第2章公共管理学的理论基础

说，并不会产生什么差别”。
2.利用偏好程度不同进行选择
偏好程度
把各人分配给各项方案的分数加总，分数最 大的方案获胜，如上表所示。
运用这种方法一般不会出现循环的现象，但
是，利用偏好程度打分的机制并不符合阿罗定理
的要求，即违背了“不相关选择的独立性”这一
条件。这种机制比简单多数规则更复杂，执行的 成本也更高。
第二节
公共选择理论

公共选择理论是西方经济学中以经济学分析方 法研究政治问题的一种重要理论，它产生于20 世纪40年代末。 公共选择理论的切入点是将决策环境分为市场 环境和非市场环境，由此证明经济学工具在政 治现象上的适用性。 政府提供、生产公共物品，它们的决策为非市 场决策。在非市场环境中，人们主要通过投票 表达他们对公共物品的供给水平的意愿。



什么是 “悖论”？——悖论就是从某些正 确的背景知识（共识）符合逻辑地推导出 来的两个相互矛盾的命题的等价式. 有其 数学表达式.

多数票选择规则的重要特征——“投票悖 论”. 请看实例
三人偏好显示
第一选择 第二选择 汽 电 第三选择 电 计
甲 乙
计 汽
丙
电
计
汽
效用值
效用值 效用值
备选方案
一、产权理论

阿尔钦 ：产权是一个社会所强制实施的选择一 种经济品的使用的权利。 对经济品的使用权力 产权 定义要素
由物引起的人们之间的关系
遵守或承担不遵守应付出的成本
产权的特征与功能

（1）排他性 —— 核心特征
（2）可转让性—— 变化特征 （3）可交易性 ——市场特征 （4）可分割性 ——最有效利用的条件 引导人们实现将外部性较大地内在化的激 励

2.利益集团与其成员之间的关系

传统理论认为，由具有相同利益的个人组成的
集团，均具有进一步追求扩大该集团利益的倾 向。公共选择理论并不认同这种观点，并对利 益集团及其成员之间的关系进行了研究，提出 了独特的见解。奥尔森认为，从理性的和寻求
自我利益的行为这一前提逻辑地推出集团会从
自身利益出发采取行动的观点是不正确的。

取措施，对应负担而不负担集体行动所需成本的成员
予以制裁，对积极参与配合集团活动的成员予以奖励。
第三节 新制度经济学理论
理论要旨

制度是除天赋要素、技术、偏好的经济理论第 四大要素。制度对经济行为的影响的分析应属 于经济学的核心地位。 理论代表人物：科斯、张五常 中国改革实例：“橙”浮褚时健

Байду номын сангаас
3.互投赞成票
多数同意规则的投票结果的执行可能导致少数人受损
利益大于多数人所获得的利益。此时，少数派可能愿意
进行选票交易以避免出现这种情形。 在各自独立投票的情况下，每个项目的投票结果也 必定都是以1︰2的票数比而无法通过实施的。但是，如 果三个投票人互投赞成票，那么各种项目又都能获得通
过。
3.互投赞成票
互投赞成票增进社会整体福利
在现实政治生活中，由于买卖选票是非法的行 为，因此互投赞成票便成了一种常见的现象。 同时值得注意的是，互投赞成票中的各个项目 并不是同时进行的“非此即彼”的原则，并非是 选择了一个方案就必须排除其他方案，否则投票 人之间也无法进行投票交易。因此，互投赞成票 让每个投票人所希求的方案都能实现，这就导致 了公共支出规模的不断扩大，这也是互投赞成票 可能造成的不良后果之一。
多数同意规则，是指一项集体行动方案至少
有超过半数的人支持或认可才能实施。多数同
意规则又可以分为简单多数和绝对多数。就一
种方案而言，简单多数是指支持这一方案的人
超过1/2，绝对多数则可能是支持的人数须超
过2/3、3/4，甚至更多。
多数同意规则主要有以下特点

（1）部分人利益受损 （2）少数人不热心参与，选举结果被利益集 团操纵 。 （3）相对容易做出决策

（4）可能的多种选择结果，也就是可能产生 “投票悖论”。
二、投票悖论

社会选择规则被接受需要5个条件： （1）理性假设。社会选择规则都必须能够产生一种完整 的和可传递的社会秩序。完整性指的是，在每两个可选 择的社会状态中，总有一个比另一个更理想或两者没有 什么差别。可传递性指的是，如果X型的社会状态比Y更

利益集团对行政机关的影响力主要是向其施加压力，将 自己扮成广泛民意的代表，迫使政府通过或修改决策。 利益集团千方百计使自己的特殊要求与国家公共利益挂 钩，从而体现自己利益的合法性和公正性。 在政治过程中，往往是成员利益较一致，实力较雄厚的 利益集团能产生较大的影响，而政府的决策也往往取决 于各利益集团的力量对比，成为各利益集团之间妥协的 产物。
0
1 2
3
0 1
备选方案
备选方案
2
3
0
1 2
3
单峰偏好示意图
多峰偏好示意图
效用值
备选方案
0
1
2
3
投票悖论示意图
排序
第一选择
丙
第二选择
乙
第三选择 计 汽 电
甲
解决投票悖论示意图
排序
第一选择 第二选择
丙
乙
第三选择
甲 计 汽 电
选择结果由中间投票人决定
效用
V3
V1
V2
V4
V5
O
m
公共物品数量
在投票选择过程经常会出现令人困窘的循环

公共经济学是专门研究政府经济行为的规律的 科学。它用经济学的观点论述各级政府部门和 公共组织的存在意义和行为。 公共物品理论、公共选择理论和新制度经济学 都是公共经济学的分支学科。
帕累托最优原则是公共经济学的基本原则之一。


第一节 公共物品理论
公共物品的定义与特征

所谓公共产品就是所有成员集体享用的集体


果。在这种情况下，控制会议或选举程序的人，可以
建立一种有利于他自己的投票程序，凭借这种操纵， 他可以确保其偏爱的结果得以实现。
三、公共选择中的利益集团

除了选民作为个体进行选择外，还存在大量的 利益集团的行为。

利益集团是一个持有共同意志，向社会其他集
团提出要求的集团。如果它向政府的任何机构
提出其要求，它就变成一个政治性利益集团。
即“无限制区域”条件，它限制了投票者的
选择自由和表达偏好的自由。
经学者研究表明，当选项数趋于无限大时， 窘境（即投票悖论）出现的概率为1。在给定人
数和常见选项数目的条件下，窘境出现的概率
很小。同时，随着选民偏好的趋同，出现循环 的概率越来越小。塔洛克认为，在现实生活中， 选民的人数远比需要投票决定的议题多的情况 下，出现投票窘境的概率“非常小，从本质上
第二章 公共管理学的理论基础
经济学概述

“经济学”的古希腊涵义


“经济学”的马克思主义涵义
近现代 “经济学”三部划时代著作及其意义
斯密：《国民财富的性质和原因的研究》 1776 马歇尔：《经济学原理》 1890 凯恩斯：《就业、利息和货币通论》 1936
公共经济学概述

公共经济学也被称为政府经济学、公共部门经 济学。
公共物品的类型

判断一种物品是不是公共物品的依据 :
1.这种物品的效用是否具有不可分割性，如果具 有不可分割性，则进入第二步； 2.这种物品的消费是否具有非排他性，如果具有 非排他性，则进入第三步；


3.这种物品的受益是否具有非竞争性，如果不具 有非竞争性，这种物品则为纯公共物品。
物品的分类

这两种集团中的成员之间的关系也是十分不同的，在
排他集团中，成员希望集团中的其他成员越少越好， 彼此不仅是对手，还是任何合作行动中不可或缺的合 作者。 在相容利益集团中，没人想从相容的集团中排除任何 人；一般不需要全体成员参加。相容集团在集体行动 中会有“搭便车”问题，这就需要通过“选择性激励” 来解决问题，即对集团成员区别对待，对搭便车者采


一、多数决策
投票规则包括两种：一致同意规则和多数同意规则。
一致同意规则有以下特点：（1）可以实现帕累托最
优。（2）每一个参与者都有否决权，任何人都难以将 个人愿望强加给个人。（3）避免“搭便车”行为问题 的出现。（4）投票中的行政管理成本以及投票结果与 分配的效率成本都比较大。 因为一致同意规则成本的特点。多数同意的决策规 则也就成了人们更为现实的选择。
互投赞成票降低社会整体福利
4.操纵投票程序或确定议程

吉伯德和沙特斯华特定理指出: 每个非独裁的投票过程 都是可以操纵的，除非选择只限定在两个选项内作出。 我们仍以表2-2所表示的偏好来说明，操纵投票程序或 确定议程可以获得最终选择结果，避免投票循环。 这就表明，不同的投票程序，可以产生不同的投票结
结局，这种投票结果是不可选的，也就是说，
多数同意原则不能满足阿罗的条件。当这种情
形出现时，多数同意规则无法得出最终结果，
无法实现公共政策所要达到的目的。这种矛盾 现象便是所谓的投票悖论，又称为阿罗不可能 定理。
阿罗不可能定理

美国经济学家阿罗通过研究证明：“满 足一切民主制度要求又能排除循环投票 困境的决策制度并不存在”. 即“阿罗不 可能定理”
‘‘阿罗不可能定理”的启示意义

解决阿罗悖论的主要方法

1.调整偏好 2.利用偏好程度不同进行选择


3.互投赞成票
4.操纵投票程序或确定议程

邓肯· 布莱克在小范围的委员会的选举行为中 分析了这个问题。他发现，为避免这种悖论， 投票者的偏好必然是单峰的。

这样的做法违背了阿罗所提出的第4个条件，

（1）私人物品
（3）俱乐部物品
（2）共有资源
（4）纯公共物品
林达尔均衡模型
公共物品的供给方式

1.私人提供
（1）私人自愿提供 （2）特许经营的方式 （O＆m、BOT…）

2.政府提供
（1）政府提供、政府生产 （2） 政府提供、私人生产（政府采购、合同承包、政府 补助）

3.非营利组织生产
非营利组织为什么会提供公共物品

实际上，除非一个集团中人数很少，或者除非
存在强制或其他某些特殊手段以使个人按照他
们的共同利益行事，有理性、寻求自我利益的
个人不会采取行动以实现他们共同的或集团的
利益。




利益集团可以分为两种：“排外”利益集团与“相容” 利益集团。 在排外利益集团中，整个集团的收益数量是固定和有 限的，一个成员获得了利益，就意味着另一个成员不 能得到这份利益，这使得集团的成员试图减少他们集 团的规模。 在相容利益集团中，集体物品带来的收益在供给中并 不固定，任何数量的人加入这种利益集团并不一定会 减少其他人的收益。 因此，一个集团的行为是排外的还是相容的，取决于 集团寻求的目标的本质，而不是成员的任何性质。

利益集团在公共选择中发挥作用的途径主要有两个方面：
通过与立法机关的联系和与行政机关的联系。

利益集团对国会的工作主要有三项： （1）设法在国会的两院里争取几个或更多的议员能够 为自己说话、出力； （2）积极参与拟定有关的法令；
（3）在国会以求在投票表决时能够得到多数的支持，
通过自己所需的法令，否决自己不要的法令。
消费品，社会成员可以同时享用该产品；而
每个人对该产品的消费都不会减少其他社会
成员对该产品的消费。
公共物品所具有的三大特征
1.效用的不可分割性 2.消费的非排他性 3.受益的非竞争性

边际效应理论概述





商品的价值与“效用”的关系 商品“效用递减率” “边际效用”决定商品的单位价值 曾长期受到“马克思主义阵营”的批判 以马歇尔为代表的“主流派”和以萨缪尔森为 代表的“支流派”及其转化 “边际效用”的数学表达式 边际分析法使经济学具有“科学”的精确性 边际分析法的使用限制
理想，Y又比Z更理想，则X比Z更理想。

（2）不相关选择的独立性。针对一组不同的社会状态作 出选择，是只取决于人们对这些选项的排序而不是其他
因素。

（3）帕累托效率状态。如果社会中的个人认为X绝对 比Y更理想，则社会选择顺序必须表明X优于Y；如果社 会至少有一个人认为X比Y更理想，其他人都认为X和Y 的先后顺序对他们来说没有差别，那么社会选择顺序仍 然应当是X优于Y。 （4）无限制区域。社会顺序的产生，应当包括所有逻 辑上可行的个人顺序。也就是说，不应当通过限制个人 顺序的区域，来产生社会顺序。 （5）非独裁性。不存在这么一个特殊的个人，只要他 坚持认为X优于Y，则不管其他人的偏好如何，那么他 的选择就必然是社会选择，即X优于Y。
1.公共选择中的利益集团

公共选择理论认为，作为公共选择或公共决策
执行机构的官僚人员及其工作人员也是按“经
济人”模式行事，他们的目标也是自身利益的
最大化，如追求升职、更好的福利、更多选民
的支持等等。因此，也就形成了利益集团 。

立法机关、行政官僚机关、利益集团这三者之 间因此形成了所谓的“铁三角”关系。