小米生态链验厂审核清单

文件和资料准备（小米生态链）
A. 合规性资料类
□营业执照原件正副本；
□公章
□可证明建筑面积的土地证/产权证/租赁合同（一年以上）；
□特殊行业许可证原件(Eg: 3C、生产许可证（如特种设备、医疗器械），涉水卫生批件等)；□环境影响评价报告书及验收报告原件（应有竣工验收报告）；
□安全生产评价报告书及验收报告原件（应有竣工验收报告）（如有）；
□职业卫生评价报告书及验收报告原件（应有竣工验收报告）（如有）；
□安全行政许可证原件（Eg.安全生产许可证，危险化学品经营许可证等）；
□消防验收报告原件；
□产品专利证书(如有)/商标证书(如有) ；
□企业体系认证证书(如有)，Eg: ISO9001, 14001，18001；
□产品认证证书(如有), Eg: 3C, CE, GS；
□一年以内的测试报告(如有) ；
B. 商务合作资料类
□业务发展规划报告；
□主要客户名单；
□产能规划及所有产品目前的产能利用情况；
□近3年财务审计报告；
□对外投资证明(如有)；
□法院裁判、公告，司法拍卖情况（如有）；
□公司章程，包含公司股东及股权变更等情况；
□资产抵押情况（如有）；
□债务违约情况（如有）；
□报价程序及记录；
□小米项目成本分析报价书（要求达到细化到工序、元器件级价格的成本及结构（对PCBA组合件等））；□年度成本递减目标计划书；
C. 组织治理、环境与社会责任资料类
□管理程序、质量手册、质量方针；
□组织结构图；
□关键岗位职位描述及管理程序；
□系统的风险识别与管理程序及记录；
□业务连续性管理程序及记录；
□反贿赂管理程序及记录；
□法律事务管理程序及记录；
□消费者权益保护程序及记录；
□社区公益管理程序及记录；
□知识产权管理程序及记录；
□环境管理体系认证程序文件，并且对二级供应商进行环保方面的要求；
□建设项目环境保护竣工验收报告，近一年的污染物监测报告，
□危险废弃物处置合同、协议方资质、处置记录，环保设施运行规程及记录（如污水处理厂）；
□职业健康安全管理体系认证程序文件。

□建设项目安全生产竣工验收报告（如有）、近一年工作场所职业危害检测报告、职业健康体检报告、
□消防、职业健康安全设施运行规程及记录;
□社会责任管理体系认证程序文件；
□员工花名册，考勤记录，工资单
D. 项目管理与设计开发资料类
□项目管理流程程序及记录；
□设计人员管理程序及记录；
□样件的试制、检测管理程序及记录；
□图纸、配方、工艺文件的管理程序及近三年成功设计过产品的明细;
E. 原材料采购资料类
□供方（含外包方）管理的流程；
□供方（含外包方）评价实施记录;
□与供方供方（含外包方）的关系维护记录;
□进货物料（含外包）验证程序及记录；
□不良来料控制程序及记录；
□来料检验程序及记录；
□储存条件防护要求程序及记录；
F. 生产制造资料类
□工艺文件；
□工艺文件变更程序记录；
□在制品的流转防护程序及记录；
□产品标识方法，可追溯程序及记录；
□定置管理程序及记录；
□人员配备程序及记录；
□设备设施情况记录；
□工夹具、模具的管理程序及记录；
□生产布局管理程序及记录；
□生产车间环境管理程序及记录；
□生产记录清单、近3个月生产记录；
□关键工序的CPK值记录；
□生产计划管理程序及记录；
□生产计划调整管理程序及记录；
G. 放行与不合品控制资料类
□产品放行程序及记录；
□半成品和成品可靠性实验及相关的试验，检验程序及记录；
□型式试验程序及记录；
□不合格品管理程序及记录；
□不合格品召回机制及记录；
□测量设备台帐；
□测量设备校准和维护程序及记录；
H. 物流与服务资料类
□进出库管理制度程序及记录；
□产品防护管理及记录；
□客户服务程序及记录；
□客户投诉处理的实施程序及记录；
I. 质量体系及支持资料类
□质量管理体系认证及程序文件；
□纠正措施程序及记录；
□内部审核程序及记录；
□质量问题分析案例；
□质量活动的组织管理程序及记录；
□发明专利、实用新型专利（近3年总和）；
□适用于产品的生产国和销售国的产品设计、生产、检验所需的国家/行业/国际标准、法律法规管理记录；□知识产权管理程序及记录；
□保密管理流程程序及记录；。