过程审核控制程序--范文

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过程审核程序范文

过程审核程序范文1.引言过程审核是一种评估组织的运营和管理过程的方法，以确保其符合内部和外部的要求，并能够持续改进。

过程审核可以帮助组织识别和纠正问题，以提高效率和质量，同时确保符合法规和标准。

2.目的过程审核的目的是评估组织的运营和管理过程，确定其是否符合预定的要求和目标，以及是否存在改进的机会。

3.范围过程审核适用于所有公司的运营和管理过程，包括但不限于生产过程、供应链管理、质量管理、人力资源管理、采购管理、销售和营销等。

4.定义（1）过程：过程是指组织在实现目标和满足要求的过程中执行的一系列相关活动。

5.责任和权限（1）审核小组：由经验丰富的审核人员组成。

负责执行过程审核并提交审核报告。

（2）管理层：负责确保组织的运营和管理过程符合要求，并为过程审核提供必要的支持和资源。

（3）审核对象：包括过程所有者、相关员工、文件和记录。

6.过程审核步骤（1）准备阶段：a.确定过程审核的目标和范围。

b.制定过程审核计划，包括审核的时间、地点、人员和资源的安排。

c.通知相关人员，并提供所需的文件和记录。

（2）审核准备：a.审核小组对待审核的过程进行全面的了解，包括关键步骤、相关文件和记录等。

b.准备审核问题清单，用于指导审核过程并记录审核结果。

a.进行开会和介绍，明确过程审核的目的和步骤。

b.对关键步骤和相关文件进行逐项审核，并记录发现的问题和改进机会。

c.与过程所有者和相关员工进行访谈，了解他们对过程的理解和执行情况。

d.检查文件和记录的合规性和完整性。

（4）整理和分析审核结果：a.整理审核问题清单和相关记录，以确定可能存在的风险和改进机会。

b.分析审核结果，确定问题的根本原因，并提出有效的改进措施。

（5）编写审核报告：a.撰写审核报告，包括审核的目的、范围、方法和结果。

b.提出改进建议，并为每个问题和改进机会制定相应的行动计划。

（6）审核报告的审批和分发：a.审批审核报告，并确保报告的准确和完整。

b.将审核报告分发给相关人员，并追踪行动计划的实施情况。

TS16949过程审核控制程序(范本)

3定义采用VDA6.3-2010的术语定义4职责4.1管理者代表负责督促和指导过程审核。

4.2品质部负责过程审核的实施。

5 程序内容5.1过程审核每年至少进行一次，应覆盖所有过程，如有特殊情况可增加审核频次。

5.2由品质部组成过程审核小组，审核组成员应具有一定的技术管理经验，与被审核部门无直接责任关系，要有相关的产品制造经验，并在有资格的审核员带领下至少参加过三次审核。

5.3品质部每年初制定内部过程审核计划，其中应包含过程审核的内容（见《内部审核程序》）。

5.4审核前，品质部编制此次审核的实施计划，内容包括审核组长、审核组成员、审核日程等，经管理者代表批准后，提前三天发至被审核部门。

5.5在实施审核前，由审核组长召集审核员会议，明确分工及审核原则。

5.6过程审核应在各工序的生产现场进行。

5.7审核的方式可按审核内容进行全数检查，也可按抽样方式进行。

5.8过程审核内容5.8.1操作者有无上岗证，是否为规定的人员，是否按工艺规程、作业指导书进行操作。

5.8.2产品图纸、工艺规程、工艺卡和检验规程等是否是现行有效的版本。

5.8.3使用的设备、工装、工具、量具等是否符合要求，有无合格证明并在有效期限内。

5.8.4原材料、半成品是否有合格的标识标签或合格图章。

5.8.5对工序质量特性值随机抽取样本，计算工序能力指数Cpk值，确定工序能力是否符合有关规定或顾客提出的要求。

5.8.6操作现场的环境条件，如温度、湿度、清洁度等是否符合要求。

5.8.7是否认真执行“自检、巡检、专检”制度，是否执行首检制度。

5.8.8记录是否完整、清晰，标识是否符合要求，有可追溯性。

5.8.9检验员、工序负责人对该工序监督、巡查是否认真负责。

5.8.10操作程序的管理是否符合规定等。

5.9过程审核结束后，由审核组形成审核报告，经审核组长审核，管理者代表批准后发放至总经理、管理者代表和有关部门负责人。

5.10被审核部门根据过程审核结果，提出相应的纠正措施并实施。

内部质量审核控制程序范文

内部质量审核控制程序范文内部质量审核控制程序范文1.目的通过开展对质量体系的内部审核，验证公司质量管理体系文件与标准的符合性，审核各部门开展的质量活动及其结果是否符合规定要求，确保质量体系持续有效地运行，并为质量体系改进提供依据。

2.范围本程序适用于公司内部质量体系审核工作。

3．职责3.1 管理者代表负责对质量体系内审的策划，组织制订实施质量体系年度内审计划，确定内审小组，任命审核组长。

3.2 工程部负责编制质量体系年度内审计划，具体组织开展内审工作,负责内审员队伍管理工作。

3.3审核组长负责编制质量体系内审实施计划，审查内审员的检查清单，组织进行审核，主持召开首次和末次会议，编制审核报告。

3.4 内审员负责依据内审实施计划，编制审核清单，经审核组长审查通过后，进行审核。

4．控制程序4.1 质量体系年度审核计划的编制4.1.1 工程部于每年的12月份，编制公司的下年度审核计划，确保各部门每年至少审核一次，年度审核计划主要包括以下内容：a)审核的目的和范围;b)审核依据的标准和文件;c)审核的频次和进度安排等。

4.1.2 年度审核计划编制完成后，交管理者代表审批后，由工程部下发各部门执行。

4.2审核的准备4.2.1 管理者代表根据年度审核计划，确定具体的审核时间、目的和范围，任命审核组长，成立内部审核小组。

4.2.2 审核组长首先组织内审员审查质量管理体系文件与标准的符合性,并负责编制质量体系内部审核实施计划，进行审核任务分工，为保证审核的公正性和有效性,审核工作要由与被审核部门或区域无直接责任的内审员进行，审核实施计划的主要内容包括：a)审核的目的、范围、依据和方式;b)受审核的部门和审核的要素;c)审核员分工和进度安排;d)审核的重点和要求等。

4.2.3 审核的方式主要分为按要素审核和按部门审核两种方式进行。

4.2.4 内部审核实施计划经管理者代表审批后，于审核前一周，发放至被审核部门，被审核部门进行有关的文件准备工作。

过程审核管制程序

XXXX 五金塑胶制品厂文件名称：过程审核管制程序文件编号：XX制订部门：品管部制订日期：XX页数：3文件制修订记录1目的按计划对汽车零件産品的生産过程进行审核，以验证过程是否符合规定的要求。

2适用范围适用于本公司所有汽车零件産品的现场验证活动。

3权责3.1品管部负责过程审核计划的制定。

3.2总经理负责过程审核计划的批准和审核人员的任命。

3.3管理者代表负责组织和监督过程审核的实施。

3.4制造部汽车零件生産车间负责配合过程的审核工作，并负责对不符合项进行原因分析与改进。

4定义无5作业程序5.1过程审核计划的制定5.1.1每年底由品管部制定下一年度的《産品过程审核计划》，原则上每年至少一次，审核计划经总经理批准后实施。

5.1.2汽车産品的过程审核的时机应在某种産品的批量生産时进行。

5.1.3当出现以下情况时，可增加过程审核频次，但必须经总经理批准：A．新産品生産有必要验证过程可靠性时，可选择有针对性地实施；B．改变生産工艺；C．发生重大质量问题或顾客投诉增加；D．变更生産地点或供应商；E．其他重大改变。

5.1.4过程审核的内容可包括：A．生産过程是否按质量控制计划进行；B．现场各工序作业是否与作业指导书一致；C．生産过程确定的质量目标是否达成；D．过程能力是否达到要求；E．是否按FMEA规定的反应计划执行；F．工厂、设备、设施的有效性策划是否符合规定要求。

5.2过程审核的实施。

5.2.1过程审核前的准备工作A．在审核前15天由总经理任命审核小组，由审核组长以书面形式通知被审核部门做好接受审核的准备；B．审核小组负责制定《过程审核检查表》，审核检查表可采用提问方式。

5.2.2首次会议由审核组长主持，审核员和被审核部门主管或代表参加，由审核组长介绍本次审核的目的、范围和具体安排及审核程序要求等。

5.2.3现场审核由审核员根据审核检查表对现场进行审核并记录审核结果，当发现不符合项时应与被审核人员当场确认，避免事后发生争执。

如何做过程审核范文

如何做过程审核范文过程审核是对一个过程或活动进行评估、审查和监控的过程，以确保其符合规定的要求和标准。

下面是一个1200字以上的过程审核范文供参考：1.引言过程审核是一种重要的质量管理工具，用于评估和监控一个过程或活动的执行情况。

本文旨在对公司销售过程进行审核，并提供一些建议和改进措施，以提高销售绩效和客户满意度。

2.背景公司销售过程是指从销售机会的产生到订单成交的整个流程，包括销售人员的拜访、产品展示、报价、谈判和合同签订等环节。

销售过程的效率和质量直接影响着公司的业绩和声誉。

3.审核目标和方法本次审核的目标是评估销售过程的执行情况，确定是否符合公司制定的销售流程和标准，并提供建议和改进措施。

审核采用文件审查、现场观察和访谈的方法。

4.文件审查通过阅读相关文件，包括销售手册、合同样本、报价单等，了解销售过程的规定和要求。

发现存在的问题包括销售人员在制定报价时未按要求填写相关信息、没有进行详细的产品介绍等。

5.现场观察通过实地观察销售人员的工作情况，了解销售过程的实际执行情况。

发现存在的问题包括销售人员未与潜在客户建立良好的沟通和关系、产品展示不够专业等。

6.访谈与销售团队的成员进行访谈，了解他们对销售过程的理解和掌握程度。

发现存在的问题包括销售人员对销售流程的理解不一致、对销售技巧和能力培训的需求等。

7.评价和建议基于文件审查、现场观察和访谈结果，对销售过程进行评估和分析。

提出以下建议和改进措施：(1)加强对销售流程的培训和沟通。

销售人员需要更清晰地了解销售过程的要求和标准，以确保一致的执行。

(2)加强对产品知识和销售技巧的培训。

销售人员需要更专业地介绍产品，同时提升谈判和沟通能力，以提高销售效果。

(3)建立客户关系管理系统。

通过建立客户数据库和跟进系统，及时记录客户需求和沟通情况，并制定个性化的销售计划，提高客户满意度和忠诚度。

(4)定期评估和监控销售过程。

制定关键绩效指标，定期评估销售过程的执行情况，并及时采取改进措施，以提高销售绩效和业务成果。

过程审核控制程序

XXX汽车零部件有限公司文件编号：XX-XX-XX-XX 版本：A 实施日期：2022.4.12 修改次数：0 次过程审核控制程序受控号：归口部门：品管部1目的评价过程和工序质量，以确保公司过程和工序质量符合要求。

2范围适用于与汽车相关的生产部过程审核工作及其管理控制活动。

3术语定义过程审核：即过程质量审核，是通过对过程中某些过程有侧重地进行检查，以评价过程控制的有效性。

过程质量审核是内部质量审核的重点，其目的是为了验证影响生产过程的因素及其控制方法是否满足过程控制和工序能力的要求，及时发现存在的问题，并采取有效的纠正或预防措施进行改进和提高，确保过程质量处于稳定受控状态。

4职责4.1 管理者代表审批《年度过程审核计划》、《过程审核实施计划》及《过程审核报告》。

4.2 品管部编制《年度过程审核计划》、《过程审核实施计划》，负责组织实施过程审核。

4.3 审核组长编制《过程审核报告》，审批《过程审核检查表》，负责主持过程现场审核启动会议。

4.4 审核员编制《过程审核检查表》，拟制《过程审核改善计划书》，负责对《过程审核改善计划书》中纠正/预防措施进行跟踪和验证。

4.5 相关部门负责制订过程审核不符合项的纠正/预防措施，并按计划实施纠正/预防措施。

4.6 管理部负责相关文件的发放。

4.75工作程序责任部门流程工作内容相关文件与表单品管部/体系管理员过程审核的启动5.1 出现以下情况，启动过程审核：1.计划内审核：对于公司批量产品，按《年度过程审核计划》在规定的时间内对规定产品的生产过程进行过程审核。

2.计划外审核，以下情况出现时制订《过程审核实施计划》实施过程审核：1）新产品或更改产品试生产完成后，批量生产前对这些产品的生产过程进行过程审核；《年度过程审核计划》、《过程审核实施计划》2）对经常出现异常不合格的产品生产过程对审核组长会的问题。

通常情况，审核组长将会议持续时间控制在45分钟之内。

会议参加人员包括审核组成员，受审过程直接主管。

某公司过程审核控制程序文件

某公司过程审核控制程叙文件一、引言过程审核是确保公司运营过程的有效性和合规性的重要环节。

为了保证公司过程审核的顺利进行，制定本程叙文件，明确过程审核的目的、范围、流程和责任。

二、目的本程叙文件的目的是为了确保公司过程审核的一致性、透明性和有效性，以提高公司运营的质量和效率。

三、范围本程叙文件适合于公司内部所有过程审核，包括但不限于财务、人力资源、采购、销售和生产等各个领域的过程。

四、定义1. 过程审核：对公司各个过程进行系统性、独立的评估，以确定其符合要求并能够有效实施的活动。

2. 过程审核员：负责执行过程审核的专业人员。

五、流程1. 规划阶段在规划阶段，公司需确定过程审核的目标、范围和计划，以及确定过程审核员。

- 确定过程审核的目标：明确审核的目的，例如评估过程的合规性、效率和改进潜力。

- 确定过程审核的范围：确定需要审核的过程，包括过程的输入、输出、关键要求和相关文件。

- 制定过程审核计划：确定过程审核的时间表、地点、参预人员和资源需求。

- 选派过程审核员：根据过程审核员的专业背景和经验，选派合适的人员执行过程审核。

2. 准备阶段在准备阶段，过程审核员需准备过程审核所需的文件和工具，并与被审核部门进行沟通和确认。

- 采集过程文件：采集与过程相关的文件，包括过程文件、工作指导书和记录表等。

- 准备过程审核检查表：根据过程审核的目标和范围，制定过程审核的检查表，用于记录审核结果。

- 与被审核部门沟通：与被审核部门进行沟通，明确审核的时间、地点和参预人员，并提供过程审核的目的和要求。

3. 执行阶段在执行阶段，过程审核员需按照过程审核计划进行过程审核，并记录相关的审核结果。

- 进行现场审核：按照过程审核计划，对被审核部门的过程进行现场审核，包括观察、访谈和文件审查等。

- 记录审核结果：根据过程审核检查表，记录审核的结果，包括符合要求的情况、不符合要求的情况和改进建议等。

4. 报告阶段在报告阶段，过程审核员需编写过程审核报告，并与被审核部门进行确认和反馈。

内部审核控制程序范本（二篇）

内部审核控制程序范本第一章总则第一条为了保证企业内部管理的规范性和有效性，同时确保企业财务情况的真实可靠，特制定本内部审核控制程序。

本程序是内部审核工作的指导性文件，适用于本企业各个部门的内部审核工作。

第二章内部审核组织第二条本企业设立内部审核组织，由内部审核部门负责组织和实施内部审核工作。

内部审核部门的职责包括但不限于：制定内部审核计划、组织内部审核人员培训、落实内部审核工作、提供内部审核意见和建议等。

第三章内部审核计划第三条每年初，内部审核部门制定下一年度的内部审核计划。

内部审核计划应当根据企业的实际情况和风险评估结果确定重点审核对象和审核区域，并确定审核的具体日期和时间。

第四章内部审核工作第四条内部审核部门根据内部审核计划实施内部审核。

内部审核应当在不打扰正常工作秩序的前提下进行，审核对象应予以配合。

第五条内部审核应当包括但不限于以下内容：（一）审核目标的设定，即审核的范围和目的。

（二）审核依据的确定，即审核的法规、规章和政策依据。

（三）审核方法的选择，即采取何种方式进行审核。

（四）审核程序的执行，即内部审核员按照规定程序进行审核。

（五）审核结论的形成，即根据审核结果，对审核对象提出意见或建议。

（六）审核报告的编写，即将审核结果以书面形式向被审核对象和内部审核部门报告。

第六条内部审核人员应当具备专业知识和丰富的工作经验，熟悉企业内部管理制度和法律法规，具备敏锐的分析能力和良好的沟通能力。

第七条内部审核人员应当保守审核对象的商业秘密，不得泄露审核对象的信息。

第八条内部审核部门应当定期对内部审核人员进行培训，以提升内部审核人员的专业能力和工作水平。

第九章内部审核意见和建议第九条内部审核部门根据内部审核结果，提出审核意见和建议。

审核意见和建议应当具有可操作性和针对性，以帮助企业完善内部管理和控制。

第十条内部审核部门应当及时将审核意见和建议反馈给被审核对象，并跟踪落实情况。

第十一章内部审核报告第十一条内部审核部门应当将审核意见和建议整理成内部审核报告，并报送给企业的高级管理层。

过程审核控制程序

过程审核控制程序一、引言过程审核是指对组织内部业务过程的有效性和合规性进行评估的一种方法。

通过过程审核，可以帮助组织发现潜在的问题和风险，提高业务过程的效率和效果。

因此，建立一个有效的过程审核控制程序对组织的管理和发展都具有重要意义。

本文将就过程审核控制程序的建立进行详细阐述。

二、目标和范围三、定义和术语在过程审核控制程序中，需要对一些关键术语和定义进行明确和界定，以便统一各方的理解和应用。

四、组织和管理1.为过程审核控制程序建立一个专门的管理团队或部门，负责策划、实施和监控整个过程审核控制程序。

2.确定过程审核的责任人和权限，明确他们的工作职责和权限范围。

3.建立相关的培训和指导机制，提供必要的培训和指导，以确保过程审核人员具备必要的技能和知识。

五、过程审核方法过程审核可以采用多种方法和工具，包括现场观察、文件和记录的审查、访谈、数据分析等。

在选择过程审核方法时，应根据具体情况进行综合考虑，确保得出准确和可靠的结论。

六、过程审核流程过程审核流程是指过程审核控制程序中具体过程的顺序和内容。

一个典型的过程审核流程包括以下几个步骤：1.确定审核对象：确定要审核的业务过程或流程，并明确相关的目标和标准。

4.分析审核结果：对收集到的证据和信息进行分析和评估，得出结论和建议。

5.编写审核报告：根据分析结果，编写审核报告，包括整体结论、问题和风险的描述、改进建议等内容。

6.审核报告的审批和发布：审核报告需要经过相应的审批程序，然后才能正式发布。

7.监控和改进：对过程审核的结果进行监控和跟踪，及时采取必要的措施进行改进。

七、记录和文件在过程审核的每个环节都需要建立相应的记录和文件，以便后续的跟踪和审查。

这些记录和文件包括：审核计划、观察记录、文件审查记录、访谈记录、问题和风险描述、改进建议等。

八、输出结果过程审核的最终输出结果包括审核报告和改进措施。

审核报告是对过程审核的整体评估和总结，包括问题和风险的描述、改进建议等；改进措施是根据审核结果制订的一系列改进措施和行动计划。

审核和管理评审控制程序范文

1目的与范围1.1规定了本公司环境/职业安全健康管理体系审核和管理评审的基本程序。

1.2适用于本公司环境/职业安全健康管理体系内部审核和管理评审。

2职责2.1公司总经理负责环境/职业安全健康管理体系的管理评审。

2.2环境/职业安全健康管理体系的管理者代表负责两个体系的内部审核。

2.3安全环境室负责环境/职业安全健康管理体系内部审核的具体组织实施和管理评审的具体事宜。

2.4各相关部门配合环境/职业安全健康管理体系的内外审核并提供本部门工作范围内的评审资料及不符合项的纠正措施。

3工作程序3.1管理体系审核3.1.1审核目的与范围a.验证本公司环境/职业安全健康管理体系是否符合审核准则的要求；体系是否得到了正确的实施和保持，确定环境/职业安全健康管理体系的有效性；有效地满足组织的方针和目标；评审以前审核的结果；向最高管理者报告审核结果的信息。

b.体系覆盖地域内的所有生产经营活动及所涉及的人和物。

3.1.2审核准则a.管理体系标准；b.与公司情况相适应的法律、法规和标准；c.公司管理体系文件。

3.1.3审核计划编制安全环境室负责制定年度环境/职业安全健康管理体系审核计划，经管理者代表审查和批准后实施。

环境/职业安全健康管理体系内部审核每年至少审核一次。

审核计划包括实施计划编制要立足与组织所涉及的风险评价的结果和以前审核的结果。

3.1.4审核准备安全环境室负责选定经过管理体系内审员培训的与审核对象无直接责任的审核员组成审核组，提出审核组长人选报管理者代表批准。

审核组长负责编制审核实施计划。

审核组成员在实施审核前应在审核组长的指导下编制《检查表》。

3.1.5审核实施a.召开首次会议会议由审核组长主持召开，参加人为审核组成员，受审核部门领导及有关人员。

会议的主要内容是重申审核目的、范围、简介审核的基本方法、程序和审核计划中须进一步阐明的内容。

b.现场审核审核员依据检查表，采用面谈、文件查阅和现场观察等方式收集证据，对有疑问的活动进行追踪检查。

内部审核管理程序范文（二篇）

内部审核管理程序范文内部审核管理程序是企业内部控制体系的重要组成部分，也是保障企业运作正常、高效的重要手段。

下文将介绍一套内部审核管理程序的范文，用以指导企业进行内部审核工作。

一、背景与目的为了确保企业的经营合规性、有效性和可持续发展，我们公司决定制定一套内部审核管理程序。

本程序旨在规范内部审核的实施过程，提高内部审核的效果和价值，为公司的持续改进提供有力支持。

二、适用范围本程序适用于公司的各级部门和所有员工。

所有部门和员工在工作中都应严格遵守本程序的规定，确保内部审核工作的正常进行。

三、内部审核的定义内部审核是一种管理工具，通过对公司各项管理活动的评估和检查，发现问题和风险，并提供改进建议，以保障公司的经营合规性和高效性。

四、内部审核的目标1. 发现内部控制的弱点和不足，并提出改进建议，以降低公司的风险。

2. 验证公司的经营活动是否符合公司制定的政策、规程和程序。

3. 评估公司的资源利用效率，提供改进意见，以降低成本和提高效益。

4. 促进公司内部沟通与合作，增强员工对内部控制和风险管理的认识和意识。

五、内部审核的责任与权限1. 公司高层领导负责制定公司内部审核政策和目标，并向各部门传达和解释相关要求。

2. 各部门负责根据公司内部审核政策和目标，制定部门内部审核计划和工作流程，并组织实施。

3. 内部审核员由各部门自行选拔，拥有内部审核工作的专业知识和技能，并接受公司内部审核培训。

4. 内部审核员有权要求被审核部门提供所需的信息和记录，并有权访问相关文件和档案。

5. 被审核部门应积极配合内部审核员的工作，提供真实、完整的信息和记录，并及时改进发现的问题。

六、内部审核的程序1. 审核计划制定：各部门应根据公司内部审核政策和目标，制定年度内部审核计划，并经公司高层领导批准。

2. 审核准备工作：内部审核员在进行具体内部审核工作之前，应充分了解被审核部门的工作职能、运作流程和相关政策规定，以确保内部审核的准确性和针对性。

内部质量管理体系审核控制程序范文

内部质量管理体系审核控制程序范文1、目的本程序规定了公司开展内部量管理体系审核，验证对已确定质量管理体系各要素的活动和有关结果是否符合质量管理体系标准和认证产品一致性的要求，评价质量管理体系过程能力是否满足实现预期目标的要求，为质量管理体系的改进提供依据，确保质量管理体系持续有效地运行和认证产品的一致性。

2、范围本程序适用于公司内部质量管理体系审核活动。

3、职责3.1质量保证负责人根据年度内部质量管理体系审核计划监督内部质量管理体系审核的实施并授权审核员，任命审核组长。

3.2办公室在质量保证负责人指导下负责编制《年度内部质量管理体系审核计划》，组织内部质量管理体系的实施，并将顾客投诉信息作为内审的输入信息。

3.3 各职能部门配合审核组做好审核工作，并对出现的不符合项采取纠正和预防措施并实施。

3.4 质量保证负责人负责《内部质量管理体系审核计划》的批准。

3.5 审核组长负责编制《内部质量管理体系审核计划》和审核报告，以及现场审核过程的组织协调工作。

审核员负责编制现场审核检查表，以及对现场实施审核。

4、工作程序4.1 内部质量管理体系审核的策划。

4.1.1 公司每年进行1次内部质量管理体系审核，每两次之间的时间间隔不得超过12个月，办公室编制《年度内部质量管理体系审核计划》，可采用例行常规分散审核或集中审核方式。

分散审核：每月对一个或几个部门（或要素）进行一次审核，逐月展开，一年内将所有部门或要素至少覆盖一次；集中审核：每年进行一次集中审核各部门或要素，其方式与外审相似。

4.1.2 内部审核应根据生产和服务的重要性以及以往审核的情况进行审核策划，如关键过程、特殊过程、上次审核不合格较严重的区域，应加大审核力度：如公司遇到特殊情况，则组织应追加一次内部质量管理体系审核。

特殊情况系指下列几种：a.) 发生了严重产品质量问题或顾客有严重的投诉；b.) 公司领导层、隶属关系，内部组织结构发生很大的改变；c.) 即将进行第二、三方审核或法律、法规规定审核的前夕；d.) 第三方审核获得认证注册资格和证书，而证书即将到期又想继续持有的前夕。

生产过程管理控制程序—范文

生产过程管理控制程序—范文1、目的通过对生产过程的有效控制，确保向顾客提供符合要求的产品及服务。

2、适用范围适用于本公司产品的生产过程的控制。

3、职责3.1 本程序由生产部归口管理。

3.2 技质部负责提供生产过程控制所需的技术文件和产品特性文件、接受准则。

3.3 生产部负责组织车间按控制条件进行生产制造。

3.4车间按生产计划和技术文件规定要求进行生产操作和控制。

3.5 技质部配合车间做好各工序的检验和记录。

4、过程程序4.1生产过程需要的技术文件：4.1.1技质部提供产品特性文件、配方、生产工艺规范、过程流程图、控制计划、作业指导书、检验规程和产品包装规范等技术文件。

a）控制计划在三个不同阶段（样件生产、试生产、生产阶段），对产品生产的过程编制《控制计划》，用以规定制造过程的控制方法，包括使用适用的控制图，如：X－R图、P控制图、当过程不符合要求时的反应计划等。

当发生设计或过程更改时，应更新《控制计划》，并进行重新评审。

b）作业指导书技质部根据控制计划、工艺规范、技术规范等文件，对生产过程中所有影响产品质量的工序或岗位编制《工序作业指导书》和《操作规范》。

《工序作业指导书》、《操作规范》应放在使用点的醒目位置，保证相关操作岗位即时可得。

4.1.2 生产车间确保各类技术文件的正确使用（最新有效版本）和妥善保管，组织操作人员正确理解和严格执行《工序作业指导书》、《操作规范》中的规定和要求，并按要求做好质量记录，质量记录的管理按《记录控制程序》。

4.2 生产计划4.2.1营销部根据顾客订货需求信息及有关合同，将已实施评审的产品要求下达至《要货计划》（即生产计划），传递到生产部等部门。

4.2.2生产部根据《要货计划》和顾客订货需求，考虑车间的生产能力编制《生产任务计划书》，，发放相关部门作为采购和生产安排等的依据。

当顾客需求发生变化或合同发生更改时，营销部应编制《产品生产调整通知单》，下发到有关部门执行。

产品审核控制程序范文

产品审核控制程序范文编制：审批：批准：页码 2 / 4 1目的规范产品审核过程的管理，确保产品符合顾客要求，找出持续改进的机会。

2适用范围本程序适用于本公司批量生产产品的质量审核。

3术语与定义3.1产品审核：确定质量活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否有效地实施并适合于大道预定目标的、有系统的、独立的检查。

包括对检验的策划、实施、评定和记录存档。

3.2关键缺陷：预见到会对人身早成危险和不安全的缺陷，产品使用功能失效，顾客会提出退货或索赔。

3.3主要缺陷：不易装配或装配后影响或可能影响产品功能的。

顾客可能会发现的外观缺陷3.4次要缺陷：预计按照规定的用途不会受到多大影响，或与适用的标准有偏差，但对使用、操作、运行等有轻微影响的缺陷，但不影响装配和功能的缺陷。

4责任与权限4.1 质量部负责组织制定年度产品审核方案，组织成立审核小组。

4.2 审核组组长负责编制产品审核实施方案，并按计划组织审核小组对有关产品进行审核、评价和报告。

4.3 各部门对审核中发现的不符合项，负责制定纠正措施并组织实施。

5程序内容流程控制要点责任部门输出5.1 编制产品审核计划5.1.1质量部每年年末编制次年产品审核计划，对生产过程中适当阶段产品及最终产品质量进行审核，以验证产品符合所有规定的要求（如产品尺寸、功能、包装、标签及顾客的特殊要求），由汽车事业部总监批准后实施。

产品审核计划应对审核的频次、内容及时间给予规定。

根据风险、内部和外部绩效趋势和过程的关键程度确定优先级。

5.1.2 产品审核的对象包括公司所有在供产品，覆盖所有顾客。

注：遇到有以下特殊情况时，可适当增加产品审核的频次①新产品服务提供初期；②产品品质状况下降；③顾客索赔及抱怨；④生产过程有异常。

5.1.3应采用顾客特定要求的方法，如果顾客未指定，采用VDA6.5审核方法。

质量部产品审核计划编制产品审核计划A页码3 / 4流程控制要点责任部门输出5.2成立审核小组5.2.1 审核小组由质量部经理委派、指定或授权成立，审核员应是与被审核部门无关的人员。

过程审核控制程序--范文

过程审核控制程序
编制:
审批:
批准:
修订记录
1目的
对过程的质量能力进行评定，使过程达到受控和能力。

2适用范围
本程序适用于本公司内部的过程。

3术语与定义
3.1过程审核：用于检查生产制造过程是否符合产品质量要求，生产制造过程是否受控和其是否有
能力的活动。

3.2计划内过程审核：针对体系和项目进行的审核。

3.3计划外过程审核：针对问题/事件进行的审核。

当生产流程更改、过程问题、强制降本、发生内
部和/或外部较严重不合格或顾客抱怨时，由管理者代表指派的内部审核小组或特定人员进行计划外审核。

4责任与权限
4.1质量部负责制定年度过程审核方案，并经管理者代表批准后实施。

4.2管理者代表负责组建审核小组并制定审核组长。

4.3审核组组长负责编制每次的过程审核的实施计划，按计划组织审核小组成员对有关过程进行审
核、评价和报告。

4.4各部门对审核中发现的不符合项，负责制定纠正措施并组织实施。

5程序内容
6相关文件
XXXXXX内审控制程序
XXXXXX管理评审控制程序
XXXXXX记录控制程序
7记录。

内部审核控制程序范本（2篇）

内部审核控制程序范本内部审核控制程序是组织为了保证经营活动的合规性、有效性和可靠性而建立的一系列流程和措施。

有效的内部审核控制程序可以帮助组织识别潜在的风险和问题，并采取相应的措施加以解决，从而提高组织的管理水平和运营效能。

下面将介绍一种内部审核控制程序的范本，旨在帮助组织建立合理的内部审核控制系统。

第一部分：引言本程序的目的是确保组织的内部审核活动能够有效地识别和评估风险，并提供合适的应对措施，以保证组织的经营活动能够按照合规性要求进行，并达到预期的效益和目标。

第二部分：审核策略和目标2.1 审核策略2.1.1 确定审核范围：根据组织的规模、业务性质和重要性，确定内部审核的范围。

2.1.2 确定审核频次：根据风险评估结果和组织的实际情况，确定内部审核的频次。

2.1.3 确定内部审核团队：由经验丰富的内部审核员组成内部审核团队，确保其具备足够的专业知识和技能。

2.2 审核目标2.2.1 评估内部控制体系的有效性和完整性。

2.2.2 确保财务信息的准确性和可靠性。

2.2.3 识别和评估风险，并提供合适的应对措施。

第三部分：审核程序和方法3.1 审核准备3.1.1 确定审核范围和对象。

3.1.2 收集和整理相关文件和资料。

3.1.3 制定审核计划和时间表。

3.2 审核实施3.2.1 进行初步风险评估。

3.2.2 进行实地调查和现场检查。

3.2.3 进行内部控制的评估和测试。

3.2.4 进行财务信息的抽样和检查。

3.2.5 进行风险识别和评估。

3.3 审核报告和跟踪3.3.1 撰写审核报告，包括发现的问题、分析和建议。

3.3.2 将审核报告提交给相关管理层，并与其进行讨论和确认。

3.3.3 定期跟踪和评估问题的整改情况，并给予必要的支持和指导。

第四部分：审核责任和相互独立性4.1 审核责任4.1.1 内部审核员应具备必要的独立性和客观性，以确保审核的公正性和可靠性。

4.1.2 审核员应遵守组织的内部审核规章制度，保护审核对象的机密性。

内部审核控制程序范文

内部审核控制程序范文内部审核控制程序是企业为了保障财务报告及相关金融信息真实、准确、完整，确保企业的财务运作正常和合规性的一种管理制度。

内部审核控制程序的设计和实施将会影响到企业的经营状况和财务报告的可靠性。

下面是一份____字的内部审核控制程序范文：第一章概述1.1 目的本内部审核控制程序的目的是建立一套系统完备、操作有效的内部审核控制程序，保障企业财务信息的真实性和准确性，防范和控制财务风险，及时发现和纠正财务造假、错误录入和漏报等问题。

1.2 适用范围本内部审核控制程序适用于企业所有部门和员工，包括财务部门、销售部门、采购部门、人力资源部门等。

所有涉及财务活动和财务数据的部门和员工都必须遵守本程序的要求。

1.3 审计委员会为了有效监督和管理内部审核控制程序的实施，企业设立审计委员会，负责审批和监督内部审核控制程序的制定和执行，并定期向董事会汇报工作。

第二章内部审核控制程序的设计2.1 财务流程的规范企业应根据自身的经营特点和财务管理需求，建立规范的财务流程，并详细记录和说明各个环节的操作要求和控制点。

财务流程的规范应经过审计委员会的审批，并在全体员工中进行宣贯。

2.2 内部控制制度的建立为了确保财务流程的正确执行，企业需要建立一套完善的内部控制制度。

内部控制制度应包括授权制度、会计制度、审批制度、结算制度、备查制度等。

各个制度的设计应符合相关法律法规和企业内部规章制度的要求，并经过审计委员会的审批。

2.3 风险评估和控制措施企业应对财务风险进行全面评估，包括内部风险和外部风险。

根据评估结果，制定相应的风险控制措施，确保风险在可控范围内。

风险评估和控制措施应经过审计委员会的审批，并定期进行绩效评估和调整。

第三章内部审核控制程序的实施3.1 内部审核人员的培训和监督企业应组织内部审核人员进行专业培训，提高其审核技能和业务水平。

同时，通过建立监督制度，定期对内部审核人员进行业绩评估和考核，确保他们的审核工作能够达到预期效果。

过程审核控制程序

过程审核控制程序编制: 审核: 批准:日期: 日期: 日期:1.0) 目的/范围1.1）明确过程审核流程和职责，通过对过程开发、制造过程的有效性进行评定，发现工作流程以及它们之间的接口当中存在的风险以及薄弱环节，及时发现缺陷并改进，从而确保过程的有效性和可靠性。

1.2）关注焦点（产品质量和相关的过程）：1.2.1）以便确定所选择的产品/产品组及其过程的质量能力；1.2.2）针对选择有质量能力的产品/产品组，检查相应策划的研发和生产过程的适用性以及合理性；1.2.3）这对产品不能满足要求，和/或产品在进一步加工过程或者使用过程中失效或者出现问题的情况，对潜在的风险开展评价。

1.3）适用于本公司的过程开发过程、批量生产过程。

2.0) 职责2.1）质量部负责过程审核计划的编制，成立审核小组和过程审核的实施；2.2）审核小组负责依审核计划实施过程审核和审核后整改措施落实情况追踪；2.2.1）审核员：）有效地策划和履行被赋予的审核职责；遵守法律，坚持诚实以及正直两项原则，使用所掌握的专业技能开展工作并对结果做出评价。

报告和提交审核结果；评审和认可纠正措施建议；）验证所采取的纠正措施的有效性；）配合并支持审核组长的工作；2.2.2）审核组长：协助选择审核组的其他成员；）给审核组成员布置工作；）代表审核组同受审核部门的负责人接触；）提交审核报告；）报告在审核过程中遇到的重大障碍；2.3）各相关部门配合审核员按计划完成审核过程；2.4）责任部门负责审核后的整改措施计划的落实；3.0) 定义/说明3.1）*-问题：在过程要素中，涉及特别的产品风险和过程风险的问题，对此类问题，一旦出现不符合项，则应将其评定为非常严重的不符合项。

因为在这里，存在过程不可靠或者产品可能发生失效的风险。

3.2）过程必须满足的基本条件（基本属性/基本出发点）：PV（过程责任关系）：必须有人对过程负责ZI（目标导向）：过程必须在客户要求的基础上以目标为导向KO（联络沟通）：重要信息（例如质量，问题···）必须及时且全面的与必要的人员沟通RI（风险识别）：过程中风险必须被以适当的形式发现并且加以考虑3.3）问题评分原则：3.4.1）根据总体落实程度（E G）进行评级：见流程图。