证券公司笔试题目
证券岗位招聘笔试题与参考答案(某大型集团公司)
招聘证券岗位笔试题与参考答案(某大型集团公司)一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、以下哪项不属于证券市场的基本功能？A. 资本定价B. 资源配置C. 风险管理D. 信息披露答案：D解析：证券市场的基本功能主要包括资本定价、资源配置和风险管理。
信息披露虽然是证券市场的重要组成部分，但它更多地被视为一种制度要求而非基本功能。
资本定价功能是指通过市场交易形成证券的价格；资源配置功能是指将资金引导到最有效的投资领域；风险管理功能则是指通过证券市场的多样化投资组合来分散风险。
2、下列哪种证券属于货币市场工具？A. 股票B. 债券C. 票据D. 基金答案：C解析：货币市场工具是指期限在一年以内的短期金融工具，主要用于短期资金融通。
票据（如商业汇票、银行承兑汇票等）是典型的货币市场工具，具有期限短、流动性强的特点。
股票和基金属于资本市场工具，债券虽然也有短期债券，但通常更多地被视为资本市场工具。
因此，正确答案是C。
3、根据中国证监会规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，必须经（）批准。
A. 中国人民银行B. 中国银保监会C. 中国证监会D. 国家发展和改革委员会答案：C解析：根据《证券公司监督管理条例》和《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。
中国证监会是负责监督管理全国证券市场的法定机构，对证券公司的各项业务活动具有审批和监管职责。
4、以下哪项不属于证券交易的基本原则？（）A. 公开原则B. 公平原则C. 公正原则D. 自愿原则答案：D解析：证券交易的基本原则主要包括公开、公平和公正原则。
公开原则要求市场信息透明，公平原则强调所有市场参与者享有平等的交易机会，公正原则则要求监管机构公正地执行监管职责。
自愿原则虽然也是市场交易中的重要原则，但并不属于证券交易特有的基本原则范畴。
5、根据中国证监会规定，证券公司开展资产管理业务时，单一客户的资产净值不得低于人民币（）万元。
金融证券公司招聘笔试题及答案
金融证券公司招聘笔试题及答案一、选择题1. 以下属于金融市场的是：a) 房地产市场b) 股票市场c) 石油市场d) 农产品市场答案：b) 股票市场2. 以下哪个指数是衡量股票市场整体表现的关键指标？a) 基准利率b) 收益率c) 指数d) 隐含波动率答案：c) 指数3. 在证券交易中，买方向卖方支付的差价被称为：a) 利息b) 佣金c) 保证金d) 手续费答案：b) 佣金4. 资本市场的主要功能是：a) 提供投资机会b) 发行债券c) 提供贷款d) 进行外汇交易答案：a) 提供投资机会5. 以下哪个机构负责监管金融行业？a) 人民银行b) 中国证监会c) 联合国d) 国际货币基金组织答案：b) 中国证监会二、填空题1. 股票市场上，股票是通过 _________ 进行买卖的。
答案：交易所2. 债券的基本特点是 _________。
答案：固定收益性3. 黄金是一种 _________ 商品。
答案：贵金属4. 人民币兑换美元的汇率由 _________ 决定。
答案：市场供求5. 在证券市场上，买方向卖方支付的差价被称为 _________。
答案：佣金三、简答题1. 请简要解释金融证券公司的职能。
答案：金融证券公司是专门从事证券经纪业务的机构，其主要职能包括股票交易、债券交易、资产管理、投资咨询等。
金融证券公司通过提供买卖证券的平台，满足投资者的交易需求，同时也扮演起了市场监管的角色，维护市场秩序，保护投资者的利益。
2. 请说明股票市场的主要参与主体。
答案：股票市场的主要参与主体包括个人投资者、机构投资者、上市公司和证券公司。
个人投资者是普通投资者的代表，通过购买股票来参与市场。
机构投资者是指基金公司、保险公司等机构投资者，其规模庞大，对市场有较大的影响力。
上市公司是指已经在股票市场进行了上市的公司，其股票在二级市场进行交易。
证券公司是股票市场的中介机构，负责股票买卖的撮合和结算。
3. 请简要解释什么是资本市场。
证券岗位招聘笔试题与参考答案(某大型集团公司)
招聘证券岗位笔试题与参考答案(某大型集团公司)(答案在后面)一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、以下哪个不是证券公司的主要业务范围？A、证券承销与保荐B、证券经纪业务C、企业债券发行D、房地产开发2、以下哪种金融工具不属于证券市场的主要交易对象？A、股票B、债券C、期货合约D、期权合约3、题干：某大型集团公司计划发行一批公司债券，用于筹集资金进行新项目投资。
以下关于公司债券的说法正确的是：A、公司债券的发行主体只能是国有大型企业B、公司债券的利率通常低于银行存款利率C、公司债券的还款期限一般较短，多为1-3年D、公司债券的风险通常高于政府债券4、题干：在证券市场中，以下哪项不是证券市场的主要参与者？A、证券公司B、基金管理公司C、保险公司D、证券交易所5、某大型集团公司证券部门正在招聘，以下哪个选项不属于证券公司的传统业务范畴？A、证券承销B、证券经纪C、证券投资D、证券评级6、在以下关于证券市场监管的描述中，哪个选项是错误的？A、证券市场监管是保护投资者利益的重要手段B、证券市场监管有助于维护市场公平、公正、公开C、证券市场监管可以促进证券市场健康稳定发展D、证券市场监管的主要目的是限制证券公司利润7、以下哪项不是证券交易的主要功能？A、价格发现B、风险分散C、资金筹集D、信息传递8、在证券市场中，以下哪项不是影响股价的基本因素？A、公司盈利能力B、市场利率C、投资者情绪D、政策法规9、证券公司下列哪项业务属于资产管理业务？A、证券承销B、证券经纪C、证券投资咨询D、证券资产管理 10、以下关于证券交易印花税的说法，不正确的是：A、证券交易印花税是对证券买卖双方征收的B、印花税的税率通常为成交金额的一定比例C、印花税是证券交易过程中必须缴纳的税费D、印花税的缴纳可以抵扣个人所得税二、多项选择题（本大题有10小题，每小题4分，共40分）1、以下哪些是证券公司常见的业务类型？（）A、证券经纪业务B、证券承销业务C、证券投资咨询业务D、证券资产管理业务E、证券研究业务2、在证券市场监管中，以下哪些措施属于自律管理范畴？（）A、证券交易所制定交易规则B、证券业协会发布行业自律规范C、证监会制定证券公司业务许可规则D、交易所对违规行为进行纪律处分E、证监会进行现场检查3、关于证券交易规则，以下哪些说法是正确的？（）A、证券交易必须通过证券交易所进行B、投资者可以通过场外市场进行证券交易C、证券交易必须遵守公平、公正、公开的原则D、证券交易的时间、价格等信息均应公开披露4、以下哪些行为属于内幕交易？（）A、利用未公开的信息进行证券交易B、泄露内幕信息给他人，使其利用该信息进行证券交易C、明示或暗示他人从事内幕交易D、接受内幕信息，但不进行证券交易5、以下哪些是证券公司的核心业务？（）A、资产管理B、投资银行C、证券经纪D、证券自营6、关于证券市场监管，以下说法正确的是：（）A、监管机构应当维护证券市场的公平、公正、公开B、监管机构应当保证证券市场的稳定运行C、监管机构应当保护投资者的合法权益D、监管机构对违反证券市场法律法规的行为进行处罚7、以下哪些因素是影响证券市场流动性的主要因素？（）A. 交易量B. 交易成本C. 交易时间D. 市场参与者结构E. 证券发行量8、以下关于证券公司风险管理体系的说法，正确的是哪些？（）A. 证券公司应建立全面的风险管理体系B. 风险管理应贯穿于证券公司经营管理的各个环节C. 证券公司应将风险控制指标纳入公司治理结构D. 风险管理体系的建立应与公司规模和发展阶段相适应E. 证券公司应定期对风险管理体系进行评估和改进9、以下哪些是证券公司合规管理的基本原则？（）A. 预防为主B. 规范运作C. 科学合理D. 动态调整 10、关于证券投资咨询业务，以下说法正确的是？（）A. 证券投资咨询业务是指为客户提供证券投资建议和决策参考的服务B. 证券投资咨询业务包括证券投资分析、投资组合管理、投资策略研究等C. 证券投资咨询业务不得从事证券投资活动D. 证券投资咨询机构必须取得中国证监会颁发的证券投资咨询业务许可证三、判断题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、证券分析师的主要职责是为客户提供投资建议，而基金经理的主要职责是管理基金资产，实现基金的收益最大化。
券商笔试题目
券商笔试题目标题：券商笔试题目引言概述：券商笔试题目是券商招聘过程中的重要环节，通过笔试可以考察应聘者的专业知识和能力。
本文将从五个大点出发，详细阐述券商笔试题目的相关内容。
正文内容：一、金融市场知识1.1 金融市场的分类和特点1.2 金融市场的运行机制1.3 金融市场的主要参与者1.4 金融市场的监管机构和法律法规1.5 金融市场的风险管理与控制二、证券市场知识2.1 证券市场的分类和特点2.2 证券市场的交易制度和交易规则2.3 证券市场的市场指标和技术分析2.4 证券市场的投资组合和资产配置2.5 证券市场的风险管理和风险控制三、金融产品知识3.1 金融产品的分类和特点3.2 金融产品的定价和估值3.3 金融产品的投资策略和风险管理3.4 金融产品的发行和交易流程3.5 金融产品的市场分析和投资建议四、投资银行业务知识4.1 投资银行的业务范围和特点4.2 投资银行的融资和并购业务4.3 投资银行的资本市场业务4.4 投资银行的风险管理和合规监管4.5 投资银行的市场分析和投资建议五、金融市场监管与合规知识5.1 金融市场监管机构的职责和监管框架5.2 金融市场的合规规定和行业标准5.3 金融市场的内控和风险管理5.4 金融市场的违规行为和处罚制度5.5 金融市场的合规培训和监督机制总结：综上所述，券商笔试题目涵盖了金融市场知识、证券市场知识、金融产品知识、投资银行业务知识以及金融市场监管与合规知识等方面。
应聘者需要具备扎实的专业知识和能力，熟悉金融市场的运行机制和规则，具备良好的风险管理和合规意识。
通过充分准备和不断学习，应聘者可以提高自己的笔试成绩，增加在券商招聘中的竞争力。
国金证券笔试题
证券投资笔试试题一、选择题1、境内机构客户开立证券账户须提供的资料包括（）。
[多选题]A、法定代表人证明书*B、委托经办人办理的还需提供经办人有效证明文件及复印件*C、法定代表人的有效身份证明文件及复印件*D、法定代表人授权委托书，要求有法人私章或法人签字*2、A股账户按持有人分为（）。
[多选题]A、自然人证券账户*B、一般机构证券账户*C、证券公司自营证券账户*D、基金管理公司的证券投资基金专用证券账户*3、资金账户资料的修改包括一般资料的修改和关键资料的修改。
对*错4、办理股份转托管时，客户申请转出股份数不得大于实有数量。
对*错5、信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。
[单选题]A、证券登记结算公司B、证券交易所C、经纪商*D、投资者保护基金6、在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用（）原则作为第一优先原则。
[单选题]A、数量优先B、客户优先C、价格优先*D、时间优先7、关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法错误的是（）。
[单选题]A、A股价格最小变动单位为0、001元*B、上海证券交易所B股价格最小变动单位为0、001美元C、目前债券现货报价为100元面值价格D、基金报价为每份基金价格8、空方即（），其目标是推动股价下跌。
[单选题]A、多方B、买家C、买方D、卖方*9、股票的净值与公司的股票总数量的比值称为（）。
[单选题]A、市净率B、市盈率C、股票的每股净值*D、公司净资产总量10、关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有（）。
[多选题]A、委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效*B、委托指令部分成交后，委托指令失效C、委托有效期满，委托指令自然失效*D、我国现行规定的委托期为当日有效*。
券商营业部笔试题答案
券商营业部笔试题答案一、选择题1. 以下哪项不是证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券保管答案：D2. 股票发行时，通常采用哪种方式定价？A. 固定价格B. 竞价C. 询价D. 协商定价答案：C3. 证券市场中的“蓝筹股”指的是：A. 市值较小、风险较高的股票B. 市值较大、流动性好的股票C. 价格波动剧烈的股票D. 新上市公司的股票答案：B4. 以下哪个指标是衡量公司短期偿债能力的重要指标？A. 资产负债率B. 流动比率C. 速动比率D. 股东权益比率答案：C5. 证券投资基金的运作方式不包括以下哪项？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 指数基金D. 私募基金答案：D二、填空题1. 证券公司从事证券承销业务时，通常需要获得__________的许可。
答案：证监会2. 在证券市场中，__________是指投资者以自己的名义，为他人买卖证券的行为。
答案：代理3. __________是指公司发行的，用以证明债权人债权的有价证券。
答案：债券4. 证券投资分析主要分为两类，即__________分析和__________分析。
答案：基本，技术5. __________是指在证券交易中，投资者为了获取收益而承担的潜在损失。
答案：风险三、简答题1. 请简述证券公司营业部的主要职责。
答：证券公司营业部主要负责客户的开发与服务，包括但不限于为客户提供证券交易服务、投资咨询服务、资产管理服务等。
同时，营业部还需负责客户资料的管理、风险控制以及合规事务的处理。
2. 描述股票发行的主要流程。
答：股票发行的主要流程包括：发行人确定发行意向、聘请承销商和相关中介机构进行尽职调查、确定发行价格和发行条件、编制招股说明书、证监会审核通过、进行路演和询价、最终确定发行价格、公开发行股票、股票上市交易。
3. 什么是资产证券化？请举例说明。
答：资产证券化是一种金融创新手段，指的是将一组不易流通的资产，如房地产贷款、信用卡债务等，通过特殊目的机构转化为可以在资本市场上交易的证券。
证券岗位招聘笔试题与参考答案
招聘证券岗位笔试题与参考答案一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、（证券知识）某公司在证券交易市场上的股票价格是其市场价值的唯一表现形式，这种观念是基于股票的哪一项属性？A. 市场定价性B. 风险性C. 期限性D. 收益性答案：A解析：股票的市场价格是基于其市场定价性决定的，即股票的市场价格是由市场供求关系决定的，而非基于其内在价值或其他属性。
因此，正确答案是A。
2、（证券市场操作）关于证券市场中的技术分析，以下哪项描述是正确的？A. 技术分析关注的是股票的业绩和市场供求变化。
B. 技术分析是独立于基本分析之外的一种研究方法。
C. 技术分析仅适用于短期交易决策。
D. 技术分析可以完全预测股价的走势。
答案：B解析：技术分析主要关注股票价格的历史数据和交易行为模式，以此预测未来的价格走势。
它是独立的基本分析之外的一种研究方法，并不侧重于分析公司的业绩和市场供求变化。
虽然技术分析在短期交易决策中有一定价值，但不能完全预测股价走势。
因此，选项B描述是正确的。
3、在证券市场中，以下哪个机构是证券市场的自律管理机构？A. 证监会B. 证券交易所C. 证券公司D. 投资者保护基金答案：B解析：证券交易所是证券市场的自律管理机构之一，负责制定交易规则、监管市场行为等。
证监会（中国证券监督管理委员会）是中国证券市场的监管机构，但不是自律管理机构。
证券公司是证券市场的参与者，不是管理机构。
投资者保护基金是用于保护投资者权益的专项资金，也不是管理机构。
4、在证券投资分析中，以下哪个指标通常用来衡量股票的价格变动？A. 市盈率（P/E）B. 每股收益（EPS）C. 市净率（P/B）D. 股息率（Dividend Yield）答案：C解析：市净率（P/B）是用来衡量股票价格相对于其账面价值的变动情况。
市盈率（P/E）和每股收益（EPS）是衡量公司盈利能力的指标，股息率（Dividend Yield）是衡量股票投资收益的指标。
证券岗位招聘笔试题与参考答案(某大型国企)
招聘证券岗位笔试题与参考答案(某大型国企)(答案在后面)一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、在证券市场中，下列哪一项不属于系统性风险？A. 政策风险B. 利率风险C. 经济周期波动风险D. 公司财务造假风险2、以下关于中国债券市场的描述，哪一个是正确的？A. 中国债券市场主要由银行间市场和交易所市场两部分组成。
B. 所有的企业债只能在银行间市场发行。
C. 国债不允许个人投资者购买。
D. 短期融资券的期限通常超过一年。
3、某大型国企证券岗位招聘笔试题3、在证券市场中，以下哪种投资策略强调分散投资以降低风险？（）A. 股票市场中性策略B. 价值投资策略C. 成长投资策略D. 分散投资策略4、证券市场中的“T+0”交易制度指的是什么？（）A. 交易当日买入的证券当日即可卖出B. 交易次日买入的证券当日即可卖出C. 交易当日买入的证券次日才能卖出D. 交易次日买入的证券次日才能卖出5、某大型国企证券部门在招聘笔试中，要求考生了解以下哪个指标是衡量证券市场流动性的重要指标？A. 股票市盈率B. 股票成交量C. 股票市净率D. 股票股息率6、在以下关于证券公司业务范围的描述中，哪项不属于证券公司的主要业务范围？A. 证券经纪业务B. 证券承销业务C. 证券投资咨询业务D. 证券投资银行业务7、下列哪一项不属于证券交易的基本原则？A. 公开原则B. 公平原则C. 公正原则D. 竞争原则8、在我国，股票发行可以低于票面金额的价格发行吗？A. 可以B. 不可以C. 视情况而定D. 法律未明确规定9、证券公司在进行股票承销时，以下哪种承销方式要求承销商在发行价格确定的合理范围内承担销售风险？A. 预缴款承销B. 招股说明承销C. 包销D. 代销二、多项选择题（本大题有10小题，每小题4分，共40分）1、以下哪些是证券公司主要的业务范围？（）A、证券经纪业务B、证券承销业务C、证券投资咨询业务D、证券资产管理业务E、证券自营业务2、以下关于证券市场监管的说法，正确的是？（）A、证券市场监管有助于维护证券市场的公平、公正和透明B、证券市场监管有助于防范系统性金融风险C、证券市场监管有助于保护投资者的合法权益D、证券市场监管有助于促进证券市场的健康发展E、证券市场监管的目的是为了限制证券公司的发展3、在进行证券分析时，分析师可能会使用哪些类型的财务报表来评估一家公司的状况？（多选）A. 资产负债表B. 利润表C. 现金流量表D. 所有者权益变动表4、下列关于股票交易的说法中，哪些是正确的？（多选）A. 限价单允许投资者指定买入或卖出的价格。
证券岗位招聘笔试题及解答(某大型集团公司)
招聘证券岗位笔试题及解答(某大型集团公司)一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、在证券市场中，下列哪一项是衡量公司盈利能力的关键指标？A. 资产负债率B. 流动比率C. 净资产收益率D. 存货周转率答案：C解析：本题考察的是证券市场中衡量公司盈利能力的关键指标。
A. 资产负债率：这是衡量公司财务杠杆和偿债能力的指标，而非直接衡量盈利能力，故A错误。
B. 流动比率：这是衡量公司短期偿债能力的指标，与盈利能力无直接关联，故B 错误。
C. 净资产收益率：这是衡量公司利用自有资本（即净资产）获得盈利能力的核心指标，直接反映了公司的盈利能力，故C正确。
D. 存货周转率：这是衡量公司存货管理效率和销售能力的指标，虽然与经营效率有关，但并不直接反映盈利能力，故D错误。
2、关于股票市场的“牛市”与“熊市”，下列说法正确的是？A. 牛市指股价普遍下跌，市场信心低迷B. 熊市指股价普遍上涨，市场交投活跃C. 牛市是投资者对股市前景看好的时期D. 熊市时，投资者普遍预期市场将长期保持稳定答案：C解析：本题考察的是对股票市场“牛市”与“熊市”概念的理解。
A. 牛市指股价普遍下跌，市场信心低迷：这是错误的描述。
牛市实际上是指股价普遍上涨，市场信心高涨，投资者普遍看好的时期，故A错误。
B. 熊市指股价普遍上涨，市场交投活跃：这同样是错误的。
熊市是指股价普遍下跌，市场交投冷清，投资者信心低迷的时期，故B错误。
C. 牛市是投资者对股市前景看好的时期：这是正确的描述。
牛市期间，投资者普遍预期股价将上涨，市场信心高涨，是投资者对股市前景看好的时期，故C正确。
D. 熊市时，投资者普遍预期市场将长期保持稳定：这是错误的。
熊市时，投资者普遍预期市场将下跌或持续低迷，而非长期保持稳定，故D错误。
3、以下哪项不属于证券投资的基本原则？A. 分散投资以降低风险B. 追求高收益而不考虑风险C. 长期投资与短期投资相结合D. 理性分析市场信息和数据答案：B解析：证券投资的基本原则包括风险控制、收益与风险的平衡、投资期限的考虑以及基于市场信息的理性决策。
证券公司笔试题目
证券公司笔试题目1. 投资决策小组决策事项须有以上成员到会方可表决。
同意票超过表决票为通过。
A.二分之一; 三分之二B. 二分之一；二分之一C. 三分之二；二分之一D. 三分之二；三分之二标准答案：C2. 合规与风险管理部对系统用户和访问权限进行管理，以下说法错误的是A. 系统内任何用户的建立和权限的授予履行审批手续B. 对系统用户可以访问的菜单和范围做出限定C. 系统管理人员可以进行业务监控操作D. 申请访问权限时应做出信息保密承诺，并说明信息的用途和公开的范围E. 定期检查用户授权和使用情况，定期检查系统工作日志并存档备查标准答案：C3. 当公司或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应优先保障的合法利益是：B. 基金销售人员C. 基金投资人标准答案：C4. 发行期内，固定收益部与投资机构签署，完成过户手续，及时足额收取发行认购款。
A. 分销协议B. 承销团协议C. 主承销合作协议标准答案：A5. 项目组在证券发行上市之日、持续督导结束之日或项目终止之日起内将该阶段完整的项目档案报送至投资银行业务部门档案管理人员。
A. 10日B. 15日C. 一个月D. 两个月标准答案：C6. 各单位应当指定专人定期核对银行账户。
对交易频繁、金额较大的重要银行存款账户，应与银行及结算机构核对，其余银行账户至少每月终了核对一次A. 每工作日C. 每半月D. 每20天标准答案：A7. 项目开发人向立项评审小组提出立项申请，立项材料由受理。
A. 固定收益部B. 综合质控部C. 合规与风险管理部标准答案：A8. 机房巡检至少包括哪些内容A. 检查机房温度和湿度B. 检查机房空调的工作状态C. 检查供配电系统的工作状态，重点检查UPS系统的工作状态；D. 检查机房监控、消防、门禁等设备的工作状态标准答案：D9. 研究人员必须取得中国证券业协会颁发的执业证书，并在公司年检时办理执业年检。
A. 证券投资咨询业务B. 一般业务标准答案：A10. 公司经营证券经纪业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务，净资本在任何时点不得低于人民币亿元A. 2B.C.D. 10标准答案：A11. 在基金投资人申购、转换、转托管的基金产品风险等级基金投资人风险承受能力等级时，营业部应当要求基金投资人在认购或申购基金、转换基金、转托管基金的同时进行确认。
证券岗位招聘笔试题与参考答案(某大型集团公司)2025年
2025年招聘证券岗位笔试题与参考答案(某大型集团公司)(答案在后面)一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、以下哪项不是证券公司经纪业务的主要收入来源？A、佣金收入B、利息收入C、投资收益D、管理费用2、在证券市场交易中，以下哪种情况会导致股票价格下跌？A、公司盈利增长B、市场流动性增加C、投资者信心下降D、公司分红增加3、证券公司进行投资分析时，以下哪个指标通常被用来衡量股票的短期价格波动性？A. 市盈率（P/E）B. 市净率（P/B）C. 收益率标准差D. 股息收益率4、在证券交易中，以下哪项操作会导致证券账户的资产增加？A. 卖出股票B. 买入股票C. 贷款购买股票D. 提现5、某大型集团公司计划在未来五年内将证券业务规模扩大至现有规模的3倍，预计年增长率为15%，不考虑其他因素，则五年后该集团证券业务规模将达多少？（假设起始规模为100亿）A. 475亿B. 450亿C. 525亿D. 500亿6、在证券市场中，下列哪项指标可以反映市场整体的投资风险？（）A. 市盈率B. 股息率C. 流通市值D. 市净率7、某大型集团公司计划在2023年投资一只新的证券产品，预计该产品的年收益率为8%，风险调整后的收益率为10%。
如果该公司的风险偏好较低，以下哪个指标最适合用来评估该投资项目的风险水平？A. 标准差B. 夏普比率C. 布朗-帕斯卡比率D. 负面收益概率8、在证券市场中，以下哪种行为属于操纵市场？A. 大量买入某股票，但未立即进行卖出，以推高股价B. 利用内幕信息进行交易C. 通过公开信息发布虚假的股价预测D. 上市公司发布误导性的财务报告9、某大型集团公司计划发行一批债券，期限为5年，面值为1000元，票面利率为5%，每年付息一次，到期还本。
假设市场利率为6%，则该债券的发行价格是多少？A. 950元B. 980元C. 1000元D. 1050元 10、某投资者持有10000股某上市公司的股票，每股市场价格为10元。
证券公司投资助理岗位笔试题目
证券公司投资助理岗位笔试题目一、证券市场基础知识1.请解释什么是证券市场？2.请列举并解释证券市场的主要参与者。
3.简要描述股票市场和债券市场的区别。
二、投资基本理论4.解释什么是风险和收益的关系？5.请阐述投资者对投资组合进行分散的原因。
6.什么是资产配置？简要介绍资产配置的目标和方法。
7.解释什么是投资回报率（ROI）以及如何计算。
三、财务分析与资产评估8.解释什么是财务比率分析，并列举至少五种常见的财务比率。
9.请说明企业价值评估的基本原理和方法。
10.请介绍并解释净现值（NPV）和内部收益率（IRR）两个用于项目投资评估的指标。
四、投资产品与交易11.请列举并简要介绍股票、债券、期货和期权四种常见的投资产品。
12.请解释什么是交易所和场外交易市场，并列举其各自的特点与优势。
13.请描述证券市场中常见的两种交易指令类型，并解释其含义。
五、证券投资业务流程与风险控制14.请概述证券投资业务的基本流程。
15.请介绍并解释投资组合的再平衡策略。
16.请说明证券公司在客户资产管理过程中应遵循的风险控制原则。
17.请列举并解释证券投资中常见的操作风险。
六、证券法律法规与职业道德18.简要介绍证券市场的监管机构和其主要职责。
19.请解释什么是内幕交易，并说明其违法性及对市场的影响。
20.请述说证券从业人员应遵循的基本职业道德。
七、宏观经济与金融市场21.解释什么是宏观经济学，并简要说明其与投资决策的关系。
22.简述货币供应量与金融市场利率的关系。
23.请介绍并解释国债收益率曲线的基本形态和含义。
八、资本市场的国内外发展趋势24.请概述中国资本市场的发展历程和现状。
25.请简要介绍中国资本市场对外开放的政策措施。
26.请简要介绍国际资本市场的发展状况，并分析其对中国资本市场的影响。
以上是证券公司投资助理岗位的笔试题目，希望申请者能够结合自身的知识和经验进行回答，展示出自己的专业素养和能力。
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证券公司笔试题目
证券公司笔试题目1. 投资决策小组决策事项须有以上成员到会方可表决。
同意票超过表决票为通过。
A.二分之一; 三分之二B. 二分之一；二分之一C. 三分之二；二分之一D. 三分之二；三分之二标准答案：C2. 合规与风险管理部对系统用户和访问权限进行管理，以下说法错误的是A. 系统内任何用户的建立和权限的授予履行审批手续B. 对系统用户可以访问的菜单和范围做出限定C. 系统管理人员可以进行业务监控操作D. 申请访问权限时应做出信息保密承诺，并说明信息的用途和公开的范围E. 定期检查用户授权和使用情况，定期检查系统工作日志并存档备查标准答案：C3. 当公司或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应优先保障的合法利益是：B. 基金销售人员C. 基金投资人标准答案：C4. 发行期内，固定收益部与投资机构签署，完成过户手续，及时足额收取发行认购款。
A. 分销协议B. 承销团协议C. 主承销合作协议标准答案：A5. 项目组在证券发行上市之日、持续督导结束之日或项目终止之日起内将该阶段完整的项目档案报送至投资银行业务部门档案管理人员。
A. 10日B. 15日C. 一个月D. 两个月标准答案：C6. 各单位应当指定专人定期核对银行账户。
对交易频繁、金额较大的重要银行存款账户，应与银行及结算机构核对，其余银行账户至少每月终了核对一次A. 每工作日C. 每半月D. 每20天标准答案：A7. 项目开发人向立项评审小组提出立项申请，立项材料由受理。
A. 固定收益部B. 综合质控部C. 合规与风险管理部标准答案：A8. 机房巡检至少包括哪些内容A. 检查机房温度和湿度B. 检查机房空调的工作状态C. 检查供配电系统的工作状态，重点检查UPS系统的工作状态；D. 检查机房监控、消防、门禁等设备的工作状态标准答案：D9. 研究人员必须取得中国证券业协会颁发的执业证书，并在公司年检时办理执业年检。
A. 证券投资咨询业务B. 一般业务标准答案：A10. 公司经营证券经纪业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务，净资本在任何时点不得低于人民币亿元A. 2B.C.D. 10标准答案：A11. 在基金投资人申购、转换、转托管的基金产品风险等级基金投资人风险承受能力等级时，营业部应当要求基金投资人在认购或申购基金、转换基金、转托管基金的同时进行确认。
证券岗位招聘笔试题与参考答案(某大型国企)2025年
2025年招聘证券岗位笔试题与参考答案(某大型国企)(答案在后面)一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、以下哪项不属于证券公司的主营业务？A、股票承销与保荐B、证券经纪业务C、商品期货交易D、企业债券发行2、以下关于证券市场监管的说法，正确的是：A、证券市场监管是政府部门的职责，与证券公司无关B、证券市场监管主要依靠市场自身的自我调节机制C、证券市场监管的目的是保护投资者利益、维护市场秩序D、证券市场监管的职责仅限于对证券发行和交易行为进行监管3、以下哪项不属于证券公司业务范围？A. 证券经纪业务B. 证券承销业务C. 保险业务D. 证券投资咨询业务4、以下关于证券交易规则的说法，正确的是：A. 证券交易实行T+0回转交易制度B. 证券交易实行T+1回转交易制度C. 证券交易实行T+2回转交易制度D. 证券交易实行T+5回转交易制度5、证券公司的核心业务之一是证券经纪业务，以下哪个选项不属于证券经纪业务的范畴？A、代理客户买卖证券B、为客户提供投资咨询C、发行新证券D、管理客户的资金账户6、以下关于证券市场监管的说法，错误的是：A、市场监管有助于维护证券市场的公平、公正、公开B、监管机构对证券公司的内部控制制度进行审查C、监管机构对证券市场的交易行为进行实时监控D、市场监管机构负责发行新证券的审批工作7、某大型国企证券部门计划发行一批债券，面值为1000万元，期限为5年，年利率为5%，每半年支付一次利息。
若债券的市场利率为4%，则该债券的发行价格应为（）万元。
A. 1040B. 1005C. 1020D. 10088、某证券投资组合由股票A和债券B组成，股票A的市值为100万元，预期收益率为15%；债券B的市值为200万元，预期收益率为6%。
若投资组合的期望收益率为10%，则股票A在投资组合中的权重应为（）。
A. 25%B. 33.33%C. 40%D. 50%9、某证券公司在进行股权融资时，选择了以下哪种融资方式？（）A. 债券融资B. 银行贷款C. 股票融资D. 租赁融资 10、以下哪项不属于证券市场的监管机构？（）A. 中国证监会B. 中国人民银行C. 国家发改委D. 国家税务局二、多项选择题（本大题有10小题，每小题4分，共40分）1、以下哪些是证券公司的核心业务？（）A、证券经纪业务B、证券承销业务C、证券投资咨询业务D、证券自营业务E、资产管理业务2、以下关于证券市场监管的描述，正确的是？（）A、证券市场监管是维护证券市场秩序的重要手段B、证券市场监管有助于保护投资者合法权益C、证券市场监管有助于促进证券市场的健康发展D、证券市场监管可以完全消除证券市场的风险E、证券市场监管的主体是证券监管机构3、以下哪些是证券公司风险管理的主要环节？A. 风险识别B. 风险评估C. 风险控制D. 风险监测E. 风险报告4、在证券市场交易中，以下哪些属于场外交易市场（OTC）的特点？A. 交易双方直接协商B. 交易信息不透明C. 交易规模较小D. 交易时间灵活E. 交易监管较为宽松5、以下哪些是证券公司合规管理部门的主要职责？（）A. 监督公司各项业务活动符合法律法规和公司制度B. 对公司员工进行合规培训和考核C. 收集、整理和分析合规风险信息D. 组织公司内部审计工作E. 处理合规投诉和举报6、以下哪些属于证券公司风险管理的主要策略？（）A. 风险规避B. 风险分散C. 风险转移D. 风险控制E. 风险承受7、以下哪些是证券公司进行合规风险管理的主要措施？（）A. 制定和实施合规政策B. 建立合规管理组织架构C. 开展合规培训和教育D. 制定内部审计制度E. 设立合规管理部门8、以下哪些属于证券公司内部控制的基本要素？（）A. 机构设置与职责明确B. 风险评估与控制C. 信息系统安全与保密D. 内部审计与监督E. 员工管理与培训9、以下哪些是证券公司的主要业务范围？（）A. 股票承销B. 证券经纪C. 证券投资咨询D. 证券自营E. 证券资产托管 10、以下哪些属于证券市场的基本功能？（）A. 价格发现B. 资源配置C. 交易结算D. 风险管理E. 信息披露三、判断题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、证券公司的主要业务包括证券经纪、证券承销和资产管理。
国信证券笔试题目_笔试题目
国信证券笔试题目
国信证券去面试，笔试如下：
一、证券市场基础常识
1、怎样进行上市公司的基本面分析
2、ETF和LOF的区别
3、公司型基金与契约型基金的差异
4、可转换证券的三大要素
5、简要描述红利贴现模型和股权资本自由现金流贴现模型
二、金融衍生生产品
1、股本权证和备兑权证的区别
2、券商作为权证发行人的盈利及运作模式
3、决定期权理论价值的主要因素
4、如何运用金融期货和期权进行套期保值，谈谈两者的区别
5、简述看涨期权和看跌期权的平价关系。
证券考试试题及答案
证券考试试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券公司开展证券业务，必须经中国证监会批准，取得证券经营许可证。
（）A. 正确B. 错误2. 股票的面值通常由（）决定。
A. 公司章程B. 股东大会C. 董事会D. 证监会3. 股票的市场价格通常由（）决定。
A. 公司业绩B. 市场供求关系C. 投资者情绪D. 以上都是4. 下列哪项不是证券投资基金的特点？（）A. 组合投资B. 风险分散C. 收益固定D. 专业管理5. 证券投资分析的主要方法包括（）。
A. 基本分析B. 技术分析C. 量化分析D. 以上都是6. 证券市场的主要功能是（）。
A. 融资B. 投资C. 投机D. 以上都是7. 证券交易的基本原则是（）。
A. 公平B. 公正C. 公开D. 以上都是8. 证券交易的交易方式包括（）。
A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 以上都是9. 证券交易的结算方式包括（）。
A. 现金结算B. 证券结算C. 混合结算D. 以上都是10. 证券交易的监管机构是（）。
A. 中国证监会B. 中国人民银行C. 财政部D. 银保监会二、多项选择题（每题2分，共10分）1. 下列哪些属于证券市场的参与者？（）A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构2. 证券投资基金的类型包括（）。
A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 股票型基金D. 债券型基金3. 证券投资分析的步骤包括（）。
A. 收集资料B. 分析资料C. 做出决策D. 跟踪评估4. 影响股票市场价格的因素包括（）。
A. 宏观经济状况B. 行业发展趋势C. 公司基本面D. 市场情绪5. 证券交易的交易规则包括（）。
A. 交易时间B. 交易价格C. 交易数量D. 交易方式三、判断题（每题1分，共10分）1. 证券公司可以未经批准擅自开展证券业务。
（）A. 正确B. 错误2. 股票的面值通常与股票的市场价格无关。
（）A. 正确B. 错误3. 股票的市场价格完全由公司业绩决定。
证券从业资格笔试真题及参考答案(最新分享)
证券从业资格笔试真题及参考答案（最新分享）1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。
A.中国证券登记结算公司B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会2、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A.15B.20C.30D.453、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。
A.1-3%B.3-5%C.1-5%D.5-10%4、犯有内幕交易泄露内幕信息罪，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )违法所得罚金。
A.2;1倍以上3倍以下B.3;2倍以上4倍以下C.5;1倍以上5倍以下D.5;3倍以上10倍以下5、账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。
A.1B.2C.3D.56、基金管理人的权利不包括( )。
A.运行和管理基金资产B.保管基金资产C.代表基金行使股东权利D.获取基金管理人报酬7、保荐机构应当自持续督导工作结束后( )内向中国证监会证券交易所报送报告书。
A.10日B.10个工作日C.15个工作日D.15日8、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是( )。
A.董事任期届满，连选可以连任B.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年C.监事任期届满，连选可以连任D.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年9、根据《公司法》，( )在清理公司财产编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。
A.清算人B.股东会和股东大会C.董事会D.人民法院10、证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为( )。
A.证券自营业务资格B.证券经纪业务资格C.证券保荐与承销业务资格D.财务顾问业务资格11、合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的( )。
财达证券笔试历年试题
财达证券笔试历年试题财达证券笔试历年试题题目一：股票投资的基本概念与原则股票投资一直是投资市场中备受关注的领域。
作为一名优秀的投资者，掌握股票投资的基本概念与原则至关重要。
下面是财达证券历年笔试题中与这一话题相关的问题，请仔细阅读并用适当的语言回答。
1. 请简要介绍股票的基本概念和特点。
2. 股票投资的原则是什么？你认为最重要的原则是什么？为什么？题目二：市场分析与决策市场分析与决策是投资者投资过程中必须具备的核心能力。
只有通过科学有效的市场分析，并做出合理的决策，才能在投资中获得更好的回报。
以下是一些与市场分析与决策相关的问题，请你给出详细的回答。
1. 你认为如何进行市场分析？并简要描述你常用的分析方法。
2. 在投资决策过程中，如何平衡风险与收益？3. 对于投资中的长期与短期交易，你是如何取舍的？请说明理由。
题目三：投资心理与行为分析投资心理和行为分析是股票投资中一个极具挑战性的领域。
恰当地掌握投资心理和行为特点，有助于投资者更好地应对市场波动，从而取得更好的投资效果。
以下是财达证券历年笔试题中关于投资心理与行为分析的相关问题，请仔细解答。
1. 你认为投资者的心理特点有哪些？这些心理特点对于投资者的决策有何影响？2. 在你的投资经历中，你遇到过哪些投资心理障碍？你是如何克服这些障碍的？3. 你认为如何通过行为分析来改善投资效果？题目四：风险管理与资产配置风险管理和资产配置是有效投资的重要组成部分。
通过合理的风险管理和适当的资产配置，投资者可以最大程度地降低风险，实现资金的有效利用。
以下是一些财达证券历年笔试题中与这一话题相关的问题，请你详细回答。
1. 你认为什么是风险管理？请简要介绍几种常见的风险管理策略。
2. 具体到资产配置，你是如何进行资产配置的？请解释你的配置思路和原则。
3. 如何在投资中平衡风险和收益？你的具体实践是什么？总结：以上是财达证券历年笔试题的部分示例，它们涵盖了股票投资的基本概念与原则、市场分析与决策、投资心理与行为分析以及风险管理与资产配置等核心内容。
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证券公司笔试题目篇一：证券公司考试题库20131. 投资决策小组决策事项须有( )以上成员到会方可表决。
同意票超过表决票( )为通过。
A.二分之一; 三分之二B. 二分之一；二分之一C. 三分之二；二分之一D. 三分之二；三分之二标准答案：C2. 合规与风险管理部对系统用户和访问权限进行管理，以下说法错误的是( )A. 系统内任何用户的建立和权限的授予履行审批手续B. 对系统用户可以访问的菜单和范围做出限定C. 系统管理人员可以进行业务监控操作D. 申请访问权限时应做出信息保密承诺，并说明信息的用途和公开的范围E. 定期检查用户授权和使用情况，定期检查系统工作日志并存档备查标准答案：C3. 当公司或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应优先保障的合法利益是：A. 公司B. 基金销售人员C. 基金投资人标准答案：C4. 发行期内，固定收益部与投资机构签署（），完成过户手续，及时足额收取发行认购款。
A. 分销协议B. 承销团协议C. 主承销合作协议标准答案：A5. 项目组在证券发行上市之日、持续督导结束之日或项目终止之日起（）内将该阶段完整的项目档案报送至投资银行业务部门档案管理人员。
A. 10日B. 15日C. 一个月D. 两个月标准答案：C6. 各单位应当指定专人定期核对银行账户。
对交易频繁、金额较大的重要银行存款账户，应（）与银行及结算机构核对，其余银行账户至少每月终了核对一次A. 每工作日B. 每周C. 每半月D. 每20天标准答案：A7. 项目开发人向立项评审小组提出立项申请，立项材料由（）受理。
A. 固定收益部B. 综合质控部C. 合规与风险管理部标准答案：A8. 机房巡检至少包括哪些内容（）A. 检查机房温度和湿度B. 检查机房空调的工作状态C. 检查供配电系统的工作状态，重点检查UPS系统的工作状态；D. 检查机房监控、消防、门禁等设备的工作状态标准答案：D9. 研究人员必须取得中国证券业协会颁发的( )执业证书，并在公司年检时办理执业年检。
A. 证券投资咨询业务B. 一般业务标准答案：A10. 公司经营证券经纪业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务，净资本在任何时点不得低于人民币( )亿元A. 2B. 0.5C. 2.5D. 10标准答案：A11. 在基金投资人申（认）购、转换、转托管的基金产品风险等级( )基金投资人风险承受能力等级时，营业部应当要求基金投资人在认购或申购基金、转换基金、转托管基金的同时进行确认。
A. 超越B. 等于C. 低于标准答案：A12. 营业部新设、同城&异地搬迁、撤销的管理，属于营业部（拟搬迁或撤销）的职责是（）A. 负责新址筹建工作B. 负责组织协调实施营业部新设、搬迁、撤销工作。
C. 负责机房技术条件配备和设备安装方案审核。
D. 负责客户与员工安置，原址关闭工作。
标准答案：D13. 公司各核算单位应按公司《财务报告管理办法》规定的结帐日进行结帐，不得提前或延迟。
各单位应按权责发生制编制年度财务报告，当年最后一个交易日的经纪业务佣金收入等收入应当在( )财务报告中予以确认。
A. 当年B. 次年C. 当年或次年均可以，依公司通知标准答案：A14. 公司通过基金管理人的何种信息，调查基金管理人的整体实力与规模。
A. 公开披露B. 未公开披露C. 内部透露标准答案：A15. 公司固定资产：是指为经营管理、提供劳务或出租而持有的，使用寿命超过一个会计年度（不含1年）、单位价值在（）的房屋建筑、电子设备、通讯设备、交通设备、办公设备、安防设备等有形资产。
在同时满足下列条件时才可确认为固定资产：*与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；*该固定资产的成本能够可靠地计量。
A. 2000元以上（含2000元）B. 2000元以上（不含2000元）C. 3000元以上（含3000元）D. 3000元以上（不含3000元）标准答案：A16. 由谁负责公司网站集合计划信息披露内容的管理与维护（）？A. 资产管理部人员B. 信息技术中心人员C. 总经理办公室人员D. 清算中心人员标准答案：A17. 后端认购费的计算公式为：A. 后端认购费＝（认购金额＋认购期利息）×前端认购费率B. 后端认购费＝（认购金额－认购期利息）×后端认购费率C. 后端认购费＝（认购金额＋认购期利息）×后端认购费率D. 后端认购费＝（认购金额＋认购期利息）/ 后端认购费率标准答案：C18. 在草拟公文时，关于引用其他公文的表述正确的是( )A. 引用公文标题即可B. 引用文号即可C. 先引用标题，再引用文号D. 先引用文号，再引用标题标准答案：C19. 配股缴款起始日，投资银行业务部资本市场管理人员在中国证券监督管理委员会指定的报刊和网站上发布配股提示公告，在配股缴款期间发布至少（）次提示公告。
A. 1B. 2C. 3D. 5标准答案：C20. 根据公司授权管理办法，公司涉及授权类别表述准确的是（）A. 法定代表人授权B. 董事长授权C. 总经理经营管理事项授权D. 以上说法都正确标准答案：D21. 营业部产生的业务档案（）统一交接给档案室，并根据“档案管理规程”填写“客户档案交接表”。
A. 当天B. 第二天C. 本周末D. 本月末标准答案：A22. 以下哪类“重大事项”发生，营业部需向经纪业务总部交易运营部经理、信息技术中心副总经理及合规与风险管理部合规督导报告。
A. 系统故障B. 交易差错C. 经纪人违法违规D. 纠纷诉讼标准答案：A23. 客户在签署“权证业务风险揭示书”前，仅能进行（）权证交易和行权操作，不能进行（）权证交易。
A. 卖出买入B. 买入卖出C. 买入买入D. 卖出卖出标准答案：A24. 操作人员的佣金设定权限保证( )，不得将此权限同时授予多人。
A. 唯一性客观性科学性统一性标准答案：A25. 将管理的客户资产投资于一家公司发行的证券不超过该证券发行总量的（）。
A. 20%B. 10%C. 5%D. 1%标准答案：B26. 各需求部门，通过（）的方式，向信息技术中心提出申报项目要求。
A. 打电话B. 发邮件C. 工作联系单D. 签报标准答案：C27. 在为客户办理创业板开通业务时，客户交易经验的计算起始点为客户本人名下账户在沪深交易所首笔( )交易之日。
A. 股票B. 基金C. 权证D. 债券标准答案：A28. 投资银行业务部资本市场管理人员协助发行人在可转换债开始转股前（）个交易日内披露实施转股的公告。
A. 2B. 3C. 5篇二：2012光大证券招聘笔试试题及答案说明：请仔细阅读以下的注意事项，这对你顺利通过考试非常重要：监考老师宣布考试开始时，你才可以开始答题。
请用2B铅笔在答题卡上作答，写在本题册上的答案无效，请勿折叠答题卡。
答题卡“试卷类型”必填，“工号”栏填准考证号，如有遗漏，视作废卷。
请勿在本题册上书写、涂改或留下任何标记，题册最后两页是空白草稿纸，可拆下来正反使用，如果需要增加，请举手示意监考老师。
在考试结束时，请留在座位上，等监考老师收取答题卡、考卷和草稿纸。
不得将这些物品带出考场。
如需提前交卷，请先举手示意监考老师收取。
（一）单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1．证券监管机构根据()和各项业务的( )，可以调整注册资本最低限额，但不得低于上述限额。
A．谨慎监管原则、风险程度B．严格审批原则、风险程度C．严格审批原则、盈利程度D．谨慎监管原则、盈利程度2．证券服务机构为上市公司制作和出具报告或法律意见等文件时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料进行核对和验证，但是下列是不需要核对和验证的是（）A．客观性B．真实性C．准确性D．完整性3．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经（）批准。
A.证券监督管理机构B.中国海关C.外汇管理局D.商务部4．证券登记结算公司作为中央对手方，与（）之间完成证券和资金的（）结算。
A．投资者、净额B．证券公司、净额C．投资者、全额D．证券公司、净额5．证券自营业务是指证券公司( )为公司买卖（）依法买卖( )发行的证监会认可的证券行为。
A．以自己的名义，通过专业自营席位进行，公开B．以自己的名义，通过证券交易所进行，非公开C．以自己的名义，通过专业自营席位进行，非公开D．以自己的名义, 通过证券交易所进行，公开6．证券公司取得IB资格的条件不包括（）A．全资拥有一家期货公司B．与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格C．与具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格的期货公司合作D．控股一家期货公司7.以下关于债券的基本性质描述错误的是（）。
A. 债券是一种虚拟资本B. 债券独立于实际资本之外C. 债券反映和代表一定的价值D. 债券人是公司内部利益相关者参考答案：D(债权人不同于公司股东,是公司外部利益相关者)8.债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬，是债券的（）。
A．偿还性 B．收益性 C．流动性 D．安全性9.通常被称为‘金边债券’的是（）。
A．国家债券 B．金融债券 C．政府债券 D．企业债券10.为了特定的政策目标而发行的国债（）。
A．记账式国债B．凭证式国债C．特别国债 D．特种国债11.发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券是（）。
A．保证公司债券 B．可转换公司债券C．收益公司债券 D．信用公司债券12.表明债券能为投资者带来一定收入，即债券投资回报的是（）。
A．收益性 B．偿还性C．安全性 D．流动性答案：A13.由于欧洲债券是不以发行市场所在国的货币为面值，故也成为（）。
A．国际债券 B．外国债券C．无国籍债券 D．国籍债券14.我国第一只开放式基金诞生的时间是（）。
A．2000年 B．2001年 C．2005年D．2006年15.主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，投资风险又可能小于股票的是（）。
A．基金 B．股票C．债券 D．保险16.风险较低，适合稳健投资者的基金是（）。
A．国债基金 B．股票基金 C．货币市场基金 D．平衡基金17.既可以在交易所二级市场进行买卖，又可以申购、赎回的基金运作方式是（）。
A．开放式基金 B．股票基金 C．ETF D．保本基金18.基金托管人与（）签订托管协议。
A．基金份额持有人 B．基金管理人C．基金保管人 D．基金托管人19证券投资基金收入不包括以下哪项（）A. 利息收入B. 劳务收入C. 投资收益D. 红利收入20.货币市场基金不得投在（）级以下的资产支持证券A. AAA级B. AA级C. A级D. B级（二）不定项选择题（以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）1.证券交易所内证券交易竞价原则为（）A．时间优先 B．大资金优先C．客户优先 D．价格优先2.证券经营机构从事证券经纪业务时须遵守下列规定（）。