工程建设廉政风险点风险等级防控措施登记表知识分享
XX工程廉政风险点及防控措施登记表
XXXX工程廉政风险点及防控措施登记表工程名称：时间：年月日风险类别招投标管理合同管理序号廉政风险主要内容及表现形式利用职权，违规设置不合理的资1质条件和废标条款，排斥潜在投标人。
借用资质投标、围标串标、转包2和违法分包行为。
未按招标文件约定进行合同签1订或签署不符合规范的条款。
未按招标文件约定到相关部门2备案。
未按合同条款对相关单位进行3管理。
未按合同条款支付工程款和办4理工程决算手续风险等级防控措施责任领导责任部门高严格执行水利工程建设项目招标投标制度，水利工程建设招投标，以公平、公正、透明为原则。
招投标监管部门应及时调查核实，并视情节轻重追究高相关责任人的法律责任，同时，建立防治围标串标行为的管理平台，将围标串标行为纳入信用管理体系，实行公告制度。
发包人根据招标文件编制合同，不允许中标单位编制，并逐级上报领导审核；合同签订需合法合规，发包人高起草合同条款，并报部门领导审核，后报局领导审批，防止发包人及部门领导违法签订或签订有利于乙方的合同。
发包人按相关规定督促中标单位缴纳履约保证金，核中实保证金金额及保函真实性，并按相关规定报部门领导、局领导审查，督促中标单位到相关单位进行合同备案。
发包人依法依合同条款对中标单位进行有效管理，处室和局领导进行督察，预防出现不按合同规定进行奖中励和罚款，并接受群众监督，杜绝违背合同条款进行管理。
发包人审核每月上报资金情况，并按合同约定支付工程款和办理决算；上报的资金计划由处室和分管领导中负责审核，最终由局领导进行审批后上报；各级领导审核的资金计划，不得违法申报、虚假申报，否则，由纪委进行督查。
1征地拆迁管理监理单位管理1故意扩大丈量面积、计算审核不严，虚报拆迁面积骗取补偿款。
虚列被拆迁户名、户数，套取拆2迁补偿资金涉及特殊、大型建筑物的拆迁、3估价过高，多报补偿资金。
在征地拆迁协议外“一事一议”4类事件的界定和审查上过分迁就地方利益或个人决策。
5高估、虚报征地、临时用地数量和种类。
工程建设廉政风险点和防控措施
工程建设廉政风险点和防控措施XXXXXXXX工程建设XXX政风险点及防控措XXX览表编制部门:XXXXXXXXXXXXXXXXXXX工程建设部1、质量控制工作1)流程图1.1质量检查工作根据工程进展情况和质量检查计划，确定检查内容及检查项目1.2分项工程验收评定继续施工合格未发现问题发现问题施工过程检查或计划性检查开始现场检查、检测通报检查结果整改、反馈复检不合格返工不合格施工单位提出申请交工意向监理单位初步审查否验收评定是否具备交工条件是监理单元建立验收小组完成工程评定验收工作是否存在需要整改的问题施工单元按请求整改是否验收小组复验合格监理单位签发中间交工证书2）廉政风险点及防控措施一览表质量控制工作所涉对象及廉政风险点流程所处环节所涉工具廉政风险点防控措施★1实行随机、突击检测制度。
检测单位事先不通告检查地点，检查点由检查小组到达现场后姑且肯定，检查结果当场公布，并将成效报建设单元和监理单位;2，检测单位和人员与被检测单元存在利益(利害)关系的，须回避。
责任主体防控措施及义务主体▲1.有倾向性地选择搜检内容。
1.1、质量检查现场检查、检测建设单位工程管理部分人员、质量管理部门人员建设单元工程管理部分、质量管理部门▲XXX▲2.对不合格工程下降检验标准，评为合格。
★★1.保存检查时的影像和笔墨等原始资料; 2.多人参与现场检查、检侧。
3.加强抽检、检测。
建设单位工程管理部分、质量管理部门建设单位质量管理部门人员▲3，拜托与其有利益(利害)关系的检测单位对工程项日进行检测。
★通过招投标或竞争性谈判等_方式选择有天分的社会检测单位。
建设单位质量管理部门和招标部分所涉对象及廉政风险点流程所处环节所涉工具廉政风险点防控措施防控措施▲XXX▲1.窜改检测数据，故意隐瞒质量问题，或未检测，编造检测数据。
1.1、质量检查受建设单位拜托的社会检测机构工作人员★XXX★1.建立检测单位信用档案，对有违规行为的检测单位视情节技降低信用等级。
工程廉政风险点及防控措施登记表
严格执行水利工程建设程序及技术规范，加强施工过程和工程质量监管力度，确保工程质量安全。
2
对不合格工程降低检验标准，评为合格。
高
加强抽检、检测，并保存检查时的影像和文字等原始资料。
3
委托与其有利益（利害）关系的检测单位对工程项目进行检测。
高
通过招投标或竞争性谈判等方式选择有资质的社会检测单位。
工程安全管理
2
违反强制性标准，降低工程质量验收标准等行为
中
项目负责人不得擅自同意施工单位在未经验收的情况下，进行下一道工序，所有的工程项目验收必须报质监站备案，任何人员有权对项目负责人进行监督和举报，一经查实，将按照国家有关法律制度进行处罚。
3
不按规定行使设计变更和经济签证的必要性论证、工程量计量、单价确定的审核权和申报权。
高
发生签证或变更时，按程序必须带领监理、审计、施工单位共同勘察现场，并测量数据，并进行多方会签，签证办理中不允许施工方直接与跟踪审计单位联系，或业主代表直接要求审计单位按自己意愿审核。
项目负责人管理
1
违反规定向施工单位推销或指定非甲供材的材料设备供应商，肢解、分包工程。
高
项目负责人不得随意插手施工单位的非甲供材材料设备选择，不得向施工单位推销材料，不得肢解、分包工程，若有违反国家有关法律制度规定，按照国家有关法律制度进行处罚，直至承担刑事责任。
高
审计人员应独立于项目之外，不应超越职能，越权行事，否则不仅起不到应有的效果，反而会适得其反。
2
跟踪审计全过程中出现权钱交易等重要问题。
高
防范审计廉政风险，倡廉先行，建立廉政风险控制体系，建立健全的制度和严格的监督保障机制。要经常定期不定期的进行倡廉教育，使审计人员在跟踪审计中紧绷廉政神经，拒绝诱惑。
工程廉政风险点及防控措施范文(通用5篇)
工程廉政风险点及防控措施范文(通用5篇) “廉政”一词最早出现在《晏子春秋·问下四》：“廉政而长久，其行何也?”现在所说的“廉政”主要指政府工作人员在履行其职能时不以权谋私，办事公正廉洁。
后来，廉政中的“政”有了政治层面的内涵。
下面是作者为大家整理的工程廉政风险点及防控措施内容(通用5篇)，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。
工程廉政风险点及防控措施1一、廉政风险点1、检查时讲情面，发现问题不要求整改。
2、检查时接受被检单位吃请。
3、对检查对象索要财物。
4、公车私用。
二、防控措施1、通过日常加强职业道德教育，树立指导服务思想。
领导带头示范，动员全员在检查工作中按照规范和标准，对发现的问题一律下发限期整改通知，避免讲情面，做好人，发现问题不要求整改的现象发生。
2、重温八项规定。
坚决杜绝利用工作之便接受服务对象吃请，发现接受服务对象吃请行为，服从组织处理决定。
3、认真学习党员干部准则条例，加强法制教育，严明纪律。
对索要检查对象财物的行为，一经发现，无论是谁，毫不姑息，完全接受组织处理。
4、严格执行公车使用登记制度。
设专人管理车辆，驾驶员根据安排的出车任务如实填写(出车事由、地点、里程等)，并经用车人签字确认，管理人员妥善保管，不得遗失。
工程廉政风险点及防控措施2风险点：（风险等级一级）1、在施工队伍决算资料不全的情况下办理支付手续；2、对民工决算过程采取吃、拿、卡、要；3、向他人泄露财务相关信息；4、在报账过程中不按财务管理制度办事；5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账；6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；7、工程业主方在项目部银行帐上过钱；8、公款私存、公款打入私人银行卡；9、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范；10、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本；11、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转；防控措施：1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账；4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金；5、严格执行项目部结算制度，避免洗钱现象发生；6、按财经制度设置会计、出纳等岗位；7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开；8、对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇报；9、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识；10、加强自身学习，认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。
工程廉政风险点及其防控措施表完整
(可以直接使用，可编辑实用优秀文档，欢迎下载)工程廉政风险点及其防控措施表 1 ：计量管理所涉对象及廉政风险点流程所处环节所涉对象廉政风险点防控措施及责任主体防控措施责任主体施工单位提出计量申请监理复核审核项目经理部项目经理、计量工作人员总监办总监及其他监理人员1、计量资料造假，利用隐蔽工程计量控制难度大等问题虚报、冒领工程量。
2、重复计量或者计量错误1、对施工单位的虚报、多报计量不予核减2、故意迟延审核计量周期实现不正当利益；3、对施工单位的虚报、多报计量不予核减；4、不认真审核不合理的合同外工程单价1、强化履约考核，与优质优价、劳动竞赛考核、信用评价相挂钩； 2、隐蔽工程和关键的分项工程由监理实行现场旁站监督； 3、隐蔽工程施工前进行施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位四方联测； 4、隐蔽工程施工时，留存影像资料，备查；5、使用计量软件编制计量报表，对清单进行拆分，避免重复计量和计量错误。
1、施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位代表对合同变更的分项工程实行现场核实确认计量； 2、对未能发现施工单位虚报、多报工程量的监理办，处罚监理办相关责任人，并与监理现场工作质量、费用支付挂钩； 3、发现施工单位虚报工程量，且有行贿监理单位现场管理人员的行为，即将上报行政主管部门，降低其信用等级，限制其投标；4、据施工图设计和现场实测工程数据，确定各分项工程清单数量，作为计量支付的总量控制依据。
工程科质检科计划科工程科质检科计划科5、明确审核计量周期及流程， 如发生迟延，务必以书面方式说 明原因；6、限时办结，规定每道审核环 节必须完成的时间；7、对监理单位的履约情况进行 考核，考核结果与费用支付和信 用评价挂钩。
1、实行多部门、多人联合计量 核实；2、对易虚报的隐蔽工程进行重 点审查；3、进行跟踪审计；4、使用电子化计量支付程序， 按规定的时限审批。
1、对施工单位虚 报多报的计量审 核不严2、故意迟延审批时间，实现不正当 利益建设单位 工程、计划管理人员工程科 质检科 计划科建设单位 审核审批表 2 ：设计变更流程所处环节施工单位提出变更申请监理单位审查所涉对象及廉政风险点所涉对廉政风险点象1、虚报工程量、虚列隐蔽工程变更内容，骗取变更费用；2、单价明显不合理；3、低价中标，通过不合理变项目经理更增加工作量或者替换新项目，部项目经从而获取利润；理4、用设计变更掩盖工程质量问题或者解决因其违约而导致的进度滞后问题；5、将重大变更肢解为普通变更。
XX工程廉政风险点及防控措施登记表DOC
XX工程廉政风险点及防控措施登记表1. 廉政风险点概述随着我国经济社会的快速发展，公共建设工程规模越来越大，投资额也越来越高，建设进程也越来越快，与此同时，廉政风险也不可避免地出现。
本文档将对XX工程的廉政风险点逐一进行梳理和阐述，提出相应的防控措施，以确保工程建设的廉洁和透明。
2. 廉政风险点及防控措施2.1. 招投标环节2.1.1. 风险点在XX工程的招投标环节，容易出现虚假资质、虚标、串标、内定等本质上属于贪污行为的违规行为。
2.1.2. 防控措施1.加强招标文件的规范性和透明度。
招标文件应明确招标范围、标段细则、技术要求、评标标准等内容，制定合理的评标标准，避免用漏洞让符合要求的投标方无法进入详细评审环节。
2.落实企业信用管理制度。
对招标企业的信用情况进行评估，招标企业信用评估及时公示，对失信企业实行联合惩戒。
同时，建立可信的信息公示平台，防止欺诈行为发生。
3.增强监督管理机制。
建立独立的招标评审委员会，严格审查招标文件和投标企业的信息，确保招标过程的公开、公正、公平，对力图扰乱招标秩序的企业进行严厉打击。
2.2. 工程建设环节2.2.1. 风险点在工程建设环节中，存在施工方挪用材料、降低资质等行为，工程质量差、基础设施不完善，等情况出现。
2.2.2. 防控措施1.实施工程监管制度。
建立专业的监管机构，严格监管建设过程，确保工程建设的合法性和规范性，防止工程质量问题发生。
2.总包单位对下属分包企业进行监管。
总包单位应对下属分包企业的工程进度、工程质量、安全生产等情况进行全面监管。
同时，建立专业的监理机构，对施工方进行专业监督和管辖，发现问题及时提出并实施改善。
3.加大对施工过程的监控力度。
在施工过程中，对施工方的材料使用、标准操作等方面进行严格监控，并建立完善的追溯体系，确保建设过程的透明化和追溯性。
2.3. 营收过程中的廉政风险2.3.1. 风险点在营收过程中，存在工程款冻结、滞后支付等情况的出现，导致企业财务困难、营运瘫痪。
廉政风险防控风险点等级及防控措施
监督机制
总结词
监督机制是廉政风险防控的重要手段，通过加强监督检查和考核评估，及时发现和纠正存在的问题， 防止腐败现象的发生。
详细描述
建立健全监督检查机制，定期对各部门、各岗位的廉政风险防控工作进行检查和评估；加强审计、监 察等部门的监督作用，对重点领域、重点环节、重点人员进行重点监督；建立举报奖励制度，鼓励员 工积极参与监督，及时反映违规违纪行为。
权力制约
合理配置权力，建立相互制约的工作机制，防 止权力滥用。
公开透明
推进信息公开，加强内部监督，提高工作透明度。
高风险点防控措施
重点监控
对高风险点进行重点监控，加大监督力度，实时掌握 情况。
严厉打击
一旦发现腐败行为，立即依法依规严肃处理，形成强 大震慑力。
科技手段
运用现代科技手段，如大数据分析、人工智能等，提 高监督效率和准确性。
发生频率低
该风险点在单位或部门内较少发生， 发生概率较低。
风险点影响程度
影响程度大
该风险点一旦发生，会对单位或部门的工作造成重大影响， 甚至可能引发严重后果。
影响程度小
该风险点发生后对单位或部门工作的影响较小，后果相对较 轻。
风险点涉及范围
涉及范围广
该风险点涉及到单位或部门的多个方面，具有较大的影响范围。
05
廉政风险防控案例分析
案例一：某政府部门的风险点识别与防控
01
风险点一：权力寻租
02
03
04
风险点二：违规采购
风险点三：人事任免不公
防控措施：建立健全权力约束 机制，推行公开透明采购制度 ，加强人事任免的监督与考核
。
案例二：某企业的风险点识别与防控
01
1、建设领域廉洁风险点及防控措施表
全部适用
CTC-JS-012 CTC-JS-013
库存管理
1、施工单位少退或不退余料，通
余料未及时退库，或退 库数量不足
过处理余料谋利 2、管理不善，造成余料丢失或损
全部适用
坏
库存物资积压，未及时 利用
1、对库存物资掌握不清，有用物 资未及时应用到工程项目 2、超量采购，导致物资积压
全部适用
项目管理岗、工
虚构合同金额，未全部 变相挪用，产生 “小金库”或用 全部适用
支付列成小金库
作员工奖励
项目管理岗、方 案造价管理岗
低
选址管理岗、区 域经理（区域助 高 理）
选址管理岗、区 域经理（区域助 高 理）
选址管理岗、区 域经理（区域助 高 理）
CTC-JS-006 CTC-JS-007
工程赔补
1、与商业单位商谈赔补费存在较
1、总部近期将印发加强选址费用管控的工作要求，重新定义选 址费，建立地市层面联合评审小组，加强分场景、分区域的选 址费、场租控制，完善选址费审批体系。
1、建立选址费用检查工作制度，持续优化完善IT支撑系统手 段，定期开展异常租金、选址费专题分析，对异常现象开展专 项调查。
1、加强审批，建立考核激励机制，严控补偿支出 2、谈判过程多人参与，互相监督 3、对于产生补偿的站点进行审计跟踪 4、取消青苗、绿地、道路等赔补服务模块，纳入到施工服务模 块中，将赔补费用显性化。
1、加强谈判监管，甲方人员参与谈判； 2、对于产生补偿的站点进行审计跟踪； 3、取消青苗、绿地、道路等赔补费用，进行综合报价。
1、对于特殊场地，安排监理和区域经理现场核实地勘实际情况 。
1、针对监理单位，强化标准化工序工艺管理要求，明确现场留 痕、文档留痕； 2、完善项目系统现场管理功能，实现对现场管理、隐蔽工程全 程记录； 3、建立地市、区域的定期项目进度汇报及问题通报制度，特别 是对审计结果通报，通过审计通报进行风险警示及防范； 4、审减率过高的站址，对相应监理单位和施工单位进行处罚。
工程廉政风险点及其防控措施表
工程廉政风险点及其防控措施表流程所处环节：设计变更所涉对象及廉政风险点：建设单位、设计单位、监理单位、施工单位廉政风险点：1、虚报工程量、虚列隐蔽工程变更内容，骗取变更费用；2、单价明显不合理。
防控措施及责任主体：建设单位：1、建立变更管理制度，明确变更审批权限和程序；2、对变更内容进行审核，确保变更合理、单价公道；3、加强对设计单位、监理单位的管理和监督，防止变更费用骗取；4、对虚报工程量、虚列隐蔽工程变更内容的行为进行严肃处理。
设计单位：1、严格按照规定程序进行设计变更；2、确保变更内容合理、单价公道；3、加强内部管理，防止变更费用骗取；4、对虚报工程量、虚列隐蔽工程变更内容的行为进行严肃处理。
监理单位：1、加强对设计单位、施工单位的监督，确保变更内容合理、单价公道；2、对虚报工程量、虚列隐蔽工程变更内容的行为进行严肃处理。
施工单位：1、确保变更内容合理、单价公道；2、加强内部管理，防止变更费用骗取；3、对虚报工程量、虚列隐蔽工程变更内容的行为进行严肃处理。
3、一些施工单位为了获取利润，采用低价中标的方式，然后通过不合理的变更增加工作量或替换新项目来获取更多的利润。
4、有些施工单位为了掩盖工程质量问题或解决因其违约而导致的进度滞后问题，采用设计变更的方式来掩盖问题。
5、有些施工单位将重大变更肢解为一般变更，以便规避相关的审批程序和费用。
防控措施及责任主体：施工单位：1、将设计变更申报的真实性、准确性纳入履约考核，并与考核奖惩和信用等级挂钩。
2、对施工单位设计变更中的虚报、造假、肢解行为进行经济惩罚。
工程科、计划科：1、加强对变更申报、工程量和单价审查把关。
2、不接受施工单位提出不合理的变更要求。
3、对施工单位弄虚作假、骗取不正当利益行为作伪证。
总监办、监理单位、专业审查监理工程师：1、签订廉政合同，加强对从业人员的廉政教育。
2、对监理单位审核后的工程数量和单价被核减数额与监理费支付挂钩，实施对监理单位严格的考核和管理。
廉政风险防控风险点等级及防控措施
加强监督检查，严肃问责追责
总结词
加强监督检查是严肃问责追责的关键环节，有助于及时 发现和纠正违纪违法行为。
详细描述
建立健全监督检查机制，加强对权力运行全过程的监督 和管理，及时发现和纠正违纪违法行为。同时，应注重 对问责追责的落实情况加强监督和评估，确保问责追责 的严肃性和权威性。
加强宣传教育，营造良好氛围
总结词：完善制度建设，优化业 务流程，降低廉政风险。
1. 建立健全廉政管理制度，明确 各级职责和权限，规范权力运行 。
3. 完善监督机制，加强对关键岗 位和重要环节的监督，防止权力 滥用。
监督检查与考核评估
总结词：强化监督检 查与考核评估，及时 发现和纠正廉政风险 。
详细描述
1. 建立健全监督检查 机制，加强对各级组 织和个人的监督，确 保权力运行合法合规 。
总结词
加强宣传教育是营造良好氛围的有效途径，有助于提高公众对廉政风险防控工作的认识和支持。
详细描述
通过多种形式、多种渠道开展宣传教育活动，加强对廉政风险防控工作的宣传和推广，提高公众对廉政风险防控 工作的认识和理解。同时，应注重发挥舆论监督的作用，及时曝光违纪违法行为，形成对腐败行为的强大威慑力 。
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廉政风险防控风险点等级及 防控措施
2023-11-08
目录
• 廉政风险防控概述 • 廉政风险防控风险点等级 • 廉政风险防控措施 • 廉政风险防控案例分析 • 廉政风险防控建议与展望
01
廉政风险防控概述
廉政风险防控概述
• 请输入您的内容
02
廉政风险防控风险点等级
一级风险点
总结词
高度危险，需要立即采取措施进行防控。
工程建设廉政风险点风险等级防控措施登记表
单位名称：
风险 类别
序 号
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防控措施
责任领导
责任处室
工程ห้องสมุดไป่ตู้同管 理
1
未按招标文件约定进行合冋签订或 签署不符合规范的条款
高
1、业主代表根据招标文件编制合同，不允许中标单位编制，
并逐级上报领导审核；
2、合同签订需合法合规，业主代表起草合同条款，并报部门 领导审核，后报局领导审批，防止业主代表及部门领导违法签 订或签订有利于乙方的合冋；
2、各级领导就签证的时效进行督查，防止出现业主代表、处 室领导等超时违规审核；
3、XX公司、区XX全程跟踪监督，防止业主代表、 处室领导、 局领导未按规疋时间办理签证。
分管领导
工程款支付
1
不按合同约定和相关规定的时间申 报
中
1、 工程进度款根据合同约定的按完成工程量的80%申报，每 月15日必须进行申报；
理，对XX万以上签证或变更必须报XX主任办公会研究审批 后方可办理；
4、XX公司、区XX全程跟踪监督，防止业主代表、 处室领导、 局领导越权、违法办理签证。
主要领导
2
未按XX区签证管理办法规定时间、 规定程序办理
中
1、业主代表按XX区造价管理规定的时间监督各环节时效， 签证需及时办理，并按规定的时间上报各级领导审核；
2、处室和局领导在审批资金计划时，要充分了解施工现场情 况，严格审查；
3、跟踪审计单位根据施工现场实际发生的工程量，对上报的 工程进度款进行审计。
分管领导
1、业主代表审核每月上报资金情况，并按合冋约定支付工程 款和办理决算；
2、上报的资金计划由处室和分管领导负责审核，最终由局领 导进行审批后上报；
工程项目廉洁风险防控等级
工程项目廉洁风险防控等级一、引言工程项目廉洁风险防控是确保企业健康发展、维护公平竞争市场环境的重要工作。
为了提高廉洁风险防控的针对性和有效性，本文件将详细介绍工程项目廉洁风险防控等级的相关内容。
二、廉洁制度落实1. 制定完善的廉洁制度，明确各级人员的廉洁职责和要求；2. 定期检查廉洁制度的执行情况，确保制度得到有效落实；3. 对违反廉洁制度的行为及时纠正，并追究相关责任人的责任。
三、廉洁教育培训1. 定期开展廉洁教育培训，提高员工的廉洁意识和职业道德；2. 培训内容应包括法律法规、企业规章制度、典型案例剖析等方面；3. 建立健全培训考核机制，确保培训效果得到有效检验。
四、廉洁监督检查1. 建立健全廉洁监督检查机制，明确监督检查的范围、标准和程序；2. 定期开展廉洁监督检查工作，及时发现和纠正存在的廉洁问题；3. 对监督检查中发现的问题进行深入分析，提出改进措施并督促落实。
五、廉洁考核评估1. 将廉洁表现纳入员工绩效考核体系，明确考核标准和权重；2. 定期对员工的廉洁表现进行考核评估，确保考核结果客观、公正；3. 根据考核结果对员工进行奖惩，激励员工自觉遵守廉洁规定。
六、廉洁奖励惩处1. 对廉洁表现优秀的员工给予表彰和奖励，树立榜样作用；2. 对违反廉洁规定的员工进行严肃处理，起到警示作用；3. 建立健全员工廉洁档案，记录员工的廉洁表现和奖惩情况。
七、廉洁文化宣传1. 加强廉洁文化宣传工作，提高员工的廉洁意识；2. 利用企业内部媒体、宣传栏等多种形式开展廉洁宣传活动；3. 鼓励员工积极参与廉洁文化活动，营造风清气正的企业氛围。
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分管领导
2
对施工单位完成的工程量审核不准确，造成在申报工程款时出现多报、虚报、漏报的现象
中
1、业主代表应根据合同的约定，认真审核施工单位申报的资金计划，决不允许多报、虚报、漏报；
2、处室和局领导在审批资金计划时，要充分了解施工现场情况，严格审查；
3、XX万以上签证或变更必须报XX分管领导审批后方可办理，对XX万以上签证或变更必须报XX主任办公会研究审批后方可办理；
4、XX公司、区XX全程跟踪监督，防止业主代表、处室领导、局领导越权、违法办理签证。
主要领导
2
未按XX区签证管理办法规定时间、规定程序办理
中
1、业主代表按XX区造价管理规定的时间监督各环节时效，签证需及时办理，并按规定的时间上报各级领导审核；
3、跟踪审计单位根据施工现场实际发生的工程量，对上报的工程进度款进行审计。
分管领导
监理单位管理
监理单位管理
1
按招标文件和合同的要求，监理人员不能到岗
中
1、建设单位在工程施工期间，不定期地组织有关专家对工程质量、安全进行抽查，如发现已施工完成的工程中，材料、质量未达到质量标准且未被监理人员发现并纠正，视为监理失误，建设单位将按合同价款的5％扣减监理服务收费；
2、合同签订需合法合规，业主代表起草合同条款，并报部门领导审核，后报局领导审批，防止业主代表及部门领导违法签订或签订有利于乙方的合同；
3、合同最终由XX公司、督导室等进行跟踪审查，防止局领导违法签订合同。
主要领导
2
未按招标文件约定到XX及XX相关部门备案
中
1、业主代表按相关规定督促中标单位缴纳履约保证金和低价风险金，核实保证金和低价风险金金额及保函真实性；
XX区XX局风险点风险等级防控措施登记表
单位名称：XX区XX局时间：2012年 11月 19日
风险
类别
序
号
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防控措施
责任领导
责任处室
工程合同管理
1
未按招标文件约定进行合同签订或签署不符合规范的条款
高
1、业主代表根据招标文件编制合同，不允许中标单位编制，并逐级上报领导审核；
2、业主代表按相关规定报部门领导、局领导审查，督促中标单位到市XX局、XX公司、区XX局进行合同备案。
分管领导
3
未按合同条款对相关单位进行管理
中
1、业主代表依法依合同条款对中标单位进行有效管理；
2、处室和局领导进行督察，预防出现不按合同规定进行奖励和罚款；
3、区XX局、XX公司同时监督合同履约情况，并接受群众监督，杜绝违背合同条款进行管理。
2、项目实施过程中，项目负责人对发现的监理渎职现象按1000元/次对监理单位进行罚款并报相关部门பைடு நூலகம்理；
3、监理单位验收合格后，建设单位或使用单位发现质量问题的，每次罚1000元；
4、现场材料进场时应严格把关，否则造成使用材料质量不符合相关规定的，处以500-1000元罚款；
5、未履行监理人员职责进行日常巡查，放松现场工程质量安全管理，造成工程存在质量安全隐患，或出现较大质量安全隐患未及时发现并处理的，处以2000-5000元罚款；
6、出现重大质量安全事故的除依据国家相关法律严肃处理外，xx局将依照局相关文件给予记不良记录或黑名单等处罚。
分管领导
项目负责人管理
1
违反规定向施工单位推销材料，肢解、分包工程
高
1、项目负责人不得随意插手施工单位的材料选择，不得向施工单位推销材料，不得肢解、分包工程；
2、项目负责人违反xx区的有关制度规定，按“xx区机关、社区绩效考评暂行办法”进行处罚；
2、各级领导就签证的时效进行督查，防止出现业主代表、处室领导等超时违规审核；
3、XX公司、区XX全程跟踪监督，防止业主代表、处室领导、局领导未按规定时间办理签证。
分管领导
工程款支付
1
不按合同约定和相关规定的时间申报
中
1、工程进度款根据合同约定的按完成工程量的80%申报，每月15日必须进行申报；
2、合同约定有预付备料款，预付备料款比例不超过合同价30%；
3、项目负责人违反国家有关法律制度规定，按照国家有关法律制度进行处罚，直至承担刑事责任。
主要领导
2
违反强制性标准，降低工程质量验收标准等行为
中
1、项目负责人不得擅自同意施工单位在未经验收的情况下，进行下一道工序；
2、所有的工程项目验收必须报区质监站备案；
3、任何人员有权对项目负责人进行监督和举报，经查实，将按照国家和xx的有关法律制度进行处罚。
2、项目实施过程中，项目负责人对发现的监理渎职现象按1000元/次对监理单位进行罚款并报相关部门处理；
3、监理单位验收合格后，建设单位或使用单位发现质量问题的，每次罚1000元；
4、现场材料进场时应严格把关，否则造成使用材料质量不符合相关规定的，处以500-1000元罚款；
5、未履行监理人员职责进行日常巡查，放松现场工程质量安全管理，造成工程存在质量安全隐患，或出现较大质量安全隐患未及时发现并处理的，处以2000-5000元罚款；
主要领导
工程变更签证
1
未按XX区签证管理规定进行论证，不按权限进行签证论证
高
1、发生签证或变更业主代表按程序必须带领监理公司、审计单位、施工单位共同勘察现场，并测量数据，进行四方共同询价确认，同时按照发生金额按权限上报各级领导审核；
2、各级领导审核签证的真实性及合法合规性，避免发生虚假签证、越权签证；
6、出现重大质量安全事故的除依据国家相关法律严肃处理外，xx局将依照局相关文件给予记不良记录或黑名单等处罚。
分管领导
2
不能正确使用工程建设过程中对质量、安全、进度、竣工验收等管理权限
中
1、建设单位在工程施工期间，不定期地组织有关专家对工程质量、安全进行抽查，如发现已施工完成的工程中，材料、质量未达到质量标准且未被监理人员发现并纠正，视为监理失误，建设单位将按合同价款的5％扣减监理服务收费；
分管领导
4
未按合同条款支付工程款和办理工程决算手续
高
1、业主代表审核每月上报资金情况，并按合同约定支付工程款和办理决算；
2、上报的资金计划由处室和分管领导负责审核，最终由局领导进行审批后上报；
3、XX公司、XX局负责审核申报金额真实性，及是否为违反合同约定；
4、各级领导审核的资金计划，不得违法申报、虚假申报，否则，由督导室进行督查。