管理体系过程清单)
ISO9001质量管理体系过程清单
ISO9001质量管理体系过程清单本文档为ISO 9001质量管理体系过程清单，旨在帮助组织建立和实施符合ISO 9001标准的质量管理体系。
本文档详细列出了每个重要环节的规范和要求，以便组织能够确保质量管理体系的有效运行。
以下是本文档的内容：1.质量管理体系范围1.1.确定质量管理体系的范围，包括规定适用的产品、服务和过程。
1.2.识别相关外部和内部因素，以确保范围的准确性和适用性。
1.3.确定质量管理体系的界限，包括组织内外的过程和功能。
2.质量管理体系的主要目标2.1.确保产品和服务的质量符合法律、法规和客户要求。
2.2.持续改进质量管理体系，提高客户满意度和组织绩效。
2.3.提高员工的参与度和意识，促进质量文化的形成。
3.质量管理体系的文件控制3.1.建立一套文件管理程序，包括文件版本控制、审批和发布流程。
3.2.确保所有相关文档可追溯、完整且易于访问。
3.3.定期审查和更新文件，以确保其准确性和适用性。
4.管理制度的建立4.1.制定适用的管理制度，以确保运营活动符合法律要求。
4.2.建立管理制度的实施程序，包括文件记录和培训计划等。
4.3.定期审查和评估管理制度的有效性和适用性。
5.公司组织架构和职责5.1.确定适当的组织架构，包括各部门和职责的划分。
5.2.明确每个部门和个人的职责和权限。
5.3.设立沟通和协作机制，促进跨部门合作和信息共享。
6.质量目标的设定和追踪6.1.设定可衡量的质量目标，包括产品和服务质量的指标。
6.2.建立合适的绩效考核和追踪机制，以监控和改进目标的达成情况。
6.3.定期审查和更新质量目标，以确保其与组织的战略一致。
7.过程的规范和管理7.1.识别和规范所有关键过程，包括输入、输出、控制点和指标。
7.2.建立过程性能评估和持续改进机制，以确保过程的有效性和效率。
7.3.建立过程间的协调和接口管理，以确保整体质量管理体系的协调性。
附件：2.质量目标设定和追踪表格3.重要法律法规及其解释说明法律名词及注释：1.ISO 9001：国际质量管理体系标准，为组织提供了建立和实施质量管理体系的框架和要求。
QES管理体系过程清单
具体过程
ISO9001：2015条款
ISO14001：2015条款
7.1.2人
7.2能力
人力资源过程 7.2能力
7.3意识
7.3意识
设施与工作环 境管理过程
7.1.3基础设施
7.1资源 6.1.2环境因素
8.2应急准备和响应
8.4外部供应产品和服务的控制
外部提供的产 品和服务过程
8.4.1总则 8.4.2外部供应的控制类型和程度
策划）
8.1运行策划和控制 8.2应急准备和响应
8险和机遇的措施
顾客要求识别 与评审过程
8.2.1顾客沟通 8.2.2与产品和服务有关的要求和确定
6.1.2环境因素 6.1.3合规义务
8.2.3与产品和服务有关的要求的评审
7.1资源
7.1资源
7.1.2人
8.1运行策划和控制
5.1.2已顾客为关注焦点
5.2质量方针
5.2环境方针
基于风险的管 5.3组织角色、职责和权限
理体系策划过
程
6.1应对风险和机遇的措施
5.3组织角色、职责和权限 6.1应对风险和机遇的措施
6.1.2环境因素
6.1.3合规义务
6.1.4措施的策划
6.2质量目标及其实现策划
6.2环境目标及其实现的策划
7.1资源
4.1理解组织及其所处环境 4.2理解工作人员和其他相关方的需求 和期望 4.3确定职业健康安全管理体系的范围 4.4职业健康安全管理体系 5.1领导作用和承诺
5.2职业健康安全方针 5.3组织角色、职责和权限 5.4工作人员的协商和参与 6.1 应对风险和机遇的措施
6.1.2危险源辨识及风险和机遇的评价 6.1.3法律法规要求和其他要求的确定 6.1.4措施的策划 6.2职业健康安全目标及其实现的策划 6.2.1职业健康安全目标 6.2.2职业健康安全目标的策划 7.1资源
管理体系过程清单
5
监测和测量设备管理
品保课课长
1.监视和测量设备计量法规要求（质量环 境） 2.客户对监视和测量设备的管理要求 3.监视和测量设备台账 4.中华人民共和国计量法 6.环境因素控制要求（能源、资源）
1.监视和测量设备校验计划（内校 及外校） 2.监视和测量设备履历表 3.仪器校验记录或检定报告 4.设备报废单 5.仪器操作规程 61..计质量量资环格境证管书理手册
1.风险和机遇管理按计划实施率
1.公司全员年度培训计划执行率 2.员工满意度 3.公司全员年人均培训时间
4
设备管理
总务课课长
1.设备投资计划 2.生产能效、设备价格 3.设备的可维护性、安全环保性能 4.设备采购要求 5.设备验收基准 6.设备保养要求（含安全环境的法规要 求） 7.现有设备使用状况及改进需求 8.新产品开发需求 9.环境因素控制的设备要求和法规要求
1.半年
3.内校方法
7.1.6 7.5
1.文件与资料控制程序 2.记录与档案管理程序
1.评审文件数/文件总数*100% 1.每年
管理体系过程清单
制定日期：2017年9月22日
序号
过程名称
过程输入
过程输出
过程绩效
过程负责人 （物质、能量、信息、材料、资源、或要 （物质、能量、信息、产品、服务 （用于监视和测量绩效的可能的控制和
2.各部门年度人员预算
3.入职培训
4.试用期考核要求
3
人力资源管理
总务课课长
5.年度培训要求（含质量、环境方面） 6.人事系统
7.特殊工种人员要求
8.奖惩制度
9.技能培训标准
10.环境因素控制要求（能源、资源）
1.风险和机遇的评价记录 2.风险和机遇的应对措施 3.评价风险何机遇的应对措施的有 效性 4.风险和机遇的改进记录 5.5S检查、安全环境检查 1.培训签到表（新进员工) 2.年度培训计划表（在职人员） 3.试用期考核表 4.员工档案 5.人事变动申请表 6.资格证 7.劳动合同 8.员工满意度调查表 9.5S检查、安全环境检查
质量管理体系过程清单
质量管理体系过程清单以下是一个质量管理体系过程清单，涵盖了质量管理的各个方面：1.企业管理过程：a.企业目标制定：制定企业的质量目标和战略计划。
c.管理评审：管理层定期与质量管理团队进行评审，确定质量管理体系的改进措施。
2.政策和手册过程：a.质量政策制定：制定企业的质量政策，确保其与企业目标一致。
b.质量手册编制：编制一份详细的质量手册，包括质量管理体系的结构、流程和职责。
3.质量目标和计划过程：a.质量目标设定：设定符合客户要求和企业目标的质量目标。
b.质量计划制定：制定质量管理的详细计划，包括资源分配、时间表和监测方法。
4.资源管理过程：a.人力资源管理：制定人力资源策略和计划，招聘、培训和评估员工。
b.设备管理：确保设备的有效管理和维护，以满足质量要求。
c.财务管理：合理规划和使用财务资源，确保质量管理体系的运行。
5.产品设计和开发过程：a.产品需求分析：分析客户需求，制定产品开发的技术规范和要求。
b.设计和开发验证：进行产品设计和开发验证，确保产品符合设计和质量要求。
c.变更管理：管理产品设计和开发过程中的变更，确保变更不会对产品质量产生负面影响。
6.采购和供应商管理过程：a.供应商选择和评估：选择合适的供应商，并进行定期评估，确保供应链的质量可靠。
b.采购管理：确保采购的产品和服务符合质量要求，同时控制采购成本。
7.生产过程控制过程：a.过程控制计划：制定生产过程的控制计划，确保产品的一致性和质量可靠性。
b.过程监测和测量：对生产过程进行监测和测量，纠正任何不符合质量要求的问题。
8.客户满意度管理过程：a.客户需求收集：定期收集客户的需求和反馈，以满足客户的期望。
b.客户投诉处理：及时处理客户的投诉和纠纷，确保客户的满意度。
9.风险管理过程：a.风险评估和控制：评估和控制生产过程和产品质量中的风险，减少不合格品的风险。
b.风险预防和改进：制定预防和改进计划，减少质量问题和损失。
10.不符合品和纠正措施过程：a.不符合品管理：对于不符合质量要求的产品进行处理，包括隔离、返工和报废。
QE管理体系过程清单
管理体系过程清单（□QMS ■EMS）注：（1）本表由审核组根据组织的实际情况完成填写：初次认证应在一阶段审核中完成；结合监督、再认证进行的转版审核，可在现场审核中确认完成；（2）组织所确定的、管理体系标准所要求的过程都应列出，确定的过程应覆盖标准的全部要求，必要时应明确过程包含的子过程或活动；（3）“相关部门”：多数过程有主责部门和相关部门之分，部分过程可能只有主责部门没有与之相关的部门，此时可以不填写；（4）对于QMS：产品制造过程和服务提供过程可在基于制造工艺和服务提供流程的基础上，对于制造和服务过程仅写一个总的即可；但提供的“产品制造工艺/服务提供流程图”应覆盖认证范围对应的产品和服务类别，且能体现其工艺技术/服务特征，并注明关键工序活动；（5）对于EMS：需要将与组织重要环境因素和需要应对的风险/机遇相关的具体子过程列出：如：XX产品的制造过程（喷漆过程）、XX产品的制造过程（电镀过程）；（6）涉及标准条款：对于结合管理体系，只有当不同标准的同一条款号有同样的内容时，只注明条款号即可（如：4.1、4.2、9.2、9.3），否则需注明该条款适用的标准（如6.1.2（E）、8.2（E）、8.2.1（Q）、8.2.2（Q））；（7）绩效参数（performance indicators ,QMS翻译为绩效指标）：是指能监测（度量）某过程绩效的量度（表述），如:顾客满意度 %、合格率 %、某种污染物的浓度mg/m3、耗电量度、某种有害物质的使用量吨…等；如果没有相应的绩效参数鼓励列出相关文件名称，如组织对该过程编制的文件（如：程序、作业指导书…等）；（8）过程类型：包括主要过程（PP）、绩效评价和改进过程（E&IP）、次要过程（SP）三种类型；过程类型的判断根据MSWM11-04文件。
（9）管理体系过程清单”形成后，过程只要不发生变化，则在一个认证周期内不需重新填写；管理体系过程清单（■QMS □EMS）注：（1）本表由审核组根据组织的实际情况完成填写：初次认证应在一阶段审核中完成；结合监督、再认证进行的转版审核，可在现场审核中确认完成；（2）组织所确定的、管理体系标准所要求的过程都应列出，确定的过程应覆盖标准的全部要求，必要时应明确过程包含的子过程或活动；（3）“相关部门”：多数过程有主责部门和相关部门之分，部分过程可能只有主责部门没有与之相关的部门，此时可以不填写；（4）对于QMS：产品制造过程和服务提供过程可在基于制造工艺和服务提供流程的基础上，对于制造和服务过程仅写一个总的即可；但提供的“产品制造工艺/服务提供流程图”应覆盖认证范围对应的产品和服务类别，且能体现其工艺技术/服务特征，并注明关键工序活动；（5）对于EMS：需要将与组织重要环境因素和需要应对的风险/机遇相关的具体子过程列出：如：XX产品的制造过程（喷漆过程）、XX产品的制造过程（电镀过程）；（6）涉及标准条款：对于结合管理体系，只有当不同标准的同一条款号有同样的内容时，只注明条款号即可（如：4.1、4.2、9.2、9.3），否则需注明该条款适用的标准（如6.1.2（E）、8.2（E）、8.2.1（Q）、8.2.2（Q））；（7）绩效参数（performance indicators ,QMS翻译为绩效指标）：是指能监测（度量）某过程绩效的量度（表述），如:顾客满意度 %、合格率 %、某种污染物的浓度mg/m3、耗电量度、某种有害物质的使用量吨…等；如果没有相应的绩效参数鼓励列出相关文件名称，如组织对该过程编制的文件（如：程序、作业指导书…等）；（8）过程类型：包括主要过程（PP）、绩效评价和改进过程（E&IP）、次要过程（SP）三种类型；过程类型的判断根据MSWM11-04文件。
质量管理体系过程识别清单(过程方法)
品管经理 所有部门
1.文件抽查合 格率 2.记录保存完 好率
《设备管理控制程序》 《应急准备和响应控制程 序》 《文件和记录控制程序》
《人力资源管理程序》 《知识管理程序》《文件 和记录控制程序》
《文件和记录控制程序》
主题 过程
子过 程
04 采购
过程
分项过程活动
过程资源
过程的输入
过程的输出
过程拥有者 岗位名称 配合部门
1.生产计划； 2.应急计划的启动时机 3.设备维护结果； 4.生产计划达成率。 5.产能分析 6.过程流程图/制造过程平面布局图 7.产品和过程的特殊特性检测结果 8.符合要求的产品
过程拥有者 岗位名称 配合部门
过程目标指标/ 绩效衡量准则
营业经理
技术服务 部、品管 部、生产 部、财务 部、总经理 室
图、因果分析图、 2.顾客满意度调查表；
维修工具
3.各种顾客反馈信息/
4.顾客退货品
1.顾客满意度调查总结报 告； 2.顾客满意结果和分析报 告； 3.统计分析和改进措施 4.投诉/退货报告
过程拥有者 岗位名称 配合部门
技术服务 经理
营业部、技 术部、品管 部、生产 部、财务 部、总经理 室
过程目标指标/ 绩效衡量准则
6.生产计划； 7.控制计划； 8.人员的能力； 9.设备的状态； 10.作业指导书
过程的输出
1.报价单 2.合同评审单 3.批准的合同/订单
1.前端输出资料 2.产品设计和开发计划； 3.工艺设计与开发各过程的相关文 件及记录（包括设计的策划、输 入、控制、输出、确认的所有要求 及相关的设计资料）； 4.试制的样品； 5、型式检验 6、工艺变更单、技术资料、记录
质量管理体系过程清单
质量管理体系过程清单质量管理体系过程清单⒈0 范围管理⑴确定质量管理体系的范围和目标⑵制定质量管理体系的政策和程序⑶分配质量管理体系的职责和权限⑷确定质量管理体系的监控和改进机制⒉0 文件管理⑴确定文件管理的需求和目标⑵制定文件管理的政策和程序⑶建立文件管理的档案系统⑷确定文件的编写、审核和批准流程⒊0 过程控制⑴确定过程控制的需求和目标⑵制定过程控制的政策和程序⑶确定关键过程的输入和输出要求⑷制定过程监控和调整的方法和标准⒋0 测量和分析⑴确定测量和分析的需求和目标⑵制定测量和分析的政策和程序⑶确定测量和分析的方法和工具⑷分析数据，提供决策依据⒌0 内审⑴确定内审的需求和目标⑵制定内审的政策和程序⑶进行内审，评估质量管理体系的运行情况⑷提出内审报告和改进建议⒍0 管理评审⑴确定管理评审的需求和目标⑵制定管理评审的政策和程序⑶进行管理评审，评估质量管理体系的有效性⑷提出管理评审报告和改进计划⒎0 不符合处理⑴确定不符合处理的需求和目标⑵制定不符合处理的政策和程序⑶识别和记录不符合⑷分析不符合的原因，制定纠正和预防措施⒏0 绩效改进⑴确定绩效改进的需求和目标⑵制定绩效改进的政策和程序⑶针对质量管理体系的相关指标和目标进行改进⑷持续改进质量管理体系，提高绩效水平附件：⒈文件管理流程图⒊不符合处理记录表法律名词及注释：⒈质量管理体系（QMS）：指组织为实现质量方针、质量目标所建立、实现、控制和持续改进的组织结构、责任、程序、资源以及活动等。
⒉文件管理：指对组织的相关文件进行编写、审核、批准、发布、存储、检索、修订和废止等活动的管理过程。
⒊过程控制：指对组织关键过程进行监控和调整，保证其稳定运行和达到预期结果的管理活动。
⒋内审：指组织对质量管理体系进行的内部评估活动，以确保其符合相关要求和有效运行。
⒌管理评审：指组织高层对质量管理体系进行的定期评估和决策活动。
⒍不符合处理：指对发生的质量问题、偏差、异常和不符合要求的处理活动，包括纠正和预防措施的制定和实施。
管理体系过程清单
序号
过程名称
主责部门
A0 体系运行管理过程
A1 组织环境及相关方需求的分析评价过程
最高管理层
A2 风险和机遇的评估确定过程
最高管理层 质检部
管理体系策划建立过程(范围的分析和确定；方
A3
针目标管理；组织结构及部门岗位职责权限管 最高管理层 理；过程的监控与绩效管理；沟通管理；组织 质检部
B2 产 发品 ；的 设设 计计变开 更发 ；过 组程 织知(顾识客)要求的确定；设计开采购部
B3 采购管理过程（如：原辅材料等）
采购部
相关部门
涉及标准条款
过程类型
绩效参数或相关文件（适用时）
PP QE
SP
E&IP
相关业务部门 相关业务部门
相关业务部门
4.1\4.2\ 4.1\4.2\6.1 4\5\6\7.1
使用部门
7.1.5
《监视和测量设备控制程序》
C4 过程运行环境管理
生产部
实施部门
7.1.4
《质量手册》6.4
C5 文件管理过程
质检部
相关部门
7.5
《文件控制程序》《质量记录控制
程序》
C6 组织知识管理过程
行政部、质检部 相关部门
7.1.6
《人员培训程序》
审核组：
日期：
版本：2015 版
发布/修订日期：2016-11-30
生 采产 购部 部、质检部、87..25\8.1\7.2\7.4\
《顾客满意度计算方法》《与顾客有 关过程控制程序》
生 销产 售部 部、质检部、8.3 生产部、质检部
8.4\8.6\8.7
《产品与服务设计开发外包控制程 序》
管理体系过程清单精选全文完整版
TC/XLD-XZ-WI-05自然灾害管理办法
●
24
应急相应过程（E）
行政人事科
各部门
8.2（E）
TC/XLD-QP-(82)紧急应变管理程序TC/XLD-XZ-WI-06水体污染防治管理办法
TC/XLD-XZ-WI-07噪声污染防治管理办法
●
资源管理过程
25
人力资源管理【人力资源保障的策划、实施、监控与改进管理；人员能力获得、提升和评价；人员质量意识（方针、绩效、目标、顾客满意、过程方法及基于风险的思维等）沟通】（Q/E）
业务科
生产部
技质部
8.2（Q/E）
TC/XLD-QP-821顾客服务控制程序
●
11
产品的设计开发过程【顾客要求的确定；设计开发；设计变更；组织知识】（Q/E）
纸箱科、纸板科
技质部
8.3（Q）
TC/XLD-QM01-2017管理手册
●
12
采购管理过程（如：原材料、零部件、辅料等）（Q/E）
采购科
技质部
●
19
环境因素控制过程（E）
行政人事科
各部门
8.1（E）
TC/XLD-QP-(81)环境运行的策划和控制程序
●
TC/XLD-XZ-WI-06水体污染防治管理办法
●
TC/XLD-XZ-WI-07噪声污染防治管理办法
●
TC/XLD-XZ-WI-08废弃物管理办法
●
TC/XLD-XZ-WI-04化学品、油品管理办法
●
FM-ZX-01.C/0-2017.04.01工艺流程图
●
TC/XLD-QP-843-①进料检验管理程序
●
TC/XLD-QA-WI-05最终检验管理办法
IATF16949质量管理体系过程分析清单
3.模具管理规定
4.模具使用/检验作业指导书
5.样品制作与管理规范
设备部
生产部
12
监视和测量资源管理
S4
1.量具/检具/仪器
2.产品要求、设备要求、精度要求
1.检具量具检测仪器台账
2.检具量具校验记录
3.检验合格证
4.维修履历表
1.监3.测量仪器内校作业指导书
质量部
财务部
3.随工单
4.物料卡
5.产品质量追溯管理
1.生产过程控制程序
2.标识与追溯管理程序
3.不合格品控制程序
4.订单评审程序
5.持续改进控制程序
生产部
4
客户服务
C4
1.生产计划表
2.样品制作、更改方案
3.运输要求
4.订单
5.客户意见调查
6.客户投诉
7.客户满意度调查
8.竞争对手分析
1.准时入库的产品
2.销售出货单
3.准时交付客户的产品
4.成品库存
5.客户满意度评分统计表
6.改进纠正与预防措施报告表
1.客户服务及客诉管理程序
2.生产过程控制程序
3.交付能力监控规定
销售部
5
策划过程
M1
1.长、短期经营计划
2.公司组织架构
3.内外审、管理评审结果
4.部门岗位职责
5.管理评审程序
6.订单评审程序
7.国内外产业环境分析
3.外来文件一览表
4.文件分发、回收记录表
5.文件补发申请表
6.工程变更需求/工程变更通知单
7.文件变更履历表
8.记录归档
9.质量环境记录清单
文件信息控制程序
质量管理体系过程清单
7.3.3设计和开发输出
7.3.4设计和开发评审
7.3.5设计和开发验证
7.5.1控制计划
7.6.1测量系统分析
8.1.1统计工具的确定
8.1.2基本统计概念知识
8.4数据分析
5.5.3内部沟通
C23
产品/过程更改
1、顾客更改要求
2、内部更改提出
3、供应商更改申请
1、更改后的符合要求的产品/过程
6.2.2.3岗位培训
5.5.3内部沟通
8.4数据分析
S23
员工激励与授权
1、公司和个人目标实现情况
2、合理化建议
1、奖励
2、改进措施
3、培训需求
4、员工积极性的提高
1、适宜的奖励经费
2、信息收集所需的资源
人力资管理控制程序
6.2.2.4员工激励与授权
5.5.3内部沟通
8.4数据分析
S24
员工满意度管理
8、过程流程图
图
10、管理者支持
1、多功能小组过程设计和开发团队
2、CAD
3、计算机
先期产品质量策划控制程序
PFMEA管理办法
6.2.2.1产品设计技能
6.3.1工厂设施和设备策划
6.4.1实现产品质量的员工安全性
7.1产品实现的策划
7.3.1多方论证方法
C42
顾客抱怨处理
1、顾客抱怨
2、顾客投诉
3、顾客对其抱怨与投诉的处理要求
1、顾客满意的处理
2、符合要求的处理记录
1、具备相应专业技能和技巧的人员
2、通信工具
顾客反馈管理办法
7.2.3与顾客沟通
8.4数据分析
QE管理体系过程清单
管理体系过程清单（□ QMS ■EMS ）序号过程名称主责部门相关部门涉及标准条款绩效参数或相关文件（适用时）过程类型PP SPE&IPQEA0体系运行管理过程管理手册（公司愿景/公司发展战略 /公司内部、外因组织环境及相关方需求的A1分析评价过程风险和机遇的评估确定过A2 总经理总经理ISO 事务组ISO 事务组4.1 、4.2 、4.1\4.2\6.1素清单 /公司利益相关方清单/公司管理体系的范围及其过程清单），过程分析表管理手册 （公司需要应对的风险和机遇清单） ，过程矩阵图ISO 事务4.1~4.4、5.1~5.3 、 《环境管理手册》 （环境方针和目标），目标及实现措施，各部门岗位职责权限内部审核、管理评审记录、安全会议、三废检测报告体系改进过程【事故处理、A7 持续改进】总经理ISO 事务组 ISO 事务组 ISO 事务组6.1.2 、6.1.46.1.3 、 6.1.4 、9.1.210《环境因素的识别和评价程序》 ，有环境因素识别评价和重大环境因素识别《合规性评价程序》，合规性评价记录《应急处理程序》 、《不符合纠正和预防措施实施程序》事件报告、调查和处理记录，改进记录B0运行过程（含应急）程管理体系策划建立过程【范 围的分析和确定；方针目标A3管理；组织结构及部门岗位 职责权限管理；过程的监控总经理与绩效管理；沟通管理】 管理体系绩效评价过程【绩A4效管理、目标管理、内部审总经理核、管理评审、 三废排放值】 A5环境因素识别与评价过程总经理A6合规义务识别与评价过程总经理组6.1~6.3、7.1 、7.4FC 管理部6.2 、 9.1 9.2 、9.3、污水处理及应急（生活污B1水）、排放废气处理及应急（废气、粉B2尘、油烟）、排放B3 噪音处理及应急固体废弃物处理及应急（危B4险废弃物、生活垃圾）节能措施及应急（水、电、FC 管理部FC 管理部FC 管理部资材部FC管理部制造部人事总务部各部门8.1 、8.2 、9.1.1 、108.1 、8.2 、9.1.1 、108.1 、8.2 、9.1.1 、108.1 、8.2 、9.1.1 、108.1 、9.1.1 、《电池工业污染物排放标准》GB 30484-2013 ，排入一般水域的污水，执行二级标准。
质量管理体系过程确认清单、一般过程、特殊过程清单
体系过程确认清单
顺序号： 管理部门 现有管理方法 备注
综合科、纪检科及上级公司
《招标管理办法》
综合科、纪检科及上级公司
《询价细则》
综合科、纪检科及上级公司
《合同管理办法》
《作业规程及施工安全技
《作业规程及施工安全技 术措施管理标准》、《施 工组织设计和施工图纸管 技术科、通防科、机电科、综 理制度》、《开工许可证 合科、安监科、行政科、纪检 制度》、《安全技术审批 科、财务科、领导层及上级公 制度》《设计变更管理办 司 法》《工程质量管理办法 》、《监理工程质量管理 制度》
安监科
《安全目标管理制度》、 《事故责任追究办法》、 《安全质量标准化管理实 施方案》、《6S管理实施 方案》
安监科
《安全目标管理制度》、 《事故责任追究办法》、 《安全质量标准化管理实 施方案》、《6S管理实施 方案》
行政科 《物资采购管理制度》、 《办公设备、用品管理标 综合科、纪检科及 上级公司 准》、《劳动防护用品管 理及发放办法》 行政科 《煤矿建设项目办事指南 》
施工单位
监理单位
17
安全检查
整改 跟踪 复查验收
施工单位 监理单位 施工单位 监理单位
安全管理制度 建设 制定 18 安全目标 分解 分析 施工单位 施工单位 施工单位 监理单位 监理单位 监理单位
18 安全目标 考核 19 事故调查处理 检查评分 20 安全质量标准 化管理 通报 考核 检查评分 21 6S管理 通报 考核 22 23 环境管理 职业健康管理 计划 24 采购管理 比价、询价、招标、评标 选厂家 25 前期手续管理 后续手续办理 施工单位 施工单位 施工单位 施工单位 施工单位 施工单位 施工单位 施工单位 监理单位 监理单位 监理单位 监理单位 监理单位 监理单位 监理单位 监理单位
质量 环境管理体系过程清单
质量环境管理体系过程清单质量环境管理体系过程清单1. 引言1.1 目的1.2 范围2. 目标和方针2.1 质量目标2.2 环境目标2.3 质量环境管理方针3. 组织架构3.1 质量环境管理体系组织3.2 质量环境管理职责和权利3.3 相关部门的职责4. 质量管理过程清单4.1 质量策划4.1.1 确定质量目标和指标4.1.2 制定质量管理计划4.1.3 制定过程控制计划4.2 质量控制4.2.1 进行质量检查和测试4.2.2 分析检测结果4.2.3 采取纠正措施4.2.4 实施持续改进4.3 质量保证4.3.1 制定质量保证计划4.3.2 进行质量审核4.3.3 进行质量培训4.3.4 进行质量认证评估4.4 质量管理监控4.4.1 制定质量监控计划4.4.2 进行质量监控4.4.3 完成质量管理报告5. 环境管理过程清单5.1 环境评估5.1.1 进行环境影响评估5.1.2 制定环境管理计划5.2 环境控制5.2.1 实施资源节约措施5.2.2 进行废物管理5.2.3 进行污染控制5.3 环境监测5.3.1 进行环境监测计划5.3.2 进行环境监测5.3.3 完成环境监测报告5.4 环境改善5.4.1 制定环境改善计划5.4.2 实施环境改善措施5.4.3 完成环境改善报告6. 文件控制清单6.1 文件编制6.2 文件审批6.3 文件发布6.4 文件更新6.5 文件存储、保护和销毁7. 培训和意识7.1 培训需求分析7.2 培训计划制定7.3 培训实施7.4 培训记录和评估8. 内部审核和管理评审8.1 内部审核计划8.2 内部审核执行8.3 审核报告和纠正预防措施8.4 管理评审计划8.5 管理评审执行和记录9. 监督和测量9.1 监测和测量计划9.2 监测和测量执行9.3 监测和测量记录和报告10. 风险管理10.1 风险识别10.2 风险评估10.3 风险控制10.4 风险监控和报告11. 不符合控制11.1 不符合识别和记录11.2 不符合评估和处理11.3 不符合纠正和预防措施11.4 不符合关闭和验证12. 法律法规管理12.1 法律法规遵守12.2 法律法规跟踪12.3 法律法规更新和通知附件附件一：质量管理计划模板附件二：环境管理计划模板附件三：质量监控报告模板附件四：环境监测报告模板法律名词及注释1. 质量管理体系：根据国家相关标准和法律法规，建立和运行的一系列质量管理活动的组合。
质量管理体系过程清单
2、检验记录/领料单
3、产品标识要求（含产品环保要求）
15
SP06
仓库 管理
5.3/6.1/6.2/8. 4、待标识的物料/半成品/成品
5.2/8.5.3/8.5. 5、包装箱图及包装标准
4
6、库存环境规定规定
7、库物料/半成品/成品
过程清单
输出
过程管 理部门
产品工程
5.3/6.1/6.2/8. 1、客户需求 1/8.5.6 2、图纸
1、评审的订单/合同 2、合同评审表
1、质量控制计划 2、产品模具
过程管 理部门
过程 目标
统计
相关
备
频率
文件
注
销售部 合同评审及时率=100%
每月
合同订单评审控制程 序
工程部 工艺改进合格率100%
月
3
COP03
产品生产
5.3/6.1/6.2/8. 5
信息交流记录表
销售部
每月
信息交流与沟通控制 程序
1、请购单
1、生产设备总台帐/设备验收报告
11
SP01
设施及环 境
5.3/6.1/6.2/7. 1.1/7.1.3/7.1. 4
2、安全库存需求 3、设备年度保养计划 4、基础设施（生产设备/模治具） 5、设备维修申请单/报废申请单
2、机器保养记录/设备维修履历表、设备年 度保养计划 3、现场环境管理（6S管理及三定原则） 4、非预期输出风险：生产的产品质量不稳定
组织知识一览表
人事财务部 知识识别合格率100%
统计
相关
备
频率
文件
注
每月
产品测量与监控程序/ 不合格品控制程序/抽 样检验标准/检验指导 书/事故、事件、不符 合纠正和处理控制程 序
最新食品企业管理体系过程清单(QMS)
**食品有限公司编号：DF06-PD/B-B01-26
序号
过程名称
主责部门
相关部门
涉及标准条款
绩效参数或相关文件（适用时）
过程类型
PP
SP
E&IP
Q
E
1
风险和机遇识别控制过程
领导层/品管部
各部门
6.1
文件：《质量手册》
过程绩效指标：《应对风险和机遇清单》
识别及时率：100%；控制有效率：100%
内部审核
品管部
各部门
Q9.2
文件：《内部审核控制程序》
过程绩效指标：每年至少一次
□
13
管理评审
品管部
各部门
Q9.3
文件：《管理评审控制程序》
过程绩效指标：每年至少一次
□
14
改进控制过程
品管部
各部门
9.1.1/9.1.3/10.1/10.2/10.3
文件：《质量手册》、《改进控制程序》
过程绩效指标：纠正措施有效率≥95%
过程绩效指标：采购计划完成率≥98%
□
8
生产和服务提供过程
生产部
品管部
设备部
Q8.1/8.5
文件：《生产过程控制程序》
过程绩效指标：产品一次合格率≥98%
生产过程控制率100%
□
9
产品检查过程
品管部
生产部
Q8.6/9.1.3
文件：《放行管理制度》
过程绩效指标：生产过程控制率100%
出厂产品合格率100%
文件控制合规率100%
□
5
基础设施和监视测量设备管理过程
设备部
管理体系过程清单
行政部
相关业务部门
7.1.2/7.2/7.3
●
17
环境过程管理过程：（厂区环境卫生相应PRP虫害）
行政部
相关业务部门
7.1.4
●
18
仓库管理过程
PMC部
相关业务部门
7.1.4
●
19
供应商评价与采购实施过程
采购部
相关业务部门
7.4/8.4/9.1.3
●
20
销售管理过程
销售部
相关业务部门
7.4/8.2/8.5.3/8.5.5/8.7/9.1.2
●
21
产品召回管理过程
销售部
相关业务部门
8.7/10.2
●
22
客户投诉处理过程
销售部
相关业务部门
8.2.1/10.2
●
审核组： 日期：
相关业务部门
9.2/10.2
●
3
管理评审过程
管理层（总经理/食品安全小组）
相关业务部门
9.3/10.3
●
4
工艺（HACCP/控制措施）策划实施过程
品管部
相关业务部门
6.1/8.1
●
5
标识和可追溯性管理过程
生产部
相关业务部门
8.5
●
6
不合格品控制过程
生产部
相关业务部门
8.7
●
7
改进管理过程
食品安全小组/品管部/生产部
7.1.3
●
Байду номын сангаас12
PRP（GMP、SSOP）策划实施过程
食品安全小组
相关业务部门
7.1.3/7.1.4
质量管理体系过程清单
根据目标和质量要求，制定实现这些目标的具体计划和流程。
定义资源分配
明确实现质量目标所需的资源，包括人力、物力、财力等。
质量保证过程
质量管理体系的建立与维护
01
建立和维护符合国际或国家质量管理体系标准的质量管理体系
。
质量计划的执行与监督
02
按照质量计划进行实施，并对实施过程进行监督，确保各项质
案例三：某施工企业的质量管理体系应用
总结词
某施工企业在引入质量管理体系后，实现了施工质量 的全面提升和客户满意度的大幅提高。
详细描述
该施工企业结合自身施工特点，引入了质量管理体系， 实现了施工质量的全面提升。首先，企业根据施工规范 和客户要求，制定了严格的施工流程和操作规程。同时 ，加强了施工过程中的质量监控，通过定期检查、第三 方检测等方式确保施工质量符合要求。此外，企业还建 立了完善的员工培训和管理体系，提高了员工的技能水 平和责任心。实施质量管理体系后，该施工企业的施工 质量得到了全面提升，客户满意度也大幅提高。
对生产出的产品进行监视 和测量，确保其符合规定 要求。
不合格品控制
对不合格品进行识别、处 理、隔离和纠正，防止不 合格品流入市场。
数据分析与改进
对收集到的数据进行分析 ，发现潜在问题并采取相 应措施进行改进。
质量改进过程详解
持续改进
通过不断改进生产过程和管理过 程，提高产品质量和生产效率。
纠正措施
质量管理体系的重要性
提高客户满意度和忠诚度
通过确保产品和服务的质量，企业能够赢得客户的信任和忠诚度 。
降低风险和成本
质量管理体系有助于及早发现和解决潜在问题，从而降低质量风险 和相关成本。
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第3页共3页
8.3 8.4/8.6/8.7 8.4/8.6/8.7
8.5/8.6/8.7
8.5.5/7.1.6 7
文件名称： 管理体系过程清单 文件编号：
产品设计和开发控制程序
采购控制程序 采购控制程序
● ●
●
各工序作业指导书
生产提供控制程序
产品检验和试验控制程序
不合格品控制程序
●
仓库管理规定
数据分析控制程序
顾客服务控制程序
注塑及检验过程
生产保障部 质量技术部 采购物流部
不合格品管理过程
产品检验及放行过程
产品储存过程
分析与评价过程
B6 售后服务和顾客投诉处理过程
Hale Waihona Puke 客户服务部B7 应急响应过程
质量技术部
C 资源管理过程
采购物流部 生产保障部 营销部 质量技术部 生产保障部 质量技术部
营销部
质量技术部 采购物流部 生产保障部 人事行政部 营销部
●
应急准备和响应控制程序
●
版本：XXXXXXXXX5 版
发布/修订日期：XXXXXXX
实施日期：XXXXX
第2页共3页
C1 人力资源管理 C2 生产设备管理 C3 ERP 系统管理 C4 监视与测量设备管理
C5 过程运行环境管理
C6 文件过程管理 C7 组织知识管理
审核组：
人事行政部
/
生产保障部
/
人事行政部
/
质量技术部
/
生产保障部 人事行政部
/
质量技术部
/
质量技术部
/
文件名称： 管理体系过程清单
文件编号：
5.1/5.2/5.3/7.1/7. 2/7.3/7.4/7.5
人力资源与教育培训控制程序
●
7.1/7.2/7.3/7.4/7. 5
设备管理控制程序
●
7.1/7.2/7.3/7.4/7. 5
质量技术部
最高管理层 质量技术部
最高管理层 质量技术部
最高管理层 质量技术部
A6 体系改进过程 B 产品和服务实现过程 B1 市场营销及合同管理过程
最高管理层 质量技术部
营销部
采购物流部 人事行政部 生产保障部 营销部
/
采购物流部 人事行政部 生产保障部 营销部
/
采购物流部 人事行政部 生产保障部 营销部 采购物流部 人事行政部 生产保障部 营销部
过程类型
PP QE
SP
E&IP
● ●
● ● ●
●
●
版本：XXXXXXXXX5 版
发布/修订日期：XXXXXXX
实施日期：XXXXX
第1页共3页
B2 产品的设计开发过程
质量技术部
B3 采购管理过程
采购物流部
B4 运输外包过程
采购物流部
配料过程
制片及检验过程
成型及检验过程
贴片及检验过程
印刷及检验过程 B5 产品制造过程 套标及检验过程
ERP
系统管理规定
●
7.1.5
监视和测量设备控制程序
●
7.1.4
车间 5S 管理规范
车间安全生产管理规定
生产区个人卫生规定
●
生产车间及生产辅助区域清洁和消毒卫
生标准
7.5
文件和记录控制程序
●
7.1.6
知识管理规定
●
日期：
版本：XXXXXXXXX5 版
发布/修订日期：XXXXXXX
实施日期：XXXXX
文件名称： 管理体系过程清单 文件编号：
管理体系过程清单（QMS EMS）
序号
过程名称
主责部门
相关部门
涉及标准条款
绩效参数或相关文件（适用时）
A 体系运行过程 A1 组织环境及相关方需求分析过程
最高管理层 质量技术部
A2 合规性评价过程 A3 风险和机遇的评估确定过程 A4 管理体系策划过程 A5 管理体系绩效评价过程
采购物流部 生产保障部 质量技术部
4.1/4.2
4.1/4.2/6.1 4.1/4.2/6.1
4/5/6/7.1 6/7/9
6/7/10
管理手册
管理手册
风险管理程序
管理手册 内部审核控制程序 管理评审程序 与顾客有关的过程控制程序
纠正预防措施控制程序
7.2/7.4/7.5/8.1/8. 2
与顾客有关的过程控制程序