风险及机遇清单及管理措施
人力资源应对风险和机遇措施控制清单
人力资源应对风险和机遇措施控制清单
1. 风险评估：对人力资源风险进行全面评估，包括员工流失、招聘难度、工资压力等。
2. 引入先进技术：建立智能招聘平台和人力资源管理系统，提高招聘效率和员工管理能力。
3. 人才培养计划：制定全面的员工培养计划，包括定期培训、职业发展规划等，提高员工的技能和竞争力。
4. 多元化招聘渠道：通过多个招聘渠道，如招聘网站、校园招聘和社交媒体等，扩大招聘范围，降低招聘风险。
5. 建立绩效管理体系：制定明确的绩效评估标准和激励机制，激发员工的积极性和创造力。
6. 员工福利保障：提供全面的员工福利，如医疗保险、带薪休假和员工活动等，增强员工的归属感。
7. 建立与员工的良好沟通渠道：定期组织员工沟通会议和调查，了解员工需求和反馈，及时解决问题。
8. 规范员工关系：建立健全的员工管理体系和用人制度，维护员工的权益，减少员工纠纷的发生。
9. 聘请专业人力资源顾问：聘请有经验的人力资源顾问，提供专业的指导和支持，帮助应对各种人力资源风险。
10. 持续监测和评估：定期监测人力资源绩效和风险状况，根据评估结果及时调整措施，提高应对风险的能力。
11. 加强市场竞争力：通过提高产品质量和服务水平，增加市场份额，为企业带来更多机遇和成长空间。
12. 创新人力资源策略：积极创新人力资源管理策略，如灵活就业、远程办公和共享经济等，适应快速变化的市场环境。
风险与机遇及应对措施表
对合格供方实施再评价；3.与供方签订采购合同约定环境和职业
健康安全要求及交货期。
1次/年
14
安装过程
风电场运
风险：1.未严格工艺技术文件组织安装、维护等，导致环境和职
严格工艺技术文件组
织生产；加强生产过程
营室/
各项
目
业健康安全不合格；生产过程出
严格按相关库房管理规定管理库房，做到账、卡、物相符；定期检查，发现问题及时处理。
1次/年
18
应急响应过程
安全
环保
部
各事
业部
风险：施工、安装、维护、仓储等过程管理不善导致环境污染、火灾等事故。
机遇：给企业带来良好的经济效益和声誉。
建立《应急预案》,并定期演练。
1次/年
19
人力资源管理过程
人力
资源
部
风险：1.关键岗位人员不足、核
加强现场产品质量检 查及保管工作，发现不
合格品及时配合采购部、物资保障部积极处理。
发生时立即处理
23
工程 总
承包
(EPC)
营销部、工程建设部、技术质量
部
风险：发包条件和招标阶段不统一及审批的风险使承接工程总承包项目时无所适从；发承包双方的风险分配缺乏规范和指导，极大增加工程总承包项目的实施风险；工程总承包再发包及专业争包的风险；合同结算、与政府审计的风险；工程总承包项目的税收风险。
现问题未及时处理或纠正；设备
维保不到位导致污染物超标排
放。2.安装、维护计划未完成，影响业主单位正常使用，降低其经济效益。
机遇：给企业带来良好的经济效益和企业知名度。
监控，发现问题及时整改；对员工进行技能和环境和职业健康安全
风险和机遇清单与管理措施方案
2017.11.1至2018.4.1
有效
5
顾客服务
1.顾客投诉未能有效解决；
2.顾客满意度低，导致顾客流失
4
2
8
一般
1.对所接到的客户投诉进行登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户，顾客投诉以报告形式存档；2.确保产品质量和交付，与客户保持积极沟通，确保顾客满意度从而稳定客户。
相关文件：顾客满意控制程序
3
1
3
低风险
1.对市场需要产品的发展趋势分析应该经过反复论证；
2.对客户的要求实施监视和测量；
3.在确定与客户签订合同前落实合同评审事宜；
相关文件：产品和服务要求控制程序
销售
2017.11.1至2018.4.1
有效
2
生产计划
计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。
3
2
6
一般
1.合理计算公司的实际产能；
有效
11
领导作用
1.领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺，
2.未能配置足够的资源
4
2
8
一般
1.在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺；
2.通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。
3.相关文件：管理手册
总经理
2017.11.1至2018.4.1
有效
12
管理评审
1.输入项目不全；
2.输出项目未能有效落实
2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划；
3.安排统计员全程跟进生产计划的实现过程。
相关文件：《生产与服务提供过程的控制程序》
生产部
2017.11.1至2018.4.1
风险和机遇识别及应对措施清单
2、提高自身品质。
提高产品品质，加大市场占有率。
3
重大法律纠纷风险
1、缺乏足够的法律支持来避免重大法律纠纷
2、缺乏针对重大法律纠纷的应对措施
1、企业定时了解最新法律法规；
2、专项预案完备；
3、聘请法律顾问提供法律支持。
4
环境风险
企业生产过程中对周边环境影响，影响到周边水质、大气。
1、职责不明显，分工不清楚，企业管理困难
1、对公司管理者进行股份分配，总经理有最终决定权利。
3
培训风险
1、缺乏对新雇佣人员的培训或培训效果不佳
1、加强对新员工培训，增加技能培训
生产制造中心
1
OEM生产风险
1、交期无法满足客户的需求
2、生产质量问题。
1、OEM生产过程严格监控。
2、每日对OEM生产情况进行总结，每月总结。
严格按国家环保要求进行生产，保证环保设施的正常运行。
二、内部风险
管理层、企管及人力资源中心
1
组织机构风险
1、组织机构设置不合理，责任权利在部门及机构之间的分配不清晰
2、企业组织结构复杂，影响运行效率
3、频繁变更组织架构
4、关键管理者更换频繁
1、合理分配机构职能
2、加强企业人文关怀，稳定人员
2
企业管理风险
1、进行市场调研
2、了解客户需求
4
产品环保风险
产品环保没达到客户要求，导致返工或验收不通过
1、要求供应商提供环保物料。
2、OEM生产过程严格监控，加大抽检力度。
技术研发部
1
技术革新风险
技术革新对市场带来较大影响
1、对市场进行调查，更新企业信息库。
风险和机遇清单及管理措施
风险和机遇清单及管理措施TZ/QEO241-01序号风险和机遇来源风险和机遇内容风险分析管理措施责任部实施时间评价措施（作业活动/过程）门/人起始--终止有效性严重程发生风险系风险等度概率数级销售2017.11.11客户开发1.对市场需要产品的发展313低风险1.对市场需要产品的发展趋有效合同评审过程趋势判断失误；势分析应该经过反复论证；至2018.4.12.客户要求识别不完整；2.对客户的要求实施监视和3.未能确保满足顾客要求测量；就签订合同。
3.在确定与客户签订合同前落实合同评审事宜；相关文件：产品和服务要求控制程序生产部2017.11.12生产计划计划制定不合理，导致无法326一般1.合理计算公司的实际产能；有效按时完成计划任务，从而延2.依据产品特点和本公司的至2018.4.1 误产品交付。
实际产能合理安排生产计划；3.安排统计员全程跟进生产计划的实现过程。
相关文件：《生产与服务提供过程的控制程序》生产部2017.11.13生产过程1.生产不能准时完成计划；428一般1.生产计划管理；有效至2018.4.12.不良率过高；2.过程能力提前策划；3.效率太低；3.不良率前期策划；4.产品标识不清4.标识管理要求；相关文件：《生产与服务提供过程的控制程序》《产品标识和可追溯性控制程序》4产品交付1.不能按时交付；428一般1.生产计划管理；2017.11.1生产部有效至2018.4.12.交付的产品不符合客户2.生产过程品质控制；和品管要求3.成品的品质检验部相关文件：生产过程管理控制程序；产品监视和测量控制程序；不合格品控制程序销售部2017.11.15顾客服务1.顾客投诉未能有效解决；428一般1.对所接到的客户投诉进行有效至2018.4.12.顾客满意度低，导致顾客登记汇总，安排专人负责处理流失并及时回复客户，顾客投诉以报告形式存档；2.确保产品质量和交付，与客户保持积极沟通，确保顾客满意度从而稳定客户。
人力资源分层面应对风险和机遇措施控制清单
人力资源分层面应对风险和机遇措施控制清单人力资源是一个组织中至关重要的部门，对于组织的发展和稳定起着至关重要的作用。
在面对风险和机遇的时候，人力资源部门需要采取相应的措施来控制和应对。
以下是人力资源分层面应对风险和机遇的控制清单。
1.人员流失风险：-建立有效的员工留任机制，包括提供有竞争力的薪酬待遇、良好的工作环境和发展机会。
-定期进行员工满意度调查，了解员工的需求和意见，并及时采取改进措施。
-建立完善的绩效管理体系，将员工的绩效与激励机制相结合，激励员工的工作积极性和主动性。
2.人才储备风险：-实施全面的招聘策略，包括校园招聘、社会招聘和内部晋升，确保招聘到适合组织需求和岗位要求的人才。
-建立人才储备计划，对关键岗位的人才进行培养和发展，确保组织中有足够的人才储备以应对突发的人才需求。
3.绩效管理风险：-建立科学的绩效评估指标体系，确保绩效评估的公正性和准确性。
-加强与员工的沟通和反馈，定期进行绩效评估和面谈，提供指导和支持，帮助员工改进和发展。
-建立激励和奖励机制，将绩效与激励相结合，激励员工的积极性和创造性。
4.培训和发展风险：-定期进行员工培训需求调查，了解员工的培训需求和意愿，根据需求提供相应的培训计划。
-建立内部培训和外部培训机制，提供多样化的培训方式和资源，满足员工的不同培训需求。
-鼓励员工参与职业规划和发展，提供晋升和发展通道，激励员工不断学习和成长。
5.薪酬福利风险：-建立合理的薪酬制度，确保薪酬与员工的工作表现和贡献相匹配。
-定期进行薪酬调查和分析，了解市场薪酬水平和行业趋势，及时调整薪酬待遇，保持竞争力。
-提供多样化的福利和激励措施，满足员工的不同需求，提高员工的满意度和归属感。
6.法律合规风险：-建立健全的人力资源管理制度和流程，确保符合相关法律法规和规章制度的要求。
-定期进行员工相关培训，包括劳动法、用工合同等方面的法律知识，提高员工的法律意识和遵纪守法意识。
-建立内部合规监督机制，对人力资源管理的流程和实践进行监督和审核，确保符合法律法规的要求。
施工企业风险和机遇清单及应对措施一览表
工程部
质安部
项目部
4
法律风险
相关法律法规对企业的影响
1、及时搜集、识别和评价与企业质量、环境、安全等相关的法律法规
2、定期进行法律法规的执行情况的监督、检查及评价是
行政办公室
5
金融风险
国内外金融环境对企业的影响
及时了解掌握国内外金融状况，针对性地制定企业应对策略。
管理层
编制：2016.4.20批准：2016.4.20
风险和机遇清单及应对措施一览表
序号
风险类型
风险内容
应对措施
责任部门
备注
1
政策风险
1、政策有利因素带来的发展机遇
2、政策不利因素带来的负面影响。
及时搜集、识别和评估与行业、企业相关的政策，做出响应。
管理层
2
经济风险
1、原材料价格波动
2、成本及利润
3、工程款结算
1、加强市场调查，及时掌握原材料价格
2、工程预算准确，利润合理
3、工程款按时结算，避免拖欠
财务部
3
经营风险
1、工包管理
1、严格控制工程质量，做好工程监督检查。按标准验收达标
2、认真履行环境安全法律法规。做好环境保护及员工健康安全。
3、做好工程投标评审及合同评审，确保工程项目的施工能力。保证工程质量、进度等，按合同履行
4、分包方资质审查，分包施工质量、进度、环境安全管理
风险以及机遇评估与应对措施表
行管理风险：销售区域经济低迷，国内经济形势严峻，银行贷款收紧，费用支付压力大。
应收账款难以到位，无法支付EHS投入费用。
可能发生一般B 减少风险 1.加强销售资金回笼，降低坏账风险。
财会全年机遇：财务状况处理得当，及时支付整改投入，及时整改，减少后期EHS管理风险。
可能发生一般B 减少风险 2.做好财务预算，防止财务风险。
财会全年风险：人才流失风险；员工素质参差不齐，绩效考核不能有效落实，均影响工作质量。
可能发生一般B 减少风险人资全年机遇：目前人员还算稳定，重视业务培训，考核能顺利开展，为公司发展提供较好基础。
可能发生一般B 减少风险人资全年风险：新招进来人员业务能力参差不齐，对EHS后期管理是挑战。
可能发生一般B 减少风险人资全年机遇：新招进人员可能从更高管理水平的企业过来，能更好的促进后期EHS工作的开展。
可能发生一般B 减少风险人资全年风险：绩效管理过严，人员重点偏移至绩效考核结果指标上。
可能发生一般B 减少风险厂办全年机遇：融入到绩效管理中心，能更好的促进企业发展可能发生一般B 减少风险厂办全年基础设施管理风险：若运行环境、设施设备管理不完善，造成生产停滞，带来生产风险。
可能发生一般B 减少风险厂务全年公司运营环境机遇：基础设备维护良好，创造良好发展环境。
可能发生一般B减少风险厂务全年风险：托运货物送错地址可能发生一般B减少风险1.选用优质物流公司，与物流公司签订服务协议，明明确相关条款和考核规则； 3.建立和运行经营风险应急预案运输全年风险：因用工荒导致用工风险可能发生严重A 减少风险 1.提高员工工资待遇，改善工作环境，降低员工流失率；2.培训和宣贯公司企业文化和价值观，培训员工一岗多能；3.与招聘中介，院校保持联系，寻求协助以应急人资全年风险：火灾可能发生严重A 规避风险 1.加强员工消防培训； 2.建立和运行“消防安全管理规定”“应急预案手册”厂办、厂务、保安全年风险：台风、暴雨、泥石流、山体滑坡可能发生严重A减少风险 1.对建筑、环保设施进行加固； 2.建立和运行“员工EHS手册”并对员工进行培训和宣贯。
风险和机遇清单及管理措施
4.每年的管理评审必须评审上年度输出的执行情况；
管理评审控制程序
总经理
各部门
至
有效
13
数据分析
数据信息不准确，导致分析的结论不合理
4
2
8
一般
1.要求用于数据分析的数据必须保持准确；2.公司品管部负责对数据的真实性实施监视和验证；
?数据分析与评价控制程序?
各部门
至
有效
14
管理体系筹划
1.筹划管理体系时，遗漏了的要求；
2.筹划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制。
5
4
20
高风险
1.筹划体系时，应识别产品应满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、法律法规或行业特定要求；
2.各项要求的控制措施要经过不断讨论、改良、最终确定，以确保控制措施的有效性；
3
1
3
低风险
1.对市场需要产品的开展趋势分析应该经过反复论证；
2.对客户的要求实施监视和测量；
3.在确定与客户签订合同前落实合同评审事宜；
相关文件：产品和效劳要求控制程序
销售
至
有效
2
生产方案
方案制定不合理，导致无法按时完成方案任务，从而延误产品交付。
3
2
6
一般
1.合理计算公司的实际产能；
2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产方案；
一般
1.对所接到的客户投诉进展登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户，顾客投诉以报告形式存档；2.确保产品质量和交付，与客户保持积极沟通，确保顾客满意度从而稳定客户。
相关文件：顾客满意控制程序
持续风险和机遇清单及管理措施
持续风险和机遇清单及管理措施简介本文档旨在提供一个持续风险和机遇清单，同时提供相应的管理措施。
通过识别和管理持续风险，并抓住机遇，组织可以更好地应对市场变化和挑战。
持续风险清单1. 供应链风险 - 全球供应链的不稳定性可能导致原材料短缺、运输延迟或价格上涨。
2. 技术演进 - 技术的快速发展可能影响到组织的商业模式和竞争力。
3. 法律和合规风险 - 法律法规的变化和合规要求的提高可能增加了组织的风险。
4. 战略失误 - 不合理的战略决策可能导致组织失去竞争优势或错失市场机遇。
5. 人力资源风险 - 人才流失、人力资源管理不善或员工活动可能对组织造成负面影响。
持续机遇清单1. 新兴市场机遇 - 快速增长的新兴市场可能提供了新的市场机遇和增长潜力。
2. 技术创新 - 技术的进步为组织提供了创新的方式和新的业务机会。
3. 战略合作伙伴- 与合适的战略合作伙伴合作，可以共享资源、知识和市场渠道。
4. 品牌增值 - 通过品牌建设和提供优质产品或服务，组织可以提高市场份额和客户满意度。
5. 市场需求变化 - 捕捉市场需求变化并迅速调整产品或服务，可以满足客户需求并获取市场优势。
管理措施1. 风险评估和监控 - 建立风险评估机制，定期评估和监控持续风险，确保及时采取应对措施。
2. 创新与研发- 投资于创新和研发，抓住技术变革和市场机遇。
3. 合规和法律咨询 - 建立合规团队或寻求专业法律咨询，以满足法律和合规要求，减少法律风险。
4. 战略规划与执行 - 制定明确的战略计划并有效执行，确保组织能够应对外部变化和机遇。
5. 人才管理和培训 - 重视人力资源管理，保持高绩效团队并提供持续培训和发展机会。
结论通过认真识别和管理持续风险，并抓住机遇，组织能够增强竞争力并获得持续增长。
有效的管理措施和决策是实现这一目标的关键。
人力资源分层面应对风险和机遇措施控制清单
人力资源分层面应对风险和机遇措施控制清单在人力资源管理中，风险和机遇是不可避免的。
为了应对风险并抓住机遇，企业需要采取一系列的措施来进行控制和应对。
下面是一个人力资源分层面应对风险和机遇的控制清单，供参考。
一、战略层面1.制定明确的人力资源战略：明确企业的人力资源目标和战略，将人力资源管理与企业战略相结合，确保人力资源部门的工作与企业整体发展目标一致。
2.定期进行人力资源需求预测：根据企业发展的需要，预测未来人力资源的需求，合理配置和规划人力资源。
3.建立有效的招聘和选拔机制：确保招聘和选拔的公正性和有效性，吸引和选拔适合企业需求的人才。
4.建立完善的培训和发展体系：制定培训计划，提升员工的综合素质和能力，并提供晋升和发展机会。
5.建立激励和奖励机制：根据员工的表现和贡献，建立激励和奖励制度，提高员工的工作积极性和满意度。
6.建立有效的绩效管理系统：将绩效管理纳入企业管理体系，通过明确的目标设定、定期的评估和沟通，提高员工绩效和企业绩效。
7.建立健全的员工福利和关怀机制：关注员工的权益和福利，提供良好的工作环境和人文关怀。
二、管理层面1.建立健全的组织架构：设定明确的岗位和职责，优化组织结构，确保人力资源的有效管理。
2.建立良好的沟通机制：建立开放、透明的沟通渠道，加强上下级、部门间的沟通和协作，及时解决问题。
3.提供专业化的人力资源服务：人力资源部门要具备专业化的能力，为企业提供全面、及时的人力资源服务。
4.建立健全的绩效评估体系：建立绩效评估的标准和流程，实现对员工绩效的定量化评估。
5.加强员工关系管理：建立和谐、稳定的员工关系，处理员工之间的纠纷和冲突，保持员工积极性和凝聚力。
6.建立健全的离职管理机制：制定离职管理制度，妥善处理员工的离职手续和后续问题。
7.建立健全的人力资源信息系统：建立人力资源信息系统，对人员数据进行管理，提供数据支持和决策参考。
三、操作层面1.建立健全的员工培训计划：根据员工的需求和岗位要求，制定有效的培训计划，提升员工的专业知识和技能。
人力资源分层面应对风险和机遇措施控制清单
人力资源分层面应对风险和机遇措施控制清单人力资源管理是企业管理的重要组成部分，负责招聘、员工培训、薪酬管理、绩效评估等工作，对企业的发展和运营具有重要影响。
在面临不确定性和风险的时候，人力资源管理需要采取措施来应对风险，并抓住机遇。
以下是人力资源分层面应对风险和机遇的措施控制清单：1.招聘风险和机遇控制：-风险：招聘流程不专业导致录用低素质员工，员工流失率高。
-机遇：招聘过程中发现具有优秀能力和潜力的候选人。
-措施：建立科学的招聘流程和标准，加强面试和评估环节，定期进行招聘流程的回顾和改进。
2.培训风险和机遇控制：-风险：培训内容不符合员工需要，培训效果不佳。
-机遇：通过培训提高员工的技能和知识水平。
-措施：根据员工需求和企业发展需要，设计多样化的培训课程，定期评估培训效果，并根据反馈做出调整。
3.薪酬管理风险和机遇控制：-风险：薪酬不公平导致员工不满和流失，薪酬成本过高。
-机遇：通过薪酬激励激发员工工作积极性和创造力。
-措施：制定公平、公正的薪酬体系，根据员工表现和贡献设定合理的薪酬水平，定期进行薪酬调研，与市场进行对比。
4.绩效评估风险和机遇控制：-风险：绩效评估标准不科学，员工不满。
-机遇：通过绩效评估激发员工的工作动力和创造力。
-措施：制定明确的绩效评估标准和流程，提供反馈和改进机制，鼓励员工互相评价和团队合作。
5.人才管理风险和机遇控制：-风险：人才流失率高，企业核心竞争力下降。
-机遇：通过人才发展和激励留住优秀人才。
-措施：建立人才储备库，制定激励机制，提供良好的培训和晋升机会，定期进行员工满意度调查。
6.法律合规风险和机遇控制：-风险：人力资源管理不合法合规，导致法律诉讼和罚款。
-机遇：通过合法合规的人力资源管理提升企业形象和信誉度。
-措施：关注劳动法律法规的变化，制定合规的人力资源政策和流程，加强员工的法律教育和宣传。
7.员工关系风险和机遇控制：-风险：员工不满和工会纷争导致企业经营受损。
办公室风险和机遇识别及风险控制措施单
办公室风险和机遇识别及风险控制措
施单
《办公室风险和机遇识别及风险控制措施单》
办公室是企业日常运营的重要场所，存在一些潜在的风险和机遇。
为了确保办公室的安全和正常运转，我们需要对这些风险和机遇进行识别，并采取相应的风险控制措施。
一、风险和机遇识别
1. 信息安全风险：办公室可能存在信息泄露、数据丢失、网络攻击等风险，影响企业的信息安全和业务连续性。
2. 设备故障风险：办公设备如电脑、打印机、通讯系统等可能发生故障，导致工作效率下降。
3. 火灾和电气风险：办公室内电气设备较多，存在火灾和电气事故的风险。
4. 健康和安全风险：长时间的办公室工作可能导致员工身体不适，如颈椎疼痛、眼睛疲劳等。
5. 员工流动风险：员工的离职可能导致知识流失和工作流程中断。
二、风险控制措施
1. 信息安全方面：实施信息安全管理制度，定期进行员工信息安全培训，加强网络安全防护。
2. 设备维护方面：定期对办公设备进行维护和保养，确保设备的正常运行。
3. 防火和电气安全方面：定期检查电气设备的安全性，设置灭火设备和紧急疏散通道。
4. 员工健康方面：提供符合人体工程学的办公设备，鼓励员工进行适量的运动和休息。
5. 知识管理方面：建立知识管理系统，确保重要信息和经验的传承。
通过对办公室风险和机遇的识别，并采取相应的风险控制措施，我们可以提高办公室的安全性和效率，为企业的发展创造良好的条件。
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2017.11.1
至
2018.4.1
有效
14
管理体系策划
1.策划管理体系时，遗漏了 的要求；
2.策划的控制措施不能满 足质量管理体系各项要求 的控制。
5
4
20
咼风险
1.策划体系时，应识别产品应 满足的所有要求，包括客户提 出的、隐含的、法律法规或行 业特定要求；
2.各项要求的控制措施要经 过不断讨论、改进、最终确定， 以确保控制措施的有效性；
3.相关文件：管理手册
总经理
2017.11.1
至
2018.4.1
有效
12
管理评审
1.输入项目不全；
2.输出项目未能有效落实
4
4
16
咼风险
1.管理评审计划要反复确认， 将每一项输入落实到责任部 门；
2.总经理确保每一项输入均 得到评审；
3.输出项目需要执行“谁去 做”“怎么做”“什么时间完成” 以确保管理评审输出得到有
相关文件：顾客满意控制程序
销售部
2017.11.1
至
2018.4.1
有效
6
经营计划管理
与竞争对手相比的优劣势 分析失误，导致业务萎缩
4
2
8
一般
1.对竞争对手的调查分析应 严谨细致；
2.加强公司内部的研发能力 和技术积累，随时保持在行业 顶尖水平
总经理
销售
2017.11.1
至
2018.4.1
有效
7
内部审核
效落实；
4.每年的管理评审必须评审 上年度输出的执行情况； 管理评审控制程序
总经理
各部门
2017.11.1
至2018.4.1Fra bibliotek有效13
数据分析
数据信息不准确，导致分析 的结论不合理
4
2
8
一般
1.要求用于数据分析的数据 必须保持准确；2.公司品管部 负责对数据的真实性实施监 督和验证；
《数据分析与评价控制程序》
《文件控制程序》
《记录控制程序》
行政办
2017.11.1
至
2018.4.1
有效
17
人力资源管理
1.人员不足；
4
2
8
一般
米取适当的措施包括： 对在职
行政办
4
2
8
一般
1.生产计划管理；
2.过程能力提前策划；
3.不良率前期策划；
4.标识管理要求；
相关文件：
《生产与服务提供过程的控 制程序》《产品标识和可追溯 性控制程序》
生产部
2017.11.1
至
2018.4.1
有效
4
产品交付
1.不能按时交付；
2.交付的产品不符合客户 要求
4
2
8
一般
1.生产计划管理；
2.生产过程品质控制；
5
4
20
咼风险
1制疋风险对策
相关文件：
风险和机遇控制程序
各部门
2017.11.1
至
2018.4.1
有效
11
领导作用
1.领导对管理体系不重视， 没有履行足够的承诺，
2.未能配置足够的资源
4
2
8
一般
1.在管理体系中重点体现总 经理的作用，确保总经理能够 履行承诺；
2.通过对体系的监视和测量， 配置足够的资源。
3.策划各过程的控制要求必 须依照PDCA过程方法展开。
各部门
2017.11.1
至
2018.4.1
有效
15
信息交流
1.交流对象不明确；
2.交流方法不当；
3.交流未能保证最终结果
2
2
4
低风险
1建立有效的交流机制，确保 信息交流能够顺畅；
2.配置适宜的信息交流设施， 如网络、电话、传真等；
3.必要的信息在交流过程中 要做好记录并跟进交流结果。 沟通和信息交流控制程序
3
1
3
低风险
1.对市场需要产品的发展趋 势分析应该经过反复论证；
2.对客户的要求实施监视和 测量；
3.在确定与客户签订合同前 落实合同评审事宜；
相关文件：产品和服务要求控 制程序
销售
2017.11.1
至
2018.4.1
有效
2
生产计划
计划制定不合理，导致无法 按时完成计划任务，从而延 误产品交付。
3
2
各部门
2017.11.1
至
2018.4.1
有效
16
文件管理
1需要遵守的•外来文件识 别不全，导致出现不符合要 求的情况；
2.失效文件投入使用，导致 引发不良后果。
5
4
20
咼风险
1建立外来文件清单，将需要 使用的外来文件予以规范管 理。2.失效文件及时回收销 毁，如需留用必须加盖“失效 文件，仅供参考”字样。
3.成品的品质检验
相关文件：生产过程管理控制 程序；产品监视和测量控制程 序；不合格品控制程序
生产部 和品管 部
2017.11.1
至
2018.4.1
有效
5
顾客服务
1.顾客投诉未能有效解决；
2.顾客满意度低，导致顾客 流失
4
2
8
一般
1.对所接到的客户投诉进行 登记汇总，安排专人负责处理 并及时回复客户，顾客投诉以 报告形式存档；2.确保产品质 量和交付，与客户保持积极沟 通，确保顾客满意度从而稳定 客户。
风险和机遇清单及管理措施
TZ/QEO241 -01
序号
风险和机遇来源
（作业活动/过程）
风险和机遇内容
风险分析
管理措施
责任部 门/人
实施时间 起始--终止
评价措施 有效性
严重程 度
发生 概率
风险系 数
风险等 级
1
客户开发 合同评审过程
1.对市场需要产品的发展 趋势判断失误；
2.客户要求识别不完整；
3.未能确保满足顾客要求 就签订合同。
相关文件： 内部审核控制程序 不符合及纠正措施控制程序
各部门
2017.11.1
至
2018.4.1
有效
8
持续改进过程
1.不合格识别不充分；
2.改进意识不到位；
3.人员不具备改进能力
4
4
16
咼风险
1明确不合格范围；
2.意识培训；
3.明确改进的流程和方法，并 在组织内实施培训；
相关文件：
不合格及纠正措施控制程序
1.审核人员技能不熟练，导 致审核浮于表面；
2.审核时发现的不符合项
未能及时改善和跟进，导致 冋题长期存在。
3
2
6
一般
1.对内审员实施培训，经考核 合格后获取内审员证书， 安排 内审员时必须是取得内审员 资格证书的人员；
2.对内审提出的不符合项， 责 任部门必须落实改进对策， 审 核员持续跟进，直至不符合项 关闭。
各部门
2017.11.1
至
2018.4.1
有效
9
组织环境及相关方 管理过程
1.组织环境识别不齐全；
2.相关方需求识别不完整
4
4
16
咼风险
1定期进行监视和评审；2采取对策
总经理
2017.11.1
至
2018.4.1
有效
10
应对风险和机遇的
过程
1风险识别不齐全；
2.风险没有制定相应措施；
3.措施没有得到有效实施
6
一般
1.合理计算公司的实际产能；
2.依据产品特点和本公司的 实际产能合理安排生产计划；
3.安排统计员全程跟进生产 计划的实现过程。
相关文件：《生产与服务提供 过程的控制程序》
生产部
2017.11.1
至
2018.4.1
有效
3
生产过程
1.生产不能准时完成计划；
2.不良率过高；
3.效率太低；
4.产品标识不清