期货公司2015反洗钱年度报告
证 券营业部反洗钱培训和宣传落实情况报告模板
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ⅩⅩ证券**证券营业部年度反洗钱培训和宣传落实情
况报告
中国证监会**监管局:
****年我部严格按照《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》等法律法规的规定,**完成反洗钱培训宣传工作。
根据要求,现将我部**年度反洗钱培训宣传工作情况报告如下:
一、总体情况描述
(概述**年度反洗钱培训宣传工作的情况。
)
二、反洗钱培训工作情况
(描述包括不限于本单位反洗钱培训方式、对象、内容、人数等)
三、反洗钱宣传工作情况
(描述包括不限于本单位反洗钱宣传方式、对象、内容、人数等)
ⅩⅩ证券股份有限公司**证券营业部
****年**月**日。
反洗钱简报[推荐5篇]
![反洗钱简报[推荐5篇]](https://img.taocdn.com/s3/m/209394f2b04e852458fb770bf78a6529647d3539.png)
反洗钱简报[推荐5篇]第一篇:反洗钱简报反洗钱,请您一起行动我行在2011年10月根据分行活动安排,认真学习反洗钱内容并开展一系列相关的宣传活动。
期间,在反洗钱领导小组的组织下,全行人员在晨会时间集中学习反洗钱知识,并根据分行印刷的《远离犯罪警惕身边的洗钱陷阱(大众版)》宣传册的主要内容,在附近写字楼和社区组织反洗钱的知识普及等相关宣传活动。
根据分行下发的反洗钱宣传活动通知,我行于第一时间安排全行人员在晨会期间学习了反洗钱监管法规及我行相关制度规定,并对不同岗位人员做了工作安排,尤其是营业厅里相关工作人员,要求营业室内外共同配合,严格履行反洗钱义务。
同时在营业大厅悬挂“严格防控,扎实工作,推动反洗钱工作深入开展”宣传条幅,并在电子屏幕上循环播放“提高认识,全民参与,有效打击洗钱犯罪活动”等字样的宣传内容。
此外,还在营业厅内设立“反洗钱法制咨询台”,并安排值班大堂经理为来办理业务的客户做反洗钱相关内容的简单宣传。
现在社会中存在许多不法分子,以各种层出不穷的方式用电信汇、地下钱庄等手段进行诈骗,基于这种情况,我行根据自身的地理位置深入附近写字楼、居民区,在人流相对密集的地点设立相关宣传网点进行宣传,为来往人群介绍洗钱行为,发放反洗钱宣传册,并结合相关实际案例,加深大众对洗钱等不法活动的认识,得到广大居民认可及好评。
反洗钱宣传活动结束之后,我行将保留现有宣传材料,把反洗钱宣传作为日常工作之一,并切实加以落实。
第二篇:反洗钱简报槐苑支行加强对反洗钱的学习和宣传为了进一步推动反洗钱工作有效开展,预防和打击洗钱犯罪活动,普及反洗钱知识,提高客户及社会公众反洗钱意识,我行加强了对反洗钱的学习和宣传工作。
在支行内部成立了反洗钱小组,通过对各类客户在我行开立帐户的审查,大额和可疑资金的及时报告,组织职工了解和掌握反洗钱的操作程序,掌握可疑资金的识别和分析,熟悉相关的法律、法规及人行的有关规定,提高了员工的遵纪守法意识和反洗钱工作的自觉性,防止了内外部勾结开展洗钱犯罪活动。
反洗钱宣传活动总结 反洗钱宣传活动总结报告受益所有人识别(最新5篇)
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反洗钱宣传活动总结反洗钱宣传活动总结报告受益所有人识别(最新5篇)(经典版)编制人:__________________审核人:__________________审批人:__________________编制单位:__________________编制时间:____年____月____日序言下载提示:该文档是本店铺精心编制而成的,希望大家下载后,能够帮助大家解决实际问题。
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反洗钱风险分析报告
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反洗钱风险分析报告:分析报告反洗钱风险反洗钱自查报告反洗钱可疑排除案例反洗钱半年分析报告篇一:反洗钱风险自评估报告XXXXXXXXXXXXXXXXXXX银行关于反洗钱风险自评估的报告中国人民银行XX支行:根据人行XX中心支行下发的《中国人民银行XXX支行关于转发金融机构反洗钱监督管理办法(试行)有关事项的通知》(银XXXX[2014]373)文件的要求,XXXXXXX银行(以下简称“我行”)认真开展本单位的反洗钱风险自评估工作。
在自评过程中,本着客观、公平、公正的原则,对我行反洗钱组织机构设立情况、反洗钱内控建设和执行情况、客户身份识别情况、大额交易和可疑交易报告情况、反洗钱宣传培训工作情况等方面的反洗钱工作进行综合自评。
现将有关自评情况汇报如下:一、成立反洗钱风险自评估工作小组为确保反洗钱风险自评估工作顺利开展,保证相关工作质量。
我行成立了反洗钱评估工作领导小组,以行长XXX为组长,XXXX为副组长,XXX、XXX、XXX为成员,具体工作由副组长XXX负责。
工作小组负责制订自评估工作方案,明确本次自评估工作的目标与要求,以及具体实施的时间与步骤,组织、协调各部门开展自评估工作,并对工作中的各个环节进行监督。
二、反洗钱风险自评估工作执行情况1、反洗钱内控制度和组织机构建设情况自开展反洗钱工作以来,我行一直按照上级有关部门的文件规定,不断完善反洗钱的内控制度,随着内控制度的不断健全,一线员工对可疑交易的识别能力有了很大提高,严格按照反洗钱相关规定识别客户身份、报送大额和可疑交易报告。
2、认真落实客户身份识别工作。
我行在客户开户时严格按照规定实施客户身份识别制度,严格把关,认真审查各类证件的真实性、完整并进行了核对和登记,对于未能依法提供相关证明材料的个人账户一概不予办理开户手续;在为单位客户办理存款、结算等业务,均按中国人民银行进行核对登记。
3、认真开展反洗钱宣传活动,提高社会公众反洗钱意识。
我行将反洗钱宣传作为日常工作长期开展,为防范金融诈骗活动,维护国家的安全和稳定,我行摆放反洗钱案例精选、反洗钱知识答疑等宣传册页,并在日常业务中对客户进行反洗钱风险提示。
期货公司反洗钱工作总结
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期货公司反洗钱工作总结一、引言。
随着金融行业的不断发展和全球化,期货市场的规模和复杂程度也在不断增加。
而随之而来的洗钱风险也日益突出,给期货公司的经营和管理带来了严峻挑战。
因此,加强期货公司的反洗钱工作,成为了当前金融行业的重要任务之一。
二、反洗钱工作的重要性。
1. 防范金融风险,洗钱活动不仅损害了金融机构的声誉,还可能对金融市场的稳定造成严重威胁。
2. 遵守法律法规,各国家和地区对反洗钱工作都有着严格的法律法规要求,期货公司需要严格遵守相关规定,以免触犯法律。
3. 保护客户利益,加强反洗钱工作可以有效保护客户的合法权益,确保客户资金的安全。
三、期货公司反洗钱工作的主要内容。
1. 建立健全的内部管理制度,期货公司应建立完善的反洗钱管理制度,包括制定反洗钱政策、流程和内部控制措施等。
2. 客户身份识别和尽职调查,期货公司在开立客户账户时,应对客户的身份进行认真核实,并进行尽职调查,确保客户的资金来源合法。
3. 监测和报告可疑交易,期货公司应建立有效的交易监测系统,及时发现可疑交易,并按照规定向监管机构报告。
4. 员工培训和意识提升,期货公司应加强员工的反洗钱意识培训,提高员工对洗钱风险的认识和防范能力。
四、期货公司反洗钱工作的现状和问题。
1. 现状,目前,我公司已建立了一套相对完善的反洗钱管理制度,并且在客户身份识别、交易监测等方面取得了一定成效。
2. 存在的问题,但是,也存在一些问题,比如反洗钱意识不够强,内部控制措施不够严密等。
五、期货公司反洗钱工作的改进措施。
1. 加强内部管理,进一步完善反洗钱管理制度,强化内部控制,确保反洗钱政策的落实。
2. 提高员工意识,加强员工的反洗钱培训,提高他们对洗钱风险的认识和防范能力。
3. 强化监测和报告,加强交易监测系统的建设,提高对可疑交易的监测能力,及时报告可疑交易。
六、结语。
期货公司反洗钱工作是一项复杂而严肃的工作,需要全公司上下齐心协力,共同努力。
只有加强反洗钱工作,才能有效防范洗钱风险,保护公司和客户的利益,确保金融市场的稳定和健康发展。
证券营业部反洗钱工作专项报告
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证券营业部反洗钱工作专项报告按照中国证券监督管理委员会湖北证监局文件鄂证监发[]21 号《关于转发〈证券期货业反洗钱工作实施办法〉的通知》文件精神,针对我部今年开展的反洗钱相关工作,报告如下:一、完善反洗钱组织框架为进一步落实反洗钱法律法规规定及公司反洗钱工作要求,认真履行反洗钱义务,深入开展反洗钱和反恐融资工作,自2 10月30日我部成立伊始,已成立证券有限责任公司武汉兴新街证券营业部反洗钱工作领导小组。
今年7 月和9 月因我部人员增加、工作岗位变动,我部及时更新反洗钱工作领导小组成员,并将更新成员通知及时报送中国人民银行武汉分行。
目前,我部反洗钱工作领导小组组成如下:1、组长:营业部经理郭景文2、组员:客户服务主管、信息技术主管李、合规督导员、财务主管、会计柴、开户人员李等3、营业部反洗钱专门机构:客户服务部客户服务部负责营业部反洗钱和反恐融资各项具体工作。
4、反洗钱工作指定人员:办公电话:二、反洗钱工作开展情况1、反洗钱工作领导小组召开会议,经会议讨论,制定出《证券有限责任公司武汉兴新街证券营业部反洗钱工作岗位职责》以及《证券有限责任公司武汉兴新街证券营业部反洗钱内部控制暂行办法》,营业部反洗钱工作按照文件指示展开;2、涉及查阅,复制涉密档案的,已经建立书面登记制度,由我部档案专管员周昊登记及保管;经纪业务客户资料由柜台开户岗人员李碧保存;客户交易的数据记录由信息技术部主管李思浔保存。
我营业部客户档案资料已按照公司《证券有限责任公司客户档案管理标准化条例》有关规定进行保管,配置必要的设施,确保档案的安全、完整、准确,防止客户身份资料和交易记录的缺失、毁损和不真实,防止泄露客户身份信息和交易信息;3、持续深入开展客户身份识别工作;(1)公司已经在金证交易系统中加入了客户身份证件有效期的标识,公司还将进一步完善客户身份识别功能;(2)随着经纪业务档案电子化管理、客户信息影像采集拍摄工作的完成,营业部进一步加强对存量客户的身份识别工作,及时联系客户更新证件资料,提高客户身份识别的有效性;(3)营业部开户岗人员在为客户办理业务时,认真核对客户身份证件或身份证明文件,完整登记客户基本信息。
期货业反洗钱现状及监管思路探讨
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事 实 上 ,期 货 市 场 正 逐 渐 成 为 洗 钱 者 的 目 标 。这 一方 面是 由于银行 业金 融机 构反洗 钱 内控
制 度 的 不 断 完善 以及 国际 范 围 内洗 钱 监 管 力 度 的加 大 , 得洗 钱者 转 向期 货 业这 一 监管 相 对 薄 使
( ) 一 反洗 钱 工作 意识 淡 薄 , 洗 钱 内部 控制 反
金 实 融务
会l 挥 0年 3 融 29第 期 0
期货业反洗钱现状及监管思路探讨
王 银 烈 王 凡
摘要 : 期货市场是金 融市场 的重要组成部分 , 期货经纪公 司是《 反洗钱法》 确认 的履 行反 洗钱 各项 义 务 的金 融机 构 。 目前期 货 经纪公 司的反 洗钱 工作 基本 处 于起 步 阶段 , 在 反洗 钱各项 工作 开展 中存在 一 些共性 问题 。 文拟就 如何规 范期货 业反 洗钱 工 作开展 , 本 及 对期 货经纪 公 司反洗钱 工作 开展 有效 监 管进 行探 索性思考 。
联 系 , 即 实 现洗 钱 的离 析 和融 合 阶 段 , 亦 而这 两
个 阶段 正 是洗 钱 能 否完 成 的关 键 环节 。因此 , 在 期货 业 开 展反 洗钱 工 作 , 不仅 是 反 洗钱 监 管 体 系
进 一步 完 善 的需要 , 更是 期货 业 自身 防范 洗 钱风
险 的需要 。
《 反洗 钱 法》 布后 , 货业 被正 式 纳入 我 国 颁 期 反 洗 钱 预 防和 监 控 体 系 。随后 颁 布 的 反 洗 钱 法
规 , 期 货业 反洗 钱 工作 的开 展做 了更 为具 体 的 对 规 定及 要求 。目前期 货经 纪公 司 的反洗钱 工作 基
本 处 于 起 步 阶 段 ,存 在 的 问题 带 有 一 定 的普 遍
证券公司反洗钱工作现状及建议
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证券公司反洗钱工作(gōngzuò)现状及建议证券公司反洗钱工作(gōngzuò)现状及建议证券公司(zhènɡ quàn ɡōnɡ sī)反洗钱工作现状及建议近年来,洗黑钱的违法犯罪行为(xíngwéi)日益猖獗,不法分子为掩饰其非法收入、逃避监管和追查,往往通过不同的方式和渠道(qúdào)对犯罪所得进行处理。
长期的洗钱活动开展出了多种多样的洗钱工具,例如,利用金融机构提供的金融效劳,利用空壳公司,伪造商业票据等方法将不法财产合法化。
多种多样的洗钱方式也加大了反洗钱的监管难度。
本文通过列举证券公司常见的洗钱方式,结合现阶段证券公司反洗工作的进展情况,进一步探索未来反洗钱工作的开展方法。
一、证券公司反洗钱工作现状证券行业虽然仅有20年的开展历史,但其具有较高的资金流动性且交易复杂,能够为不法分子的洗钱活动提供较好的掩护而逃避执法机关的打击,已经成为我国洗钱违法犯罪新的重点监查领域。
从行业总体来看,证券市场的参与者众多,交易品种繁多,资金交易规模巨大,流动性高,供求关系瞬息万变,价格形成机制复杂,这些都给反洗钱工作的开展带来了一定的困难。
总结过去证券公司反洗钱工作中遇到的问题及成功的经验,利用证券业洗钱的违法犯罪行为主要为以下几种途径:1.利用多个账户之间对敲,通过高买低卖的操作进行利益传输。
利用这种方式洗钱的一般为机构或企业,资金量较大,可以操控一只或几只股票;或事先与一些私募基金商议,通过高买低卖的手段把利润转移给基金公司,事后再与其分成。
2.通过转托管的方式转移非法资产,即将手中不法资金换成股票等有价证券,再通过转托管把有价证券转移到其他证券营业部,再卖出股票,提取现金。
或经过屡次买卖交易、屡次转托管,以混淆非法资金的来源,加大监查难度。
3.一些证券经营机构工作人员玩忽职守或为一己私利,没有认真审核了解开户人员真实身份及职业、根本收支状况等根本资料,使洗钱者可以使用虚假的身份资料开立资金账户,甚至开立多个资金账户,在洗钱者到达目的后销毁交易记录,并销户,对与资金的来龙去脉没有留痕,以至于无法追查资金去向。
期货业金融机构履行反洗钱义务问题探讨
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摘 要: 文章分析 了期货金 融机构反 洗钱 工作 中存在的问题及产 生原 因, 出了相应 的 提 改进 建 议 。 关键词: 期货业金融机构 反 洗钱 义务 中图分类号 :8 09 F 3 . 文献标识码: A 文章编号 :0 4 4 1( 0 8 1— 0 — 2 10 — 9 4 2 0 )2 2 10
视。 作 中存在的问题
1 . 上的不 足和偏差 , 认识 造成期货公 司反洗钱工作 的组织领导和 内 控制度流 于形式 。 多数期货公司只是照抄 照搬反洗钱相关法规建立反洗 钱内部工作制度 , 没有从提升 自身声誉 、 防范洗钱风险 、 促进稳健发展 的 角度出发 , 自身实际并结合反洗钱相关法规制定切实可行的 内控制 针对 度。同时 , 只是片面地重视 自 身资金的运行安全 , 注重防范资金风险 , 虽 然建立了反洗钱 组织领 导和内控制度 ,指定 了内设机构 负责反洗钱工 作, 设立了反洗钱 岗位 , 但是存 在反洗钱内部操作规程和控 制措施不完 善、 相关业 务部门职责不 明确 , 反洗 钱领导小组成员及专 ( ) 兼 职人员经 常变更不 报备等现象 ,不能 真正把 反洗钱组织领导 和内控 制度落到实 处。 : 如 某期货公 司在公司领导层 变动和公司股东变更后, 未及时更新反 洗钱工作 领导组 , 而反洗钱 的内控 制度 也只是简单地把 《 融机 构反洗 金 钱规定》 金融机构大额交易和可疑交 易报告管理办法》 和《 中的相关条款 摘抄出后不加变动作为 自己的 内控制度 , 而且在与机构首席风险官的交 谈中发现高层人只重视 防范 自身资金的风险 , 根本认识不到金融机构出 现洗钱后果的严重性 , 对反洗钱工作的认识存在严重不足。 2 . 和培训工作不到位 , 宣传 致使期货客户和期货员工对反洗钱工作 的认识参差。一是多数期货公司只是 口 述如何组织了反洗钱宣传 、 开展 了反洗钱培训 , 而不能具体提供其开展宣传 的计 划 、 安排 、 总结 、 种宣 各 传、 影像资料和开展培训的计划 、 学习资料 、 知识考试 、 总结等资料 , 且宣 传和培训工作仅 在被动之势下局限的开展 , 开展反洗钱宣传和培训工作 主动性不强。 二是通过与期货公 司的新 、 老客户和期货公 司员工的交流, 发现多数期货客户对什么是洗钱和反洗钱知之甚少 , 甚至对于因履行客 户身份识别义务需 了解客户的基本信息表示反感。 期货从业人员特别是 营业 网点 的一线人员对反洗钱工作认识不 到位 , 存在知识盲点 , 了解 对 客户基本 信息表示不理解, 反洗钱意识整 体淡薄 , 不利 于反洗钱工作 的 全 面开展。如 : 某期货公司在反洗钱工作汇报材料中描述 如何采取 种种 方式 、 方法开展 反洗钱培训和宣传 工作 , 取得了什么成效 , 是现场 检查 但 中却发现该机构提供不 出任何可 以证 明其 开展反洗钱宣传和培训 的资 料, 我们通过与期货客户的交流和通过现场测试 期货反洗钱人员 , 发现 多数期货客户对反洗钱 了解程度不够 ,有的甚至不知道 什么是反洗钱 , 而期货反洗钱从业人员对反洗钱 知识也一知半解 , 和宣传工作缺失 培训
中国期货业协会会员单位反洗钱工作指引

中国期货业协会会员单位反洗钱工作指引文章属性•【制定机关】中国期货业协会•【公布日期】2008.05.19•【文号】•【施行日期】2008.05.19•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文中国期货业协会会员单位反洗钱工作指引(2008年5月19日公布)第一章总则第一条为规范会员单位的反洗钱工作,提高会员单位防范洗钱风险的能力,维护国家经济秩序和金融安全,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》及《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等法律法规,制定本指引。
第二条本指引适用于中国期货业协会期货公司会员单位(以下简称会员单位)。
各会员单位应当按照法律法规和本指引的要求建立健全反洗钱内部控制制度体系,积极履行反洗钱义务,维护期货行业信誉,实现反洗钱工作的制度化、规范化与程序化。
第三条中国期货业协会对会员单位反洗钱工作实行自律管理。
中国期货业协会负责组织会员单位的反洗钱业务培训及宣传教育工作,向中国证监会反映行业内对反洗钱工作的意见和建议。
第四条会员单位应当设立专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作,指定专人负责反洗钱合规管理工作。
会员单位负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
会员单位应对其分支机构的反洗钱工作进行统一管理。
第五条会员单位反洗钱负责机构应当履行下列职能:(一)草拟本单位反洗钱内部控制制度、操作规程,根据反洗钱要求制定或修订所涉及的相关业务规则;(二)组织本单位相关部门根据法律法规以及本单位内控制度的规定开展反洗钱工作;(三)协调本单位相关部门对反洗钱工作提供技术支持与保障,报送或者督促本单位相关部门报送可疑交易数据;(四)配合国家有关执法机关对涉嫌洗钱活动的调查取证工作;(五)实施或者配合实施反洗钱审计工作;(六)组织反洗钱法律法规和有关知识技能的培训和宣传工作;(七)与反洗钱相关的其他工作。
证监会令第68号 证券期货业反洗钱工作实施办法

证券期货业反洗钱工作实施办法中国证券监督管理委员会令第68号《证券期货业反洗钱工作实施办法》已经2010年2月11日中国证券监督管理委员会第269次主席办公会审议通过,现予公布,自2010年10月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席:尚福林二○一○年九月一日证券期货业反洗钱工作实施办法第一章总则第一条为进一步配合国务院反洗钱行政主管部门加强证券期货业反洗钱工作,有效防范证券期货业洗钱和恐怖融资风险,规范行业反洗钱监管行为,推动证券期货经营机构认真落实反洗钱工作,维护证券期货市场秩序,根据《中华人民共和国反洗钱法》(以下简称《反洗钱法》)、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及《期货交易管理条例》等法律法规,制定本办法。
第二条本办法适用于中华人民共和国境内的证券期货业反洗钱工作。
从事基金销售业务的机构在基金销售业务中履行反洗钱责任适用本办法。
第三条中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)依法配合国务院反洗钱行政主管部门履行证券期货业反洗钱监管职责,制定证券期货业反洗钱工作的规章制度,组织、协调、指导证券公司、期货公司和基金管理公司(以下简称证券期货经营机构)的反洗钱工作。
证监会派出机构按照本办法的规定,履行辖区内证券期货业反洗钱监管职责。
第四条中国证券业协会和中国期货业协会依照本办法的规定,履行证券期货业反洗钱自律管理职责。
第五条证券期货经营机构应当依法建立健全反洗钱工作制度,按照本办法规定向当地证监会派出机构报送相关信息。
证券期货经营机构发现证券期货业内涉嫌洗钱活动线索,应当依法向反洗钱行政主管部门、侦查机关举报。
第二章监管机构及行业协会职责第六条证监会负责组织、协调、指导证券期货业的反洗钱工作,履行以下反洗钱工作职责:(一)配合国务院反洗钱行政主管部门研究制定证券期货业反洗钱工作的政策、规划,研究解决证券期货业反洗钱工作重大和疑难问题,及时向国务院反洗钱行政主管部门通报反洗钱工作信息;(二)参与制定证券期货经营机构反洗钱有关规章,对证券期货经营机构提出建立健全反洗钱内控制度的要求,在证券期货经营机构市场准入和人员任职方面贯彻反洗钱要求;(三)配合国务院反洗钱行政主管部门对证券期货经营机构实施反洗钱监管;(四)会同国务院反洗钱行政主管部门指导中国证券业协会、中国期货业协会制定反洗钱工作指引,开展反洗钱宣传和培训;(五)研究证券期货业反洗钱的重大问题并提出政策建议;(六)及时向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动,协助司法部门调查处理涉嫌洗钱犯罪案件;(七)对派出机构落实反洗钱监管工作情况进行考评,对中国证券业协会、中国期货业协会落实反洗钱工作进行指导;(八)法律、行政法规规定的其他职责。
反洗钱风险分析报告
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反洗钱风险分析报告(文章一):银行反洗钱工作2xxx年度报告xxx行反洗钱2xxx年度报告人民银行xxx行:按照《金融机构反洗钱监督管理办法(试行)》要求,现将我单位(含所辖分支机构)2xxx年度反洗钱工作情况报告如下:(一)、反洗钱工作整体情况及机构概况我行下辖x县支行,xx个营业网点,现有在岗员工xxx人。
今年以来,为预防洗钱活动,维护金融秩序,我行认真贯彻落实反洗钱法律法规,切实履行金融机构反洗钱法律义务,严格按照人民银行及上级行的要求,组织辖内员工积极做好反洗钱相关工作,并定期组织人员对基层各营业网点执行反洗钱内部控制制度情况进行监督检查和审计考评,发现问题,及时整改,保证了反洗钱制度规定在我行得到有效落实。
(二)、反洗钱工作机制建立情况(一)内控制度建立和修订情况(1)、及时落实上级行精神。
反洗钱是一项长期的任务,在收到人行、监管部门及上级行反洗钱相关文件、规定后,我们都及时把反洗钱工作精神传达到各部门、分支机构、网点员工,并结合我行实际,提出具体工作要求,落实上级行、当地人行反洗钱工作布置。
(2)、建章立制,加强内控管理。
根据人行反洗钱检查要求及我行实际,今年1月份,对反洗钱内控制度进行梳理、细化,制定修订下发了《xxx行反洗钱业务客户风险分类管理办法》等三项制度,对我行各职能部门反洗钱工作的主要职责进行了细分,明确要求各职能部门设立反洗钱岗位、专人负责反洗钱工作;明确要求各级营业机构要根据“了解客户”的原则,建立和完善客户身份审查和登记制度;落实反洗钱大额和可疑交易报送归口管理部门;明确反洗钱司法配合和移送以及反洗钱保密制度等。
(二)机制设置情况为切实加强对反洗钱工作的领导,我行成立了以我行行长任组长,主管副行长为副组长,计财部、信贷管理部、个人部、内控部、保卫部等相关部门负责同志为成员的反洗钱工作领导小组,并下设办公室,办公室设在内控部,具体负责组织指导全辖基层反洗钱工作。
全辖共配置反洗钱专兼职人员69人,占全部工作人员比例19%。
《证券期货业反洗钱工作实施办法》

证券期货业反洗钱工作实施办法第一章总则第一条为进一步配合国务院反洗钱行政主管部门加强证券期货业反洗钱工作,有效防范证券期货业洗钱和恐怖融资风险,规范行业反洗钱监管行为,推动证券期货经营机构认真落实反洗钱工作,维护证券期货市场秩序,根据《中华人民共和国反洗钱法》(以下简称《反洗钱法》)、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及《期货交易管理条例》等法律法规,制定本办法。
第二条本办法适用于中华人民共和国境内的证券期货业反洗钱工作。
从事基金销售业务的机构在基金销售业务中履行反洗钱责任适用本办法。
第三条中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)依法配合国务院反洗钱行政主管部门履行证券期货业反洗钱监管职责,制定证券期货业反洗钱工作的规章制度,组织、协调、指导证券公司、期货公司和基金管理公司(以下简称证券期货经营机构)的反洗钱工作。
证监会派出机构按照本办法的规定,履行辖区内证券期货业—1 —反洗钱监管职责.第四条中国证券业协会和中国期货业协会依照本办法的规定,履行证券期货业反洗钱自律管理职责.第五条证券期货经营机构应当依法建立健全反洗钱工作制度,按照本办法规定向当地证监会派出机构报送相关信息。
证券期货经营机构发现证券期货业内涉嫌洗钱活动线索,应当依法向反洗钱行政主管部门、侦查机关举报。
第二章监管机构及行业协会职责第六条证监会负责组织、协调、指导证券期货业的反洗钱工作,履行以下反洗钱工作职责:(一)配合国务院反洗钱行政主管部门研究制定证券期货业反洗钱工作的政策、规划,研究解决证券期货业反洗钱工作重大和疑难问题,及时向国务院反洗钱行政主管部门通报反洗钱工作信息;(二)参与制定证券期货经营机构反洗钱有关规章,对证券期货经营机构提出建立健全反洗钱内控制度的要求,在证券期货经营机构市场准入和人员任职方面贯彻反洗钱要求;(三)配合国务院反洗钱行政主管部门对证券期货经营机构实施反洗钱监管;(四)会同国务院反洗钱行政主管部门指导中国证券业协会、中国期货业协会制定反洗钱工作指引,开展反洗钱宣传和培训;—2 —(五)研究证券期货业反洗钱的重大问题并提出政策建议;(六)及时向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动,协助司法部门调查处理涉嫌洗钱犯罪案件;(七)对派出机构落实反洗钱监管工作情况进行考评,对中国证券业协会、中国期货业协会落实反洗钱工作进行指导;(八)法律、行政法规规定的其他职责。
中国期货业协会关于发布《期货公司反洗钱客户风险等级划分标准指引》的通知

中国期货业协会关于发布《期货公司反洗钱客户风险等级划分标准指引》的通知文章属性•【制定机关】中国期货业协会•【公布日期】2009.12.22•【文号】•【施行日期】2009.12.22•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文中国期货业协会关于发布《期货公司反洗钱客户风险等级划分标准指引》的通知各会员单位:为了促进和规范期货公司的反洗钱工作,提高期货公司防范洗钱风险的能力,明确对期货公司反洗钱客户风险等级划分工作的要求,根据《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等的有关规定,协会制定了《期货公司反洗钱客户风险等级划分标准指引》(以下简称《指引》)。
《指引》已于2009年12月4日经协会第二届理事会第十一次会议审议通过,现予公布,自公布之日起施行。
有关事项通知如下:一、各期货公司应当高度重视反洗钱客户风险等级划分工作,按照有关法律法规的要求,参照《指引》的规定,结合自身实际情况,制定或修改完善本公司客户风险等级划分标准。
二、各期货公司在进行客户风险等级划分工作时,应遵循“新老划断”的原则,对于2007年8月1日至2009年1月1日之间建立业务关系的客户,于2009年年底完成风险等级划分工作;对于2007年8月1日以前建立了业务关系,且2007年8月1日后没有再建立新业务关系的客户,于2011年年底前完成等级划分工作;对于2009年1月1日以后建立业务关系的客户,在业务关系建立后的10个工作日内完成等级划分工作。
三、各期货公司应于2010年3月30日前将有关反洗钱客户风险等级划分标准以纸质文件和电子版文件方式(电子邮箱:************************)报协会备案。
特此通知。
附件:《期货公司反洗钱客户风险等级划分标准指引》中国期货业协会二○○九年十二月二十二日附件期货公司反洗钱客户风险等级划分标准指引第一章总则第一条为了促进和规范期货公司的反洗钱工作,提高期货公司防范洗钱风险的能力,明确对期货公司反洗钱客户风险等级划分工作的要求,根据《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等的有关规定,制定本指引。
中国期货业协会关于集中取消一批备案报告事项的通知-中期协字〔2015〕7号

中国期货业协会关于集中取消一批备案报告事项的通知正文:----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------中国期货业协会关于集中取消一批备案报告事项的通知中期协字〔2015〕7号各会员单位:为贯彻全国证券期货监管工作会议精神,落实《关于进一步推进期货经营机构创新发展的意见》,进一步精简备案报送事项,减轻市场主体负担,改进行业自律管理工作,协会对现有备案报告事项进行了全面清理。
经2015年1月20日协会第四届理事会第四次会议审议通过,现决定取消第一批共9件备案报告事项。
相关自律规则涉及的备案报告要求,自本通知发布之日起停止执行。
请各会员单位按照通知要求,做好后续衔接工作。
特此通知。
附件:中国期货业协会取消的备案报告事项汇总表中国期货业协会2015年01月28日附件中国期货业协会取消的备案报告事项汇总表序号分类义务主体事项类别主要依据清理决定与后续措施1合同审查期货公司《期货经纪合同》格式文本的审查备案备案《期货公司管理办法》第52条。
《期货经纪合同备案审查办法》第2条。
取消备案。
废止《期货经纪合同备案审查办法》。
2投资者教育地方协会上一年投资者教育工作总结、下一年投资者教育工作安排;会员单位投资者教育工作的检查情况和结果。
报告《期货投资者教育工作指引》第29条。
取消报告。
3投资者教育期货公司上一年投资者教育工作总结、下一年投资者教育工作安排报告《期货投资者教育工作指引》第28条。
取消报告。
4反洗钱期货公司期货公司反洗钱客户风险等级划分标准备案《反洗钱客户风险等级划分标准指引》第13条。
取消备案。
5从业人员管理从业人员从业人员推迟接受后续职业培训报告《期货从业人员后续职业培训规则(试行)》第8条。
证券公司反洗钱总结

证券公司反洗钱总结篇一:期货公司反洗钱工作总结及计划证券公司反洗钱2021年工作总结及2021年工作计划为了预防洗钱大型活动,规范营业部反洗钱教育工作,维护正常的中国金融秩序,营业部根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱有关规定》、人民银行及公司总部下发的反洗钱相关法律法规等文件精神,多次组织员工认真学习,厚实树立反洗钱法律意识,认真履行反洗钱工作职权,积极开展反洗钱法律法规的宣传和教育工作。
现将反洗钱工作总结如下表所示:一、2021年营业部完成的主要组织工作(一)、内控制度建设与执行情况:营业部为了保障反洗钱工作的有效开展,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构评估风险规定》及公司制度,明确了反洗钱其他工作的目标和原则,确定了反洗钱工作小组人员设置及。
(二)、营业部反洗钱工作制度和流程的制定情况:完善和下发了营业部相关细则营业部和方案,将日期细化、具体,副职并将各项责任落实到每个岗位上面,营业部全体员工在工作中严格遵照执行。
(三)、组织机构建设情形:设立营业部反洗钱工作办公室主要负责落实营业部各岗位、各项业务管理中涉及活动预防和监控措施,以及客户个人身份识别、客户身份资料和交易记录记录的保存起来、大额交易贴现和违禁品交易报告等工作,保障反洗钱工作的如何有效开展。
设立反洗钱专干:全面负责营业部反洗钱具体工作的组织和实施,以及与上级监管部门的沟通联系。
(四)、大额交易和可疑交易报告情况:对可疑交易客户留存信息及相关客户资料再次进行审核、检查。
并将核查内容和结果及时准确地反馈至合规管理部,并按照规定保存反洗钱工作核查原稿。
严格按照《公司识别身份客户和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存日志客户反洗钱反馈记录。
(五)、客户身份识别和身份资料及资料大宗交易记录保存的情况:1、业务办理中曾客户身份识别情况:(1)、在开户环节对客户身分识别在办理开户业务时,要求客户本人持有效的身份证件或身份证明文件,真实、完整地填写客户基本信息表格,业务人员通过“居民身份证阅读器”、“其他的身份辅助证明”、“公安信息查询网”标准文件核查客户身份证明文件相关信息,或通过现场征询、客户回访等方式确认鲑鲤户的身份信息,认真、严格审核客户填写的信息内容,留存该些资料复印件。
期货公司反洗钱工作总结

期货公司反洗钱工作总结英文回答:As a futures company, our anti-money laundering (AML) work is crucial in preventing illegal activities and protecting the integrity of the financial system. In order to effectively carry out AML measures, we have implemented a comprehensive AML program that includes customer due diligence, ongoing monitoring, and reporting of suspicious activities.Customer due diligence is a key component of our AML efforts. When a new customer opens an account with us, we conduct thorough background checks to verify their identity and assess the risk they pose for potential money laundering activities. This may involve obtaining personal identification documents, such as passports or driver's licenses, and conducting enhanced due diligence for high-risk customers.Ongoing monitoring is also essential in detecting and preventing money laundering. We continuously monitor our customers' transactions and account activities for any unusual or suspicious behavior. For example, if a customer suddenly engages in large and frequent transactions that are inconsistent with their known financial profile, it could raise red flags and prompt further investigation.In addition to due diligence and monitoring, we are also committed to reporting any suspicious activities to the relevant authorities. This includes filing suspicious activity reports (SARs) to the Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) and cooperating with law enforcement agencies in their investigations. By doing so, wecontribute to the collective effort of combating money laundering and other financial crimes.Overall, our AML program is designed to be robust and proactive in identifying and mitigating money laundering risks. We understand the importance of staying vigilant and continuously improving our AML practices to stay ahead of evolving money laundering techniques and tactics.中文回答:作为期货公司,我们的反洗钱(AML)工作对于防止非法活动和保护金融系统的完整性至关重要。
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-**期货公司
反洗钱2015年度报告
中国人民银行太原支行:
按照《金融机构反洗钱监督管理办法(试行)》要求,现将我单位2015年度反洗钱工作情况报告如下:
一、反洗钱工作整体情况及机构概况
2015年度公司始终把反洗钱工作作为一项长期任务来抓,积极实行公司的反洗钱管理制度,并在公司内不断加强宣传和,牢固树立了反洗钱法律责任和依法合规经营的思想意识,增强反洗钱工作的主动性,切实防范洗钱风险。
公司成立了反洗钱工作领导小组,总经理任反洗钱工作小组组长。
公司无高风险业务,无大额和可疑交易报告,本年度无风险事件和案件发生。
二、反洗钱工作机制建立情况
(一)内控制度建立和修订情况。
公司按照监管要求及时完善相关内控制度,并将修订和更新后的制度在10个工作日内报送至中国人民银行反洗钱部门。
(二)机制设置情况。
除了成立反洗钱工作小组外,我们还指定的反洗钱岗负责日常反洗钱工作,及时传达上级监管部门和反洗钱管理机构下发的文件及指令,协助配合各部门开展反洗钱工作。
会同相关部门结
合实际情况,修订公司反洗钱相关规章制度。
开户岗人员负责建立客户信息档案,对客户的身份变更进行持续识别,及时提示客户更新身份证件或营业执照、组织机构代码证等资料信息。
负责客户账户开立、销户、变更及经纪合同的签订等业务环节的管理工作,落实客户身份识别制度,对业务开展过程中发现的可疑交易及时向反洗钱工作小组报告,接受合规专员关于客户情况的咨询并协助调查。
负责客户日常交易监控,落实反洗钱的大额、可疑交易报告制度,指导各业务人员审核交易的合法性以及对大额、可疑交易进行报告。
负责分析和筛选大额、可疑交易结算数据等相关信息。
技术岗为反洗钱工作提供技术支持和保障,按监管部门要求,建设和维护反洗钱监控系统。
(三)技术保障情况。
公司总部已根据反洗钱监管要求,建立健全了适合本公司的异常交易监测指标和模型,并建立了合理有效健全的内部可疑交易信息处理流程。
反洗钱系统的设计与参数按照人行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的要求。
同时,公司对分公司反洗钱工作人员进行专项培训,分公司反洗钱工作人员已基本掌握反洗钱系统的使用,该软件系统使用稳定,未有异常情况发生。
(四)人员配备与资质情况。
分公司配有1人负责反洗钱工作的组织、日常交易监控、客户风险等级划分、反洗钱报表报送与联络工作。
三、反洗钱法定义务履行情况
(一)客户身份识别。
严格按制度要求履行客户身份识别义务,在办理业务时核对客户的有效身份证件,法人机构证件,登记基本信息,并留存有效证件复印件及扫描件。
参照反洗钱风险等级划分标准对客户风险等级进行科学、合理的动态划分。
(二)对高风险客户的特别措施。
相关岗位已对涉嫌高风险客户按制度要求对客户身份重新识别,对其交易金额、频率、流向、性质等异常情况进监测分析和重新划分,我们暂时没有高风险等级客户。
(三)客户资料和交易记录保存。
严格按照公司相关制度要求妥善保存客户身份资料和交易记录,足以重现交易过程。
(四)大额和可疑交易报告。
2015年度通过日常监测与分析,分析排除可疑交易1650份,未发现大额交易和可疑交易。
(五)对高风险业务的针对性措施。
无现场交易客户,按经营许可范围开展商品期货、金融期货经纪业务。
(六)开展反洗钱宣传情况。
日常宣传持续进行,在营业场所张贴了反洗钱宣传海报;在营业场所前台等地摆放了反洗钱宣传册和反洗钱宣传折页,在投资者教育园地制作了专门的反洗钱板块,供工作人员及客户随时翻阅了解反洗钱法规及洗钱的危害后果,并在公司前台处设置了专门的咨询台,供员工及客户了解反洗钱,宣传反洗钱。
集中宣传方面,能够按照当地人行的要求,全面、深入的进行。
分公司2015年8月至10月参加了反洗钱宣传月活动,在反洗钱宣传月活动期间,对新形势下的洗钱行为进行了宣传,并告知被宣传对象如何保护自己不被洗钱犯罪分子利用。
宣传方式包含了现场宣传及借助新兴媒体宣传。
(七)组织反洗钱培训情况。
公司建立反洗钱培训长效机制,年度内营业部自行组织了2次反洗钱培训,参与1次当地人行举办的反洗钱业务培训及4次总部举办的反洗钱法规及业务培训。
(八)自主管理、检查与审计。
每季度对开户资料、盘中风险监控进行合规检查,对客户身份识别及可疑交易识别、档案保管合规合法,严格遵照内控制度执行。
四、反洗钱工作配合与成效情况
(一)协助行政调查情况。
本年度未协助中国人民银行及其分支机构开展反洗钱行政调查。
(二)接受现场检查及被处罚情况。
本年度未接受中国人民银行及其分支机构反洗钱现场检查。
(三)工作报告及接受日常监管情况。
本年度7月,公司接受中国人民银行太原中心支行反洗钱部门走访督导。
依据督导意见,对反洗钱系统进行进一步优化升级,使其更高效准确的完成数据筛查。
本年度按中国人民银行要求按时报送反洗钱各类资料、报表,工作中遇到的问题及时与人民银行相关部门进行沟通并解决。
(四)承担其他重点任务情况。
本年度未承担人民银行或其分支机构反洗钱有关工作任务或调研任务。
(五)洗钱风险防控成果。
本年度未发生洗钱类案件及高风险事件。
(六)有无重大违规事项。
公司严格按照监管政策及相关制度履行反洗钱职责,本年度未出现反洗钱信息失密、泄密等问题,公司员工严格按照规定履行反洗钱职责,未发生涉嫌洗钱案件及洗钱上游案件。
五、其他反洗钱工作情况或问题以及工作改进建议
反洗钱工作是法律赋予期货公司的社会责任,期货公司除了
应加强自身的建设,还应团结社会各团体,形成全社会共同预防、控制、打击洗钱犯罪行为的合力,共同防范洗钱风险维护金融稳定。
填报日期:2015年12月29日·审阅人:。