内部审核报告表单模板
内部审核不合格报告及纠正与预防措施表 范例
签名：___________日期:___________
表单编号：
东莞**电子焊接材料有限公司
内部审核不合格报告及
纠正与预防措施表范 例
编号:C-1
受审核部门
业务部
受审核部门负责人
A
内审日期
内审员
B
不合格类型
□严重不合格■轻微不合格□观察项
不合格事实描述:
首先写清楚标准要求，现现行执行情况的差别，再描述不符合项。
如:Q-COP-03<试样控制程序>5.3.1规定“产品试用后，必须对样品的结果取得验证，并在三个工作日内完成《试样报告》的填写。”19年2月共从研发提走样品59个，查看业务传递到研发的报告仅有3份。
不符合程序:Q-COP-03 试样控制程序条款: Nhomakorabea.2.4
签名:_______B____日期:
纠正与预防措施及实施计划:
制定:____________日期:____________
批准:____________日期:____________
纠正与预防措施完成情况:
签名:___________日期:___________
内部审核检查表精选全文完整版
查有否在材料变更、工艺设计更改及设备发生变化的情况下，是否对过程确认
顾客财产
查顾客财产确认、识别和验证
查顾客财产是否有丢失和损坏情况
产品实现的策划
查过程策划、文件和资源的需求
产品要求的验证、确认、监视和测量、接收则
公司用于过程的记录，查记录清单共38种，能够满足过程的控制要求，部分体现在技术文件中
5.2
5.3
5.4
5.5
5.6
6.1
8.1
询问总经理质量体系时，对标准说明了删减的理由
询问总经理在建立体系时，编写文件能否满足体系运行要求
查总经理管理和落实情况
以顾客为关注焦点整改情况
查质量方针的制定及实施情况
查质量目标质理管理体系策划情况
查职责权限及沟通情况
查管理评审的实施情况
查公司资源提供情况
查公司监视的测量、分析改进情况
查有设施设备检修计划，列有年度设施设备检修项目6项
查有设施设备检修记录，已实施检修4次
查有设施设备日常保养记录，均按要求对各类生产机具进行了日常保养工作
公司的办公面积200平方，规定了管理的要求，技术质检科对办公环境经常进行检查，发现问题及时纠正
内部审核检查表
JL-8.2.2-05
审核部门
技术部
审核时间
改进
查持续改进的情况
纠正措施
预防措施
工作环境
产品的监视和测量
监测量的依据
查进货检验采购产品的验证
是否按规定对材料进行了进货检验
有需要到供方现场验证时，合同中有否规定
内审实施
查公司的数据分析报告，对标准要求的几个方面进行了分析
实施ISO9001标准的认证之后，公司进行了机构调整和部门的划分，明确了职责、权限和相互沟通的方式，加强了质量管理和现场生产过程的控制，规范了技术文件，加强了设备和设施的管理，特别是顾客财产的管理
某些企业内审表格报告模板
某些企业内审表格报告模板某某公司某年内部审计报告模板有限公司审计报项目编号:内审字[2013]第003号项目名称: 报告时间: 被审计单位: 【项目概述】审计目的1、核实某某公司的财务状况和经营成果第 1页 /共 8页告2、核实某某公司是否存在舞弊、浪费以及其他重大不合理现象审计范围业务范围:某某公司所有与财务数据相关的业务组织范围:某某公司的财务部门、业务部门、公司领导。
期间范围: 2012年月日-2012年月日资料范围: 财务报表、凭证、银行对账单、资产盘点表、合同、公司管理制度等(详见资料清单)。
审计方法审计依据和标准:会计准则、各项税收法律法规等审计流程及方法:首先审阅了财务资料，然后根据审阅中注意到的金额较大、性质异常的事件开始重点关注，收集相关证据以证明是否正常合理，最后与有关当事人进行沟通等方式以确定违规事实是否存在，最后出具审计意见。
【审计总体结论】经过审计。
我们认为某某公司财务资料所反映的财务状况以及当期的经营成果与公司的实际状况基本一致，在审计中没有发现某某公司存在重大差错、舞弊现象，公司的会计凭证和经营成果是真实可信的。
附:报表项目解析如下: 一、资产负债表主要项目资产负债表简表单位名称:**公司2012年12月31日第 2页 /共 8页单位:万元资产负债表主要变化项目简析如下: (一)期末流动资产与期初相比减少元1、货币资金减少亿元，主要变化及原因如下:2、存货减少亿元，其中原材料和产成品分别减少万元和万元，造成。
其中主要原材料和产成品存量和单价变化如下:存货中的主要原材料、产成品存量、单价变化情况表第 3页 /共 8页3、预付账款……(二)非流动资产增加元1、固定资产项目2、长期股权投资3、在建工程减少主要投资项目如下表:(三)流动负债减少元，主要由于。
(四)非流动负债增长元，主要系。
二、利润主要项目第 4页 /共 8页利润表简表单位名称:某某公司年单位:万元简析:其中毛利贡献结构及毛利率变动情况如下:第 5页 /共 8页篇二:医疗器械企业内审报告模板质量管理体系内部审核报告序号编制:审核组长: 管理者代表: 日期:日期: 日期:篇三:某企业内部审计报告(范文)企业内部审计报告范文一、导言日期:2003年10月26日接受者:公司总经理 ***引言:经公司2003年度内部审计的计划安排，我们对公司计划物控部业务管理程序政策、采购计划及其价格核定与控制、有关合同、仓储管理系统等事项进行就地审计，涉及的期间是从2002年1月1日至2003年月9月30日。
ISO9001 QC080000内审检查表 模板
C1营销 和顾客 要求管
理
营销 部主
管
3、适用的法律法规要求 4、行业通用要求 5、顾客规定的要求（包 括交付及交付后的活 动） 6、规定的用途或已知的 预期用途所必需的要求 8、环保要求 9、特性识别 10、质量管理体系要求 11、生产能力 12、采购周期 13、库存 14、供应商交付能力 15、经营计划/营销战略 16、市场调查 17、竞争对手数据、顾 客样品需求 18、顾客提供的材料、 产品、工装、模夹检具 、设备、知识产权、顾
客个人信息、顾客的场 产验证报告、财
客产品要求发生更改时，是否予以修
所
产标识
改并确保相关人员知道？（查销售合
同评审表，订单更改通知书）
表单编号：FOR-2-03-03
保存期限：3年
Yes是 √ √ √ √
No否
9)检查记录，包括客观证据
10)评
价
符 合
不 符 合
观 察 项
版本/版次：C0
1)过程 名称
2)过 程拥 有者
3)输入(Ｉ) / 输出(Ｏ)
输入(Ｉ)
输出(Ｏ)
4)过程 绩效指
标
5)适用的 质量管理 体系文件
6)ISO9001 /QC080000
条款
7)风险 与机遇品、新
1．通过哪几种方式/途径来了解顾客
2、顾客变更要求
市场信息分析报
的要求？是否贯彻“以顾客中心”的
8.2.4产品
和服务要
求的更改
8.5.3顾客
和外部供
方的财产
原则？ 1、客 户要求 识别不 2．是否充分确定与产品有关的要 完整； 求？是否与客户签订相关协议？包 2、合 括：顾客规定的要求，预期或规定用 同未能 途所必需的产品要求，与产品有关的 确保在 法律法规的要求，顾客对HSF产品和 满足要 HS控制的要求，涉及HSF环保法律法 求的情 规要求，公司的附加要求（如果有的 况下签 话）。（查顾客的订货信息（样品订 署合同 单/EMAIL/传真,产品要求、产品规范
内部审核检查表2
内部审核检查表内审员：审核日期：NXH-B-12-ZL03序号标准条款检查内容检查方法被审核部门审核结果Y/N审核说明5.1 人员5.1.1 实验室应有与其从事检测和/或校准活动相适应的专业技术人员和管理人员。
技术人员和管理人员的配备、资质和数量是否符合评审的要求。
查看人员一览表，查看技术人员和管理人员的学历证书和职称证书，以及配备数量和结构是否符合评审准则要求。
领导层业务室检测室实验室应使用正式人员或合同制人员。
检查正式或合同制人员的劳动合同和社保关系证明文件。
查看劳动合同以及社保关系文件是否符合要求。
使用合同制人员及其他的技术人员及关键支持人员时，实验室应确保这些人员胜任工作且受到监督，并按照实验室管理体系要求工作。
对合同制人员和关键技术支持人员的工作活动是否有监督安排？应提供监督安排的计划和监督实施的记录。
1.询问有关人员岗位职责内容和如何开展工作；2.查看监督计划和监督记录。
5.1.2 对所有从事抽样、检测和/或校准、签发检测/校准报告以及操作设备等工作的人员，应按要求根据相应的教育、培训、经验和/或可证明的技能进行资格确认并持证上岗。
查是否从教育、培训、技能和经历等方面对从事特定工作人员的能力进行了资格确认，并确定上岗资格证。
1.抽查5份人员技术档案进行检查，查看有关人员的学历证书、培训证书、上岗证书和授权书；2.询问有关人员的工作内容和岗位职责。
办公室检测室5.1.6 实验室技术主管、授权签字人应具有工程师以上（含工程师）技术职称1查技术负责人、授权签字人是否具有工程师职称；2. 技术负责人、授权签字人是否有变更，若有是否报原发证机构备案确认。
1.查看技术负责人和授权签字人技术档案中是否有工程师证书；2.如技术负责人、授权签字人有变更，查变更备案文件。
领导层熟悉业务，经考核合格5.2 设施和环境条件序号标准条款检查内容检查方法部门Y/N审核说明5.2.1 实验室的检测和校准设施以及环境条件应满足相关法律法规、技术规范或标准的要求。
13485内审表单模板2020
退货产品符合管理制度要求
受审核部门/场所XX部门负责人审核日期
页码
过程要求检査清单
宙核记录（不适用描述用-标记）
程序文件
7.4釆购控制程序
1.本部门是否对采购产品进行分类管理？查釆购物资分类明细表。
2.查合格供方名单，是否经过授权人批准，资料是否符合文件的要求？
3.采购流程是否符合程序文件的要求。
4.请问管理者代表在各部门之间是否建立了与质里管理体系有关的各种信息的沟通 渠道？采用什么方式和什么手段达到沟通和理解？
5.在自上而下沟通过程中，组织有哪些沟通方式（如例会制度）？
在自下而上沟通过程中，组织有哪些沟通方式（如报告制度）在内部沟通过程中，是 否存在主要障碍？除了借助于诸如如会议使全体员工了解质里管理体系的运行情况 之外，是否还有其他的沟通方式，比如理顺各部门的职责使部门之间的工作上的接口 更清楚等方法。
有质里保证协议、采购合同；
有采购记录台账
建立有合格供方的档案
程序文件7.5.1E售
后服务控制程序
1.是否规定了售后服务控制措施；
经核查，本季度无反愦严重不合格产 品，无需厂家提供售后服务，因此无记 录
程序文件
7.5.5产品防护程
序
1.产品或原材料是否规定存液要求，堆放方式、码液是否整弁？是否超高？道路是否 畅通？
4.建立徜售记录，至少应当包括医疗器械名称、规格、型号、数熨、生产批号、有效 期、徜售日期、购货单位名称、地址、联系方式等内容。
5.迭择医疗器械经营企业，应当符合医疗器械相关法规和规范要求。
5.退货产品的处理，是否符合退货管理制度的要求
徜售管理制度有做规定，每个客户均建 立有徜售合同评审。
内部质量管理体系审核报告表模板
编号：QR/QXT-009
审核目的 为外部审核作准备，体系运行以来第一次内部审核，检查质量体系的有效性
审核范围 所有部门
审核依据 ×ISO9001:2000 ×工厂质量管理体系文件 ×适用法律法规 ×顾客投诉
审核日期
编制人
编制日期
质量管理体系内部审核综述
一、 不合格数量、分布、性质统计分析情况
三、成 效 及 表 扬
各部门按照体系执行情况基本符合标准要求，但还得再接再利完善全厂质量管理体系并进行持续改进。
No.
问题点
纠正、预防措施
1
产品标识工作的实 不合格产品放置在
施较差
标有不合格标记，未
标识的产品及时标识完成期限负源自人检查人奖惩 建议
无 审核组长：
批准 意见
厂长：
备 注
不合格项一项，出现在车间。其问题为一般不符合。
二、 质量管理体系运行状况评价
结论： 总的来讲，质量体系的运行是比较适宜、有效的，但由于在实施方面各类员工对质量管理体系的
理解还不深，对标准的要求还理解不够、执行的力度不够，这就要求全员对质量体系还需要继续加深 理解，严格执行，不断的为工厂的持续改进和提高做贡献。
ISO内部审核检查表【范本模板】
7.1.2 人员
《培训管理程 序》
相关岗位人员配置是否充足?
是否存在特殊工种?人员是否符合 要求？
7.1。6 组 织的知识
《知识管理程 序》
是否收集并建立部门内部的知识？
是否将收集到的知识向品管部汇集 分享? 如何确保知识的运用，发挥其作 用？
7。2 能力
《培训管理程 序》
部门内是有特殊岗位，人员能力是 否得到定义,人员能力是否符合要 求？ 部门岗前培训是否有专门的教材或
QR-PG-31-1
内部审核检查表
受审核部门
审核依据
质量手册 条款号
依据文件
品管部
受审核部门负责人
审核项目
审核记录 （ 证实方法、抽样程度、接触
人员）
不可调整、使用测量仪器？ 仪器维修后,是否重新校 验？ 内部校准用的标准件精度 是否高于被校的仪器？是 否被正确保存？ 掌管内部校准的人员是否 被培训或认证过？相关证 明. 当发现监视/测量设备失准/ 失效时，是否采取相应措施 对该设备以往的监视和测 量结果进行追溯和评价?
QR-PG-31-1
内部审核检查表
受审核部门
审核依据
质量手册 条款号
依据文件
采购部
审核项目
指定内容？ 部门教育训练的执行情况？
受审核部门负责人
审核记录 （ 证实方法、抽样程度、
接触人员)
审核结果
7.3 意识 7.4 沟通
《培训管理程 序》
《沟通管理程 序》
是否对人员进行相关意识的培训: a） 质量方针; b） 相关的质量目标； c) 他们对质量管理体系有效性的 贡献，包括改进质量绩效的益处； d) 不符合质量管理体系要求的后 果。 询问部门人员是否了解相关信息? 是否有沟通的程序?程序中是否对 沟通的内容、方式、时机、沟通对 象、负责人作了规定？ 程序中是否规定了与相关方的沟通 和协商？ 受审核部门涉及到哪些信息交流？ 是否按要求进行沟通？
ISO 9001内审查检表(全套)
稽核记录
No.: A02
结果判定
6. 相应的对策提出后 有无执行及跟进成 效;
7. 品质政策和目标之 检讨有无和管理评 审挂钩;
核准
稽核组长
制表
表单编号:ACL-AD-06 版本:01
内部质量审核查检表
稽核 员 稽核 日期
稽核项目
8. 管理承诺在文件中 可否呈现;
被稽核部门
陪检员
对应 ISO 9001 条文章节
38. 客户不满意改善之 对应措施提出后有 无执行及进行成效 评估；
核准
稽核组长
制表
表单编号:ACL-AD-06 版本:01
内部质量审核查检表
稽核 员 稽核 日期
稽核项目
39. 对于客户满意的趋 势和不满意的主要 方面是否形成了文 件，并附以客观的 资料支持？
被稽核部门
陪检员
对应 ISO 9001 条文章节
稽核 员 稽核 日期
稽核项目
18. 管理审查会议之内 容,有无满足 2000 年 条 ISO 要求的 7 个输 入 3 个输出;
被稽核部门
陪检员
对应 ISO 9001 条文章节
5.6
对应体系 文件
稽核记录
19. 管理评审之召开最 高经营者(厂内)和 部门最高管理者是 否均有参加;
No.: A06
结果判定
No.: A09
结果判定
核准
稽核组长
制表
表单编号:ACL-AD-06 版本:01
内部质量审核查检表
稽核 员 稽核 日期
稽核项目
33. 数据和资料的趋势 应与整个业务计划 目标的进度进行比 较，并采取措施优 先解决与客户相关 的问题及确定关键 的与客户相关的趋 势和相互关系，以 支持评审、决策和 长期策划。
认证产品内部审核表单模板-概述说明以及解释
认证产品内部审核表单模板-范文模板及概述示例1:认证产品内部审核表单模板是一种文件，用于记录和跟踪认证产品的内部审核过程。
该模板通常包含各种关键信息和审核要求，可以帮助认证产品的制造商或供应商确保其产品符合相关的认证标准和要求。
以下是一个认证产品内部审核表单模板的示例，供参考：1. 基本信息- 产品名称：- 制造商/供应商：- 认证标准和要求：- 审核日期：- 审核人员：2. 产品描述- 产品规格和型号：- 产品材料和组成：- 产品功能和特性：3. 内部控制- 生产过程和设备：- 质量管理体系：- 工艺控制和操作规程：- 原材料采购和供应链管理：- 废弃物管理和环境保护措施：4. 文档及记录- 相关文件和记录的管理与控制：- 技术规范和测试方法：- 检验报告和验证数据：- 产品标识和包装标签：5. 外部资源- 第三方供应商和合作伙伴：- 合同和协议：- 联系信息和证书：6. 风险评估和控制- 产品安全性评估：- 产品合规性评估：- 可追溯性和缺陷管理：- 制定纠正和预防措施：7. 结论和建议- 审核结果和发现：- 建议改进和措施：- 审核结论和认证建议：以上是一个认证产品内部审核表单模板的基本构成，具体内容可以根据实际情况进行调整和补充。
使用这个模板可以帮助认证产品的制造商或供应商更好地管理和控制其产品的质量和合规性，确保其产品能够满足相关的认证标准和要求。
示例2:标题：认证产品内部审核表单模板导言：在认证产品的生产过程中，内部审核是确保产品质量和符合相关标准的重要环节。
为了标准化内部审核流程，提高审核效率和准确性，制定一份合适的内部审核表单模板是必要的。
本文将介绍一份认证产品内部审核表单模板的设计和使用方法，以帮助企业提升产品质量管理水平。
一、背景介绍在此部分，可以简要介绍为什么内部审核在认证产品的生产过程中至关重要。
可以提到内部审核能够发现潜在问题，纠正不合规的操作，确保产品符合相关标准和规定。
内审检查表(新)20142
内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B下述有关支持过程 (风险评价 ) 的问题是否已经明确？使用什么？(材料、设备)有谁进行？(技能、培训) 使用哪些主要标准？(测量、评估)如何进行？(方法、技术)活动过程 输入 输出 资源 绩效指标 记录1.顾客订货合同 /要货计划 /协议2. 口头订单/传真/电话3.顾客合作意向4.顾客协议 顾客导向过程(COP)过程特性：是否已明确执行者？是否已经定义过程？过程是否已经被文件化？是否已经明确了过程的相关接口？过程是否已经被监控？1.合同评审记录2.合同更改记录3. 己接受的产品价格 4.可开发的产品目录1.财务部/销售部/技术部2.设备/计算机/必备的办公设施C1：顾客要求评 审 1.合同评审率100%2.合同变更率≤5%是 否是否5. 产品图纸/技术要求6. 价格要求 /同类产品价格7. 适应的法律法规受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第1页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B 顾客导向过程(COP)活动过程1.顾客对产品的要求、技术规范、质量协议、材料规范、包装规范2.顾客提供的图纸或合同评审的要求3.顾客提供的特殊特性及相应的特殊要求4.有关的法律法规1.过程流程图2.现场平面布臵图3.PFMEA4.试生产控制计划、初始能力研究计划5.测量系统分析计划 6.全尺寸检查计划7.过程批准的接收准则8.工作现场的操作指导书1.开发产品进度按计划时间完成≥85%2.开发产品成本达产率≥95%3.试生产合格率1.技术人员/财务人员及项目开发小组成员2.顾客提供的图纸C2：产品过程开发绩效指标输入输出记录资源要求受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第2页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B 顾客导向过程(COP)活动过程1.过程流程图2.过程失效模式及后果分析3.试生产控制计划4.场地平面布臵图5.测量系统分析计划6.初始过程能力研究计划7.包装规范8.过程指导书(工艺卡) 1.试生产首批样品报告2.生产件批准PPAP3. 批生产控制计划4. 初始能力研究5. 测量系统评价6. 生产确认试验1.具有设计和开发能力的人员/顾客代表/检查人员/生产人员 2.电脑系/MSA/SPC3.与批产相同的设备 4.检测装臵C3：产品过程设计与验证/确认1.PPK≥1.672.CMK≥1.67绩效指标输入输出记录资源9.包装标准受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第3页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B顾客导向过程(COP)活动过程1.作业准备验1. 顾客的更改规范 证记录2. 技术更改通知单 3. 更改的图纸、作业文件4.相应的生产 和检查记录或技术通知2. 生产现场技术要 求3. 材料//设备/工1.技术人员2.更改的技术资料 C4：工程更改绩效指标 输入 输出 记录资源受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第4页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B顾客导向过程(COP)活动过程1.销售计划1.各相关人员2.设备/检测装 臵3.生产计划和 仓库库存标准4.各库房最高、最低储备定额 5.5S 管理规定6. 车间定臵管理图2. 生产计划或生产 通知单3.工艺、检验、设1.合格入库的产品2.产品按时入库1.生产计划达成 率100%C5：制造过程 备的指导文件绩效指标 输入 输出 记录资源受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第5页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B 顾客导向过程(COP)活动过程输入输出资源绩效指标记录C6：过程控制1.工艺作业指导文件(包括特殊过程作业指导书)2.检验指导性文件3.设备操作指导书、维护保养计划等4.控制计划5.标识和可追溯性规定1.过程首巡检记录，最终产品检查记录2.产品、过程审核报告3.作业准备验证4.操作现场的SPC统计控制图1.各相关人员2.设备/检测装臵/场地/工装3.生产计划和应急计划4.SPC统计技术1.产品一次交检合格率98.6%2.关键工序过程能力指数CPK≥1.33受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第6页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B顾客导向过程(COP)活动过程1.产品收发清单/发货记录统 计2.运输协议/外 包工作质量评 价4.额外运费记录 1.保管员/销售员/外包货运公 司 交付及时率100% 2.运输车辆/存1.顾客的订单要求2. 口头、电话、传 真订单 C7：产品的交付 绩效指标 输入 输出 记录资源审核员： 审核日期：第7页 共25页受审核部门：相关条款： 部门负责人：内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B顾客导向过程(COP)活动过程1.技术人员/制造人员/销售人 员/检查人员/ 顾客代表 2.检测设备/通讯工具1.顾客信息反 馈处理记录2.信息反馈表3.顾客走访记 录1.顾客满意度≥ 88%2.交付产品的退 货率PPM ≤290 1.顾客投诉意见、 建议 2. 应急计划 C8：顾客满意/ 顾客投诉 绩效指标 输入 输出 记录资源受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第8页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B 支持过程(SP)活动过程输入输出资源绩效指标记录1.培训计划2.培训试卷3.员工培训档S1：人力资源管理1.人员培训需求2.业务计划要求3.顾客要求4.转岗和新入厂的员工5.岗位人员素质要求案本4.培训有效性评价记录5.员工名单人员素质矩阵图6.己培训并己考核合格的具有能力并且数量满足要求的员工1.综合部/外部培训机构/合格的教师(兼或专) 培训有效率100%2.培训场所/培训设备/培训教材受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第9页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B 支持过程(SP)活动过程输入输出资源绩效指标记录1.文件受控清单2.文件的发放S2：文件与资料的控制受审核部门：相关条款：1.ISO/TS16949:200 9文件管理要求 2.组织的管理要求 3.顾客的特殊要求 4.图纸、技术资料管理办法、回收、作废等记录3.可提交的PPAP文件4.己填写的记录5. 己评审的外来文件6. 文件更改通知1.档案员/规定记录填写2.文件柜/贮存条件/电脑系统部门文件有效版本100%部门负责人：第10页共25页审核日期：审核员：内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B支持过程(SP)活动过程1.设备验收、 点检、维护、 保养等记录2.设备故障停机统计 3.设备事故报 告 4.关键设备备 件储存定额 /设备档案 5.设备安装、 验收记录 6.工装卡片 7.工装、模具 台帐1.设备清单2.顾客要求3.生产能力要求4.设备作业指导书5.设备维护保养计 划6.工装设备图纸7.工装台帐.8.模具送修单1.设备保养计划 达成率≥90%2.设备总效率≥90%3. 模具维修计划完成率≥95%4.模具验收合格 率≥95%1.设备管理员/ 操作者/合格的 维修工2.备件和工具 S3：设备、工装 、模具的维护管 理过程 绩效指标 输入 输出 记录资源8.工装、模具维修记录9.工装、模具验证记录受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第11页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B 支持过程(SP)活动过程输入输出资源绩效指标记录S4：采购管理1.采购材料清单2.采购计划3.质量保证协议 /有关法律法规4.供应商质量能力调查表5.供方手册6.原材料、外协件最高、最低贮备定额7. 仓库管理制度/化学危险品管理规定8.材料分类规定1.采购合同/供货质量协议2.合格供应商名录3.合格入库的材料和其他物资/物资台帐4.供货检验结果通知5.供应商供货统计1.采购员/保管员/检查员/财务人员2.检测设备/运输车辆/网络系统1.进料产品质量合格率≥99.2%2.按时交付率100%受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第12页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B 支持过程(SP)活动过程输入输出资源绩效指标记录S5：生产管理1.订单的交期要求；2.生产计划的安排；3.人员的安全管理；1.订单的执行；2.各部门的生产计划，生产计划的完成率；3.人员的安全宣导与管理；1.各部门相关人员2.机台设备和物料齐全；计划达成率率=100%重伤=0，轻伤≤1件/年第13页共25页受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第13页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B记录表单编号:SHFZY/QR0106-03B记录1.返工或挑选 后合格的产品2.不合格拒收\报废\让步接收 的产品 3.不合格品通 知单/评审处臵 单/废品单 4.不合格品统 计台帐 5.产品质量分1.原材料、生产制 造过程中、交付的 不合格品2.搬运、贮存、包装、交付过程的不合格品 3.检验文件/返工、 返修作业指导书进料产品的合格率≥99.2%产品一次合格率 1.各部门相关 人员 2. 检测设备和电脑 支持过程(SP)活动过程支持过程(SP)活动过程S6：不合格品控制内部审核检查记录表绩效指标绩效指标输入输出输入输出资源资源析报告受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第14页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B 支持过程(SP)活动过程输入输出资源绩效指标记录S7：测量装臵1.工艺监视和测量需求/测量系统分析计划 2.计量或实验设备台帐3.内校规程4.计量器具检定计划 5.计量器具的购制计划1.计量器具的验收记录2.计量器具检定计划/记录/检定证书/内校记录3.实验计划及实验记录4.重复性再现性数据表/测量系统分析报告1.计量管理员/检查员量2.检测装臵和SPC1.周期检定率100%2.MSA计划执行率≥96%受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第15页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B 支持过程(SP)活动过程输入输出资源绩效指标记录S8：产品防护与可追溯性1.被搬运\贮存\包装防护的产品2. 最高、最低储备定额3.仓库管理制度4.产品的唯一性标识1.完好无损的原材料\半成品\成品2.成品入库单3.库存品抽检一览表4. 物料台帐5.产品标识卡1.司机/包装工/保管员/操作者2.工位器具/运输车辆/包装箱(袋)1.产品一次合格率≥98.6%2.产品标识100%受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第16页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B 支持过程(SP)活动过程1.内部质量问题2.废品数据3.外协件质量4.质量审核5.供方/相关方的需 1.数据分析报求及信息反馈6.纠正与预防措施实施情况7.质量成本8.质量方针和质量目标完成情况告2.整改记录及完成目标3.过程绩效趋势分析表1.具备相应技能的人员2.计算机和相应的统计软件S9：数据统计与分析见过程指标绩效指标输入输出记录资源9生产任务及完成情况10.设备维修及停工台时受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第17页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B 管理过程(MP)活动过程输入输出资源绩效指标记录M1：经营战略1.本公司的发展状况及以往的业绩2.市场需求水平3.同行业的发展水平 4.公司的目标和方针1.短期(1年)和长期(三至五年)的经营计划2.经营计划完成情况统计3.会议记录1.公司管理层及各部门负责人\多方认证小组人员2.会议室及电脑业务计划目标完成率≥90%受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第18页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B 管理过程(MP)活动过程输入输出资源绩效指标记录1. ■ 业务计划(包括方针、目标完成情况 2.审核结果(体系、过程、产品)3.内、外顾客满意程度 4.纠正预防、改进实施情况M2：管理评审5.产品质量分析报告 6.以往管理评审的跟踪措施7.实际的和潜在的市场失效的分析及其对安全环境的影8.质量体系所有要求绩效趋势9.内外部环境影响情况 10.质量成本指标11.产品开发状况12.过程效率13.改进和建议1.管理评审报告2.管理评审整改措施报告3.管理评审会议记录1.公司管理层及各部门负责人2.管理评审所需的设施和材料1.整改措施按计划完成率100%2.管理评审输出改进措施完成率100%受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第19页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B 管理过程(MP)活动过程输入输出资源绩效指标记录1. 《ISO/TS16949：2009技术规范》质量管理体系审核要求2.内部审核计划3.顾客的要求4.发生重大质量问题或顾客严重投诉5.公司现有的过程发生重大的改变6.审核员要求1.内部审核实施计划 2.内部审核检查记录表 3.不合格项报告/改进报告4.审核报告5.过程审核计划与报告6.产品审核计划与实施1.具有审核资格并有能力的审核员2.管理者代表3.必备的办公设施1.不符合项纠正措施整改完工率100%2.计划达产率100%M3：内部审核受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第20页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B 管理过程(MP)活动过程输入输出资源绩效指标记录M5：质量成本1.外部和内部损失报告 2.财务发生的有关费用数据3.质量成本统计资料1.质量成本统计汇总表2.纠正与预防措施情况执行表3.质量成本分析报告4.5.1.成本核算的财务人员2.相关的办公软件3.相应的财务数据质量成本占销售额成本率≤4.70%受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第21页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B 管理过程(MP)活动过程输入输出资源绩效指标记录M7：员工激励1.公司经营计划要求2.公司提高员工质量认识及积极性的需求3.员工表现4.员工满意度评价计划1.员工意见调查表2.员工满意度调查报告整改方案1.公司管理层 2.综合部 3.办公设施和员工满意度≥ 82%适当的SPC软件受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第22页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B管理过程(MP)活动过程M8：纠正预防受审核部门：相关条款：输入1.内部、外部(第二方、第三方)质量体系不合格报告2.过程审核、产品审核不合格报告3.管理评审报告4.制造、贮存、搬运、交付过程发现的产品不合格如：质量统计分析报告5.顾客抱怨、投诉、退货如；顾客信息反馈单6.统计分析中发现的不符合，如：过部门负责人：告程能力测算结果7.顾客满意度结果8.员工满意度报告9.供方评审结果10.各运行过程的测量结果11. 潜在质量问题1. 纠正预防措施计划2.8D报告3.更换合格产品输出资源1.各相关部门2.适当的SPC和检测设备\交通工具\财务支持及办公设施审核员：绩效指标纠正和预防措施有效率100%审核日期：记录第23页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B 管理过程(MP)活动过程输入输出资源绩效指标记录1.无计划的机器停工时间2.机器安装和机器的改造时间3.过多的循环时间4.报废、返工、返修5.无价值的使用地面空间6.产品特性和制造过程参数的变差的控制和减少7.工序的平均值不集中在目标值上(双向要求)M9：持续改进8.人力和物力的浪费9.非质量方面的过多成本消耗10.过多的搬运和贮存11.使顾客满意达到新的目标值的工序12.顾客不满意，例1.持续改进项目计划2.持续改进项目评估表 3.持续改进汇总表1.公司管理层和持续改进小组2.适当的SPC软件和检测设备\交通工具\财务支持及办公设施持续改进项目计划达产率≥80%如抱怨、修理、退货、错送、订单不新的目标值的工序12.顾客不满意，例如抱怨、修理、退货、错送、订单不全，交付不及时，顾客对产品的关心、担保等等13.不影响质量的情况下降低成本受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第24页共25页。
质量管理体系各部门内部审核检查表(包含完整检查内容)
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2.组织过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？
《质量环境管理手册》有经过审核批准；
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5.1领导作用和承诺
最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达满足顾客要求的重要性.
质量方针：全员参与、客户满意、持续改进、精益求精。
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是否确定了最高管理者的职责，并发布实施？
质量管理体系各部门内部审核检查表
（包含完整检查内容）
1.管理层
2.生产部
3.品质部
4.采购部
5.工程部
6.仓库PMC
7.资材部
8.行政部
9.业务部
内部审核检查表
审核部门
管理层
审核日期
2018-1-17
版本
01
审核员
陪审员
判 定
标准条款
审核内容
审核记录
严重
轻微
观察
OK
上一次内审与最近外审的问题点
无
4.1
是
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组织是否通过使用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，致力于提高QMS的有效性？
是
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组织持续改进QMS绩效是否明显？有充分的、可靠的事实或数据对比予以证明？
质量目标达成分析检讨；
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10.2不合格和纠正措施
1.组织是否建立并保持了“数据分析和改进控制程序”？该程序是否按照标准要求作出以下的规定：
《质量环境管理手册》管理者代表经过任命，并规定了其职责；
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5.2方针
最高管理者是否建立了公司的质量管理体系方针并形成文件？
质量方针：全员参与、客户满意、持续改进、精益求精。
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