第8章 市场失灵与微观经济政策
西方经济学第八章习题答案
第八章 一般均衡、市场失灵与政府的微观经济政策一、思考题1.论述交换和生产一般均衡的实现条件。
2.为什么说边际转换率与边际替代率不相等时，资源没有达到有效配置。
3.市场失灵原因有哪些？4.信息不对称怎样带来市场失灵？5.私人物品和公共物品的特征是什么？6.简述公共选择理论的基本内容。
7.运用实例说明外部效应和环境保护的重要性，政府有哪些对策？8.试述收入分配均等化政策的内容。
9.政府失灵的含义及其原因？二、计算题1.假设某商品的市场需求函数为P Q 101000-=，而成本函数为Q C 40=，试求：（1）若该商品为一垄断厂商生产，则其利润最大时的产量、价格和利润各为多少？（2）要达到帕累托最优，则其产量和价格应各为多少？（3）社会纯福利在垄断性生产是损失了多少？2.某两企业之间存在外部性，企业1给予企业2造成外部不经济。
企业1生产X 产品、企业2生产Y 产品，各自的成本函数为212x C =xy y C 222+=x 、y 分别为两企业的产量，企业2的成本受企业1的产量x 的影响。
X 、Y 的市场价格分别为 80、60。
（1）假设两企业不对外部性进行交涉，两企业的产量各为多少？（2）假设两企业进行外部性问题交涉，交易成本为0，两企业的产量为多少？（3）在（2）的场合，对企业1的外部不经济有法规及无法规时，两企业如何分配利润？（4）政府为抑制外部不经济，对企业1的生产每单位征收t 的税收，企业各自追求利润最大化，政府税率t 应定为多少？（5）政府向企业1对x 的产量征收每单位t 的税收，而向企业2按每单位x 的产量发放t 的补贴。
假设两企业可以无交易成本地自由交涉，那么政府的税收、补贴政策会带来什么影响？3.某经济由两个个人及一个企业构成。
企业雇佣劳动L 以生产x ，生产函数为212L x =企业利润均等地分配给两个人。
企业的生产带来一定的公害，公害量z 依存于x4x z =两个个人的效用依存于x 及z ，两人均为 223z x u -=初期两人均只有8单位的劳动。
马工程-西方经济学-第8章-市场失灵和微观经济政策
37
（二）私人物品和公共物品的最优数量
图8-3 (a)
（二）私人物品和公共物品的最优数量
– 图8-3 (a)说明私人物品的最优数量决定
• 假定社会上只有甲和乙两个消费者。将甲和 乙的需求曲线水平相加, 得市场需求曲线D。 市场需求曲线D 与供给曲线S 相交于H 点, 决定该私人物品供求数量为Q0 , 均衡价格为 P0 。
（一）私人物品和公共物品
竞用性
排他性
具体实例 食品、衣服、鞋帽、电视机、 洗衣机、电冰箱、轿车、 火车上的铺位、飞机上的座位等 国防、道路、公共图书馆、电视、 公园等
私人物品
是
是
公共物品
否
否
公共物品的特征：
• 非竞争性:增加一个消费者的边际成本为零； 例如：天气预报增加一个消费者的边际成本为零 。 • 非排他性:不能够将那些没有付钱的消费者排除在 消费过程之外； 例如：国防一旦建立之后，就不能把那些不付钱 的消费者排除在外。
– 垄断市场
• 边际成本曲线和边际收益曲线相交于C 点垄断企业产出量为
Qm, 并决定该产量的价格为Pm。
图8-1中，假定完全竞争和垄断行业在长期中成本均保持不变。
P D
MCm
B ACm
Pm
P*
C
A MRm
Sc, AC=MC
Dm Q* Q
0
Qm
哈伯格（A. Harberger）对垄断成本的研究：
1954年，利用马歇尔的消费者剩余衡量了垄断的
– 均衡数量Q0 是该私人产品的最优数量。
（二）私人物品和公共物品的最优数量
图8-3 (b)
图8-3 (b)说明公共物品的最优数量是如何决定的
– 假定两个消费者甲和乙,将个人需求曲线垂直相 加，得公共物品市场的市场需求曲线
市场失灵和微观经济政策PPT31页
四、公共物品和公共资源
经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国经济学家穆勒指 出，虽然海中的船只可以从灯塔的指引而得益，但若要向他 们收取费用，就办不到。除非政府用强迫抽税的方法，否则 灯塔就会无利可图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学 家西奇威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下， 以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因为这些服务 为社会需要而又无法收费。20世纪剑桥学派代表庇古则以灯 塔说明了市场失灵。萨缪尔森也有类似的观点。
x** a 1000 (1 k)b
解决公地悲剧的方式
1. 该乡村作出集体决策来规定在公地上放牧 的奶牛的数量，任何个人不得超过所规定 的数量进行放牧。
2. 乡村的公地由某个个人所有。
与牛共舞：印第安人的牧场
早在英国清教徒移民美国之前，整个美洲大陆都是印 第安人的天下。印第安人的生活以狩猎为主，比方说， 吃野牛的肉，穿野牛皮的衣服。由于野牛属于共同财 产，任何人都可以狩猎，大家都希望多捕猎一些。经 过经年累月的狩猎，野牛的数量逐渐减少。
2. 在竞争市场上，厂商只能通过改进技术和管理来降低成本、 提高产品质量来获取超额利润，而垄断厂商却可以依仗其 垄断地位获取高额利润，从而使改进技术和管理的动力大 大下降。
3. 在一些国家，垄断权力的取得，往往依靠政府有关部门赋 予特权，因此，一些厂商为获得和维持垄断地位以获得垄 断利润，而向政府官员行贿，或向政府官员游说即寻租。 这种行为不仅破坏了公平竞争，干扰了市场秩序，还使许 多资源浪费在非生产活动上。
市场失灵与微观经济政策ppt课件
2、垄断=LMC，均衡的价格和产量
d
为：P*，q*
b
Pm
• 垄断厂商利润最大化的条件
a
P*
c
MC=AC
MR=MC，均衡时价格和产量
D=AR
为：Pm，qm
MR
0 qm q*
q
垄断条件下， 有无帕累托改 进的可能？
.
2.1.垄断与低效率
• 完全竞争条件下，社会福利即生产者
.
3.2.有关外部影响的政策
• 1.使用税收和津贴 – 生产或消费的外部不经济使市场生产的量大于社会希 望的量。生产或消费的外部经济使市场生产的量小于 社会希望的量。解决这一问题政府可以通过对外部不 经济的物品征税和给有外部经济的物品以补贴来把外 部性内在化，从而使私人成本和社会成本、私人收益 和社会收益相等，资源配置达到帕类托效率。
P
和消费者剩余总和为：左图全部阴影 部分面积。
d
• 垄断条件下，社会福利即生产者和消
Pm
b
a
费者剩余总和为：左图灰蓝色阴影面 积。
P*
c
MC=AC
D=AR
如果厂商将均衡条
MR
件下的产品按均衡
0 qm q*
q
价格全部销售掉， 增加的产量按消费
者的意愿定价，社
会福利会发生如何
变化
.
2.2.寻租理论
• 垄断导致的社会福利损失为
P
粉红色三角形面积，称为垄
d
断的纯损。
Pm
b
a
P*
c
MC=AC
D=AR
• 寻租：为获得和维持垄断地 位从而得到垄断利润的活动； 其支出也不是用于生产，没 有创造任何有益的产出，也
西方经济学导学(第2版)参考答案第08章
注：本答案仅供参考，如有错误敬请指正第8章市场失灵与微观经济政策一、名词解释题1．信息不对称，也叫不完全信息，是指市场上买卖双方所掌握的信息是不对称的，一方掌握的信息多些，一方掌握的信息少些。
2．逆向选择：是指在买卖双方信息不对称的情况下，差的商品总是将好的商品驱逐出市场。
3．外部性：是指单个家庭或厂商的经济活动对其他家庭或厂商的外部影响，亦称为外在效应。
4．外部经济是指某个家庭或厂商的一项经济活动给其他家庭或厂商无偿地带来好处，显然，这项经济活动的私人利益小于社会利益。
5．外部不经济是指某个家庭或厂商的一项经济活动给其他家庭或厂商带来不乏补偿的损害，显然，这项经济活动的私人利益大于社会利益。
6．公共物品：是指具有非竞争性和非排他性，不能依靠市场机制实现有效配置的产品。
7．私人物品是指所有权属于个人的物品，是具有竞争性和排他性、能够通过市场机制达到资源优化配置的产品。
8．市场失灵是指市场机制在不少场合下会导致资源不适当配置，即导致无效率的一种状况。
换句话说，市场失灵是自由的市场均衡背离帕累托最优的一种情况。
二、单项选择题1．C2．B3．A4．C5．D6．B7．A8．A三、多项选择题1．ABDE 2．ABC 3．ABCD 4．ABCE 5．AC 6．BD四、判断分析题1．×2．×3．×4．×5．√6．×7．√8．×9．×10．√五、问答题1．什么叫市场失灵？哪些情况会导致市场失灵？市场失灵是指市场机制在不少场合下会导致资源不适当配置，即导致无效率的一种状况。
换句话说，市场失灵是自由的市场均衡背离帕累托最优的一种情况。
微观经济学说明，在一系列理想的假定条件下，自由竞争的市场经济可导致资源配置达到帕累托最优状态，但理想化的假定条件并不符合现实情况。
在以下这些情况下，市场会失灵：不完全竞争，公共物品，外部影响，信息不完全等。
2．垄断为什么不能实现帕累托最优？垄断尽管往往会带来规模经济，降低产品成本，促进科学研究和采用新技术从而有助于生产力发展，但同时垄断必然存在低效率，不能实现帕累托，因为垄断的存在必然造成价格高、效率低下、社会缺乏公平、厂商的产量低于社会最优产量、其市场价格又高于成本等。
市场失灵与微观经济政策
六、合并企业
合并企业是解决外部性问题、使资源配 置符合帕累托效率的另一种办法。
通过把两个企业（其中一个的行为具有 外部性）合并成一个企业，则此时的外 部影响被“内部化”了。合并企业的成 本和收益就等于社会的成本和收益，资 源的配置达到了帕累托最优状态。
私人物品不存在搭便车问题，但公共物品则 会存在搭便车问题。所以，市场机制不可能 自发产生公共物品的供给。
由于存在搭便车问题，公共物品只能由政府 供给。政府通过征税的办法解决对公共物品 只消费不购买的搭便车问题。但也可能导致 一部分人对公共物品只购买而不消费。
例题
1、假设有10个人住在一条街上，每个人愿意为 增加一盏路灯支付2美元，而不管已提供的路 灯数量。若提供x盏路灯的成本函数为
“根据私有产权，任何双方同意的契约条款都是 允许的，它们并不是都必须得到政府强制力的支持。 当契约条款是属法律所禁止的，则私有产权就要遭 到否定。 ”
《新帕尔格雷夫经济学大词典》“产权”辞条 阿梅恩·A·艾尔奇安(Armen A.A1chian)著，王林译，国鹰校。
科斯定理[The Coase Theorem]
五、外部性与产权界定
“如何应对外部性？经济分析史很长时期，主流应对意见 认为，应由政府通过税收或补贴等干预手段解决。因而， 经济学原理通常在讨论外部性之后直接讨论政府干预必要 性。”
“过去几十年产权经济学发展，认识到外部性之所以产生 效率问题，关键在于产权界定不清晰和不充分，可以通过 界定产权来消除外部性影响。政府干预解决外部性问题实 际上仍可能是必要的，但这一必要性建立在对产权解决方 案交易成本过大这一假定基础之上的。也就是说，产权分 析把外部性的行政干预方案由一般命题变成了一个特殊命 题。”
市场失灵与微观经济政策
导致贫富不均、机会不公平、资源分配失衡等社会问题。
3 公共物品
商品的特性导致难以通过市场供求关系进行 有效供给。
4 信息不对称
市场参与者之间存在信息差，导致不完全信 息的交易。
政府的角色与微观经济政策
1 政府干预的原因
确保社会公正、促进经济稳定、纠正市场失灵等。
2 政府的目标
提供公共物品、调节市场失灵、维护自由竞争和消费者权益。
3 常见的微观经济政策措施
市场失灵与微观经济政策
市场失灵是指在市场中，资源配置不能达到最优状态的情况。了解常见的市 场失灵形式以及政府的角色是实现经济效率的关键。
市场失灵的定义ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
1 不完全竞争
市场中存在少数几家或者一家独大的情况， 导致供需不能完全平衡。
2 外部性
市场交易对第三方产生影响，正面或负面的 外部效应未被纳入市场交易中。
价格管制、税收政策、补贴政策等。
市场失灵与经济效率的关系
1
市场失灵对经济效率造成的影响
资源配置无法达到最优状态，导致浪费和低效。
2
通过微观经济政策提高经济效率
政府干预市场，纠正市场失灵，促进资源的更加有效和公平的配置。
3
成本与效益的权衡
政府制定政策时需要考虑不同利益相关方之间的权衡。
社会公正与市场失灵的关系
《微观经济学：原理与模型》第08章 市场失灵与微观经济政策 第05节 公共物品(讲)
《微观经济学：原理与模型》第8章市场失灵与微观经济政策第五节公共物品一、私人物品与公共物品私人物品(personal goods)，是指所有权属于个人的物品，具备竞争性和排他性，能够过市场机制达到资源优化配臵的产品。
一个人使用或消费私人物品意味着他人不能同时使用或消费该物品。
例如，一双鞋不可能同时供两个以上的人穿在脚上。
私人物品的这种排他性也称之为消费上的“竞争性”。
市场机制良好运行是以私人物品为基础的。
具有私人物品属性的资源要实现最佳的配置效率，主要应该在明确界定的产权束和相应的立法保障的基础上，市场机制交易来实现的。
公共物品(public goods)，是指具有非竞争性和非排他性，不能依靠市场机制实现有效配臵的产品。
具体说是指这样一类物品，它一旦提供出来，生产者就无法排斥那些不为物品付费的个人使用，或者排他的成本过高以至于变得难以实现。
公共物品在消费或使用上是不排他的，每个人对公共物品的消费，均不会造成其他人消费的减少。
公共物品的自然属性或技术属性决定了要排斥某些人使用或消费公共物品一般是不可能的，或者说排他的费用太高。
生活中公共物品同私人物品一样不可缺少，诸如国防、警察、公交运输、广播电视、灯塔等无一例外地直接影响着人们的日常生活。
公共物品所具备的非排他属性导致公共物品存在着外部性问题。
二、公共物品的最优数量私人物品的排他性特点，可以按边际效益等于边际成本原则确定其最优产量，而公共物品的非排他性决定的外部件，其最优数量的确定较为复杂。
如图8-所示：图8-4 公共物品的最优产量（注：公共物品的市场需求曲线，不是个人需求曲线之和，每个消费者的消费量与总消费量相等，所有消费者支付价格总和等于总消费量所支付的全部价格。
）图中，横轴代表公共物品数量Q ，纵轴代表公共物品价格P ，S 为公共物品的供给曲线。
A D ，B D 为消费者A 和B 对公共物品的需求曲线，D 为公共物品的总需求曲线。
公共物品的总需求曲线不是A ，B 的需求曲线A D 和B D 的水平相加，而是A D 和B D 的垂直相加和，即公共物品的总需求量不是B A Q Q +，而是Q 。
第八章 市场失灵与微观经济政策 《微观经济学》PPT课件
这种只具有非排他性但却具有竞争性的物品称之为公 共资源。
8.2 市场失灵
与公共物品相对应的是私人物品,私人物品是指既不 具有非排他性也不具有非竞争性的物品。换言之,私人物 品具有排他性与竞争性特征。
8.2 市场失灵
(1)边际成本定价法 边际成本定价法是使管制价格等于边际成本的定价 方法。具体来说,它是根据边际成本曲线MC与需求曲线的 交点来确定管制价格的,如图8-4所示。
图8-4 对垄断的管制源自8.2 市场失灵(2)平均成本定价法 平均成本定价法是使管制价格等于平均成本的定价 方法。具体来说,它是根据平均成本曲线AC与需求曲线的 交点来确定管制价格的,如图8-5所示。
图8-3 私人物品与公共物品的最优数量
8.2 市场失灵
3)解决公共物品短缺问题
由于公共物品由私人提供缺乏效率,因此,许多公共 物品都是由政府提供的。而且有些公共物品如国防,只 能由政府提供。政府购买是提供公共物品的直接方式, 比如政府购买军用设施加强国防建设,政府进行基础设 施建设等。而征税有助于为政府提供公共物品筹集资金 ,比如增加用于国防建设、基础教育科研与社会基本医 疗等方面的开支。此外,政府可以通过补贴的方法增加 公共物品的数量。
8.2 市场失灵
第三,人们所需要的信息有些根本就不存在,一是由于 并不是所有信息都可精确定量描述,二是前人怎会知道后人 需要什么样的数据而事先准备好;
第四,信息在不同主体之间的传递过程中,不可避免地 会发生“信息丢失”,这在很大程度上加剧了信息的不完全 程度。
8.2 市场失灵
1)信息不完全与信息不对称的含义
经济学基础第八章市场失灵与微观经济政策
外部性治理实践案例分析
01 02
排污权交易制度
该制度允许企业之间买卖排污权，从而控制污染排放。这种制度可以使 企业有动力减少污染排放，因为减少排放可以节省购买排污权的成本， 或者可以将多余的排污权出售获利。
对产生负外部性的企业征税
政府可以对产生负外部性的企业征税，以减少其有害行为。例如，对污 染企业征收环保税，可以迫使其采取措施减少污染排放。
价格管制的方法包括最高限价、最低 限价、指导价制度等。最高限价是指 政府规定某种商品或服务的最高售价 ，以防止价格过高损害消费者利益； 最低限价是指政府规定某种商品或服 务的最低售价，以保护生产者利益； 指导价制度是指政府通过发布价格指 导信息等方式，引导市场价格合理形 成。
价格管制效果
价格管制在一定程度上可以维护市场 秩序和公平竞争，保护消费者和生产 者利益。但是，过度的价格管制也可 能导致市场信号失真、资源配置效率 低下等问题。
经济学基础第八章市场失灵与 微观经济政策
目
CONTENCT
录
• 市场失灵概述 • 微观经济政策目标与工具 • 竞争政策与反垄断法 • 价格管制与价格歧视 • 外部性理论与治理措施 • 公共品供给与搭便车问题 • 信息不对称与微观经济政策调整
01
市场失灵概述
市场失灵定义及原因
定义
市场失灵是指市场机制在资源配置过程中出现的失效或低效现象 ，导致资源无法实现最优配置。
反垄断法立法背景及意义
02
01
03
反垄断法的意义 打破市场垄断，促进市场竞争； 防止不正当竞争行为的发生，维护市场秩序；
反垄断法立法背景及意义
01
保护消费者权益，提高消费者福 利；
02
推动经济创新和发展，增强国家 竞争力。
市场失灵与微观经济政策
制不可能自发产生公共物品的供给
由于存在搭便车问题，公共物品只能由政府供给。政府通过征税的办法解决对
公共物品只消费不购买的搭便车问题。但也可能导致一部分人对公共物品只购买而
不消费。
三、外部性及其对市场效率的影响
外部性[Externalities]——对他人产生有利的或不利的影响，但不需要他人对此 支付报酬或进行补偿的活动。当私人成本或收益不等于社会成本或收益时，就会产
——《新帕尔格雷夫经济学大词典》“产权”辞条 梅恩·A·艾尔奇安(Armen A.A1chian)著
科斯定理[The Coase Theorem] “经济学家们认为，除了交换自由之外，还必须具备一些其他条件，才能使市 场有效地配置资源。条件之一是关于交易成本[Transaction Costs]的含糊但不可缺少
广义的市场失灵将不能接受的收入分配也包括在内。
二、市场失灵的主要表现
①市场存在着垄断或不完全竞争，使其并不总是产生最有效的结果 。 ②市场行为的外部性可能产生负面的外溢效果。 ③市场机制不能保证公共物品的供给。 ④市场信息的不完全性或不对称性所导致的经济中的不确定性。 ⑤市场所导致的收入分配后果在政治上或道义上无法接受。
三、信息不对称与道德风险
道德风险[Moral Hazard] “道德风险可定义为：从事经济活动的人在最大限度地增进自身效用时作出不 利于他人的行动。道德风险存在于下列情况：由于不确定性和不完全的、或者限制 的合同使负有责任的经济行为者不能承担全部损失（或利益），因而他们不承受他 们的行动的全部后果，同样地，也不享有行动的所有好处。”
断厂商愿意支付PmABPc的一部分给有能力保持其垄断地位的势力。其中一个办法 就是说服政府，通过立法和其它行政力量来保持其垄断地位。例如，国外厂商会雇
18.1+外部性
市场失灵与政府的微观经济政策
一、外部性和市场的无效率 二、公共物品和市场的无效率 三、信息不对称和市场的无效率
市场失灵的概念
• 价格体系之所以能有效率的运作，是因为市 场价格向生产者和消费者双方传递了信息。 然而，有时市场价格并不反映生产者或消费 者的活动。 • 市场机制的自发作用不能提供符合社会效率 条件的商品或劳务的现象，被称为市场失灵 (market failure)。
假定两厂商分配或拍卖到了一个城市的排污许可证：
厂商
治污成本
愿意
A
2万/吨
B
1万/吨
低于2万/吨买入 高于1万/吨卖出
庇古税和排污许可证的比较
污染的价格
(a) 庇古税
污染的价格
(b) 污染许可证 排污许可证的供给
P
1. 庇古税决定 污染价格
0
Q
2. …庇古税和需求 曲线决定污染量
庇古税
P
对排污权 的需求
3. 外部性与资源配置
由于外部性，经济主体没有对其他经 济主体所产生的影响付出代价或因此获 得补偿，带来了经济行为的社会收益与 私人收益、社会成本与私人成本不相一 致，正是这种不一致，带来了资源配置 的低效率。
从私人角度，决定个人或厂商的最优 选择是边际私人收益MPB和边际私人成本 MPC相等：
产生市场失灵的原因
1. 垄断； 2.外部性（externality) ； 3.公共物品(public goods) ； 4.信息不对称 ； 5.社会公平 6.经济波动
一、外部性和市场的无效率
1. 外部性：指一个经济主体的行为对另一个经 济主体的福利产生了影响，而施加这种影响的 主体却没有为此付出代价或因此而获得补偿。
2. 外部性的分类
西方经济学第八章习题答案
第八章 一般均衡、市场失灵与政府的微观经济政策一、思考题.论述交换和生产一般均衡的实现条件。
.为什么说边际转换率与边际替代率不相等时，资源没有达到有效配置。
.市场失灵原因有哪些？.信息不对称怎样带来市场失灵？.私人物品和公共物品的特征是什么？.简述公共选择理论的基本内容。
.运用实例说明外部效应和环境保护的重要性，政府有哪些对策？ .试述收入分配均等化政策的内容。
.政府失灵的含义及其原因？二、计算题.假设某商品的市场需求函数为P Q 101000-=，而成本函数为Q C 40=，试求：（）若该商品为一垄断厂商生产，则其利润最大时的产量、价格和利润各为多少？（）要达到帕累托最优，则其产量和价格应各为多少？（）社会纯福利在垄断性生产是损失了多少？.某两企业之间存在外部性，企业给予企业造成外部不经济。
企业生产产品、 企业生产产品，各自的成本函数为212x C =xy y C 222+=、分别为两企业的产量，企业的成本受企业的产量的影响。
、的市场价格分别为 、。
（）假设两企业不对外部性进行交涉，两企业的产量各为多少？（）假设两企业进行外部性问题交涉，交易成本为，两企业的产量为多少？ （）在（）的场合，对企业的外部不经济有法规及无法规时，两企业如何分配利润？（）政府为抑制外部不经济，对企业的生产每单位征收的税收，企业各自追求利润最大化，政府税率应定为多少？（）政府向企业对的产量征收每单位的税收，而向企业按每单位的产量发放的补贴。
假设两企业可以无交易成本地自由交涉，那么政府的税收、补贴政策会带来什么影响？.某经济由两个个人及一个企业构成。
企业雇佣劳动以生产，生产函数为 212L x = 企业利润均等地分配给两个人。
企业的生产带来一定的公害，公害量依存于4x z =两个个人的效用依存于及，两人均为223z x u -=初期两人均只有单位的劳动。
（）在没有关于公害的法规时，竞争均衡的产量及公害量为多少？， （）说明帕累托最佳资源配置状态。
第八章-市场失灵与微观经济政策教学案例
（三）外部性与资源配置的失当
1.外部经济对资源配置的影响
外部经济对外带来的好处无法得到回报。具有外 部经济的物品供应不足。例如教育和新技术。
▪ 物品消费或生产的收益<应当得到的收益（社会收 益）；
▪ 物品消费或生产收益>应当得到的收益（社会收益） ▪ 即物品消费或生产成本<应当支付成本（社会成本）。
P
私人需求量为QP>
社会需求量QS。
社会成本
S（私人成本）
污染
▪ 外部不
成本
经济导
致对外
带来的
无法进
0
DP Q
行补偿 的危害。
QS QP
（四）纠正外部不经济性
1.通过产权界定和市场交易解决外部型
（1）合并。合并成一个企业, 此时的外部影响就“消失” 了, 即被“内部化”了。
（2）规定产权。如果产权是完全确定的并得到充分保 障, 有些外部影响就可能不会发生。
如果给下游用水者使用一定质量水源的产权, 则上游的 污染者将因把下游水质降到特定水平以下而受罚。
利益各方协商谈判。
（3）其他方案。道德规范和社会约束。不扔乱垃圾。 捐款。
1.垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额利 润，导致资源配置的无效率，还带来收入分配的 不公平。交易价格>平均成本。
2.导致管理松懈。缺乏尽可能降低成本的动力。
3.导致寻租行为。如果垄断来自政府规则，可以被 游说，产生寻租——个人或组织为获得和维持 垄断地位从而得到垄断利润（亦即垄断租金） 的活动。
市场成功——在竞争性市场上市场机 制能更有效地配置稀制性资源。 市场失灵——市场机制（即价格调节 市场的机制）不能实现资源的有效配 置, 也就是说市场机制造成资源的配置 失当。
8市场失灵与微观经济政策
广义旳市场失灵：涉及市场机制在配置资源过程中所出现旳经济波动以及按市场 分配原则而造成旳收入分配不公现象
市场失灵与微观经济政策
市场失灵与微观经济政策
❖ 垄断是怎样造成市场失灵旳 ❖ 外部效应是怎样造成市场失灵旳 ❖ 公共物品是怎样造成市场失灵旳 ❖ 信息不对称是怎样造成市场失灵旳
垄断
❖ 垄断没有实现经济效率
自然垄断（规模经济）： 价格控制 价格和产量双重控制 税收、补贴 国家经营
外部效应
❖ 外部效应 又称外在性，是指某一经济单位旳经济活动对其他经济单位 所施加旳“非市场性旳”影响。
“非市场性旳”影响：一种活动所产生旳成本或利益未能经 过市场价格反应出来旳，而是无意识强加予别人旳。施加这 种成本或利益旳人并没有为此付出代价或得利收益。而被强 加予别人身上旳成本或收益并不需要偿付。
公共物品
❖ 公共物品 私人领域 ----“私人物品”(私人产品) 公共领域 ----“公共物品”(公共产品)
私人物品是供个人单独消费旳产品(商品和劳务) 公共物品是供集体共同消费旳物品(私人不乐意生产或无法生产而由政府提供)
一类是纯公共物品 :国防、警务、消防、教育、空间研究、气象服务
二类是只具有非竞争性旳公共物品：道路、桥梁、公共游泳池、电影院 三类是只具有非排他性旳公共物品：
❖ 信息不对称是信息不完全旳一种形式
信息不对称
❖ 信息不对称造成市场低效率
协议前旳信息不对称造成逆向选择 逆向选择造成旳市场低效率---次品车市场(柠檬市场)
协议后旳信息不对称造成道德风险 道德风险造成旳市场低效率(保险市场)
信息不对称
❖ 应对信息不对称旳措施
❖ 经过市场手段处理信息不对称 1.信息优势一方旳信号传递 2.信息劣势一方旳过滤筛选
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经济学基础
第八章
市场失灵与微观经济政策
第二节 公共物品
二、公共物品的最优供给量
所有的经济社会都面临着公共物品的供给问题。政府对公共物品的最优供给量是多少 呢？ 我们知道，私人物品的最优供给量由市场需求和市场供给的均衡所决定。同样地，公 共物品的最优供给量也应该由物品的需求与供给所决定。从供给的角度来看，生产公共物 品与生产私人物品并没有任何区别，例如制造一辆坦克与制造一辆汽车并无多大区别。决 定公共物品的最优使用量的因素关键是需求。 假定只有两个消费者需求公共物品，第 一个消费者的需求曲线为d1，第二个消费者 的需求曲线为d2,如果公共物品的供给量为 Q1，需求曲线d1上的价格P11，表示了第一 个消费者为得到这一消费量愿意支付的价格。 同样，第二个消费者的需求曲线d2上相应于 Q1的价格P21表示了第二个消费者愿意支付 的数量。P11+P12即为社会愿意对公共物品 的数量Q1支付的价格。以此方式，可以得到 不同的公共物品数量下所有消费者愿意支付 的价格，从而得到公共物品的市场需求曲线 D=d1+d2+…+dn 经济学基础
第八章
市场失灵与微观经济政策
本章学习目标
1．了解垄断产生的原因。 2．了解政府应对垄断的微观经济政策。 3．领会公共物品的特点。 4．掌握外部效应的含义。 5．熟悉外部效应对资源配置的影响。
第八章 市场失灵与微观经济政策
第一节 垄断
第二节 公共物品 第三节 外部经济影响
经济学基础
第八章
市场失灵与微观经济政策
一、外部经济影响与经济效率
外部经济影响，又称为外在性或外部效应，是指某一经济主体（生产者或消 费者）的经济活动对其他经济主体所施加的“非市场性的”影响。这里所说的 “非市场性的”影响是指一种活动所产生的成本或利益未能通过市场价格反映出 来，而是无意识强加于他人的。施加这种成本或利益的人并没有为此付出代价或 得到收益。 外部经济影响有正向外部影 响和负向外部影响之分。一个经 济单位经济活动的外部影响对其 他经济单位产生积极的影响，无 偿为他人带来利益称为正向外部 影响(也称外部经济)。相反，产生 负向外部影响(即外部不经济)的经 济活动给其他经济单位带来消极 影响，对他人施加了成本。
第八章
市场失灵与微观经济政策
第一节
垄断
三、微观经济政策的调节
2．对自然垄断行业的管制 为了进一步削减垄断厂商的超额利润，政府还可以对价格和产量实行同时 控制，既规定厂商索要的产品价格又确定厂商的产量。 对垄断厂商进行价格和数量管制的另外一个原因是垄断行业中存在着自然 垄断。这类行业通常需要大型的资本设备和大量的固定要素。比如城市自来水 公司、公用电话局等行业大都具有这种特性。 对自然垄断行业并不能采取上面提到 的价格管制，如图8-2所示。在图中，当市 场需求得到全部满足时，厂商的AC仍处于 递减状况。垄断厂商根据利润最大化的原 则把产量确定在Q1，并对应于Q1在市场需 求曲线D上的E1点索要价格P1。这时，尽 管存在着规模经济，但消费者并没有得到 太多的好处。
1．税收和补贴政策
迫使厂商考虑外部成本或外部利益的一种手段是政府采取税收和补贴政策， 即向施加负向外部经济影响的厂商征收恰好等于外部边际成本的税收，而给予产 生正向外部经济影响的厂商等于外部边际收益的补贴，以便使得厂商的私人边际 成本与社会边际成本相等，从而诱使厂商提供社会最优的产量。 2．企业合并 第二种矫正外部经济影响的手段是将施加和接受外部成本或利益的经济单位 合并。如果外部经济影响的影响是小范围的，比如只有两家企业，那么就可以采 取这种方法。
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第八章
市场失灵与微观经济政策
第二节 公共物品
导入案例8-2：“人类最紧迫的需求是公共物品”
1998年诺贝尔经济学奖获得者阿玛蒂亚•森说，人类的各种 灾难和危险处境，应该是我们辨识自己“需求”的根据。这一认 识的确很有道理。一场SARS危机让我们付出了沉重的代价，也 给了我们很多警示，其中重要的警示之一，就是它让我们清楚地 意识到人类最紧迫的需求，是对公共物品的需求。在经济全球化 形势下，随着资本、劳动力等在全球的自由流动，疾病也在全球
经济学基础 第八章 市场失灵与微观经济政策
第一节
垄断
三、微观经济政策的调节
对于垄断所采取的另一种可供选择的矫正手段是政府对垄断行业实行管制。管制的 措施主要包括价格控制或者价格和产量的双重控制、税收或补贴以及国家直接经营。下 面主要说明政府的价格以及价格和数量管制。 图8-1 对垄断厂商的价格管制 1．价格管制 如图8-1所示，对于一个垄断厂商而言，在不受管制的条件下，它根据既定的需求曲 线确定边际收益曲线，并依照MR=MC的原则确定利润最大化的产量Q1。对于Q1，厂商 会把市场价格确定在需求曲线D上的点E1相应的高度P1。 假定政府对垄断行业只实行价格管制，即只 规定一个低于垄断市场价格的管制价格或最高限 价，比如图8-1中的P2。对应于价格P2，市场需 求量为市场需求曲线D上的点E2所对应的数量 Q2。这时，垄断厂商的边际收益不再是图中MR 表示的边际收益曲线，而是由价格P2所限定。 根据MR=MC的利润最大化条件，垄断厂商所选 择的供给量只能是P2所对应的MC曲线所决定的 数量，如图中的Q2。对应于价格P2和产量Q2， 垄断厂商会获得一定数量的超额利润，但这一利 润额低于垄断厂商自主定价时决定的超额利润。 经济学基础
自由蔓延，这样，提供全球性公共物品以抵抗危机就显得非常重
要和必要。
经济学基础
第八章
市场失灵与微观经济政策样一种产品，即每个人对它的消费并不减少任何其他 人也消费这一产品的机会。例如，国防、警察、消防、公共道路和公共卫生等。 公共物品既可以是有形的产品，也可以是无形的制度、措施等。如在SARS危机 中，在疫情发生地，口罩、消毒液等公共医疗保护用品、传染病门诊、病床等一 系列公共物品的需求急剧上升，在发展中国家和经济落后国家，这些公共物品一 时供不应求。作为公共物品提供的对付传染病的各种防控措施、体系、机制等， 更是严重不足。SARS危机期间使公共物品的高需求与低供给之间矛盾凸显。 1、公共物品的非排他性 排他性是指某个消费者在购买并得到一种商品的消费权之后，就可以把其他 的消费者排斥在获得该商品的利益之外。私人物品具有排他性。 2、公共物品的非竞争性 公共物品经常具有的另一个特性是非竞争性。竞争性是指消费者或消费数量 的增加引起的商品生产成本的增加。私人物品大都具有竞争性。
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第八章
市场失灵与微观经济政策
第三节 外部经济影响
导入案例8-3：拜师学艺与外部经济
学艺是要拜师的。学书法要拜师，学画画要拜师，学医要拜师， 就是学个木工石工，也是要拜师的。今天，我们有了各式各样的学校， 但硕士博士这一块仍然实行导师制。就是本科这一块，也有实行导师 制的。
弟子以师名，师以弟子名，生活中不乏这样的例子。两千多年后
第一节
垄断
导入案例8-1：政府对微软垄断的干预
美国联邦法官2002年４月３日宣判微软违反反垄断法罪名成立，
此后关于微软命运的猜测一直是业界的热门话题之一。美国司法部 和17个州政府4月28日正式向法庭要求，将电脑软件巨无霸微软一分 为二。这是美国政府1982年通过法律程序成功分拆电话公司AT&T （被判要求在1984年退出市话市场）以来，对涉嫌垄断的公司争取 实行的最严厉惩罚。在处罚建议方案中，控方建议把微软分拆成两 家公司，一家经营操作系统(包括视窗95、视窗98、视窗2000、视窗 NT等产品)，另一家则经营微软的应用软件业务(包括微软办公室、 Outlook Express、Frontpage、微软网络浏览器等产品)，他们还 同时要求禁止这两家公司在10年内进行合并。美国司法部之所以要 拆分微软，目的是要打破微软在电脑软件方面的垄断坚冰。
经济学基础 第八章 市场失灵与微观经济政策
第一节
垄断
三、微观经济政策的调节
3．对垄断行业的其他管制措施 在实践中，政府管制所遵循的原则是“对公道的价值给予一个公道的报 酬”。为了实现这一原则，政府往往还采取补贴或税收手段。如果垄断厂商因 为政府的价格管制或价格和数量管制而蒙受损失，政府给予适当的补贴，以便 垄断厂商获得正常利润；如果在政府管制以后，厂商仍可以获得超额利润，那 么政府就应征收一定的特殊税收，以利于收入的公平分配。例如，政府把管制 价格确定在图8-1中P3的水平上，但不规定生产的最低数量，那么厂商会提供 生产数量Q3，这时，市场供给量小于需求量Q3。为了防止出现黑市，政府 可以征收一定量的销售税，使得市场价格（管制价格+销售税）所决定的市场需 求等于Q3。同样，如果政府把管制价格确定在P2的水平上，那么垄断厂商会 获得一定的超额利润，这时政府可以征收一定量的收入所得税，以减少垄断利 润。对自然垄断厂商而言，如果政府把管制价格限定在P2，而把最低产量限定 在Q2,那么厂商会处于亏损，这时政府应给予一定的补贴，以保证厂商至少获得 正常利润（如图8-2所示）。
的今天，我们还知道孔子那七十二贤。纵使这七十二贤，若不因为他 们是孔子弟子之故，恐怕没有那么多人记得他们的了。反过来，纵使
孔子弟子三千，若没有这七十二贤，恐怕孔子也不成其为孔子了。弟
子以师名，师以弟子名。用经济学的术语来说，师徒之间存在正向外 部性。
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第八章
市场失灵与微观经济政策
第三节 外部经济影响
第八章
市场失灵与微观经济政策
第二节 公共物品
二、公共物品的最优供给量
与私人物品的供给曲线一样，公共物品的供给曲线由生产公共物品的边际成 本曲线所决定。一旦知道了公共物品的市场需求曲线和市场供给曲线，就可以决 定公共物品的最优供给量。如图8-4所示，D表示公共物品的市场需求曲线，S表 示公共物品的供给曲线。于是，D与S的交点决定公共物品的最优供给量Q。
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第八章
市场失灵与微观经济政策
第一节