最新的沃尔玛验厂准备工作清单
沃尔玛验厂须知
迪斯尼、沃尔玛、天马、KS、CS、海之宝客户验厂资料沃尔玛验厂必须准备的数据及相关文件、应对方法：一、营业执照二、工厂平面图1.工厂各生产车间的面积数、车间分布示意图及总体面积2.宿舍平面图及其建筑面积三、劳动合同1.劳动合同必须是在职工同工厂确定劳动关系时开始签订2.客户不接受集体合同(全体职工都必须签劳动合同)3.劳动合同必须由员工本人签名4.劳动合同内对特殊工种，必须在合同内注明职业危害，提醒职工注意，如喷油。
5.合同之有效性，即劳动合同期满后要进行续签或解除劳动关系6.合同签订人数必须与相对应比例参保人数与在职人数完全一致(包括人事记录与考勤)四、人事资料1.所有职工人事数据要贴有身份证复印件及彩色免冠近照，身份证复印必须清楚，否则保留原件，以备查(离职人事数据须保持1?年以上)2.身份证像须与登记相一致(主要从五观来看)，不得有借他人身份证或假身份证进厂3.人事部必须要有一个识别假身证或借用的文件指引，并有相关培训记录4.人事资料上的有关身份证明，包括地姓名、出生年月、性别等必须与身份证上完全一致，否则必须改正重填数据5.核对进厂时间入厂时是否有年满18周岁，身份证到查厂阶段是否有过期(需提前2至3个月通知职工寂办)6.人事数据与保险?、合同、工卡等必须完全保持一致7.在职与离职档案的分开归档管理与分类分部门管理(《档案管理法》)8.请假的记录须与工卡、工资表一致9.职工离辞、请假的记录与数据归档保管至少半年以上10.工卡不宜太新，要想办法适当弄脏一点(工卡保持1?年以上)五、童工与未成年人保护1.工厂不得使用未满16周岁的童工进行生产，对不慎使用童工的工厂采取积极措施保障童工的合法权益，如遣送、补偿、健康检查、教育等2.对使用未满?18?周岁的未成年人，要对其进行健康检查直到年满18岁为止，不得安排其从事危险或劳度较大的工作，如矿山、起重、机械作业、喷油等(《中华人民共和国劳动法》第64条：不得安排未成年工从事矿山井下，有毒有害、国家规定的第四级体力劳动强度的劳动和其它禁忌从事的劳动。
Walmart沃尔玛FCCA验厂标准清单条款对应的文件记录及现场巡视要求
更新日期：2020.1.6第1页共9页Walmart 沃尔玛FCCA 验厂标准清单条款对应的文件记录及现场巡视要求FCCA 生产能力评估清单书面程序记录现场巡视备注1.0工厂设施和环境1.在生产，修理，加工，检验，包装及装载的区域是否有足够的照明？►现场查看车间照明度：Wal-Mart的最低要求，生产区、成品区240lux，检测区域600lux，包装区域360lux，原料仓150lux2.工厂是否保持清洁,在生产，加工和包装区域是否有秩序?►现场车间物料的摆放整齐，标识清楚。
3.工厂是否有单独的检验区与检验台并且通风良好?►现场查看来料、巡检、成品检验等区域的标识及产品的状态标识4.工厂是否有害虫/霉菌和湿度的控制程序文件?是否有经常巡查(公司内部或第三方检查)?►灭虫/灭鼠控制程序►防潮/防霉菌控制程序►虫害/灭鼠巡查记录5.在审核其间有没有发现窗户破损及房顶漏水可能导致产品污染。
玻璃破碎控制程序玻璃破碎巡查记录►现场查看窗户玻璃有无破损6.工厂是否实行严格的利器控制程序，以防止剪刀、小刀、刀片、碎玻璃及针等混入产品中。
Critical 严重►利器控制程序\利器、断针►利器收发记录、利器、断针►现场查看利器的管理1.1机器校准和维护1.工厂是否有书面的文件系统和程序计划安排设备的清洁及维修。
►生产设施控制程序►机器设备保养记录2.工厂的机器和设备是否清洁及运行良好。
►现场查看3.机器、设备和工具是否有最近的维护/校准日期及计划日期的标识。
►检测设备控制程序►检测设备清单►检测设备校准计划►校准报告►现场看检测设备的校准标识4.需要维修机器、设备和工具是否有维修标识以避免意外使用。
►“LTT”挂牌5.工厂是否有适当，整洁的存储区域储存关键模具(比如:注射模具),并且放在有标识的架子上。
►现场查看（NA）6.工厂有适当的机器、工具、零部件和设备的库存文件，并保持更新。
►机器设备清单7.工厂是否拥有一定技术水平的保养团队和设备可以执行必要的机器维修和校准的工作维修部职务描述2.0质量管理体系1.工厂是否建立起符合他们产品和生产流程的质量管理体系。
迪士尼和沃尔玛审厂准备清单
迪斯尼验厂准备清单：Disney验厂的重要问题点。
1、公司的合法性：客人通过对公司营业执照、税收登记证、消防走火图等文件数据的查看以证实该公司是否合法及安全。
2、童工和未成年工：客人绝对禁止公司雇用未满16周岁的童工，能接受雇用16周岁以上18周岁以下的未成年工，但必需有政府部门的批文以及有实际行动确保未成年工的身心健康。
3、岐视：客人不允许公司在录用及提升员工的时候存在有性别、种族、年龄、信仰等各方面的岐视。
验厂人员一般会查看所有的在职人员人事档案及最近6个月离职的人事档案及劳动合同。
4、工作时间：公司必需要按当地的法律法规确保工人的休息时间，每周至少休息一天，每周工作不可以超过60个小时。
5、劳动报酬：平时加班及法定假日加班要按当地法律规定的资率支付员工的工资，并且每个月的工资不可以低于当地的最低工资标准。
客人一般会查看最近3个月或12个月的员工考勤及工资发放记录。
6、惩戒性措施：客人不接受公司对员工进行任何的罚款、打骂等措施，更不接受公司有强迫劳动的行为。
7、健康与安全：公司要提供健康安全的工作场所以及有必须的环境保护措施及相关的许可证件。
对特种职业的员工要有相应的操作证件。
8、反恐：对人员来往以及货物的流通不仅要有相应的程序，还要有相应的运作记录。
对公司的实体安全，针控管理必需要按客人的要求保存记录。
Disney验厂需要哪些文件？工资表（过去十二个月）人事花名册及员工个人档案劳动合同社会保险收据、花名册及合格证明文件等工商营业执照消防检查报告或合格证明文件消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等环保证明文件厂规或员工手册政府有关当地最低工资规定文件设备安全许可证（如电梯使用许可证、厨房卫生许可证等）特种工人上岗（如电梯工、电工、厨工卫生许可证等）当地劳动局关于延长加班之批文未成年工体检及劳动局登记记录厂房平面图其它文件（视乎审核情况所需）Disney验厂资料之工厂自检表工厂自检表1、工厂规定最低工作年龄是多少？2、有无针对学龄儿童的工作经验强化培训计划？3、对不满18周岁的工人是否有限制？4、工厂采用什么措施确定工人的年龄？5、所有的工人是否自愿工作？工厂如何确保所有工人都是自愿工作？6、工厂是否有囚犯或被军队或当地政府委派的工人？7、下班时工人是否可以自由离开工厂？8、警卫是否只是负责工厂的财产和运作的安全？如果是，那他们的职责是什么？9、工人是如何招聘进来的？10、工人行为不当或表现不佳，采取什么处罚机制？11、工厂的招聘是否基于年龄、性别、种族、性取向、政治归属和国籍？12、熟手工人的最低工资是多少？非熟手工人？13、工人工资通过什么方式支付？现金、银行转账和支票等14、工人的工资是计件、计时或月薪？15、工人上班是否要打卡？16、多久发放一次工资？17、工人工资是否有扣除项？有什么扣除项？它们是怎样存档的？18、有无工人欠公司的钱？19、工厂提供工人什么津贴或补助？房补、餐费、交通费、卫生保健费、儿童保育费、病假工资、突发事件假期、产假、经期假、有薪年假、宗教节假日、社会保险等？20、津贴或福利是否算进最低工资？21、是否有分红计划？22、培训期间工人是否有工资？23、加班有加班费吗？24、最长连续工作多久才有休息？25、工厂工作时间多长？26、工厂有几班制？每个班次工作时间多久？27、加班费如何计算？28、工人平均每周加班时间是多少？29、每天正常工作时间是多少？30、工人每周最多上班时间为多少小时？31、工人是否每天有用餐的时间？32、工人是否每天有休息的时间？如果有，每天几次，每次多长时间、33、工人可以把工作带回家做吗？34、工厂是否有急救药箱？35、工厂是否有受过培训的急救员？36、工厂是否提供工人有关健康安全的培训？37、工厂是否有灭火器或喷洒系统？38、多于两层的楼房是否有逃生通道？39、是否免费为工人提供工人防护用品？40、是否限制工人饮用水？41、工厂有多少功能完好的洗手间？男女厕所分别有多少？42、工厂是否有通风和照明系统？43、所有楼层的每个班次是否都有主管在场？每个班次有几个主管？44、是否允许工人参加工会？45、是否提供工人宿舍？如果有，是工厂自己的还是在外面租赁的？46、宿舍有几栋？每栋住多少工人？47、每间房住几名工人？48、每个工人的入住空间多少？49、男女宿舍是否分开？50、每个工人是否拥有自己的床位？51、宿舍是否张贴了疏散图和逃生标示？52、宿舍所有楼层是否均有灭火器？53、高于两层的宿舍是否有逃生通道？54、易爆物品是否储存在宿舍或与宿舍相连的厂房内？55、宿舍是否举行过消防演习？56、男女厕所数目多少？57、是否提供饭堂和洗衣设施？58、工厂是否扣除以下费用？住宿、餐费和交通费用？59、进出宿舍是否有控制？60、是否有宵禁？61、员工是否可以自由进入宿舍？62、员工是否自由使用饮用水？63、工厂在环保方面采取什么措施（废水处理、空气净化和危险品处理）？64、是否有外发？如果有外发，请把详细的信息列出？65、是否向个体户、团体采购？Disney反恐验厂作用1.通过反恐验厂获得更多的订单和更大的客户。
验厂前准备工作 很详细
验厂前准备工作
一：资料准备。
人事：
1》检查是否有相片，身份证复印件。
2》身份证是否过期。
3》是否有假身份证。
工资：1》是否所有员工都有签名。
2》离职档安是否有签名，日期是否签到星期天或法定假日。
3》清假条是否签到星期天或法定假日。
文件：1》劳动合同是否签到星期天或法定假日。
2》劳动合同员工是否有签名，劳动鉴证部门是否有盖章。
3》社保是否有证明文件和购保发票。
4》消防演习是否有记录及图片。
5》是否有厂规文件及电工证。
报表：1》生产日报表是否有星期天或法定假日日期出现，是否有日期更改的痕迹。
2》QC报表是否有星期天或法定假日日期出现，是否有日期更改的痕迹。
3》进出仓单是否有星期天或法定假日日期出现，是否有日期更改的痕迹
4》断针记录是否有星期天或法定假日日期出现，是否有日期更改的痕迹
员工培训：是否每个员工都知道培训内容，请再三培训。
二：资料收藏
1、检查车间是否有罚款记录、上下班时间、通知、其它无关
文件。
2、检查办公室是否有无关的记录，如有请收藏好。
3、无关报表或记录清全部收藏好。
（重点，验厂重在证据，如
有与考勤相冲突的证据出现会对工厂不利，请重之）。
最新的沃尔玛验厂准备工作清单
最新的沃尔玛验厂准备工作清单1 机构信息公司营业执照（复印件3份）2 公司厂区平面图3 公司组织机构图4 基本厂规厂纪（如安全管理制度）5 各类证书（如CE\ROHS等）6 验厂须知沃尔玛最新的《道德标准流程》张贴到位7 符合沃尔玛要求的最新的《出货须知》8 验厂宣传（板报、动员会组织）9 验厂一般记录生产记录（订单、生产跟进记录、个人日报表）10 财务记录避让11 仓库管理记录12 检验记录13 采购记录（协议、订单）14 出货记录（协议、相关改进）15 历次验厂结果记录整理16 销售订单记录17 安全福利安全卫生健康培训记录（特别是爱滋病、职业病防治）18 消防演习（含记录、照片）19 设备维护与安全（含相关记录）20 电器设备安全（含相关记录）21 安全生产检查记录（每月1次）22 宿舍住宿人员名单（含入住时间）23 住厂人员暂住证复印件、办理记录24 吸烟室、洗眼池（含定期检查记录）25 厂房建筑结构安全合格证明26 厂房施工记录27 厂房消防安全平面图28 厂房消防安全检查记录29 机器安全操作培训记录30 紧急逃生图（疏散图）31 紧急逃生培训32 门卫、门禁管理办法（含监控）、管理记录（特别是会议记录）33 消防安全、财产安全检查资料34 各地应急灯配置和配置示意图、宿舍通道畅通35 生产车间大门开启、车间安全通道畅通36 应急处理的急救程序、急救设备、急救药品添置37 急救培训38 未成年工每半年体检、易发职业病人员体检39 EHS委员会（组织结构、人员组成、章程、工作程序、例会记录）40 特殊设备许可证明41 MSDS（含张贴到现场）42 危险物库存清单/废弃物库存清单43 耳塞配备、眼镜配备44 工作服、工作鞋（含管理办法制订、发放记录）45 各处厕所及浴室的标识、数量、位置图示46 垃圾桶和垃圾点的分布图示47 配备垃圾桶，确保垃圾分类48 工作卡的配齐与管理49 车辆管理50 宿舍男女分区、宿舍做饭的回避51 禁烟、防火等安全标志的检查与配备52 工伤管理办法、工伤监控档案、记录53 环境卫生车间卫生、5S现场管理54 宿舍卫生55 厂区公共卫生56 废物（焚烧许可）处理记录57 宿舍纪律规定、宿舍卫生检查记录58 食堂卫生许可证、人员健康证59 食堂菜谱、食堂餐具消毒卫生检查记录60 公司水质化验、员工饮用水的保证61 废气/废物/废水等的排污许可证62 环境卫生管理办法、卫生区划分示意图63 工会工会代表选举程序（强调人权）64 工会职责65 工会组织会议记录66 工会会员名单67 工会活动记录68 合理化建议（建议渠道、建议箱）69 其他检查当天到厂人员的统计70 厂外仓库71 检查当天安全保卫工作布置（准备访客证、通知传递信息）72 检查当天生产工作布置（通知传递信息）73 检查当天抽查人员的跟踪（通知传递信息）74 沃尔玛工作配合奖惩75 外发分包WAL-MART验厂工作需要公司每个员工的努力和支持沃尔玛验厂常识1、姓名，年龄，出生年月，身份证地址，本人入厂时间，在工作的车间，工种。
Wal-mart&FCCA清单
沃尔玛（Wal-mart）FCCA验厂文件资料什么是FCCA验厂？沃尔玛（Wal-mart）新推行的FCCA验厂全称为：Factory Capability & Capacity Assessment，即工厂产量及能力评估，其目的是审核工厂的产量及生成能力是否符合沃尔玛的产能和质量要求，其主要内容包括以下几个方面：1、Factory Facilities and Environment工厂设施和环境2、Machine Calibration and Maintenance机器校准和维护3、Quality Management System质量管理体系4、Incoming Materials Control来料控制5、Process and Production Control过程和生产控制6、In-House Lab-Testing内部实验室测试7、Final inspection最终检验FCCA - 文件清单1. 员工培训程序, 培训计划, 培训记录Training procedure, Training Schedule, and Training records2. 虫害控制程序及检查记录Pest control procedure and pest inspection records3. 锋利金属工具控制程序及记录Sharp tools control procedure, sharp tools issue and return records4. 危害分析(物理的，化学的，微生物的等)程序及记录Risk analysis and management procedure (physical, chemical, microbiological ) and risk control and inspection records5. 设备清洁及维修程序，维修计划及记录Production machine clean and maintaining procedure, maintenance schedule, and maintenance records6. 质量手册(含质量方针政策)，程序文件，记录，报告Quality manual, all kinds of procedure, reports and records7. 客户投诉处理程序Customer complaint handling procedure8. 产品召回程序Product recall procedure9. 原材料仓库控制程序及记录Incoming material warehouse inventory controlprocedure and inventory records10. 产品开发控制程序及记录Product development procedure and records11. 试产控制程序及记录Pilot run control procedure and records12. 产品测试规定及记录Product in-house lab testing instruction and testing reports13. SPC（统计制程管制）程序及记录SPC instruction and records14. 功能测试规定及记录Product function testing instruction and records15. 纠正预防措施程序及纠正预防措施报告Correction and preventive actionprocedure and CAP reports16. 供应商选择及认可程序, 供应商定期评估程序及报告Supplier assessmentand approval procedure and records17. 客户验货报告Client product inspection report18. 原材料品质检查标准及记录Incoming material inspection instruction andspecification and records19. 制程品质检查标准及记录In-process inspection instruction and specificationand records20. 成品品质检查标准及记录Final inspection instruction and specification andrecordsFCCA验厂要求提供的资料|工厂生产能力评估FCCA要求提供的资料1．工厂简介15．客户投诉记录2．营业执照16．纠正预防措施3．质量手册17．生产设备清单4．操作规程18．保养维修记录5．组织结构19．计量器具校准记录6．岗位职责描述20．测量仪器的检验书7．质量会议记录21．测试程序、记录8．产前会议记录22．不合格品的控制程序、记录9．生产计划及生产进度表23．首件样品评估确认程序10．供应商管理24．员工培训记录（上岗、技能）11．生产工序流程图25．外发产品检验报告12．文件控制程序26．产中检验报告13．来料检验规范及记录27．货检验报告14．生产作业指导书。
验厂前需准备资料以及相关必要准备工作
验厂前需准备资料以及相关必要准备工作验厂前需准备资料以及相关必要准备工作一、人力行政部1、人事档案、劳动合同、员工手册、培训记录（含消防演习）、工资表（含离职人员工资条）、考勤资料（含打卡考勤记录、请假记录）、保险资料员工代表资料、紧急疏散平面图等；2、验厂所需证件：有健康证、职业健康检查表（针对做胶水的员工）、急救员证、安全主任证、特种设备作业人员证、电工证（高、低压）、电梯检验报告及标志、餐饮服务许可证、ISO9001质量管理体系证书、建设工程规划验收合格证、建筑工程环保验收申报表、建设项目环境影响报告表、建设项目环境影响审查批复、建设项目竣工环境保护验收申请表、消防验收报告（或消防备案）、工作场所粉尘、噪声、空气检测报告、生活饮用水检测报告、废弃物处置及工业服务合同及危险废物转移联单等。
3、药箱管理、消防设施检查及维修、公共区域卫生、劳保用品配发、相关标牌、标识的准备.二、开发部1、现场整理整顿（现场卫生、物品摆放及标识、保持消防通道畅通并不得遮挡消防设施）。
2、设备维护保养每日记录，并悬挂或张贴相应作业指导书。
3、针车保护套、挡针片等应妥善保管，平常因故拆卸掉的须确保接到通知随时能装好。
剪刀、刀片、缝纫车针等利器的管理（剪刀须用彩绳绑好，现场不得有单独的介刀片存在、针车台面和小抽屉不得有新旧车针、断针、刀片等存在）。
现场装有白电油、机油、衣车油、天那水等化学品的专用小容器要贴上小标签标明名称，不得改用矿泉水瓶等来盛装。
桶装化学物品存放区域须贴有MSDS，并用二次容器盛装，数量保持在1-2桶为宜，不可太多。
4、验厂如包含社会责任内容，现场不得有员工手册以及验厂相关培训资料存在。
相应工作记录时间上需符合日历表的'要求。
5、根据《设计开发管理程序》的要求，对设计、开发过程进行控制，并做好完整的记录。
6、洗眼器应定期换水并确保能正常使用(一周至少换一次水)。
7、至品管部的门不得上锁，应保持一推就开的状态。
沃尔玛验厂文件清单(FCCA)
3 材料/产品控制 品质部 过程作业指导书/规范 4：功能测试记录 5：成品出货检验记录 6：来料/过程/成品/不良处置记录
4 不良品控制/改善 品质/生产
成品作业指导书/规范 7：各程序检验流程图
不良品控制程序
1：不良品处置流程图 供）
2：不良品处置重检记录 3：纠正预防措施记录（2，3生产提
纠正和预防
5：谢备维修保养记录 6：设备点检表 7：产品试产记录 8：生产计划与日报表
9：合同订单评审表 10：合同订单履约情况统计表（1年） 11：化学品清单 12：MSDS
13：出入库单 14：出入库台账 15：通用物料收发记录 16：现场设备标识
17：化学品二次容器 18：磷化、喷塑、焊接参数记录
1：年度合格供应商清单 2：供应商调查表 3：供应商评审表 4：供应商资质资料 4：采购单/采购合同 5：原料第三方测试报告 6：供应商月/季/年表现统计表（品质协 助） 1：客户输入资料物品记录单 2：设计变更记录 3：BOM表
4：质量周会或月度会议记录（要有分析图表） 5：质量目标周或月统计
测试作业指导书 1：量具台账 2：量具校准计划 3：量具检校证书（贴合格证）
5
测量控制
品质/采购 原材料第三方测试 4：塑粉、板材、管材等主件，配件材质第三方测试报告（采购提供）
实验室管理
5：实验室操作人员第三方培训合格证 6：SPC,CPK统计分析
4：产品与各工序作业指导书 5：设备作业指导书 6：样品记录清单
7：模治具台账 8：易损件或重要零配件清单
年度培训计划
以上培训最好有试卷，分数以做培训效果/考核证明
质量手册
1：程序文件：共36份（详见程序文件目录）程序文件来自2：程录文件目录2
沃尔玛验厂要求和对应工作
化学品物质安全资料表
制定化学品MSDS资料，并张贴在生产现场。
6
化学品的管理
1、可统一放在安全通风的地方，领回车间后，要有中文标签（名称、作用等），不可直接放在工作台上，要有第二容器装置，旁边要有泄露应对物料，如吸水纸、吸水布等。
2、第二容器装置：如化学品放在盆子里面。
7
化学品泄露的应对材料
1、制定化学品存放的装置，如围栏、洗眼器等。
平时加班工资：每个小时工资×加班时间×倍
星期六\日加班工资:每个小时工资×加班时间×2倍
法定节假日加班工资: 每个小时工资×加班时间×3倍
广州简捷企业治理顾问包志勇
2020年2月18日
6
花名册及员工档案
1公司制定员工花名册（包括员工姓名、地址、出生年月日、身份证号码、相片等）
7
请假单/休假记录/离职记录
1、制定考勤记录；
2、以及根据考勤记录完善请假单位/休假记录和离职记录。
8
未成年工体检及上岗登记
1、工厂可以招聘未成年工，但必须有当地医院盖章的体检表（合格），且工厂要到当地劳动部门办理未成年工的一岗登记。
20
化学品物质安全资料表
1、MSDS应张贴在使用化学品的车间；
2、对员工进行化学品泄露的应对急救措施培训，培训内容、图片、参加培训的人员等要形成报告资料。
21
消防检查报告或合格证明文件
1、每月定期检查消防器材，并且要有检查记录；
2、每年请消防部门检查，要用书面格式记录。
22
消防培训演习记录，紧急计划
制定化学品清单（包括内容：危险品名、用途、入库日期、领用日期、领用人、库存量等）
9
洗眼器
1、安装洗眼器要有卫生用水（经过过滤和净化的水，最好使用市政给水）；
沃尔玛验厂需要准备的资料(FCCA)
45
QC应被授权当产品质量不符合规格时是否有权停止生产
品质工程/张福元
46
在每一个操作过程应由QC执行巡检(IPQC)
品质工程/张福元
47
抽查现行生产的产品质量是否可以接受?(检查8个已检验的完成品是否有主要缺陷)
品质工程/张福元
48
工厂QC检验应按照AQL抽样检验标准或按照工业标准，质检人员应能理解抽样表的使用
企管/杨国栋
17
工厂应建立顾客投诉体系及产品召回程序
企管/杨国栋
18
工厂QC团队应独立于生产部门
企管/杨国栋
19
应有书面记录显示生产管理和QC团队共同讨论、解决质量问题及其他相关的问题
品质工程/张福元
20
工厂应有系统和程序去控制那些可能会影响产品或对人造成伤害的物理、化学和微生物污染风险
品质工程/张福元
责任部门
1
在生产，修理，加工，检验，包装及装载的区域应有足够的照明
？工艺设备/刘志强
2
工厂应保持环境、设备清洁卫生,在生产，加工和包装区域应井然有序
生产/谢振昊、关德凯
3
工厂应有单独的检验区与检验台并且通风良好
品质工程/张福元
4
工厂应有害虫、霉菌和湿度的控制程序文件，应有经常巡查及记录(公司内部或第三方检查)
品质工程/张福元
29
工厂是否建立起适当的物料控制体系并实施,以隔离不合格的原材料及避免意外污染
品质工程/张福元
30
工厂应分离良品与不良材料，并标识所需更换的不良材料
品质工程/张福元
31
厂房的存储区域应有足够的照明、通风和清洁
工艺设备/刘志强
32
沃尔玛验厂
沃尔玛验厂目录验厂 - Factory Evaluation一、人权验厂二、反恐验厂反恐验厂清单反恐验厂作用三、品质验厂:品质验厂文件清单验厂常见问题总汇验厂 - Factory Evaluation一、人权验厂二、反恐验厂反恐验厂清单反恐验厂作用三、品质验厂:品质验厂文件清单验厂常见问题总汇∙验厂应当注意小节∙验厂通常不相事项∙验厂文件清单∙验厂重要问题点验厂 - Factory Evaluation沃尔玛验厂的定义：即按照沃尔玛的标准对工厂进行审核或评估。
一般分为人权、品质、反恐验厂等等，企业“验厂”活动已经在中国的出口企业中普及，接受跨国公司和中介机构“验厂”对我国出口生产企业，尤其是纺织和服装、玩具、日用品、电子和机械等劳动密集型企业几乎成为必须满足的条件。
沃尔玛验厂文件审核清单1. 事故记录薄2. 化学品清单3. 有关的当地法律和规定文本4. 纪律处分日记簿5. 环保年检记录6. 当地社会保险局的宽免声明7. 工厂规则8. 消防演习记录9. 火灾撤离程序与示意图10. 消防设施检查记录11. 消防设施安装检查证12. 危险化学品处理规程13. 危险化学品储藏室记录14. 从事危险化学品工作的工人清单15. 健康和安全管理制度16. 工作时间纪录17. 个人的劳动合同18. 机器保养记录19. 机器操作规程20. 物料资料数据安全表21. 医疗记录22. 显示愿意／不愿意加班工作之每个工人关于加班工作的文件23. 当地劳动部门的加班工作宽免批准24. 工资与工作时间记录25. 工资单26. 人事记录（附身份证复印件）27. 轮班登记簿28. 社会保险年检证明29. 社会保险费缴付收据30. 培训记录31. 工资计算系统32. 工伤保险花名册33. 未成年工健康检查表34. 未成年工登记批准一、人权验厂官方称为社会责任审核、社会责任稽核、社会责任工厂评估等等。
其又分为企业社会责任标准认证和客户方标准审核。
最新Walmart沃尔玛GSV和SCS反恐审核清单
沃尔玛反恐验厂内容的要求越来越严谨且越来越多，现把最新的GSV反恐审核标准、SCS 验厂内容、C-TPAT反恐认证审核、验厂清单其中包括如下：
人力资源
●招聘流程细则
●员工个人档案
●解聘员工流程细则
●员工入职培训材料明细和培训记录
●员工安全意识培训材料明细和培训记录
●员工工作证件 / 厂牌分发回收流程细则
●工厂出入检查流程细则
●来访出入检查流程细则
供应商管理
●供应商挑选流程
●供应商评审流程细则
●供应商评审纪录
信息管理
●信息安全细则
●信息管控明细
货运
●交通工具进出规定
●交通工具进出记录
●货柜安全管理细则
●货柜检查程序细则
●入库货品/邮件收发流程细则
●装货流程细则
●超出，短缺 & 破损记录
●封条收发流程细则
●S封条收发记录
思航验厂，保证100%通过
●出货跟踪流程
●出货跟踪记录
●安全问题登记汇报流程
●安全问题登记汇报记录。
最新版沃尔玛FCCA验厂清单
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6. Machines, equipments and tools that need to be repaired are properly labeled or marked to avoid accidental use. 需要维修的机器设备应有效标识防止意外使用 7. Factory has proper, clean and organized storage area of critical tooling (i.e. injection moulds) with labeled shelves. 工厂有适宜的，干净的和有序的关键模具存储区（比如注塑模具），有标识及架子存 储 8. Factory has proper documentation and updated inventory of machines, tools, spare parts and equipments. 机器，工具，备件和设备更新的清单 9. Factory has maintenance team with suitable skill level and equipments to perform necessary repair and calibration on machines. 工厂是否拥有一定技术水平的保养团队和设备, 可以执行必要的机器维修和校准的工 作
1.1 Machine Calibration and Maintenance 设备校准和保养
1. Factory has documented system and procedure for scheduled production machines & equipments cleaning and repairs and calibration (Preventive Maintenance Program) 工厂是否有文件化的生产机器设备的清洁和维修，及校准系统和程序（预防保养程 序） 2. Factory has documented system and procedure for scheduled calibration of Inspection and Testing tools and equipment 工厂是否有文件化的检验和测试仪器和设备的校准系统和程序 3. Is calibration accuracy traceable to specific International and National Standards? 计量的精度可溯源至具体的国际和国家标准 4. Factory machines and equipments appear to be clean and in good running condition. 工厂的机器和设备干净且运转正常 5. Machines, equipments and tools are properly labeled with date of last maintenance/calibration and schedule. 机器，设备和工具适当地标识了上一次保养/计量的日期和计划
最新版沃尔玛供应链安全SCS反恐验厂清单及指引
Critical(严重)
在装载集装箱或拖车之前，是否通过执行7点检查来验证完整性和安全性？
YES
NO
如果该设施没有冷藏运输工具，则不Байду номын сангаас要覆盖8)。
工厂必须显示每个步骤是如何完成的，以便标记为“是”。任何“否”都必须在评论中注明。
必须记录在清单上，包括：
集装箱 / 拖车 / 仪表国际运输编号；
1)检验日期；
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High (高)
货物的装载和装货过程是否由授权人员妥善监督？
YES
NO
货物如需长时间暂存，应采取必要的保护措施，防止他人擅自进入。
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Medium (中)
是否有适当的流程来确定存储的集装箱或拖车是否可能被篡改，以及如何将其报告给安全主管或工厂经
理？
YES
NO
为了适当地检查这一点，必须有某种形式的日志 / 跟踪已提交给主管 / 管理层的问题。
工厂应有适当涵盖整个流程的书面文件和 / 或程序。
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High (高)
是否有门卫或指定的工厂经理执行集装箱或拖车入站
检查并将结果记录在入站车辆日志中？
YES
NO
完整的日志应至少保存6个月。
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High (高)
是否有门卫或指定的工厂经理执行卡车出站检查，并将检查结果记录在出站车辆日志中？
YES
NO
完整的日志应至少保存6个月。
YES
NO
N/A
应每季度进行一次随机审查。
N/A仅适用于工厂不使用自己的交通工具的情况。
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Low (低)
该设施是否可以从始发地到目的地访问运营商的GPS监控系统？
YES
NO
N/A
沃尔玛验厂需要准备的详细资料汇总清单
沃尔玛验厂需要准备的资料1、社会责任方面需要提供的资料清单
2、质量体系需要准备的资料：
质量体系审核主要集中于：
1.产量
2.产能
3.质量体系
➢工厂设备以及环境
➢质量管理体系
➢来料检验
➢生产过程的控制
➢实验室的测试
➢最终的验货
➢人力资源和培训
注：下表中底色为黄色是严重项（A类），有一项不合格的即判定为不合格，应特别重视。
3、安全方面需要准备的文件资料清单
36 提供交通工具进出工厂记录
37 提供货柜安全管理细则
38 提供货柜检查程序细则
39 提供入库货品/邮件收发流程细则
40 提供装货流程细则
41 提供货物出货的超出、短缺 & 破损记录
42 提供封条收发流程细则
43 提供封条收发记录
44 提供出货跟踪流程
45 提供出货跟踪记录
46 安全问题登记汇报流程
47 安全问题登记汇报记录
供应商管理
48 供应商挑选流程
49 供应商评审流程细则
50 供应商评审纪录。
沃尔玛质量验厂审核清单
文件及资料准备（Wal-Mart Non E&E）注意：所有记录（如无特别要求）提供最近3个月的。
生产线的记录请保留在生产线。
记录请中午前放到会议室。
前2项请在首次会议时提供! 另请准备几个提供给客户的产品来拍照。
1)营业执照（正本或副本），ISO证书或其他证书或认证资格的复印件（例如ISO9001， ISO14001，BRC, FSC/PEFC, 内部实验室资格证等）2)工厂平面图，生产流程图3)质量手册(含质量方针政策)，程序文件4)工厂组织架构图，品质部组织架构图5)虫害控制程序及检查杀虫记录，如杀虫外包提供外包合同及相应杀虫记录，如内部杀虫，提供内部杀虫记录及内部杀虫人员培训记录；6)防霉变文件规定及防霉变检查记录，温湿度管理规定及温湿度监控记录。
7)锋利金属工具（利器）控制程序及记录8)针收发和断针管理文件及记录（如适用）9)金属探测器操作指引，九点灵敏度测试记录，产品金属探测记录（如适用）10)废弃物管理程序和记录（一般废弃物和危险废弃物），合同，危险废弃物转移记录，排污许可证11)设备清洁及维修程序，维修计划及记录12)最新主要生产设备清单及设备工具，夹具，配件清单13)玻璃（玻璃窗，灯管等）控制程序及玻璃检查，更换记录14)监视和测量设备、仪器的控制程序，仪器校验清单，仪器校验报告（内部校验报告，外部校验报告，如为内部校验，则内校人员要有资格证，并提供内校标准量块和砝码）15)客户投诉处理程序和客户投诉处理记录16)产品召回程序17)原材料品质检查标准（含缺陷等级分类表），抽样计划及来料检验记录18)制程品质检查标准（含缺陷等级分类表），抽样计划及制程巡检记录19)成品品质检查标准（含缺陷等级分类表），抽样计划及成品品质检验记录20)定期品质会议记录21)产品追溯系统演练记录22)危害分析(物理的，化学的，微生物的污染等)程序及记录23)物料先进先出管理规定及记录24)物料出入库记录25)木材控制程序和相关使用记录（如木制品出口ASDA），美国雷斯法案相关控制程序和记录（如木制品和雷斯法案范围内产品出口美国）26)符合加州甲醛限制法令（CARB法案）的相关程序和记录（两年）（如有出口美国复合木制品）27)在GRS注册法律标签 (law label)的相关记录28)产品物料清单（BOM）29)物料测试报告（铅和重金属含量测试），Reach测试报告30)RoHS 控制程序和相关记录，REACH 控制程序和记录（包括详细的适用于工厂的SVHC（高度关注物质）清单）31)供应商的符合性声明文件（例如RoHS, Reach）32)不合格品控制程序33)不良物料退货，返工，报废记录34)化学品管理规定35)供应商及外发商选择及认可程序，供应商及外发商合格名录, 供应商及外发商导入评估、定期业绩评估程序及报告（业绩评估记录提供过去12个月的）36)产品开发控制程序及记录，样品打样文件规定（设计开发段报告，打样报告等）37)产前会记录（主要指量产前的会议记录）38)试产（小批量生产，即Pilot-run）控制程序及试产总结报告39)首件检查记录40)停线授权规定和停线通知记录41)文件资料管理程序及质量记录管理程序42)功能检查记录43)纠正预防措施程序及纠正预防措施报告，包括不合格物料处理记录，制程异常处理记录，不良成品纠正预防报告，重工记录, 内部审核纠正预防措施记录，管理评审记录等44)工厂产品交货及时率统计资料（过去12个月的记录）45)SPC（统计制程管制）程序及关键制程或关键参数（如尺寸）的控制图46)工厂内部测试项目清单47)产品测试规定及测试报告（含内部实验室测试报告和委外测试报告），测试报告部分提供过去12个月的；48)重要生产参数规定并提供参数监控记录49)Wal-Mart产品测试规定50)员工培训程序, 培训计划, 培训记录,培训教材，包括入职培训，岗位培训，尤其是QC人员，实验室测试人员,生产员工，设备保养人员的培训记录和考核记录。
沃尔玛验厂要求
6、确保每个月的员工总数大致稳定；
7、离厂日期为当天做完工作后的离厂日。
根据名册整理员工入职登记表
1、按花名册的入厂日期先后整理员工入职登记表；
2、员工入职登记表需贴一寸照片、第二代身份证正反面复印件；
3、入职日期填写应与名册、劳动合同相一致；
人事行政
整理员工花名册
1、按照花名册格式填写：工号、卡号、部门、基本工资、姓名、性别、出生日期、身份证号、户籍地址及现住址、联系电话、进厂日期、劳动合同期限等内容，填写完整；
2、进离厂日期不得为考勤资料安排表中“不得出现的日期”；
3、检查身份证过期或没有身份证的人员，并剔除在花名册外；
4、检查入厂时未满18周岁的人员，并剔除在花名册处；
4、个人信息填写需齐全、完整。
劳动合同
1、按当地人事劳动社会保障局提供的合同格式与名册上所有员工签订；
2、合同期限一般为3年，无使用期，岗位基本工资必须不低于当地最低保障工资，工资为计时工资，每月30号发上月工资（现金）；
3、合同签定日期与名册、入职登记表一致；
4、有企业法人、公司签字、盖章。
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综合计时批文
沃尔玛验厂现场及文件资料的准备
序号
检查项目
操作时注意事项
负责人
完成状态
1
工厂资料
营业执照的一致性；QS安全生产许可证的有效性；质量认证证书的的有效性；工厂大门牌号和工厂名称与证件的一致性。
门禁安保规定或制度；
厂房建筑以及外围场地面积；
1、营业执照、组织代码证、税务登记证；2、消防验收合格证；3、厂房竣工验收报告；4、厂区平面图；5、环评报告；8、卫生许可证；
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最新的沃尔玛验厂准备工作清单
1 机构信息公司营业执照（复印件3份）
2 公司厂区平面图
3 公司组织机构图
4 基本厂规厂纪（如安全管理制度）
5 各类证书（如CEROHS等）
6 验厂须知沃尔玛最新的《道德标准流程》张贴到位
7 符合沃尔玛要求的最新的《出货须知》
8 验厂宣传（板报、动员会组织）
9 验厂一般记录生产记录（订单、生产跟进记录、个人日报表）
10 财务记录避让
11 仓库管理记录
12 检验记录
13 采购记录（协议、订单）
14 出货记录（协议、相关改进）
15 历次验厂结果记录整理
16 销售订单记录
17 安全福利安全卫生健康培训记录（特别是爱滋病、职业病防治）
18 消防演习（含记录、照片）
19 设备维护与安全（含相关记录）
20 电器设备安全（含相关记录）
21 安全生产检查记录（每月1次）
22 宿舍住宿人员名单（含入住时间）
23 住厂人员暂住证复印件、办理记录
24 吸烟室、洗眼池（含定期检查记录）
25 厂房建筑结构安全合格证明
26 厂房施工记录
27 厂房消防安全平面图
28 厂房消防安全检查记录
29 机器安全操作培训记录
30 紧急逃生图（疏散图）
31 紧急逃生培训
32 门卫、门禁管理办法（含监控）、管理记录（特别是会议记录）
33 消防安全、财产安全检查资料
34 各地应急灯配置和配置示意图、宿舍通道畅通
35 生产车间大门开启、车间安全通道畅通
36 应急处理的急救程序、急救设备、急救药品添置
37 急救培训
38 未成年工每半年体检、易发职业病人员体检
39 EHS委员会（组织结构、人员组成、章程、工作程序、例会记录）
40 特殊设备许可证明
41 MSDS（含张贴到现场）
42 危险物库存清单/废弃物库存清单
43 耳塞配备、眼镜配备
44 工作服、工作鞋（含管理办法制订、发放记录）
45 各处厕所及浴室的标识、数量、位置图示
46 垃圾桶和垃圾点的分布图示
47 配备垃圾桶，确保垃圾分类
48 工作卡的配齐与管理
49 车辆管理
50 宿舍男女分区、宿舍做饭的回避
51 禁烟、防火等安全标志的检查与配备
52 工伤管理办法、工伤监控档案、记录
53 环境卫生车间卫生、5S现场管理
54 宿舍卫生
55 厂区公共卫生
56 废物（焚烧许可）处理记录
57 宿舍纪律规定、宿舍卫生检查记录
58 食堂卫生许可证、人员健康证
59 食堂菜谱、食堂餐具消毒卫生检查记录
60 公司水质化验、员工饮用水的保证
61 废气/废物/废水等的排污许可证
62 环境卫生管理办法、卫生区划分示意图
63 工会会代表选举程序（强调人权）
64 工会职责
65 工会组织会议记录
66 工会会员名单
67 工会活动记录
68 合理化建议（建议渠道、建议箱）
69 其他检查当天到厂人员的统计
70 厂外仓库
71 检查当天安全保卫工作布置（准备访客证、通知传递信息）
72 检查当天生产工作布置（通知传递信息）
73 检查当天抽查人员的跟踪（通知传递信息）
74 沃尔玛工作配合奖惩
75 外发分包
我们公司是今年9月份进行的沃尔玛社会责任审核，文件清单内容如下：1。
营业执照
2.工厂平面图
3.组织机构图
4.工厂厂规厂纪
5.宿舍纪律规则
6.员工手册
7.需要提供个人劳动合同,清晰并且能过政府认可的集体合同可以接受
8.人事档案
身份证复印件
入职登记表(包括入厂日期)
请假单
离职信/记录
警告信
9.16-18岁未成年工体检报告及上岗证/登记
10.当地政府关于最低工资的文件
11.最近一年工资/生产记录
工时卡/考勤记录
计件工生产记录及计件工资计算记录
工资计算记录手工或电脑
有工人签名的工资条/薪资表
工资扣除/罚款记录
工伤事故记录
12.保险当地政府部门提供的有关批文和保险购买的收据
13.化学品物质安全资料表
14.突发事件/事故记录
15.厨房/餐厅人员健康证
16.厨房/餐厅卫生许可证
17.特殊设备许可证明
18.特殊设备操作许可证明
19.废物/废水等的排污许可证明
20.工会代表选举程序,工会职责,工会组织会议记录
21.厂房结构安全合格证
22.厂房消防平面图,紧急逃生图
23.消防演习记录,消防逃生程序
24.其它。