00、内部控制评价访谈会议提纲-董事会办公室

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内控访谈内容

内控访谈内容第一篇：内控访谈内容尽职调查访谈内容一、公司的业务注：第一阶段，此部分需要与熟悉集团业务概况的管理层访谈；对于具体问题，如果方便，第二阶段最好能安排下属公司业务负责人作进一步访谈。

1.集团内的业务板块构成、各业务板块的特点、规模及经营情况； 2.有关公司从事主要业务情况的说明；3.有关公司从事主要业务需要取得的政府有关主管部门的执照、许可证、资质证书和/或批准文件（包括但不限于房地产开发企业资质证书、物业管理企业资质证书、建筑业企业资质证书等）；4.公司项目用地的取得方式，是否按“招拍挂”程序取得。

在取得土地过程中，政府是否给予公司优惠政策？5.有关公司所开发的全部项目的说明，包括但不限于已经完成开发/预、销售的房地产项目、正在开发/预、销售的房地产项目和尚未开发的房地产项目（即土地储备）的占地面积、建筑面积、在建工程进度、开发/预售/销售情况等；6.有关公司所开发的各个项目所取得的政府有关部门审批、备案、许可、证照，包括但不限于固定资产投资项目投资许可证、土地使用权证/房地产证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、商品房预售/销售许可证、建设工程规划验收合格证、竣工验收登记备案收文回执、初始登记资料等文件；7.有关公司所开发的各个项目的预售/销售合同范本；8.如存在有关公司出租物业的，请提供有关公司出租物业的说明、租赁合同范本以及是否办理租赁合同登记/备案情况的说明；9.有关公司所开发的各个项目的会所（如有）、地上/下车库的销售/出租情况的说明；10.有关公司所开发的各个项目的人防工程及其处置（销售、出租）情况说明。

11.有关公司从事商业房地产租赁经营的文件，包括但不限于正在履行的与商户签署的租赁经营协议、合同等。

二、有关公司的主要财产注：此部分以资料提供为主，访谈人士与第一部分相同。

1.有关公司拥有土地使用权证/房地产证清单；2.有关公司拥有土地他项权利证明清单；3.有关公司拥有土地的《国有土地使用权证》/《房地产证》或《临时国有土地使用权证》；4.有关公司取得土地的《国有土地使用权出让合同》/《国有土地使用权转让合同》；5.有关公司缴纳土地出让金/地价款、城市配套设施费、土地开发费及其他相关税费的凭证；6.有关公司租赁土地的土地租赁合同；7.有关公司拥有土地他项权证；8.有关公司房屋所有权证清单；9.有关公司房屋他项权证清单；10.有关公司全部房屋所有权证；11.有关公司全部房屋他项权证；12.有关公司所有注册商标清单；13.有关公司所有注册商标证书，包括但不限于商标注册、变更、续展、转让、使用许可等文件；14.有关公司商标转让合同、使用许可合同（如有）；15.有关公司所有专利证书，包括但不限于专利申请、转让、使用许可等文件（如有）。

内控访谈提纲（董事会办公室）

内控访谈提纲（董事会办公室）xx天然气股份有限公司内控体系建设项目管理层访谈提纲访谈单位：董事会办公室尊敬的董事会办公室主任：您好！访谈提纲的目的是为了便于您提前了解我们的关注点，以提高访谈效率。

非常感谢您在百忙之中阅读该提纲并接受我们的访谈。

一、访谈内容说明为完成xx天然气股份有限公司内控体系建设项目的流程梳理工作，项目组需要对xx天然气股份有限公司董事会办公室的部门主要职责和管理现状进行了解。

本次访谈的期望是进一步完善公司治理相关流程框架、明确流程责任人，为项目后续工作的开展奠定基础。

计划访谈时间为30分钟。

参加访谈人员为项目工作小组。

本项目不包含任何审计或检查目的，而是协助各业务责任部门和责任人完成相关业务流程的梳理、现状评价和持续改进工作。

二、基本背景介绍1.根据xx天然气股份有限公司的《公司机关岗位设置说明书(试行)》，我们了解到董事会办公室的主要职责为负责组织公司三会（股东大会、董事会、监事会）的召开；负责公司对外信息披露工作；负责公司投资者关系管理；负责开展公司市值管理、股权激励、再融资等工作，请结合以上部门主要职责，简要介绍一下董事会办公室的部门架构、职责分工以及定岗定员等情况。

三、陕天然气董事会办公室概况2.请您从公司董事会办公室相关业务管理实际出发，谈谈公司治理等相关业务内容都有哪些？这些业务内容涉及到的具体流程有哪些？我们应该向哪位领导或同事访谈才能了解到这些具体的流程内容？3.从风险防范和内部控制体系建设及公司整体管理工作出发，您觉得公司在公司治理等工作中是否存在一些诸如执行流程不清晰、跨部门工作接口不顺畅等管理挑战？如果存在的话，主要有哪些？这些挑战来源于哪里？4.您觉得从董事会办公室目前的职能设置，人员配置或资源投入等状况来看，存在哪些管理风险或需要提升改进的地方？针对这些问题您觉得需要从哪些方面着手？5.作为董事会办公室负责人，您觉得xx天然气股份有限公司的公司治理应该包括哪些内容？目标定位是什么？当前的管理状况与未来目标之间差异主要表现在哪些方面？四、其他6.请您从公司治理等角度出发,谈谈对xx天然气股份有限公司建设并推动内控管理体系有哪些期望或者建议?您觉得如何才能有效地推行内部控制管理工作？以上问题仅作为访谈的概要，我们将在访谈中认真倾听、记录，并与您进行适当讨论。

内部控制访谈提纲

内控调研访谈提纲
访谈说明：
本次调研是对**单位内控规范实施情况的了解，同时，也是各部门从自身业务/管理工作出发，系统思考经济活动是否合法合规、资产安全和使用是否有效、财务信息是否真实完整等，并充分反映自身管理需求的良好契机。

以本提纲所列项为基础，请被访者做相应准备。

同时，被访者也可以根据自己的观点充分表达提纲所示项之外的内控体系建设、流程梳理及优化等方面的具体想法和期望等。

访谈内容：
1、对单位/处室主要职能、业务的介绍
•本部门主要工作职能/职责、岗位设置、人员配置情况？
•处室日常管理制度涉及哪些？目前实际执行情况是否与制度规定一致？如果不一致，具体表现在哪些方面？原因是什么？
2、主要管理领域问题
3、总结性观点
您觉得有哪些业务流程有待完善或优化？
对本次内控项目有何期望，或希望帮助解决的问题？。

内部访谈提纲

内部访谈提纲第一篇：内部访谈提纲A.各部门通用问题一、个人情况【随意回答】1、教育经历、工作经历、进入公司时间；2、在公司的发展历程、现在部门；3、主要职责和权限；二、对外部环境的理解1.请大致谈谈您对本行业的感受。

2.本行业有哪些关键驱动因素？3.政府及其政策对本行业/企业有哪些影响？4.本公司的主要竞争对手有哪些？他们在行业中的定位怎样？5.本公司细分市场中的地位如何？在整个行业中的地位如何？6.目前有哪些企业正在或正考虑进入本行业？这些企业的加入对行业整体会产生哪些影响？对本公司会产生哪些影响？7.本行业发展趋势如何？三、对公司战略的理解1、请谈谈对公司目前发展战略的理解。

2、该战略的实施状况如何？3、本部门如何支持公司整体的战略？4、本部门有哪些发展构想？阶段性的发展目标是什么？5、保证部门发展构想实现的内部条件是什么？6、保证部门发展构想实现的外部条件是什么？7、需要做出哪些调整（组织结构、人员安排、业务流程、规章制度等）？8、需要公司整体对本部门提供哪些支持？四、部门职能与组织1、简单介绍本业务部门的历史发展沿革2、本部门有哪些主要职能？3、本部门设立了哪些岗位？各岗位分别配置多少人员？4、各项职能的业务流程如何？5、各项职能执行状况如何？哪些执行得比较顺畅，哪些不够顺畅？6、人员配备是否充足？人员是否有富余？7、本部门如何考核员工业绩？如何激励员工？周期？8、本部门现有组织设置是否存在问题？若有，如何改进？9、现有组织设置是否存在问题？本部门的结构在今后如何调整？10、公司如何对本部门进行考评？五、与公司高层的关系1、本部门的上级主管/领导是那个？2、公司高层对本部门进行哪些管控？3、公司高层对本部门的工作表现有什么看法？4、公司高层对本部门有哪些希望？六、与下属部门的关系1、本部门有哪些下属部门？2、本部门主要对他们进行哪些管控？3、本部门对下属部门有哪些希望？七、与并行部门的关系1、有哪些事务需要和其他部门打交道？相应地有哪些接口？2、部门间协调主要通过哪些途径或人员展开？3、与公司其他部门的一般性沟通情况如何？4、在部门间协调方面，有哪些地方需要改进？八、预算控制1.本部门的年度预算是如何制定的？2.本部门年度预算如何与公司的年度预算结合起来？3.本部门的预算执行情况如何？存在哪些问题？九、文化与风格1、认为公司的企业文化是怎样的？2、员工对于企业文化的认同程度如何？3、公司的领导风格如何？4、本部门的工作风格如何？5、部门内外一般采用何种沟通方式？有效性如何？有何种改进之处？十、其他1.本业务部的优势、劣势2.本部门所面临的主要问题和改善方向3.对本次咨询项目有哪些希望？4.有哪些问题迫切需要解决？5.对公司未来发展前景的想法与建议。

内部控制体系建设高层访谈提纲

内部控制体系建设高层访谈提纲首先，需要明确访谈的目的和背景，介绍内部控制体系建设的重要性和必要性，以及提出一些与该话题相关的问题。

1.背景介绍-内部控制体系的定义和作用-为什么内部控制体系建设对组织至关重要-近年来内部控制体系建设在业界的重要性和关注度2.内部控制体系建设的过程和要素-内部控制体系建设的基本步骤和流程-内部控制体系的核心要素和目标-内部控制框架和标准的选择和应用3.高层管理者在内部控制体系建设中的角色和责任-高层管理者对内部控制体系建设的重要性的认识和态度-高层管理者在建设过程中的领导作用和责任-高层管理者如何推动内部控制体系建设的落地和实施4.内部控制体系建设面临的挑战和解决办法-内部控制体系建设过程中可能会遇到的挑战和问题-如何应对人力资源的挑战，确保内部控制体系的持续运行和改进-如何克服技术和信息系统方面的挑战，确保内部控制的有效性5.内部控制体系建设的价值与收益-内部控制体系建设对组织的价值和收益-内部控制体系建设如何提高组织的运营效率和盈利能力-内部控制体系建设如何帮助组织规避风险和损失6.内部控制体系建设的未来发展趋势-内部控制体系建设在数字化时代的发展趋势和特点-新兴技术对内部控制体系建设的影响和应用-高层管理者在内部控制体系建设中的领导作用和创新思维的重要性7.最佳实践和经验分享-成功推动内部控制体系建设的最佳实践案例-相关企业或组织的成功经验分享-高层管理者对其他组织在内部控制体系建设方面的建议和指导最后，总结整理访谈内容，并对未来内部控制体系建设的重点和方向进行展望，强调高层管理者在内部控制体系建设中的关键作用和责任。

《内部控制评价》提纲

《企业内部控制评价》提纲第一部分企业内部控制体系的构建一、企业内部控制历程（一）西方国家企业内部控制发展历程（二）我国企业内部控制主要文件与历程简介二、如何正确把握企业内部控制三、企业内部控制体系的构建（一）国家制订的企业内部控制体系是指财政部等五部委联合制订的《企业内部控制基本规范》及其18个应用指引、1个评价指引和1个审计指引。

其中18个应用指引是指：第1号——《组织架构》体系内容：是指企业按照国家有关法律法规、股东（大）会决议和企业章程，结合本企业实际，明确股东（大）会、董事会、监事会、经理层和企业内部各层级机构设置、职责权限、人员编制、工作程序和相关要求的制度安排。

第2号——《发展战略》体系内容：是指企业在对现实情况和未来趋势进行综合分析和科学预测的基础上，制定并实施的长远发展目标与战略规划。

第3号——《人力资源》体系内容：是指企业组织生产经营活动而录（任）用的各种人员．包括董事、监事、高级管理人员和全体员工。

第4号——《社会责任》体系内容：是指企业在经营发展过程中应当履行的社会职责和义务，主要包括安全生产、产品质量（含服务，下同）、环境保护、资源节约、促进就业、员工权益保护等。

第5号——《企业文化》体系内容：是指企业在生产经营实践中逐步形成的、为整体团队所认同并遵守的价值观、经营理念和企业精神，以及在此基础上形成的行为规范的总称。

第6号——《资金活动》体系内容：是指企业筹资、投资和资金运营等活动的总称。

第7号——《采购业务》体系内容：是指购买物资（或接受劳务）及支付款项等相关活动。

第8号——《资产管理》体系内容：是指企业拥有或控制的存货、固定资产品成本或无形资产。

第9号——《销售业务》体系内容：是指企业出售商品（或提供劳务）及收起款项等相关活动。

第10号——《研究与开发》体系内容：是指企业为获取新产品、新技术、新工艺等所开展的各种研发活动。

第11号——《工程项目》体系内容：是指企业自行或者委托其他单位所进行的建造、安装工程。

企业内部管理诊断访谈问题提纲

企业内部管理诊断访谈范围题纲增效说明：1.开场白，向被访谈说明调查的意图和时间等，并申明谈话的保密性和对他工作的帮助。

2.每个被访谈人时间不少于35分钟，不多于80分钟，有助于得到更多有效信息。

3.记录人请尽量记录被访谈人的问题描述原话。

4.尽量只使用其中20%问题，引出话题，将80%的时间留给被访谈人陈述☐基础信息1.介绍一下本部门的运作概况、工作内容及业务流程。

2.部门人数、人员学历、能力构成是怎样的？3.部门员工的收入构成及收入水平是怎样的？4.您认为本公司自身的优势在哪里？劣势在哪里？5.您的日常工作是哪些？各项工作所占的时间比例？☐战略规划1.行业的发展趋势2.市场竞争分析3.企业发展定位4.企业五年发展计划5.如何运用、培养、留住人才6.如何创建企业文化7.如何塑造品牌☐管理制度（重点部分）（此部分重点在于了解：现有管理制度是否完善，如果有漏洞，请详细记录这些漏洞）8.您认为本公司的组织架构合理吗？岗位责任有没有具体落实？9.公司有没有明确具体的管理制度？10.你认为公司现有管理制度是否有效？11.你认为你的任务是否明确？12.公司明确告诉了您职责任务是什么吗？13.你觉得完成这些任务，遇到过的困难没有？都有哪些困难，后来解决了吗？如果没有，为什么？14.如果工作任务没有完成，公司一般会怎么处理？有没有例外？☐工作环境（重点部分）（此部分重点在于了解：内部工作环境是否存在较多阻碍发展的因素，请详细记录这些阻碍因素）1.平时经常与哪些部门打交道比较多？本部门和其他部之间的日常业务协作关系是怎样的？沟通如何？2.平时和同事配合如何？3.与各领导关系如何？4.公司内部沟通如何？是否经常开会沟通？开会一般都讨论什么内容，你觉得效果如何？5.你经常向谁汇报？除了刚才说的还需要向谁汇报，是否有双重领导？6.你平时工作中花费时间最多的是什么事情？7.您是否觉得本部门的工作流程顺畅？8.您对本部门领导的满意程度如何9.你认为部门内合作的团队意识强吗？10.你认为部门与部门间工作是否配合？关系如何？11.是否存在必须去做，但是没人做的事情？12.你觉得是否有哪些地方需要完善☐绩效薪酬（此部分重点在于了解：员工对工作的满意程度，如果有不满意，可以继续追问上述两方面更详细情况并记录）1.你是否清楚你的工资构成？2.你对你的工资满意吗？3.公司是如何评价你的绩效的？标准是什么？你认为合理性如何？4.你有什么好的想法和建议？☐激励机制（此部分重点在于了解：人才发展空间是否存在限制因素）1.对自己的工作是否充满信心？2.企业是否有正式的激励体系/政策3.曾经有过什么突出贡献得到过公司何种奖励？4.对目前的工作你觉得是否有提升的空间？☐个人能力（此部分重点在于了解：人才发展空间是否存在限制因素）1.你是否清楚你的专长在哪里?2.你觉得你的专长是否已经充分发挥?3.您对公司用人标准的有什么看法?4.如果不是,你认为是哪些因素阻碍了你的发挥?☐企业文化（此部分要求被访谈对象给出一个总体综合评价，为最终报告收集素材）1.你认为现在公司的工作氛围如何?描述一下2.你认为这样的氛围对你工作会产生什么样的影响?3.您对公司最大的不满是什么？您在公司最担忧的是什么？4.你认为最佳的工作氛围是怎么样的?。

公司内控访谈会发言稿

公司内控访谈会发言稿尊敬的各位同事，大家好！很高兴能有机会在此为大家分享关于公司内控的一些观点和想法。

作为一家现代化企业，我们的内控制度的建设和应用一直是我们非常重视的方面，也是我们公司持续发展的重要保障。

今天，我们将一起探讨和分享如何进一步完善和提升公司的内控制度，以确保我们的企业经营活动合法合规、高效运转，更好地为公司的可持续发展保驾护航。

首先，我想谈谈内控制度建设的重要性。

内控制度是公司运营管理的基础，它对于规范公司管理、提高运营效率、防范风险、保护公司资产等方面都起着非常重要的作用。

良好的内控制度可以使公司更加规范、有序的进行经营活动，防范和减少各类风险，提高经营的透明度和合规性，让公司更加稳健地发展。

其次，我们需要重视内控制度建设的持续性。

内控制度的建设不是一蹴而就的事情，而是需要我们持之以恒地去投入精力和资源。

我们需要不断地对内控制度进行评估、检查和改进，以适应公司发展的需求和环境变化。

只有持续地完善内控制度，才能使其真正发挥作用，有效地维护公司的健康运营。

同时，内控制度的建设需要全员参与。

内控不仅仅是由管理层来执行和落实，每一个公司员工都应当对内控工作负起责任。

只有每个员工都能够自觉地尊重和执行内控制度，才能使内控制度真正地贯彻到每一个岗位和每一个细节里。

在内控建设的过程中，我们需要重视科技手段的运用。

随着信息化的发展，我们可以借助各种信息技术手段来支持内控工作，比如数据分析、人工智能等技术手段可以帮助我们更加准确地把握公司经营中的各种风险和问题，帮助我们提高内控的质量和效率。

最后，我希望所有同事能够认识到内控不只是一项工作，而是我们每个人的责任。

只有每一个人都能够理解内控的重要性，自觉地遵守和执行内控制度，才能够使我们公司的内控工作真正的落到实处。

总之，内控工作是公司管理的基础，每个人都应当对内控工作有充分的认识和重视。

我相信通过我们每个人的共同努力，我们的内控工作一定会越来越完善，为公司的可持续发展提供更加坚实的保障！谢谢大家！。

公司内控访谈会发言稿

公司内控访谈会发言稿尊敬的各位领导、同事们：大家好！今天我非常荣幸能够在这里向大家分享我们公司的内控情况和探讨相关的话题。

公司内控是我们保障公司利益、提高工作效率、规范运营的重要手段，也是公司高效运营和可持续发展的基石。

经过各位同事的共同努力，我们公司的内控制度已经取得了一定的成果。

但是，我们也要清醒地认识到，仍然存在一些问题和改进空间。

在接下来的演讲中，我将从以下几个方面进行讨论和阐述。

首先，我们将回顾公司内控的制度和执行情况。

内控是公司运作的一套规章制度，保障公司各项运营活动按照既定目标和计划进行。

在此我们需要全体员工的共同努力，做好内外部环境的识别、风险的评估、控制的制订和实施等工作。

我们要关注内控制度的规范性和实用性，确保各项制度得到有效执行，从而保证公司的良性运营和可持续发展。

其次，我们要加强风险管理和防控。

风险管理是公司内控体系的核心。

风险管理应该做到全员参与，要严格按照公司内控制度的要求进行操作，并建立一个及时的反馈机制，以发现和应对各类风险。

此外，我们还要加强对公司内部的短板和薄弱环节进行风险防控，确保公司运营过程的稳定性和可持续性。

再次，我们要持续加强内部流程与制度的优化。

内部流程和制度是保障公司运营高效有序的基础，我们要不断优化内部流程和制度，充分发挥内部流程的作用，减少不必要的环节，加强流程的质量控制，提升工作效率和减少风险。

最后，我们要营造良好的内控文化和氛围。

内控需要全员参与，需要每个员工都能够自觉遵守内控制度，积极投入内部管理工作中。

我们要通过文化建设，引导员工形成良好的内控意识和习惯，从而营造出一个健康、和谐的内控文化和氛围。

在结束我的演讲之前，我想再次强调，内控工作是公司可持续发展的重要保障。

我们要在公司高层以及各级领导的正确指导下，全员积极参与内控工作，加强内控知识和技能的培训，形成内外部合力，不断完善内部管理制度，优化内部流程，加强风险管理和防控，打造良好的内控文化和氛围。

公司内控访谈会发言稿范文

公司内控访谈会发言稿范文尊敬的各位领导、同事们：大家好！今天我很荣幸能在公司内控访谈会上发言，我是公司的xxx，我将向大家分享公司内控的重要性以及我们在实践中遇到的挑战和解决方案。

首先，我想强调公司内控的重要性。

内控是公司运作中的关键部分，它是保障公司财务健康和管理有效的重要手段。

通过建立严格的内控制度，可以有效预防和发现公司内部的风险和问题，确保公司财务数据的准确性和可靠性，提高公司运营的效率和透明度，增强公司的竞争力和稳定性。

因此，每个公司员工都应该重视公司内控工作，积极参与和支持内控制度的建设和落实。

其次，我想分享我们在实践中遇到的一些挑战和解决方案。

在公司的日常运营中，我们常常面临着内部控制不完善、员工管理不规范、信息系统风险等诸多挑战。

为了解决这些问题，我们首先加强了内控制度的建设和落实，明确了各项制度的责任人和执行流程，确保内控制度的有效实施。

其次，我们加强了员工培训和管理，提升员工的风险意识和内控意识，规范员工行为，减少内部操作风险。

另外，我们还加强了信息系统的安全管理，定期对系统进行检测和维护，确保数据的安全和可靠性。

在实践中，我们还发现了一些问题和不足，比如内控制度的执行不够到位、员工对内控制度的认识不足、信息系统的安全性有待提升等。

为了解决这些问题，我们将进一步加强内控制度的宣传和培训，提高员工对内控工作的认识和重视程度；加强信息系统的安全管理，定期对系统进行漏洞排查和修复，保障数据的安全和可靠性；加强内部审计和监督，加强对公司各项制度执行情况的检查和监督，发现问题及时处理，确保内控制度的有效性和可持续性。

最后，我想强调每个员工都是公司内控工作的重要参与者和推动者，只有大家齐心协力，共同努力，才能确保公司的财务健康和管理有效。

希望大家能够提高对内控工作的重视程度，积极参与和支持内控制度的建设和落实，共同推动公司内控工作取得更好的成绩。

谢谢大家！让我们一起努力，共同为公司的发展和壮大而努力奋斗！谢谢！。

内部控制体系建设高层访谈提纲

内部控制体系建设高层访谈提纲
被访者具体信息：
拟访谈的主要内容：
一、公司整体运营和管控层面的突出风险和管理现状
●公司的战略定位、发展目标
●公司面临的外部环境（法律法规、经济发展、社会发展等方面）中有利
和不利的情况
●公司所处行业的发展阶段或生命周期情况
●公司的主要竞争对手是哪些
●与竞争对手相比，公司的优势与劣势有哪些
●公司管控的各个领域内，您认为哪些是迫切需要改进的
●您认为公司面临的主要风险有哪些？公司风险承受程度如何？哪些是公
司必须避免的风险？
●公司对内部控制体系建设的规划是什么？期望达到何种阶段（内控制度
建设阶段、制度执行强化阶段；风险预警指标设计阶段、基于信息化的
自动控制阶段）？
●您认为公司内部控制目前尚有哪些需要改进的方面？
●您认为内控体系建设对公司经营效率和效果的影响是怎样的？如何通过
内控建设提升公司经营的效率与效果？
二、业务领域内目标、风险与控制
●在公司主要业务领域内，存在的主要问题或需要改进的方面有哪些？
●您认为关键管理人员的岗位胜任能力如何？
●您认为现有的制度设计与业务流程是否合理？您的改进建议有哪些方
面？
●目前对于风险的管理情况（例如，从组织设置、人员配置、风险识别与
分析、风险控制、检查监控等方面），哪些是公司必须重点管控的方面？
三、期望和建议
●对于此次内部控制体系建设项目，您有何期望？
●对于公司强化内部控制、风险管理、培育良好的内部控制和风险管理风
华，您有何建议？
四、其他部分
●您认为尚需沟通的其他方面
●。

内部控制体系建设高层访谈提纲

内部控制体系建设高层
访谈提纲
Revised by Chen Zhen in 2021
内部控制体系建设高层访谈提纲
被访者具体信息：
部门名称访谈时间访谈地点记录人
被访者姓名
任职职责
拟访谈的主要内容：
一、公司整体运营和管控层面的突出风险和管理现状
公司的战略定位、发展目标
公司面临的外部环境（法律法规、经济发展、社会发展等方面）中有利和不利的情况
公司所处行业的发展阶段或生命周期情况
公司的主要竞争对手是哪些
与竞争对手相比，公司的优势与劣势有哪些
公司管控的各个领域内，您认为哪些是迫切需要改进的
您认为公司面临的主要风险有哪些公司风险承受程度如何哪些是公司必须避免的风险
公司对内部控制体系建设的规划是什么期望达到何种阶段（内控制度建设阶段、制度执行强化阶段；风险预警指标设计阶段、基于信息化的自动控制阶段）
您认为公司内部控制目前尚有哪些需要改进的方面
您认为内控体系建设对公司经营效率和效果的影响是怎样的如何通过内控建设提升公司经营的效率与效果
二、业务领域内目标、风险与控制
在公司主要业务领域内，存在的主要问题或需要改进的方面有哪些
您认为关键管理人员的岗位胜任能力如何
您认为现有的制度设计与业务流程是否合理您的改进建议有哪些方面
目前对于风险的管理情况（例如，从组织设置、人员配置、风险识别与分析、风险控制、检查监控等方面），哪些是公司必须重点管控的方面
三、期望和建议
对于此次内部控制体系建设项目，您有何期望
对于公司强化内部控制、风险管理、培育良好的内部控制和风险管理风华，您有何建议
四、其他部分
您认为尚需沟通的其他方面。

公司内控建设_访谈提纲_公司层面

访谈计划（提纲）部门：
主题：关于公司层面内控了解
参与访谈人员联系方式：XXX 手机：139 XXXX XXXX
自：XXX公司内控建设项目组
日期：20XX-XX-XX
访谈程序如下：
1．在访谈之前，公司提供以下资料：
（1）流程所涉及的部门及访谈参与者和岗位的职责文件；
（2）相关流程的文件。

2．在访谈之中，被访谈者应：
（1）首先介绍相关流程。

被访谈者应假定访谈者对流程了解不多，并采用“主体分开”、“自上而下”和“逐层分步”的方式介绍所涉及的流程。

所谓“主体分开”，是指要对单位A和单位B 的流程要分开介绍；所谓“自上而下”，就是对一项流程，要从开始点介绍，再逐步介绍中间的各个控制点，直至最后的终结点；所谓“逐层分步”，是指在介绍每个控制点时，要先后介绍：
•流程活动是怎样的？
•该项活动存在什么风险？采取了何种控制措施？
•控制措施是谁执行的？什么时候执行？如何执行？如何确保控制措施已执行？
•流程活动或控制措施产生了何种凭证？
（2）其次回答访谈者提出的问题，并可列举例子。

（3）最后提供访谈所需资料，留下联系方式等。

3、在访谈之后，可能会存在信息校验，包括流程前后进行交叉检查，也包括以后的验证。

还可能涉及解决访谈中还未解决的问题。

内控访谈记录

后来在2008年公司稍上一点点规模时根据iso90001制定了比较规范的内部控制制度分别设计的有业务采购生产品质仓库工程等我们的制度都是在不断地实践中更改定型
附件
时间：2020年8月20日
地点：东莞市XX电子技术有限公司会议室
访谈主题：公司内部控制制度的建立与运行情况
访谈对象：韩XX（总经理）文XX（财务负责人）
2009年制定了财务管理方面的制度，分别有货币资金、固定资产、存货、应收账款、应付账款、发票、账务处理等，各项财务工作执行严格按照《财务管理流程图》作业。
被访谈人员：韩XX、文XX访谈人员：张XX
签字：Байду номын сангаас
访谈人员：张XX
1、两位能介绍下公司各项内部管理规章制度的建立及运行情况吗？
A、公司运行十年，已经有一套合乎公司实情、规范的管理制度。公司于2005年开始运营之时就有一些基础的人事管理、采购，业务制度。后来在2008年公司稍上一点点规模时，根据ISO90001制定了比较规范的内部控制制度，分别设计的有业务、采购、生产、品质、仓库、工程等，我们的制度都是在不断地实践中更改定型。后期为了更好的落实以上制度的执行于2012年又制定了绩效考核制度，随着公司的发展壮大相关内部制度也在不断进行补充和完善。
2、每次召开董事会、总经理办公会等会议是否有完整的记录？
公司之前没有董事会，只有股东会议和管理层会议。股东会议和管理层会议都有完整的记录。
公司2009年至2020年每年召开两次股东会、总经理办公会每周召开一次，部门管理层会议每月一次，均有专门人员进行会议记录。
3、公司财务管理方面的制度建设的如何，执行到位吗？

01、内部控制评价访谈会议提纲-监事会办公室

银行内部控制评价访谈提纲
访谈部门
监事会办公室
访谈日访谈提纲：
1、贵部门主要职能、组织结构、人员设置、职责分工等基本情况；相关情况在2014年发生的重大变化。
2、贵部门在外部监事管理、监事会会议召开以及下属专业委员会管理方面现状及流程管理；
3、贵部门在监事会会议召开以及下属专业委员会管理方面现状及流程管理；
4、监事会是否参与内部控制及合规方面监督管理工作；
5、贵行监事会目前运行管理现状；
6、监事会对银行内控如何进行监督管理？具体包括哪些方面的监督检查；
7、监事会对德阳银行下属分支机构如何进行检查管理；
8、监事会对董事会、高级管理层成员履职评价如何开展？如何进行后续监督整改；
9、其他相关问题。

公司内控访谈会议记录范文

公司内控访谈会议记录范文会议时间：XXXX年XX月XX日地点：公司会议室参会人员：1. 主持人：XXX2. 参会人员：XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX会议内容：1. 主持人开场介绍了本次会议的目的和重要性，即就公司内控体系进行讨论和交流，以促进公司内部的自查与自纠，并加强内部控制的效果。

2. XXX首先分享了他对公司内控体系存在的问题和改进意见。

他指出了在第三方合作中，资金流入和流出环节以及风险防范措施存在不足，建议针对这一问题加强风险管理和内控监管。

3. XXX紧接着针对公司内部的财务审计流程发表了观点。

他认为审计流程不够严密，存在财务数据的漏洞和风险，建议增强审计的频率和全面性，有效防范风险。

4. XXX则重点提及了公司的人力资源管理方面。

他认为公司在员工培训和绩效考核方面存在缺失，建议建立员工培训计划和完善绩效考核制度，以提高员工整体素质和激励员工积极性。

5. XXX从IT系统角度提出了自己的观点。

他指出公司现有的系统在权限管理、数据备份和网络安全方面有待加强，建议引入更先进的系统技术和完善安全措施，保障公司的信息安全。

6. XXX在讨论中强调了公司内控管理的效果评估问题。

他认为公司在控制效果评估方面存在不足，建议建立健全评估机制，及时发现问题并进行改进。

7. 在讨论过程中，其他参会人员纷纷陈述了自己对公司内控体系的看法和建议。

大家一致认为对公司内控体系的重视和改进是公司持续稳定发展的基础。

会议总结：本次会议通过开放性的讨论，充分展示了公司各个部门对于内控体系的关注和参与度，并提出了许多宝贵建议和意见。

这些建议和意见对于公司进一步完善内控体系、提升风险防控能力具有重要意义。

公司将认真研究和分析本次会议的讨论内容，并制定相应的改进方案，以确保内控体系的有效运行，并提供更为安全可靠的服务和产品给客户。

同时，公司将加强对内控体系的管理和监督，不断提高内控的水平，以适应不断变化的市场环境。

公司内控访谈会发言稿范文

大家好！今天，我们在这里召开公司内控访谈会，旨在深入了解内控体系运行情况，强化风险意识，提升内部控制水平。

在此，我非常荣幸能够代表发言，与大家共同探讨内控工作。

首先，我想强调内控工作的重要性。

内控是企业管理的重要组成部分，是防范风险、提高效率、确保企业健康发展的基石。

近年来，我国政府对内控建设日益重视，许多企业也纷纷加强内控体系建设。

我们公司也不例外，内控体系建设一直是我们工作的重中之重。

以下是我对本次内控访谈会的一些看法和想法：一、内控体系建设的现状近年来，我们公司在内控体系建设方面取得了一定的成绩。

我们制定了完善的内控制度，明确了各部门的职责，建立了风险评估和预警机制，加强了对关键业务流程的监控。

同时，我们加大了内控培训力度，提高了员工的风险意识和内控意识。

二、内控体系运行中存在的问题尽管我们在内控体系建设方面取得了一定的成绩，但在实际运行过程中，仍存在一些问题：1. 内控意识有待提高。

部分员工对内控工作的重要性认识不足，对内控制度执行力度不够。

2. 内控体系覆盖面不够全面。

部分业务流程和环节尚未纳入内控体系，存在盲区。

3. 内控执行力度不足。

部分内控制度执行不到位，存在“走过场”现象。

4. 内控评价和考核机制不完善。

内控评价和考核结果未能有效反映内控体系运行情况。

三、改进措施针对上述问题，我们提出以下改进措施：1. 加强内控宣传教育。

通过举办培训、讲座等形式，提高员工内控意识，形成全员参与的内控文化。

2. 完善内控制度体系。

结合公司实际情况，修订和完善内控制度，确保内控体系覆盖面全面。

3. 强化内控执行力度。

加强对内控制度的监督，确保制度执行到位，防止“走过场”现象。

4. 建立健全内控评价和考核机制。

将内控评价结果与绩效考核挂钩，激发员工参与内控工作的积极性。

四、加强内控体系建设，助力企业健康发展内控体系建设是一项长期而艰巨的任务，需要我们持续努力。

我们要以本次访谈会为契机，认真分析内控体系运行中存在的问题，采取有效措施加以改进，为公司的健康发展提供有力保障。