ISO验厂文件清单
验厂文件清单
Documentation list 所需文件清单说明：除非特别说明，所有记录都要求至少提供最近六个月的记录。
相关文件Business License/ Factory floor plan/Organization Chart/Production flow chart(营业执照/工厂平面图/组织机构图/工艺流程图)∙ISO 9001 Accreditation Certificate or other certificate (if available) ISO 9001 国际质量认证或其它认证（如有）∙Quality Manual 品质手册∙Quality Procedure/Working Instruction 品质程序及作业指导∙Production Certificate(if applicable) 产品安全认证（如有）Sec. 2 Goods Inwards 进料Warehouse management procedure/policy 仓库管理程序/制度∙Procedures for assessing incoming goods 进料检验规范∙Inspection records 进料检验记录∙Procedure for handling Concession orders 例外放行程序∙Records for handling rejected items 不合格进料处理记录∙Procedures for releasing incoming goods 进料发放程序∙Records for releasing incoming goods 进料发放记录∙Supplier records/ratings 供应商评估记录∙Approved supplier list合格供应商名单Sec.3 Area—Production 生产Document Control Procedure 文件控制程序∙New worker training records 新员工培训记录∙Equipment/tool/mould list and maintenance record设备/工具/模具清单和维护保养记录∙Production Meeting records 生产会议记录∙Procedure for conducting In-process/final inspection 检验程序∙Inspection instruction 检验规范∙In-process/final inspection record IPQC和FQC检验记录∙Procedure for handling Non-conforming items 不合格品控制程序∙Records for handling Non-conforming items 不合格品处理记录∙Pre-shipment inspection records产前样品检验记录∙Internal procedures for RoHS &WEEE RoHS&WEEE的内部控制程序（如适用）∙RoHS & WEEE audit record RoHS & WEEE的审核记录∙Procedure for controlling Sharp tool 利器控制程序（如适用）∙Sharp tool control record 利器发放回收记录（如适用）∙Broken needle policy 断针控制政策（如适用）∙Needle return and release records（如适用）∙FSC policy 木材认证政策（如适用）∙Glass items policy 玻璃制品控制程序 (如适用)∙Records for handling broken glass items 碎损玻璃制品处理记录(如适用)Sec.4 QA/QCTesting equipment list and calibration records测试仪器清单和校验记录∙Training plan 培训计划∙QA/QC training records QA/QC 人员培训记录∙Procedure for final inspection 成品检验程序∙Final inspection instruction 成品检验规范∙Facilities maintenance record. 设备保养记录∙Internal audit record 内部品质审核记录∙Management review record 管理评审记录∙Quality objective statistic record 品质目标统计记录Sec.5 Area— Logistics & After sales 物流和售后Purchasing procedure 采购程序∙Order contract with the supplier采购订单（最近三个月）∙Order plan 采购计划（如有）∙Order monitoring records 跟单记录（如有）∙Staff training record 物流部门员工培训记录∙Concession ordering procedure 特采程序∙Customer complaint Procedure客诉处理程序∙Customer complaint records 客诉处理记录∙Corrective and preventative action procedure and record 纠正和预防措施程序和记录∙Recall procedure 召回程序∙Recall records 产品召回记录（如有）Sec.6 EnvironmentalEnvironmental policy 环保政策∙Pest prevention control record 虫害预防控制记录∙Inspection report or permit on environment or waste disposal plants环境审批报告/批文，污水处理设备批文∙Hazardous material list(MSDS)有害及危险物品清单（含物质安全数据表MSDS 文件）∙Supplier environment monitoring or audit record供应商环境监测或审核记录∙Records for employee education on environmental issues 员工环保教育记录Sec.7 Social accountabilityEmployee labour contract员工劳动合同∙Employee name list全体员工花名册∙Quality employee name list质量人员花名册∙员工身份证明Age documents for all employees∙Young workers name enrolment records & Health examination Records, Registration Records未成年工花名册/未成年工健康检查证明及上岗审批手续等（如有）∙Wages policy and structure for employees and workers员工薪资结构的相关政策∙Payroll records and production records for past 3 months 最近一年的工资 / 生产记录（a）Time card / attendance record最近一年的考勤记录（b）Pay slip /wage sheet with workers’ signatures 最近一年的有工人签名的工资条/薪资表∙Accident report procedures and record,意外工伤事故处理程序和记录∙Employee injured & Social insurance records最近一年的工伤保险记录与社会保险缴纳证明或记录∙Company rules and regulation and employee handbook 公司制度定和员工手册∙Facilities safety operation certificate, and inspection report or specialized equipment including boiler, forklifts, elevators operation license, hygiene certificate, and cooker health certification, qualification or license of electrician, welding workers, and license of company nurse/doctor.特种设备（锅炉/电梯/叉车）批文，特种人员工作岗位资格证书如电工/焊接工/医务人员/厨师/ 食堂工作人员健康证等∙PPE delivery record劳保用品发放记录∙Chemical material storage policy 危险化学品控制程序（如适用）∙Fire drill, emergency evacuation plan or records 消防演习计划/记录∙Fire safety inspection or Certificate 国家消防安全年检记录Remark备注:若有其它相关信息（不仅限于以上资料），如需烦请提交验厂人员审核。
ISO22000资料清单(优选.)
企业在日常工作中和审核应准备的文件与记录一、生产部门准备的记录：1、目标考核的记录；2、生产设备清单（台帐）、3、设备维护与保养的计划；4、设备维护与保养的记录；5、生产过程中产生的记录；6、生产过程的监控记录；7、设备的清洁与消毒的记录；8、原料验收的记录；9、每日卫生控制的记录；10、虫害控制的记录、11、消毒液配制和使用的记录；12、CCP点的监控的记录；13、纠偏的记录等；二、质检部门的记录：1、质量目标考核的记录；2、计量设备台帐，3、计量设备检定的记录；4、检定的标签；5、检定的证书；6、产品的检验标准，7、产品的质量标准；8、使用标准的目录；9、产品的原料入厂检验记录、10、半成品检验的记录，11、成品检验的记录；12、微生物检测的原始记录；13、不合格品的记录；14、数据分析的记录；15、化学品的台帐化学品的使用记录，16、标准液的标定记录；17、产品标识的规定；18、化验室的管理制度；19、消毒液配制记录，20、化验人员的资质证书（复印件即可）；21、产品的官方检测报告；22、水质检测报告；23、生产用水的化验室微生物检测记录；三、办公室：1、文件修改与评审的记录；2、文件与记录发布的记录；3、法律与法规清单（包含企业执行的国家标准）；4、外来文件的清单；5、培训计划；6、培训的记录和考核评价的记录；7、人员的任职能力的要求；8、特种人员的资质证书、9、对人员的考核与评价的记录和规定的文件等10、内部审核的记录；11、管理评审的记录；12、不符合项目整改的记录；13、纠正与预防措施的记录；14、内部沟通的记录（包括企业的会议记录等）；15、人员健康档案、16、人员的健康证书或证明等；四、采购和销售部门：1、供方的评价准则和再评价的准则；2、原料的验收标准；3、供方的评价的记录；4、合格供方的名单；5、原料包装材料入厂的检验记录；6、供方的相关资质（如营业执照、组织机构代码证、QS证书、产品的检测报告等）与检测报告等；7、采购控制要求的企业管理文件和规章制度；五、销售部门：1、销售台帐（就是销售的记录包含发货的记录）；2、合同台帐；3、销售合同的评审的记录（包括签定的合同）；4、合同更改的记录，5、与顾客沟通的记录，包括传真等文件；6、顾客满意度调查的记录和分析报告；7、产品撤回的演练记录和评价记录；8、顾客投诉处理的记录、9、市场发现不合格品的处理情况的记录。
ISO验厂文件清单
Resource requirements
Improvement for the validity of quality management system
iso验厂文件清单disney验厂文件清单验厂文件清单elevate验厂文件清单ics验厂文件清单iso9001文件清单iso外来文件清单iso14001程序文件清单iso9000外来文件清单iso9001受控文件清单
Section 1: General Organization Structure
是否有记录控制程序？
3.11
Does the factory document all process and product changes?
过程和产品的变更，是否都保留记录？
3.12
Does the factory have CAPA procedure?
是否有纠正预防措施程序？
3.13
Are the management review conducted at least annually, documented and include the evaluation of below?
1.2
Are there appropriate arrangements in case of absence of key staffs? Are there any supporting document or record?
主要人员不在时是否有替代安排?有何种支持性的文件或记录？
ISO9000及14000年审资料提交清单
ISO14000:2004清单：
1、消防：三废检测/环评/批复，废弃物转移清单/协议；
2、消防设施清单+点检；
3、垃圾分类（三类)；
4、消防图疏散/组织架构图；
5、MSDS报告/清单/电工证。
ISO9001:2008清单：
业务：订单评审记录（一年或三个月)，客户满意度调查（一年/次)；
采购：供应商调查表/评审表/考核表，采购订单/合格供应商一览表；
生产：生产日报表/烙铁、锡炉温度点检，生产设备清单/保养记录；
品质：IQC/IPQC/FQC/OQC首件、巡检记录表，仪器清单/外校清单/外校标签，品质异常单/8D 报告；
行政：培训记录/计划，文件发行记录及清单；
仓库：盘点报表、收/发/存/领料记录；
管代：内审，管理评审，质量目标统计。
质量体系验厂文件及资料清单
125
模（治）具制作申请单
126
试模的《零配件确认报告》
127
工装、模（治）具清单一览表
128
工装模具验收单
129 工装模具管理 工装模具履历表
生产部
130
工装、模具备品备件清单
131
工装、模具保养计划
132
工装、模具保养记录
133
模（治）具维修单
134
修模报告
135
报废申请单
136
现场受控作业指导书（包括生产工艺、设备操作/保养 1、排查所使用的作业指导书是否为最新版且受控。
107
实验室测试人员资格证明
3 实验室测试人员能按标准要求熟练操作各项测试。
108 客户投诉处理 客户投诉处理记录
采购部 品管部
品管部
品管部 品管部
109
量规仪器管制程序、仪器校验规范、实验室设备管理 办法
110
量规仪器清单
111
量规仪器校验履历表
1、校验计划需及时更新； 2、校验已过期的设备需及时安排校验；
102
检验标准、产品鉴别与追溯程序、QC七大手法、气体
成品检验 压力与温度对照表
103
异常处理单
104 105 106
实验室管理
出货检验报告 实验室大纲、实验室测试标准、气体压力与温度对照 表 实验室测试记录
1 核查目前实验室使用的标准符合与国际/国家/行业标准 要求。 2 测试记录需与测试标准一致。
68
加工商档案
加工商档案至少应包含：营业执照、组织机构代码证、 9001体系证书等
69
产品鉴别与追溯程序、仓储管制程序、安全库存物料 管理规定、仓库管理规定、PSC管制规程、先进先出作
ISO认证需要审核的资料文件
办公室：
1、文件控制：受控文件清单、文件领用登记表、外来文件确认记录、文件更改申请表（4.2.3）
2、记录控制：记录清单(4.2.4)
3、人力资源：员工花名册、培训计划、培训记录、人员岗位能力评定记录、员工培训档案(6.2)
4、过程的监视和测量：工艺纪律检查记录(8.2.3)
技术部：
1、生产设备的管理：设备台帐、设备检修计划、设备检修单、设备完好考核记录、设备日常保养检查表、工装模具台帐、工装模具验证记录、工装模具验收记录(6.3)
2、技术文件的编制、图纸管理(7.1)
3、特殊过程确认(7.5.2)
4、产品工艺单(7.5.1)
5、随工单(7.5.1)
生产部
1、产品标识的管理(7.5.3)
2、生产任务的完成(7.5.1)
3、特殊过程（焊接过程参数记录）：焊接过程监控记录(7.5.1)
4、产品防护(7.5.5)
5、工作环境的管理：现场管理检查记录(6.4)
质检部
1、状态标识的管理(7.5.3)
2、监视和测量装置的管理：监视和测量装置一览表、监视和测量装置周期检定计划、监视和测量装置历史记录卡、监视和测量装置运行检查记录(7.6)
3、产品检验：进货检验记录、过程检验记录、出厂检验记录（3C产品有例行检验记录、确认检验记录）、关键元器件定期确认检验记录（对于需要3C认证的电气元件可以在网上确认3C证书是否有效(8.2.4)
4、不合格品控制：不合格品报告(8.3)。
质量体系验厂资料清单
质量手册 内部审核程序 文件控制与记录 管理程序 管理责任与管理 评审程序
1、年度内审、外审单据的准备； 2、年度质量目标及达成情况的分 析报告； 3、管理评审会议记录； 4、体系文件的维护及管理的合理 性；
1.管理承诺/ 质量方针/目 标/职责/权 限与沟通 2.体系策划 总经理 和建立 / 3.认证标记 9 管理代 的使用 表 4.ISO9001:2 008转版的符 合性 5.以顾客为 关注焦点
各部门对应 联络人
1 行政部
1.资料准备
1.生产计划 2.客户满意 2 计划部 度 3.客户退货 1.供应商管 3 采购部 理 2.采购管理 1.设计资料 研发/ 与工程更改 4 工程部 2.现场生产 的指导资料
工程研发管理程 序
质量控制、 品质部 纠正预防及 5 改进
物流中 心 6 （仓储 部）
相关COP文件
人力资源管理程 序 信息沟通管理程 序 订单与计划管理 程序 物料控制程序 供应商管理程序 采购管理程序
验厂需准备资料
对涉及社会责任方面的内容需提 供： 1）对应3个月的考勤记录； 2）工厂各部门人员分布； 需提供： 1）每周/月生产计划； 2）顾客满意度调查报告； 3）工单评审的记录。 1、随机抽取2-3家供应商的资料 进行检查； 2、采购单据的审查（自下单--交 货---入库的管理）。 1、工厂各机型自开案--研发--试 产--量产许可等资料； 2、技术） 1）来料、制程、客验阶段； 2）内校/外校资料； 3）异常反馈单；
1）现场硬件设施的配备（防爆灯 、温湿度测试、空调等） 2）物料是否做到先进先出。 1、各阶段当日生产机型的SOP是 否齐全； 2、现场人员的精神面貌； 3、现场仪器设备有无过有效期； 4、现场物料及工具的摆放要对位 且摆放合理： 1）PCB放置在静电胶盆内 2）壳料要不碰撞； 3）包装接触壳料的人员需戴 手套； 4）所用利具应按利具管理规 定执行。 5、近三个月各阶段QC、修理日报 表，制程异常纠正改正措施。
ISO Certification(文件清单)
ISO Certification / ISO 证书ICTI Certification / ICTI 证书C-TPAT - GSV Certification / C-TPAT - GSV 证书Formal documented system to control document revision, distribution and maintenance 控制文件的修订、分发及维护的系统文件Documented system to define storage, protection and retention of quality records规定质检记录的存放、保护及归档的文件Documented Production procedures/instructions for all processes各步骤的生产程序以及生产作业指导书Documented Inspection procedures/instructions for all stages of production各生产步骤的检验程序以及检验作业指导书Documented pre-production meeting process / 产前会议程序Pre-production meeting records / 产前会议记录Documented Pilot/Test Run process / 试产程序Documented Pilot/Test Run results / 试产结果Documented factory delivery performance records / 工厂的交期达成率Documented preventative maintenance process for all factory equipment所有工厂设备的维护程序Training / 培训Documented training program for QC Inspectors on QC Processes / QC的培训程序Documented training program for Maintenance Workers / 维修工人的培训程序Documented training program for Production Workers / 生产工人的培训程序Factory Organizational Chart / 工厂组织架构图Factory QC Shift schedule / 工厂QC的轮班制度Daily/Weekly quality goals and results / 每日或每周的质量目标及结果Factory Defect Classification List / 产品瑕疵等级分类清单Quality Control Meeting schedule / 质量控制会议制度Quality Control Meeting results / 质量控制会议记录Maintenance Workers personnel files / 维修工人个人档案QC Inspectors personnel files / QC员个人档案Production workers personnel files / 生产工人个人档案Material/Supplier Management / 物料与供应商管理Documented inventory process for monitoring/documenting incoming/outgoing material 监控或记录进出物料的库存程序Documented process for reviewing all incoming raw material, components,sub-assemblies conform to Specifications, Quality Standards原材料、零部件及配件的规格、质量标准检查程序sub-assemblies conform to Specifications, Quality Standards原材料、零部件及配件的规格、质量标准检查程序ISO Certification / ISO 证书ICTI Certification / ICTI 证书C-TPAT - GSV Certification / C-TPAT - GSV 证书Formal documented system to control document revision, distribution and maintenance 控制文件的修订、分发及维护的系统文件Documented system to define storage, protection and retention of quality records规定质检记录的存放、保护及归档的文件Documented Production procedures/instructions for all processes各步骤的生产程序以及生产作业指导书Documented Inspection procedures/instructions for all stages of production各生产步骤的检验程序以及检验作业指导书Documented pre-production meeting process / 产前会议程序Pre-production meeting records / 产前会议记录Documented Pilot/Test Run process / 试产程序Documented Pilot/Test Run results / 试产结果Documented factory delivery performance records / 工厂的交期达成率Documented preventative maintenance process for all factory equipment所有工厂设备的维护程序Training / 培训Documented training program for QC Inspectors on QC Processes / QC的培训程序Documented training program for Maintenance Workers / 维修工人的培训程序Documented training program for Production Workers / 生产工人的培训程序Factory Organizational Chart / 工厂组织架构图Factory QC Shift schedule / 工厂QC的轮班制度Daily/Weekly quality goals and results / 每日或每周的质量目标及结果Factory Defect Classification List / 产品瑕疵等级分类清单Quality Control Meeting schedule / 质量控制会议制度Quality Control Meeting results / 质量控制会议记录Maintenance Workers personnel files / 维修工人个人档案QC Inspectors personnel files / QC员个人档案Production workers personnel files / 生产工人个人档案Material/Supplier Management / 物料与供应商管理Documented inventory process for monitoring/documenting incoming/outgoing material 监控或记录进出物料的库存程序sub-assemblies conform to Specifications, Quality Standards原材料、零部件及配件的规格、质量标准检查程序Documented process for reviewing all incoming raw material, components,sub-assemblies conform to Specifications, Quality Standards原材料、零部件及配件的规格、质量标准检查程序Documented process for reviewing all incoming packaging material under light box在灯箱下对所有进厂包装材料的对色检查程序Records of non-conforming packaging status and disposition / 不合格包装的处理记录Supplier performance and reliability documentation / 供应商交货合格率和可靠性记录Non-conforming/rejected raw material, in process product, finished product disposition records / 不合格或拒收的原材料、半成品及成品的处理记录Documented process for proper storage and handling of hazardous chemicals有害化学品的正确储存及使用程序Documented process for proper storage and handling of dyes/inks染料或油墨的正确储存及使用程序Documented process for proper packaging/handling of product going to a Sub-contractor 外加工产品的正确包装、处理程序Documented process for inventorying, reconciling and inspecting product received from sub-contractor / 外加工产品回厂的核数、检验、及入库程序Inventory and Inspection records of product received from sub-contractor.外加工产品回厂的库存及品检记录Documentation of sub-contractor QC controls, performance results, etc.外加工产品的品质控制及考核记录，等等Documented process for inspecting incoming trims, sundries, hang tages, ect.辅料、配件、吊牌的检验程序，等等Documented results of incoming trims, sundries, hang tags inspections.辅料、配件、吊牌的检验记录Documented records of trims, sundries, hang tag release form storage room to production辅料、配件、吊牌的领发料记录Laboratory / 实验室Light box maintenance, calibration inspection results / 对色灯箱的维护、校验记录Documentation / Certification of training for Lab Technicians实验室技术员的培训文件或证书Records of color vision testing for all lab personnel responsible for color evaluation实验室所有负责颜色评估人员的色觉能力测试记录Testing results of all Third Party Lab / Internal testing results第三方实验室或工厂内部的测试结果Sewing / Production Floor / 车缝/生产车间Documented process for reconciling second quality product / 次品的核对程序Documented process for inline inspections / 现场线检程序Documented results of inline inspections / 现场线检结果Documented process for During Production finished goods inspections成品生产中的检验程序Documented results of During Production finished goods inspections成品生产中的检验结果Documented process for Final Random Inspection of finished goods including packaging and cartons / 成品包括包装和纸箱的抽检程序Documented results of Final Random Inspection finished goods inspections成品的终期抽检结果。
ISO认证工厂资料清单
ISO9001质量管理体系认证工厂资料清单1、标准条款5.4.1公司质量目标及各部门分解的部门质量目标公司及部门质量目标实现情况的统计2、标准条款5.6管理评审资料、改进计划3、标准条款4.2.3受控文件清单文件发放记录外来文件清单文件修订记录（若发生）4、标准条款4.2.4记录清单5、标准条款6.2各岗位任职要求的规定任职人员岗位能力评价培训计划及记录（含评价）特殊工种：电工、叉车、行车、电梯、司炉工等的上岗证（若有）6、标准条款6.3设备台账设备保养计划及保养记录设备维修记录（若发生）日常保养记录（最好有）特种设备的检测报告（若有特种设备，如行车、叉车、电梯、锅炉等）。
7、标准条款7.1工艺流程图作业指导书、工艺文件、图纸等检验文件等产品如有国标、行标，应能提供相应标准，如无国标、行标，应编制企标并备案（按顾客要求生产及零部件可除外）8、标准条款7.2销售合同（合同有双方签字、盖章）售后服务的记录9、标准条款7.3（若不删减）设计开发的策划、输入、输出、评审、验证、确认的记录等10、标准条款7.4合格供方名录供方评价记录（包含外包方）采购实施的记录11、标准条款7.5生产计划单等任务传递的信息发货记录现场作业指导书若有焊接、注塑、热处理、电镀等需确认过程，应有确认记录和过程工艺参数的监控现场合格品区、不合格品区划分；产品标识卡、流程卡等若有顾客提供的样品、原材料、图纸、技术文件等顾客财产，应进行顾客财产的登记仓库的出入库单据、帐12、标准条款7.6检测设备的台账检定证书13、标准条款8.2.1顾客满意度调查及统计数据14、标准条款8.2.2内审记录15、标准条款8.2.4进货检验、过程检验、成品检验文件进货检验、过程检验、成品检验记录型式试验报告16、标准条款8.3不合格品处置的记录（返工、返修应有处理后重新检验的记录）17、标准条款8.4数据分析的资料（体系运行以来的产品合格率统计分析、顾客满意度的统计分析、供方到货情况的统计分析等）18、标准条款8.5.2/3纠正和预防措施记录。
验厂检查资料清单(验厂标准文件)
负责部门
人力资源
手袋工厂
铁罐工厂 铁罐仓储 手袋仓储 品管课
存放地点
人力资源
行政课 行政课 行政课 行政课
Hale Waihona Puke 二.证书/测试报告记录资料/现场
1 组织架构图（工厂、COC、安全生产委员会）、工厂平面图 2 营业执照、机构代码、外商投资批准书 3 房屋安全鉴定报告/房屋租凭合同（楼面承载重量通知） 4 建设用地规划许可证/建筑工程消防验收意见书 5 最低工资标准/加班工时批准表（综合计时申请） 6 建设项目竣工环境保护验收的批复 7 工作场所空气、噪声检测报告/环境检测报告 8 末梢水检验报告/饮用水检测报告 9 叉车检验报告 10 ISO9001证书 11 保安外包合同书 12 电梯检验报告（电梯使用登记证副本）、电梯保养协议书 13 食堂卫生许可证、食堂承包协议书/厨工卫生许可证 14 垃圾处理协议、危废经营许可证，处理合同，危废转移联单 15 急救培训证明/工厂危害评估记录 16 员工表达意见系统/员工代表会议记录 17 职工健康检查评价报告
验厂检查资料清单（验厂标准文件）
序号
检查项目
一.验厂文件
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22
员工手册 雇用程序 环境健康安全管理程序 反歧视程序 禁止强迫劳动程序 投诉程序 禁用童工程序 未成年工保护程序 自愿加班工作指引 自由结社程序 劳保用品使用指引 利器管理规定 玻璃管理规定 危险化学品管理办法 废物处理管理规定 急救程序 应急救援预案 食堂管理规定 断针换针管理规定 工伤事故调查处理程序 动火作业管理制度 薪资管理制度
验厂标准清单
2 3 4 5 6 7 8
商业社会行为准则（欧洲商界） 供应商道德数据交换（英国 /欧洲的零售商） 全球责任服装生产准则（美国/服装与制鞋） 国际玩具业协会商业行为守则 电子产业行为准则（绿色、黄色和红色三种结 果） 英国道德贸易组织 食品安全系统认证（欧盟食品饮料行业联盟）
9
食品技术标准（英国零售商协会）
验厂标准清单
序号 1 标准 SA8000 ---社会责任指南标准 （ISO26000） BSCI SEDEX/SMETA WRAP ICTI EICC ETI FSSC 22000（包括：ISO 22000:2005、 BSI PAS220:2008、 ISO22000 与 ISO/TS22004 的应用指导纲要 等） BRC（食品，包装，消费品，仓 储与分销四个大项 30 个小类的 跨行业标准） ISO22000/HACCP （ISO 22000--食品安全管理体 系要求、 HACCP--- 危害分析与 关键控制点） IFS ISO/TS 16949:2009 标准名称 社会责任标准（美国保护人权）
10
国际标准化组织
11 12
13 14 15 16
QC080000 TAPA C-TPAT ROHS（欧盟指令）
17 18 19
Wal-mart DISNEY 耐克 C-பைடு நூலகம்PAT 检查清单
20 21 22
IKEA 供应商为行为准则 Carrefour FLA
国际食品标准（德法） 质量管理体系——汽车生产件及相关维修零件 组织应用 ISO9001:2008 的特殊要求。 （国际汽 车特别工作组（IATF） ） 危害物质过程管理体系 （电气产品中含有的铅、 汞、镉、六价铬、多溴联苯、多溴联苯醚。 ） 科技资产保护协会（防止在货运和仓储过程中 有重复的罪案发生） 供应链安全管理（反恐认证）---海关-商贸反 恐联盟 电气、电子设备中限制使用某些有害物质指令 （铅 Pb，镉 Cd，汞 Hg，六价铬 Cr6+，多溴二 苯醚 PBDE，多溴 联苯 PBB。 ） 沃尔玛社会责任验厂 迪士尼公司制造商行为守则 商业反恐联盟 （C-TPAT） ， 货柜保全运动 （CSI） ， 承运人行动（CSI） ，超级承运人行动（SCIP） ， 反商业走私联盟 （BASC） ， 或者其他由美国海关 协助之计划。 宜家家居用品采购方式 家乐福反恐 公平劳工协会（Fair Labor Assosiation，简 称 FLA） ，
ISO质量体系四级文件清单
51 09 供方质量体系开发计划 A0
表格编号:D–PR–R–09A0
52 10 外发加工合同
A0
53
01
常用物料安全库存一览 表
A0
54 02 材料入库验收单
A0
表格编号:D–PR–R–10A0 表格编号:D–ST–R–01A0 表格编号:D–ST–R–02A0
55 03 送货单
A0
表格编号:D–ST–R–03A0
30 01 生产计划表
A0
表格编号:D–PD–R–01A0
31 02 生产通知单
A0
表格编号:D–PD–R–02A0
32 03 生产日报表
A0
表格编号:D–PD–R–03A0
保存 期限
备注
ISO质量体系四级文件清单
总 序 号
表格 序号
表单名称
版本
表单编号
33 04 产品报废申请单
A0
表格编号:D–PD–R–04A0
A0
表格编号:D–QU–R–11A0
70 01 工程更改通知单
A0
表格编号:D–RD–R–01A0
71 09 工程变更申请单
A0
表格编号:D–RD–R–09A0
核准：
审核：
保存 期限
作成：
备注
25 01 合同评审表
A0
表格编号:D–SD–R–01A0
26 02 订单变更通知单
A0
表格编号:D–SD–R–02A0
27 03 顾客满意度调查表
A0
表格编号:D–SD–R–03A0
28 04 客户满意度分析报告
A0
表格编号:D–SD–R–04A0
29 05 销售订单
最全面欧尚验厂清单
Dear Sir,Our AUCHAN IMPORT EXPORT Quality Department would like to assess your factory.The objective of this visit is to evaluate the 3 parts:1/ Quality Assessment –factory quality management and manufacturing capacity2/ Social Assessment – factory social organization3/ Environment Assessment - factory environmental organizationThe procedure of this assessment is firstly to have a meeting with management including director, production manager, quality manager and sales executive, verification documents, then to visit entire manufacturing processes one by one on base of "Table of Manufacturing Process", which is provided by you.*****In order to be more efficient, you will receive together with this letter the "Factory Profile Form" and the "list of documents required"(see below) that the factory have to prepare before our visit. It would be more convenient if you could fill and send “Factory profile Form” to respected Quality Engineer before a factory visit.Please feel free to contact respected Quality Engineer or Social/Quality Coordinator for any comments, remarks you could have or any problems you could meet.Thank you in advance for your cooperation,With best regards.Chinese Version (中文)尊敬的供应商，来函告知瓯尚盈特诺（上海）国际贸易有限公司质量部将对贵厂进行评估。
验厂相关文件目录（精选合集）
验厂相关文件目录（精选合集）第一篇：验厂相关文件目录验厂相关文件目录一、证件、政策及相关资料：1、最低工资标准到2、综合计时批复报告3、营业执照（注意年检）4、税务登记证5、社保登记证6、建筑消防验收意见书7、消防培训证书8、排污许可证（正、副本）9、卫生许可证（正）10、食堂工作人员健康证11、安全主任聘任通知12、安全主任证书13、急救员证书14、电工证15、保安证16、电梯操作证、空压机操作证17、建设项目环境影响报告表18、进出品企业资格证书19、空压机（压力容器）准用证20、租赁合同20、计量仪器证书（注意外校与内校日期）21、未成年工上岗证（含体检报告）22、饮用水检测报告书23、车间空气、噪音监测报告24、福建省房屋建筑工程竣工验收报告25、厂纪厂规二、记录类文件清单1、出口文件（如出货明细、提单、报关单、核销记录、原产地证明等）2、人事登记表（包括照片、劳动合同、身份证复印件、厂牌）3、社保参保水单原件（养老、失业、医疗、工伤、生育）4、工资表【需体现有平时上班最低工资、平时加班工资、周末加班工资等】（需要员工、出纳、会计、厂长签名）5、考勤表（包括请假条，辞职书）6、灭火器年检记录7、工人代表选举办法8、工人代表名单9、工人代表会议记录10、电梯使用说明书11、电梯定期检验报告书（含注册登记证）12、消防练计划、图片、总结13、设备清单14、培训记录（含制度、技术、岗前等）15、钥匙领用/归还登记表16、钥匙复制申请单16、环境日常检查表17、废品回收协议书18、垃圾清运委托协议书19、采购申请单20、合格供应商清单21、供应商调查表22、厂商信用登记表23、保安合同书24、验针机检测报告单三、手册类文件1、执勤巡逻制度2、保安管理制度3、骚扰及歧视政策承诺书4、纠正与预防措施要求表5、员工违纪检讨处理单6、潜在事故（紧急情况）预测表7、文件发放记录单四、生产类记录清单1、验布记录3、面料出/入库记录5、辅料检验报告7、裁床清单9、一检检验记录11、QC检验报告13、验针机检测记录15、设备清单17、工伤记录19、人员来访登记表21、邮件收发登记表23、员工访谈2、印/绣花记录4、辅料出/入库记录6、裁片发放记录8、断针记录10、二检检验记录12、验针记录14、装箱清单16、机台维修记录、保养记录18、医药箱（含药品清单）20、车辆进出登记表22、物资放行条第二篇：FCCA验厂文件清单FCCA验厂文件清单1.员工培训程序, 培训计划, 培训记录Training procedure, Training Schedule, and Training records 主牵头部门：综合部2.虫害控制程序及检查记录Pest control procedure and pest inspection records主牵头部门：综合部3.锋利金属工具控制程序及记录 Sharp tools control procedure, sharp tools issue and return records主牵头部门：缝纫部4.危害分析(物理的，化学的，微生物的等)程序及记录Risk analysis and management procedure(physical, chemical, microbiological)and risk control and inspection records 主牵头部门：工艺部5.设备清洁及维修程序，维修计划及记录Production machine clean and maintaining procedure, maintenance schedule, and maintenance records主牵头部门：设备部6.质量手册(含质量方针政策)，程序文件，记录，报告Quality manual, all kinds of procedure, reports and records主牵头部门：综合部、品管部7.客户投诉处理程序 Customer complaint handling procedure主牵头部门：品管部8.产品召回程序 Product recall procedure主牵头部门：品管部9.原材料仓库控制程序及记录Incoming material warehouse inventory control procedure and inventory records 主牵头部门：仓储部10.产品开发控制程序及记录Product development procedure and records主牵头部门：技术部11.试产控制程序及记录Pilot run control procedure and records主牵头部门：计划部12.产品测试规定及记录Product in-house lab testing instruction and testing reports主牵头部门：品管部13.SPC（统计制程管制）程序及记录SPC instruction and records主牵头部门：品管部14.功能测试规定及记录Product function testing instruction and records主牵头部门：品管部15.纠正预防措施程序及纠正预防措施报告Correction and preventive action procedure and CAP reports 主牵头部门：品管部16.供应商选择及认可程序, 供应商定期评估程序及报告Supplier assessment and approval procedure and records 主牵头部门：采购部17.客户验货报告 Client product inspection report主牵头部门：品管部18.原材料品质检查标准及记录Incoming material inspection instruction and specification and records主牵头部门：品管部19.制程品质检查标准及记录In-process inspection instruction and specification and records主牵头部门：品管部20.成品品质检查标准及记录Final inspection instruction and specification and records主牵头部门：品管部其他：21.全厂组织结构图：综合部22.QC组织结构图：品管部23.关键工序制程能力Cpk分析资料：工艺部24.工厂简介/营业执照/质量手册：综合部25.ISO证书：综合部26.机器设备清单（需要表格）：设备部27.机器保养维修计划书/记录（需要表格）：设备部28.量具校正计划/纪录（需要表格）：品管部29.有害物/安全操作/模具控制记录（需要表格）：设备部30.产前会议记录：计划部31.原材料进/出仓记录：仓储部32.IQC/IPQC/FQC检验标准及纪录：品管部33.采购物料清单及其标准记录（需要表格）：品管部、采购部34.成品出货纪录：仓储部35.供应商评估程序及评估报告（需要表格）：采购部36.国际标准复印件(如UL, BIFMA, EN等)：技术部37.产品测试报告：品管部38.生产作业指导书：工艺部、生产部门39.试生产记录：制造部、缝纫部、涂装部40.备用设备工具配件记录41.制程控制统计表图.：品管部42.岗位职责描述:综合部43.质量会议记录：品管部44.生产计划及生产进度表：计划部45.供应商管理：采购部46.生产工序流程图：工艺部47．客户投诉记录：品管部48．保养维修记录：设备部49．计量器具校准记录：品管部50．测量仪器的检验书：品管部51．不合格品的控制程序、记录：品管部52．首件样品评估确认程序：品管部53．员工培训记录（上岗、技能）：综合部54．外发产品检验报告：品管部第三篇：COC验厂文件概要COC验厂文件概要一、行政部：1.法人、营业执照、国税和地税登记证明文件2.消防验收合格证3.排放污染源许可证4.防雷检测合格品5.电梯检验报告6.锅炉检验报告7.压力容器、安全阀门检验合格报告8.未成年工体检报告及上岗审批手续9.最低工资标准的通告10.食堂卫生许可证11.司炉工、电工、电梯操作工、维修工上岗证明及食堂工作人员健康证明12.申请综合计时制文件13.安全消防培训合格证（安全主任、消防员）14.急救人员培训合格证15.其他体系文件认证证书16.人员招聘程序文件17.公司简介18.员工守则19.劳动合同20.考勤记录21.消防演习资料记录22.应急疏散演习资料23.门卫、宿舍、食堂、车间、办公室管理规定24.外来人员进出厂保安记录25.夜间安全消防巡逻纪录26.成品包装地可以进入名单27.成品周转/装卸进出名单28.义务消防人员名单29.义务消防队组织结构30.新进人员入职培训31.安全生产三级培训资料32.企业安全生产责任制33.各个工种安全操作规程34.社会责任管理体系文件35.适用的法律法规和规章制度36.公司人员档案37.宿舍人员住宿分配情况38.工会组织资料39.清洁卫生记录验厂认证的工人培训材料员工生活1．厂部是否规定你们一定要在厂里住或在外面住?如果你想在厂里住或搬出外面住，厂里是否限制呢?申请批不批准? 答：没有限制，随时都可以自由申请。
验厂资料文件清单
ISO体系四级文件清单
18 QR-XZ-05年度培训计划
19 QR-XZ-06员工辞职申请表
20 QR-XZ-07会议签到表
21 QR-XZ-08新员工入职考试
22 QR-ZJ-03进货检验报告单
23 QR-XZ-020内审计划表
24 QR-XZ-021内审检查表
25 QR-XZ-022不符合项报告
26 QR-XZ-023内审总结报告
27 QR-XZ-024不符合项分布表
28 QR-XZ-025内审签到表
29 QR-XZ-026管理评审计划
所属部门 采购 采购 采购 采购 采购 采购
行政部/文控中心 行政部/文控中心
销售部 销售部 销售部 销售部 销售部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部
9 QR-XS-01销售合同
10 QR-XS-02合同评审表
11 QR-XS-03顾客满意度调查问卷
12 QR-XS-04顾客满意度调查报告
13 QR-XS-05客户财产登记表
14 QR-XZ-01质量目标数据统计表
15 QR-XZ-02风险识别管理表
16 QR-XZ-03相关方的需求和期望清单
17 QR-XZ-04培训记录和有效评价表
广州江美条码科技股份有限公司
ISO体系四级文件清单
序号
文件编号和名称
1R-CG-03外发加工合同
4 QR-CG-04供方评价表
5 QR-CG-05供方年度评审表
6 QR-CG-06合格供应商名录
7 QR-WK-01文件发放回收记录
8 QR-WK-02外来文件清单
30 QR-XZ-027管理评审报告 31 QR-XZ-028管理评审签到表
ISO审核所需资料清单
ISO各部门需提供的资料清单
计划采购科
1．供应商名单
2．供应商月度评审
3．供应商年度评审
4．供应商及时率统计
5．顾客满意度调查
6．顾客满意度调查分析记录
7．顾客服务处理报告
8．订单记录，合同评审报告
品管科
1．纠正预防措施记录
2．成品验货报告，半成品验货报告，巡拉报告，IQC来料检验报告，QA测试报告。
3．产品检验规格书，作业指导书
4．布料测试报告，油漆测试报告，胶料测试报告，包材检测报告（6P RHOS REACH 八大重金属）
5．成品检验报告
6．仪器清单，仪器校准报告（内校/外校）。
7．供应商合格率统计
8．外来文件，外来文件清单
工程科
1．顾客财产记录
2．产前会议
3．产品作业指导书
车缝科
1．利器收发记录、断针记录
2．设备清单，机器维修记录
3．生产日报表
人事科
1．年度培训计划
2．培训记录
3．关键岗位人员的能力要求
4．关键岗位的资质证明
5．招工申请单
文控中心
1．内审（内部质量体系审核计划、检查表、总结报告、纠正与预防措施记录表）
2．管理评审（会议通知、会议记录、各部门的输入报告、输出报告）
3．文件发放记录。
分享iso质量管理体系文件清单
20 年 月 日
A4打印 / 可编辑
QMS
认证申请必备文件资料清单
QMS认证申请必备文件资料清单组织名称：
说明：
1）上表中的文件资料应在认证申请时提交；对初次申请、复评申请的组织，须提交上表中的全部必备文件资料（不适用的除外）；对扩大范围申请，只需提交与扩大范围有关的、初次或复评申请时未提交的文件资料。
2）提交文件资料时，合同提交人需在“提交”栏填写提交结果，市场部合同管理人员在“查收”栏填写查收结果。
已提交的，在“提交”/“查收”栏划“√”，未提交的划“×”，不适用的划“/”。
对需说明事项，填写在备注栏。
3）提交的文件资料要求真实，审核组现场审核时将予以复查。
整理丨尼克
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生产统计表
特殊过程确认表
特殊过程操作资格确认记录
生产现场原材料、半成品、返工产品、包装材料及成品状态 标识
工作环境条件规定
生产，返工，加工,检验，包装及装载的照明规定
工作环境记录
产品放行规定
23
数据分析
顾客满意度
过程绩效：质量目标统计
产品监测
供应商绩效
24
质量方针向员工传达
量化质量目标，明确统计方法，由公司分解到各部门
否
不适用
12
年度培训计划
岗前或调职培训在职培训非计划培训记录
特种丄/检验员/技木员培训~临时丄培训 职务代埋人培训
签到表
测试卷/考核结果清单
培训效果评价表
培训履历表
任职资格/条件、能力矩阵图
岗位评定表
岗位花名册：关键岗位特殊岗位
13
订单要求确认记录
订单要求评审记录
订单要求变更记录
客户投诉清单
客尸投诉处埋记录
管理评审报告
决议事项的跟进记录
10
主要生产设备工装夹具清单
设备工装夹具保养计划
设备工装夹具保养记录
设备工装夹具维修反应时间规定及记录
设备工装夹具状态标识
11
仪器清单
仪器校准计划
外校报告/标识
内 校
内校人员资格证书
内校规程
内校记录/报告/标识
检测软件确认
维修保养记录
IS09001
号
证据或资料
结果
备注
是
制程检验标准
制程检验记录
首件检验记录
巡检记录
「检测点检验记录
制程检验统计报表
停线管理规定及记录
19
成品检验作业指导书
成品检验标准
成品检验记录
IS09001
号
证据或资料
结果
备注
是
否
不适用
20
不合格品控制程丿予
来料不合格处理记录（含供应商纠正预防措施报告）
制程不合格品旳处理记录（含纠止预防措施报告）
返工、返修记录
成品不合格处理记录
重检记录
纠正预防措施报告
客尸退货处理记录
已交付不合格的召回处理程序和记录
21
原材料入/出库手续
半成品入/出库手续
成品入/出库手续
领/退料手续
库存（进销存）帐务系统
安全库存/先进先出规定
定期盘点记录
原材料保存环境保存周期规定
原材料过期重检记录，保存环境记录
22
生产指令
生产计划
生产日排程
质量管理体系过程图 生产流程图
5
程序文件清单
文件控制程序
发放/回收记录
更新记录
外来文件清单
作废文件清单
6
作业文件清单
工程规范清单
发放/回收记录
更新记录
作废文件清单
7
记录控制程序
记录清单
记录保存期限
8
内审控制程序
r内审计划
内审员资格证书
首末次会议记录
:内审检查表
不符合项报告
内审报告
9
管理评审计划
管理评审会议记录
设计确认报告
设计变更记录及变更实施日期
设计承认样品清单
15
供应商/分包商资格初期评定报告
供应商/分包商资格定期评定报告
原材料规格承认书
合格供应商/分包商名单
16
采购订单
采购订单跟进记录
17
进料检验方法/作业指导书
进料检验标准
进料检验样板清单及定期评估记录
进料检验记录
进料检验统计表
18
制程检验作业指导书
IS09001
号
证据或资料
备注
是
否
不适用
1
营业执照
是否进行年审
税务登记证
组织机构代码证
2
最新的组织结构图
管理者代表任命
人力资源配置清单
职务代理人任命
各职能和层次上质量职责和权限规定
3
IS09001:2008质量体系认证证书
认证证书是否在CNCA网站有效
4
是否建立质量手册
质量管理体系范围是否明确
外包过程识别
方针目标适宜性进控制程序
26
可追溯性规定：客户到供应商不同供应商的物料批次
27
ROH验测报告
:ROH沪品/包装标识
28
生产方式或材料变更，对检验规范的再确认和评估
29
单独的检验区与检验台
30
窗户破裂或屋顶漏水导致产品质量受损
31
生产系统异常的反应计划
14
新产品开发立项申请
新产品开发计划
设计输入：顾客要求、法律法规和强制性标准
设计 输出
结构、安全、电路、外观、包装等设计图纸
材料清单表（BOM）
产品规格书
生产作业指导书/流程图/工艺标准/设备操作指导
检验标准
设计评审报告
设计验证报告
样品检测报告
安规认证证书
试产记录
试产评估报告
产品质量控制计划（QC工程图）