 5.与劳工相关的工会会议是否保持会议记录与跟进处理结果？ 1.是否建立了内部审核小组？小组成员是否经培训合格？ 2.是否制定了年度内部审核方案？
2
人力资源控制程序
3.招工信息是否有规定工人年龄档? 4.公司不会以任何形式收取押金或押物，或扣押受聘者身份证件等？ 5.招聘信息中是否存在任何形式的歧视？ 1.招工时,是否有效地检查工人年龄档? 2.是否按要求建立员工档案？
3
禁止使用童工和补救 3.当发现存在童工时,是否采取必要的支持行动？ 控制程序
紧急医疗救助管理程 3.公司是否在相关场所配置急救箱？ 序
6பைடு நூலகம்
4.急救箱配置数量是否适宜？ 急救药品是否定期检查和补充？ 5.当发生紧急医疗事件、事故时,是否进行事件/事故调查与处置？ 1.公司男女员工是否同工同酬？ 2.抽查5位员工进行询问,是否存在歧视形为？
7
不歧视管理程序
3.公司是否干预员工的宗教和信仰自由？ 4.公司是否允许带有性胁迫、威胁、凌辱或剥削性质的行为？ 5.公司是否制定政策和程序以消除这种可能发生的凌辱或压迫？ 1.公司支付的工资是否达到当地最低工资标准？ 2.工人工资是否满足员工的基本需要？