巴西政党和政党制度剖析

巴西政党和政党制度剖析

张凡

内容提要政党是现代政治生活中不可或缺的角色和原则，政党政治是现代政治生活的要素和主要组织方式。巴西的政党和政党制度具有许多突出的内容、特点和风格，针对巴西政党和政党制度研究的概念和分析工具选择既受制于在欧美发达国家经验基础上产生的政治理论，又带有后发国家发展进程中新的理论总结的特色。本文将从政党和政党制度的一般概念出发，剖析巴西政党政治的主要特征和性质，以期为巴西政治研究提供一种认识视角。

关键词政党政党制度巴西

政党政治是现代政治生活的要素和主要组织方式。20世纪下半叶，随着现代社会生活的日益复杂，各种压力集团和社会运动不断兴起和壮大，政党的地位和作用受到了严峻的挑战，出现了所谓“政党政治的危机”。但是，政党仍然是今天大众政治参与和精英政治竞争的主要载体，并且是民主政治中竞选公职的主要渠道。政党的地位和作用以及政党政治的运作可能发生重要的变化，但仍是政治生活中不可或缺的角色和原则。

巴西的政党和政党制度具有许多突出的内容、特点和风格，但同时与外部环境的变化不无密切关联。自1979年军政府宣布改变政党和选举制度，进而启动了巴西再民主化进程以后，政党和政党政治开始重新活跃并日益成为政治生活中的重要内容。巴西的再民主化进程被视为萨缪尔•亨廷顿所谓全球范围“第三次民主化浪潮”的组成部分，1每每被纳入20世纪末叶的全球化、民主化和改革的研究和分析之中，2因而巴西政党和政党制度研究的概念和分析工具选择既受制于在欧美发达国家经验基础上产生的政治理论，又带有后发国家发展进程中新的理论总结的特色。那么，如何理解政党与政党制度的概念？巴西的政党和政党制度有何特点？这些特点与传统或新兴政党理论是否吻合？怎样判断巴西政党和政党政治的现状和发展前景？本文将就上述问题作一分析。

1See Larry Diamond and Marc F. Plattner, eds., Economic Reform and Democracy, The John Hopkins University Press, 1995, “Introduction”, pp. ix-xxii.

2中国学者关于巴西政党政治的分析，参见张宝宇：《巴西现代化研究》，世界知识出版社， 2002年，第198-219页。

政党与政党制度：一般含义

政党是人们以通过竞选或其他手段赢得政府权力为目的而组织起来的政治团体，政党的特征在于以赢得公职行使政府权力为目标（虽然有些小党参加竞选更多地是为了获得一个活动的平台而非赢得权力）；政党是拥有正式“持证”成员的组织机构（区别于松散的社会运动）；政党通常具有广泛的议题，即关注政府政策的每一个主要领域（虽然有些小党可能议题专一，类似压力集团）；政党在不同程度上具有自己的政治偏好和意识形态诉求。1一般而言，政党被视为国家与社会之间关系的纽带：在国家一端，政党关乎政府的组成和公共政策的制定；在社会一端，政党则具有利益的形成和表达功能。虽然笼统而言可将政党划分为干部型政党与群众性政党以及革命性政党与宪政型政党，但绝大多数现代政党，特别是所谓三次民主化浪潮波及国家中的政党属于群众性和宪政型政党，即强调其组织和成员的拓展和扩大，以及其社会基础和选民支持的构建和稳固；同时其运作以其他政党的存在、选举竞争的规则以及政党与国家机构的分离为前提。

竞选成为政党活动的中心任务为许多学者所关注并予以特别强调，甚至政党本身就被定义为竞选机器。2选举之于政治制度，既是公民政治参与的关键因素，又是不同集团利益诉求和政治竞争的手段。选举为达成代议制政府的两项要求铺平了道路，即代表性和政府向人民负责。在这种体制下，政党活动包括两个不同的领域：竞选和决策。政党通过争取选民支持赢得政府公职，并作为政治活动中的合法角色参与公共政策的制定和实施。由此形成了代议制民主中的政治机制，政党成为公民和公共政策联系链条的中心环节。在这个过程中，现代政党不仅是利益诉求的代表者，而且还是利益诉求的整合者，即在政治生活中具有引导、动员的作用，进而塑造政治竞争和大众参与的方式和方向，促进公众政治身份和认同的形成与发展。3

政党在一个国家内的存在形态和模式构成了该国的政党制度。政党制度首先涉及各个政党内部的结构异同：权力集中型政党的制度与权力分散型政党的制度不同，全能型政党的制度与限制性政党的制度不同，柔性政党的制度与刚性政党的制度不同等等。但政党制度还包括比单个政党分析更多的内容：政党的数目、政党的规模、政党的联盟、政党的地理和政治分布等等。政党制度正是由上述所有因素间的特定关系来界定的。因此，政党制度可分为一

1 Andrew Heywood, Key Concepts in Politics, Macmillan Press Ltd., 2000, p.218.

2例如，政党是“任何参加竞选并能够通过竞选推举公职候选人的政治团体”。见Scott Mainwaring and Timothy R. Scully, eds., Building Democratic Institutions: Party Systems in Latin America, Stanford University Press, 1995, p.2.

3参见Maria D’Alva Kinzo and James Dunkerley, eds., Brazil since 1985: Economy, Policy and Society, Institute of Latin American Studies, University of Loudon, 2003, pp.44-45.

党制、两党制和多党制，大党小党或稳定不稳定政党制度以及权力向左转移或稳恒政党制度等等。1政党制度是多种复杂因素的产物，其中有些因素是某国特有的，例如历史传统、社会经济结构、宗教信仰、种族构成、民族竞争等等。但至少有三种因素具有普遍的影响，即阶级结构对政党的巨大作用、意识形态的力量以及所谓“技术性”因素如选举制度对政党和政党制度的形塑效应。2

关于政党制度的论述，虽然在学术界存在比较广泛的共识，但它毕竟是欧洲北美政党政治经验的产物。随着所谓“第三次浪潮”民主国家的出现，许多学者开始重新审视政党制度理论并提出了一些新的见解，其中最重要的一种判断就是，包括巴西在内的大多数“第三次浪潮”政党制度具有其自身独有的若干特征。过去的政党制度理论至少忽视了3个重要问题。第一，政党制度类型研究偏重政党数目和意识形态取向，虽然对欧美国家政党制度分析不无裨益，但对于“第三次浪潮”国家而言，同样重要的一个角度是政党政治运作的制度化水平。制度化涉及政党竞争模式的稳定性、政党的社会基础、政党的合法性以及政党的组织结构等问题。第二，政党政治研究的一个主要方法是强调社会分化对于政党制度形成的重要作用，拉美国家政党研究也往往采用这一方法。但仅仅强调社会分化的影响对于理解拉美和“第三次浪潮”政党制度是远远不够的。第三，对社会分化以及选举制度作用的强调没有充分注意国家和政治精英自上而下塑造并重塑政党制度的能力，而事实上在许多“第三次浪潮”民主国家，政治精英正是按照自身目标创建政党，而国家则常常视政党制度为政治威胁进而不断破坏这些制度。政党与政党制度的存废兴衰主要取决于政治精英，特别是操纵国家机器的政治精英。3显然，政党和政党制度的分析，不能脱离先进国家政党政治经验及其理论结晶，但也不能无视后发国家自身固有的特点。那么，巴西的政党和政党制度具有哪些特征呢？

巴西的政党与政党制度：特征及其解释

巴西的政党和政党制度之所以值得关注并成为学术界的焦点话题之一，主要取决于巴西本身的一些特点。第一，巴西是所谓“第三次浪潮”民主国家中地位和作用最为重要的国家之一，其政党政治状况对于全球民主研究具有重要意义；第二，巴西政党与政党制度的发展滞后，与巴西的地位和作用（包括其经济发展水平）不甚相称；第三，政党和政党制度的相

1 Maurice Duverger, Political Parties:Their Organization and Activity in the Modern State, London: Methuen and Co. Ltd., 1964, p. 203. 中国学者的有关研究，请参阅袁东振、徐世澄著：《拉丁美洲国家政治制度研究》，世界知识出版社，2004年，第160-163页。

2 Maurice Duverger, Political Parties:Their Organization and Activity in the Modern State, London: Methuen and Co. Ltd., 1964, pp. 203-205.

3See Scott P. Mainwaring, Rethinking Party Systems in the Third Wave of Democratization, Stanford, California: Stanford University Press, 1999, pp. 3-4.