法律法规汇编重点难点整理总结

2010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍

一、日期对照

1、结算会员的审批为3个月。

2、期货公司的成立审批为6个月。

3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。

申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。

提供IB业务的在20日内作出批复。

4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20

日内（1条2个月）审批。见P7

5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日

6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日

内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。

7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。

8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交

易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。

9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质

押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机

构。

10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时

任命和违规被调查是3日

处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。

11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。

12、期货从业人员管理一般10日，

13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告

14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表

二、年限的比较：

1、下列不得担任交易所负责人、财务人员：

解除职务、撤销资格之日起5年内。

2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。

3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年

三、金额的比较：

1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85%

四、法律法规处罚：

1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司

违规的按照第70条处罚。

2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。

3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80%

4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60%

客户保证金不足的，期货公司未及时通知的，承担损失的80%

5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，承担损失的60%

期货公司允许客户开仓投资交易的，承担80%

五、比例的比较

1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%。

2、保障基金：按期货交易所06年底的风险准备金的15%缴纳。后续的：期货交易所

按照手续费的3%代扣代缴，期货公司按照代理交易额的千万分之五---千万分之十缴纳。每季度后15日缴纳。达到8亿了可以申请不缴纳。

3、机构投资者损失的，10万以内全额，超过的按照80%赔，个人10万元以内的全

陪，超过部分90%赔。

4、期货交易所按照手续费的20%计提风险保证金。诉讼金额占净资产10%以上的为

重大事项应及时报告。

5、期货公司风险监管指标与上月变动20%的应5日内报告派出机构，全体董事和股

东。

六、设立期货公司条件：

1、从业人员不少于15人，有资格的管理人员不低于3人。

2、持有5%以上股东的：

①实收资本和净资产不低于3000万，经营2年以上且最近2年中1年盈利

或：实收资本和净资产低于2亿元。

②净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%。对外投资（含新期

货公司）不超过净资产。

③3年内无处罚、不诚信行为；高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满2年

3、持股100%的股东：净资本还不低于10亿元，不适用的净资产不低于15亿。

4、设立金融期货经纪资格的，前2个月风险指标合规，高管2年内无处罚（变更比

例满50%的特例）控股股东的净资产不低于3000万。

设立营业部的，前3个月的风险指标合规，高管1年内无处罚。

七、高管人员的任职资格：

1、一般董事、监事

①期货、证券、会计、法律3年以上或经济管理5年以上；专科

2、独立董事:

①期货、证券、会计、法律 5年以上或有高级职称；本科；资质测试；有

时间和精力

3、董事长、监事会主席：

①期货 3年，其他金融4年，会计、法律5年；本科；资质测试

4、经理称：

①期货资格；本科；资质测试

5、总经理、副总经理：

①期货 3年，其他金融4年，会计、法律5年；期货资格；本科；资质测试；金

融机构负责人2年经验

6、首席风险官：

①期货资格；本科；资质测试；期货3年和2年风险、交易、结算、合规负责人经

验/ 期货1年，经验3年

7、营业部负责人：

①期货资格；本科；期货3年货金融4年经验。

其他：

下列①人员不得担任高管：：

①解除职务、撤销资格、开除日起5年；收到处罚、对托管整顿营业部负责人的3

年内；不适当人选2年内

②期货10年、金融负责人8年以上科放宽至专科；具有研究生除期货年限外科放宽

1年。

③董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准，

其他有派出机构核准。

④除下列外高管任职资格换岗即失效：前提是在同一期货公司内：

1、一般董事该监事、一般监事改董事

2、董事长改监事会主席、监事会主席改董事长、两个长改一般监事和董事

3、营业部负责人改其他营业部负责人。

八、期货从业人员管理：近3年内无处罚的可以被聘任。

九、金融期货结算业务：

1、申请金融业务结算资格的条件：

①经纪资格；负责人2年经验；高管人员、控股股东2年内未处罚。

②近3年内无期货公司无处罚、严重的期货交易结算风险事件

2、申请金融期货交易结算资格：除1外

①董事长、正副总经理中至少2人证券或期货5年以上，至少1人期货5年以上且3年管理经验